精品专题资料（2022-2023年收藏）国家竞争优势理论重点讲义资料

1、进口跨境电商迎风而来 部分商品关税下调日前，国务院批准对部分日用消费品开展降低进口关税试点：6月1日起，以暂定税率方式降低护肤品、西装、短统靴、纸尿裤等产品的进口关税，平均降幅超过50%。2014年中国消费者的全球奢侈品消费达1060亿美元，占全球消费的46%，但76%消费发生在境外。因此，吸引境外消费回流将是扩内需的重要方向，也是此次税收调节方案的出发点之一。未来，规模领先的平台如阿里、京东等，更容易与海外品牌商直接对接，获得品牌商入驻，商品资源分化将逐步显现。阿里B2B进口业务，正准备组建团队为上游的品牌商提供一站式的服务，以便将国外更多的品牌引入国内。此外，由阿里巴巴、京东、敦煌网、兰亭

2、集势等30余家电商平台企业和跨境电商服务商等组成的全国首个跨境电商产业联盟宣告成立。化妆品或将迎降价潮 部分韩国化妆品有望便宜一半6月1日，中韩自贸协定正式签署，在前述协定签署当天起，我国同时将以暂定税率方式降低部分日用消费品的关税，平均降幅超过50%。其中，颇受大家关注的护肤品的进口关税由5%降低到2%。而此次中韩自贸协定则将化妆品的关税进一步降低，根据协定，中国将在最长20年内实现零关税的产品达到税目的91%、进口额的85%，韩国零关税产品将达到税目的92%、进口额的91%。简而言之，上述目标若实现，国内消费者将能以较低的价格购买到来自韩国的诸多品牌化妆品，而据证券日报记者粗略计算一下，以

3、韩国某款品牌为例，零关税后，产品价格下降幅度能便宜近50%。与此同时，那些与韩国化妆品品牌处于同等价位的某些国内化妆品的市场份额将面临被瓜分的命运，相应的以化妆品生产和销售为主的国内A股上市公司也面临威胁。一、理论背景有关国与国之间从事贸易的利弊分析和国际贸易理论学说发展至今已经有400多年的历史了。从“重商主义理论”到“绝对优势理论”和“比较优势理论”，从要素禀赋理论到产业内贸易理论，无不试图在前人的理论基础上，面对飞速发展变化的世界经济与贸易格局，提出更完善、更贴近现实的国际贸易理论。在诸多国际贸易理论中，美国哈佛商学院迈克尔·波特于1990年在他的国家竞争优势一书提出的“国家竞

4、争优势”理论是目前流行和最新的国际贸易理论学说。迈克尔·波特进行国家竞争优势理论研究的目的非常直接和清楚：他希望确定在国际经济和贸易竞争中，为什么有的国家成功，而有的国家却失败。波特认为现有的国际贸易理论存在一定的缺陷，即问题的关键是应当揭示为何一个国家在某个特定行业能够获得国际性的成功并进而取得垄断性的行业地位。譬如，为何日本在汽车工业经营如此出色？为何瑞士在精密仪器设备和化学药品生产和出口领域独领风骚？为何德国和美国在化学工业占尽优势？从国家资源角度论述国际经济贸易的HeckscherOhlin理论无法圆满回答这些问题，比较优势理论也只能给出部分的解释。按照比较优势理论，瑞士在精

5、密仪器设备和化学药品生产和出口领域独领风骚，是由于它在这些行业最有效地运用了它拥有的资源。这固然正确，但却依然无法解释为何瑞士能够在该行业比英国、德国或西班牙有更高的生产力。迈克尔·波特在其相继出版的系列著作中，提出了国家竞争优势理论。他的三部曲著作为：竞争战略（Competitive strategy，1980）、竞争优势（Competitive Advantage,1985）和国家竞争优势（The Competitive Advantage of Nations,1990）。迈克尔·波特在他的著作中所提出的国家竞争优势理论归纳了战后国际贸易新理论的各种观点，综合分析了提

6、高一国（包括国内的产业和企业）国际竞争力的各种因素，形成了一种较新的国际贸易理论。二、国家竞争优势波特的国家竞争优势一书及其理论是他与同事对遍布十个国家的一百个行业进行研究后的成果。解决两个问题：国家竞争优势是什么？从哪里来？国家竞争优势归根结底是企业具有竞争优势，而企业具备竞争优势的标准是什么呢？是什么：国家竞争优势是指一国产业和企业持续地以较低的价格向国际市场提供高质量产品、占有较高市场份额并获取利润的能力。产品成本、产品质量、产品影响力、产品利润率、产品生命周期更深层次的问题，从哪里来：企业如何具备竞争优势呢？三、创新机制波特认为，一个国家要想在激烈的国际市场竞争中保持住竞争优势，就必须

7、要有生产力发展水平上的优势，而要保持较高的生产力发展水平，该国就要有适宜的创新机制和充分的创新能力。创新机制由微观、中观和宏观三个层面的竞争机制构成：1、微观竞争机制企业具有活力和不断的创新能力是国家保持竞争优势的基础。企业应该在研究、开发、生产、销售、服务等方面和环节上不断进行创新，才能使企业具有长期的竞争优势与盈利能力。格力：掌握核心科技自2008年以来，格力电器营业总收入能以每年200亿元的增幅持续增长 格力董事长董明珠：一个没有创新的企业是没有灵魂的企业，要想作为一个有灵魂的企业，就必须要拥有创新的技术。 格力独创的1赫兹变频技术，压缩机最低功率仅为15瓦，让格力空调比其他的产品都节能

8、；格力独创的无缝蒸发器以及新的大运动导风结构，让格力空调可以将噪音降到最低18分贝；其独创的导风板和扫风叶片设计，让格力空调的扫风角度最高比传统空调高3倍，风量增加10%30%，比其他产品更舒适。格力独创的无稀土技术，摆脱了对稀土的依赖；独创的R290环保冷媒，使格力空调能效更高，而且比其他产品更加环保，获得德国、马尔代夫等的高度赞许2、中观竞争机制波特认为，产业因素与区域因素也在很大程度上影响着企业的盈利与发展。一个企业在其经营与创新的过程中不仅受制于企业内部因素，而且也受制于企业的前向、后向和旁侧关联产业的辅助与影响，同时还受制于企业的区域战略与政策。企业应把自己的不同部门（如设计、原料、

9、部件、组装、销售部门等）依据资源合理配置原理设立在恰当的地区，以此来降低经营成本，提高产品竞争力。举例：温州纺织品服装、制鞋、小家电，打火机产业集群，温州打火机产业集群生产的打火机约占世界金属外壳打火机市场份额70，国内市场95份额义乌的小商品市场、北京中关村美国硅谷、美国波士顿128公路3、宏观竞争机制波特认为，一国国内的经济环境对企业的竞争优势乃至对国家的竞争优势有着相当大的影响。包括：扶持力度、政策倾斜、资金投入、宏观经济政策医药行业：“十一五”期间，国家“重大新药创制”将投资近70亿元资金，同时带动地方、企业投入200多亿元。国家财政2010年安排约300亿预算同时带动企业投资到包括重

10、大新药创制在内的11个重大专项。2015年：今年两会上，李克强总理指出，要把“大众创业、万众创新”打造成推动中国经济继续前行的“双引擎”之一，同时今年国务院还设立了400亿元人民币的“国家新兴产业创业投资引导基金”来支持创业，这些政府层面的鲜明信号更加激发了全民创业的热潮。这其中起决定影响作用的因素有四项，即生产要素、需求状况、相关产业与支持产业以及企业战略组织与竞争。这四项因素互相发生着作用，共同决定着国家竞争优势。这就是波特的“国家竞争优势四因素模型”，又称其为“波特菱形”。 1、生产要素波特认为生产要素可以分为两类：基本要素和高级要素。波特认为，一个国家如果拥有对某一产业十分重

11、要的某类低成本要素禀赋或者独特的高质量要素禀赋，该国的公司就可能在该产业获得竞争优势。战后在科技革命和自由贸易（加快了基本要素的国际间流动）的推动下，基本要素对企业竞争力的影响程度逐渐下降，而高级要素的影响因素则在不断的上升。因此，获得高级生产要素是保持国际竞争优势的重要环节。比如，新加坡处于地理要冲，热带岛国，世界的十字路口之一，使它成为轮船修理中心，商业，运输、通讯和旅游发达；瑞士人在语言和文化方面的优势（该国有德语区、法语和意大利语区），是取得国际金融和贸易方面成功的重要因素。（2014年幸福指数排名：丹麦、挪威、瑞士、荷兰、瑞典，美国排第17位，64日本，75韩国，93中国）荷兰的花卉

12、：荷兰的花卉业饮誉全球，花卉不仅普遍被荷兰人作为馈赠亲友的礼品，而且作为主要出口产品，成为荷兰重要的收入来源之一。每年鲜切花、花卉球茎、观赏树木和植物出口总值达60亿美元，其中鲜切花为35亿美元。荷兰花卉业的成功是由诸多因素决定的。悠久的生产历史、完善的花卉栽培教育、推广和研究，极大地提高了花农的技术水平；不断的科学研究使荷兰的花卉业经常开发出新技术和新产品；在荷兰，所有的花卉生产者都可以直接获得最优秀的繁育材料；在生产链中，高效检验服务和质量控制系统确保了花卉生产的最佳质量；完善的基础设施和配套服务以及成功的配送系统使花卉种植者走向专业化生产，形成良好的经济效益。日本便是这种现象的一个最明显

13、的例子。作为一个严重缺乏可耕地和自然矿产资源的国家，日本通过国民教育投资，创造了丰富的高级才能要素。事实上，日本拥有的庞大的工程师队伍（工程系毕业生占人口百分比大大超过美国，同德国等排世界前列），是日本在许多制造行业取得成功的关键所在。2、需求状况波特在这里分析的需求状况是指国内需求，认为这是影响一国公司和产品竞争优势的另一个重要因素。国内需求是产业发展的第一动力。国内需求对竞争优势的影响表现在三个方面：第一，国内需求是否具有持续的增长性，这对鼓励企业扩大生产规模和采用新技术至关重要；众多独立的买主可以为公司提供更多的需求信息，实行多元化生产，减少公司风险。第二，国内需求是否具有超前性，这将引

14、导企业积极从事新产品的研发，以不断升级换代的产品走在国际市场竞争的前列；（数码产品、家电产品和家用汽车的环保和安全法规、节能法规）第三，国内需求市场中是否具有一批老练、挑剔的买主，这类消费者的存在给生产公司和销售公司带来了极大的压力，最能促进公司不断地改进产品质量、性能和服务水平，从而推动竞争优势的全面提高。波特认为，由于国内买方与公司在地理、文化上最接近，他们最容易使公司嗅到最新的、最高层次的需求，并在买方压力下比国外竞争者更快创新，提供更先进的产品，并确立产品质量、性能和服务方面的高标准，从而赢得竞争优势，形成生产和消费的良性循环。反之如果买方要求月底，越容易使厂商安于现状，产品质量和服务

15、提高的越慢。因此，买方市场的培育是获得国家竞争优势的重要途径。芬兰：因为两国地处高纬度地带，冬季寒冷，积雪覆盖，森林密布，使得人们在傍晚和晚上需要随时和家人保持通讯联系，但是由于气候原因，两国铺设固定通讯设施的费用非常昂贵，因此两国对移动通信产品的需求便领先于其他国家。20世纪80年代中期，美国消费者对移动通信产品的需求率为6%，而这两国达到了14%。日本：建设在街道地下11米处全自动化自行车存放系统，可容纳200辆韩国：如此重视“面子”问题当然催发了韩国的整容行业。 1.韩国人很团结，不会在化妆品中添加激素之类的坑害自己国家的人。 2.韩妆重视成分，大部分化妆品都添加了天然的植物成

16、分，涂抹在皮肤上不会立杆见影但会长效。 3.韩国护肤品多样可以满足不同年龄段不同肤质的需求。18岁整容券目前韩国化妆品产业发展为全球第十位的规模，有三家国内领先的企业以卓越的技术能力和出色的品质，跻身于全球100强企业，稳步发展成为了世界级的企业。韩国化妆品在中国的热销已经不新鲜，根据中国商务部的数据，2014年全年韩国对中国出口“精油及香膏；香料制品及化妆盥洗品”总额达5.98亿美元，比前一年增长89.3%。而2015年，仅一季度已达2.64亿美元，比去年同期增加189.4%，约是去年总额的44%。3、相关产业与支持产业相关产业是指相互关系密切的、共同使用着某些技术和营销渠道的产业，以及某些

17、有着共存亡关系的产业，例如计算机硬件与计算机软件，纺织业与纺织机械业等等。支持产业是指某一产业的上游产业，它主要向其下游产业提供原材料、零部件和各种中间产品，例如钢铁业与造船业，发动机业与汽车制造业等等。相关产业与支持产业的水平高低对某一行业的竞争优势影响极大，一个国家如果有许多相互联系的有竞争力的产业，该国也很容易产生新的有竞争力的产业。日本电子工业和家电工业的发达，使其不仅在固有的传统优势产品上一直处于领先地位，如电视机、摄像机、照相机等，而且能不断推出各种极具竞争优势的新产品，如VCD、DVD以及各种类型的游戏机和游戏软件（日本动漫）。具有国际竞争力的相关产业进入某一产业，可以使后者位于

18、较高的发展起点，促进其创新和升级。如日本复印机业（施乐、佳能、爱普生）、照相器材业和通讯业对传真机产业（佳能、兄弟、松下、富士施乐）的促进作用。另外，由于营销渠道和服务的共享，相关产业的国际成功可以帮助有关产业迅速打开国际市场。例如美国计算机（戴尔、惠普、苹果）在国外的大量销售帮助其计算机软件和辅助设备（键盘、硬盘、显示器、处理器）等产业获得了广阔的国际市场。 支撑产业对下游产业的作用是：以最有效的方式及早为国内公司提供低成本投入、降低下游产品的生产成本，不断与下游产业合作，促进下游创新。世界一流的供应商可能帮助下游公司看到利用新技术的新方法和新机会，有竞争力的供应商还可以把信息和创新从一个公

19、司传到另一个公司，从而使整个行业创新速度加快。4、企业战略组织与竞争（前三者是外因，第四点是内因）企业的组织形式、管理体制与产权结构影响着企业的竞争优势。波特认为，良好的企业战略组织不仅与企业的内部条件和所处产业的性质有关，而且与企业所处的国内环境有关。各个国家的环境是不相同的，所以企业所采取的组织形式、管理体制和产权结构也就不同，适合本国环境的企业战略组织能够提高企业竞争力。适合国家环境,适合产业的竞争优势源泉的管理方式能提高国家竞争优势。比如意大利,它在舞厅照明、家具、鞋、羊毛织品和打包机这些方面具有竞争优势。这些行业的规模经济不十分明显,或者可以通过松散的附属公司之间的合作克服,因此意大

20、利成功的公司的组织形式是以中、小企业为主,采取的战略是集中突破战略:避开标准化产品,集中力量生产有独特风格或按顾客要求定做的小批量产品。这种组织形式和战略使意大利企业在开发新产品、适应市场变化等方面特别具有灵活性。而在德国,许多公司的高层管理人员都具有技术背景,因此他们喜欢以有条不紊的方式来改进产品和生产工序,对于看不见摸不着的东西不感兴趣。这些特征使德国公司在工程和技术含量高的产业(如光学、化工等)十分成功,尤其在要求高精度生产、细致的开发过程和严明的管理结构的高精尖产品方面。 波特还认为，强大的竞争对手和公平的竞争环境是企业保持长久竞争力的一个不可或缺的因素。不应把国内竞争看作是

21、一种资源的浪费，而应把其看作是一种提高竞争力的激励机制。面对激烈的竞争环境和强大的竞争对手，各企业都不敢有丝毫的懈怠，会努力地提高技术、管理和服务水平，以便使自己在竞争中处于优势地位。国内的竞争环境也有利于企业参加国际竞争，因为一方面企业可以在国内竞争中锻炼提高自己，另一方面激烈的国内竞争能迫使企业走出国门，去寻求国际市场，并在国际市场竞争中保持优势。5、辅助因素除上述基本因素外，还有两个辅助因素也在影响着国家的整体竞争优势，这就是机遇和政府。机遇是指经济发展过程遇到的一些新机会和新情况，比如战争、大的经济动荡、石油危机以及重大技术创新和汇率变化等。这些偶然性因素会影响到需求、供给、成本、价格

22、等，从而会使各国的竞争优势发生大的变化，有的国家会在机遇中快速上升，有的国家则因竞争优势的失去而逐渐没落。就企业发展而言，形成机会的可能情况大致有以下几种：基础科技的发明创造；传统技术的断层；外因导致生产成本突然提高（石油危机）；金融市场或汇率的重大变化；市场需求的剧增；政府的重大决策；战争等。政府的辅助作用也很明显，它主要是通过对四个基本因素施加影响而发挥作用。政府通过宏观调控政策、微观扶持政策、制定规则和培养高素质劳动力等环节来影响供给和需求，帮助产业和企业提高竞争优势。五、评价波特的国家竞争优势理论与传统理论相比，不仅强调动态分析，而且更加贴近国际贸易现实，多层面、多因素、多阶段分析了经

23、济生活的现象与本质。波特深刻认识到国家取得优势的关键是要确保竞争机制发挥作用，而国家竞争优势获取的主要途径是技术创新与技术进步。这其中，政府的作用是为竞争机制、创新机制的生存营造适宜的国内环境。当然，波特的理论也存在一些明显缺陷，比如他过多地强调了市场的作用，而只把政府的作用作为一个辅助因素来看待。日本竞争优势分析一、 生产要素每个国家都拥有经济学家所称的生产要素。生产要素诸如人工、耕地、天然资源、资本与基础设施等是人和一个产业最上游的竞争条件。国家的天然条件明显地在企业竞争优势上扮演了重要角色，不过生产要素的角色通常还有更深层次的意义。大多数产业的竞争优势中，生产要素是创造得来的而并非自然天

24、成的，并且随各个国家及其产业的性质而有极大的差异。 日本是一个缺乏天然资源或其他天然生产要素的国家, 除了条件良好的天然港口外, 找不出更多有利的天然生产要素。但是和拥有充沛生产要素的国家相比, 日本却能以惊人的速度,创造并提升所需要的生产要素。1、生产要素的创造人力资源领域是日本的优势之一。日本有重视教育的传统, 社会上也赋予教师和权威专家相当高的社会地位。跟德国一样, 日本拥有大批训练有素的工程师, 大学毕业生担任工程师的平均人数比美国高很多, 出国留学的日本人也偏重在技术领域的深造。战后初期, 日本政府为了弥补金融资本的不足, 特别推行金融投资政策以鼓励储蓄；日本以邮政储蓄系统汇集资金,

25、 再通过日本开发银行和其他政府机构, 低利率贷款给钢铁、造船等特定产业部门。日本就是以这种方式进人许多资本密集的产业并获得国际市场上的成功。国内强大的竞争压力同样也造成日本厂商努力寻找更好的技术, 企业花大笔金钱参加国外研讨会, 积极考察外国公司支付专利费以取得优良技术。随着日本技术能力成长, 企业在基础研究方面的支出比重也不断增加。日本在研究与开发方面的开支从1971年占国民生产总值的1，9%，提高到1987年的2.3%，2000年的3、12%，与瑞典、芬兰并列发达国家中研发比例最高的国家。2、不利要素的转换一个国家的竞争优势其实还可以从不利的生产要素中形成。在狭义的国际竞争中，竞争优势死源

26、自于丰富的资源，并将科技视为外部条件。然而，在实际的竞争中，丰富的资源或者廉价的成本因素往往造成资源配置没有效率。另一方面，人工短缺、资源不足、地理气候环境恶劣等不利因素，反而会形成一股刺激产业创新的压力。不利的生产要素使企业的竞争优势升级，并持续下去。日本天然生产要素的不利条件也刺激日本产业的创新与开发从大环境来看, 日本的生存只能依靠国际贸易或依赖进口原料从事加工出口。日本从30年代起, 便高度依赖国外进口能源。能源危机虽然对日本冲击特大, 但也使日本产业界更加重视节约能源, 进而促成许多创新的发明。日本钢铁厂的能源使用效率是全世界最高的。对日本产业而言, 每一次冲击都形成进一步的改善和创

27、新。由于日本产业惯于以全面性警戒与审慎悲观态度来应付挑战, 因此每一次冲击反而成为一波波创新的有力诱因。二、 需求条件的分析形成日本的国家竞争优势最重要的关键要素是需求条件。在许多实力强劲的产业中, 都具有独特的国内需求原因, 而带动绝大多数日本产业发展的, 更是国内市场而非国外市场。日本许多成功的产业, 都因本国市场的庞大需求而获益匪浅。钢铁、造船等行业都是得力于庞大的国内需求而蓬勃发展。挑剔的国内客户也是造成日本产业成功的原因。日本消费者会因为产品的一个小瑕疵而拒买, 这种吹毛求疵的态度, 使日本企业在生产产品时必须注意到“ 精美好用” , 同时还要有完善的售后服务。厂商通常对供应商提出很

28、多要求, 业务部门则在产品创新上对生产设计部门施压, 再加上企业一向看重长远的商业关系, 这造成产品创新压力。三、 相关性与支持性产业在日本的国家竞争优势中, 相关与支持性产业扮演了非常重要的角色, 日本许多成功产业是从相关产业中发展出来的。日本产业开始向多元化经营时, 几乎无一例外地往相关产业延伸,成为一种必然的现象。企业内的人员和设备, 也经常随着企业的内部创业而重新配置, 连带造成相关产业之间的技术转移, 并促成产业的发展相关产业的诞生时机, 通常是其母体产业已经成熟, 竞争者之间面临产能过剩压力之时。各家企业为了维护员工就业权益和本身持续成长需要，往往是同一时间转进相关产业 （日本企业

29、以相互模仿出名）。以传真机产业为例,这个产业的成员中,部分来自相机产业（佳能、理光、柯尼卡等）,部分来自办公设备产业( 松下夏普、东芝等）另外有些来自电子通信产业（NEC、富士通等）。当来自各种不同领域的竞争者汇一堂,各自运用既有技术并汲取所欠缺的新技术情况下, 很自然地就激发出新的创新行动。支持性产业也是创造日本产业竞争优势的重要力量在日本产业中, 上下游企业结合的情形很常见, 促成结合的动力就是企业内部多元化的压力。像日本的冷气机制造商是世界顶尖的压缩机供应商。这种模式的长期发展使许多日本最具竞争力的产业成为世界一流的上游供应商。四、企业战略、企业结构和同业竞争分析在国家竞争优势对产业的关

30、系中，第四个关键要素就是企业，这包括该如何创立、组织、管理公司以及竞争对手条件如何等。企业的目标、战略和组织结构往往随产业和国情的差异而不同。国家竞争优势也就是指各种差异条件的最佳组合。本国竞争者的形态，更在企业创新过程和国际竞争优势上扮演重要角色。日本企业层级分明、重视纪律。这种企业形态基本上是受社会历史背景、教育体系与大公司的终身雇佣制度所影响。许多日本知名制造厂商的高层主管是工程师出身, 技术导向自然成为产业主流, 企业的领导阶层普遍相信现代化厂房和设备是竞争的本钱。日本厂商经常以产量和市场占有率制定发展目标, 这种做法反映出他们将员工视为固定成本、深信规模经济的优势, 以及具备击败竞争

31、对手的强烈动机。企业的主要目标是争取市场占有率, 公司在维持永续发展上绝不掉以轻心。日本企业的另一个特征是, 公司内部流传着悲观情绪与不安全感。日本经理人通常能清楚地背出一长串公司最迫切的问题, 但是若要他指出公司的长处却很困难。日本产业的这种危机意识, 也使他们避开随成功而来的自满陷阱。激烈的国内竞争为日本企业带来不少好处。因为廉价劳工、便宜钢材等各种初级生产要素优势, 在激烈的国内竞争中起不了作用, 所以逼得日本企业寻求自动化、高科技以及新产品, 试图超越其他对手。这是促使日本脱离初级生产要素优势, 争取更持久竞争优势的原因。 五、政府角色分析第二次世界大战之后, 日本政府扮演着主导产业发展的角色, 它将国内资金和稀少的资源引导到几个