PCT申请进入国家阶段的程序及实务操作

1、PCTPCT申请进入国家阶段的申请进入国家阶段的程序及实务操作程序及实务操作内容浏览内容浏览 一、概概 述述 二、二、PCTPCT申请进入国家阶段的手续申请进入国家阶段的手续 三、申请文件及其修改三、申请文件及其修改 四、相关法律手续四、相关法律手续 五、几个特殊事项五、几个特殊事项 六、国家公布六、国家公布 七、费用与期限七、费用与期限一、概 述（一） PCT体系概图（月）（月）国家申请国家申请01930 进入国家阶段进入国家阶段12PCT国际申请国际申请16国国际际检检索索报报告告及书面意见及书面意见18国国际际公公布布22要求要求国际国际初步初步审查审查(可选可选)28国际初步国际初步审

2、查报告审查报告第二章第二章（可选）（可选） 1. PCT 1. PCT体系的特征体系的特征PCTPCT体系只是一个申请体系体系只是一个申请体系不进入国家阶段就不能获得专利权不进入国家阶段就不能获得专利权 2. 2. 国家阶段程序的特征国家阶段程序的特征依据国家法审查依据国家法审查PCTPCT申请是否具有专利性申请是否具有专利性非自行启动非自行启动（二） PCT申请进入国家阶段的必要性（三） PCT申请进入中国国家阶段的审批流程（四）法律法规及有关PCT申请的特殊规定1.1.法律法规法律法规专利法专利法专利法实施细则专利法实施细则审查指南审查指南2.2.有关国际申请的特殊规定有关国际申请的特殊规

3、定专利法第专利法第2020条条专利法实施细则第十章专利法实施细则第十章审查指南第三部分审查指南第三部分3. 3. 特殊规定与其他法律法规之间的关系特殊规定与其他法律法规之间的关系二、PCT申请进入国家阶段的手续（一）如何办理进入手续l在规定的期限内l提交规定的文件l缴纳规定的费用1. 期 限自优先权日起30个月内在缴纳宽限费后，可延迟至32个月 注意：进入时提出撤回优先权要求的，该期限仍进入时提出撤回优先权要求的，该期限仍按照原最早优先权日起算按照原最早优先权日起算 因中国对专利合作条约及其实施细则的有因中国对专利合作条约及其实施细则的有关规定作出保留，而使国际申请的优先权在国家关规定作出保留

4、，而使国际申请的优先权在国家阶段不成立的，办理进入国家阶段手续的期限仍阶段不成立的，办理进入国家阶段手续的期限仍按照原最早优先权日起算按照原最早优先权日起算2. 文 件 外文提出的申请 进入声明进入声明 说明书、权利要求书、摘要、附图中的文字说明书、权利要求书、摘要、附图中的文字译文、附图和摘要附图副本（适用时）译文、附图和摘要附图副本（适用时） 其他文件其他文件( (适用时适用时) )，如申请人变更证明材料，如申请人变更证明材料 中文提出的申请 进入声明进入声明 摘要、摘要附图副本（适用时）摘要、摘要附图副本（适用时） 其他文件（适用时）其他文件（适用时）3. 费 用 非非CNCN受理受理（

5、PCTPCT申请的受理局非中国）申请的受理局非中国）：发发 明：明：申请费、公布印刷费、申请附加费申请费、公布印刷费、申请附加费 ( (适用时适用时) )、宽限费、宽限费( (适用时适用时) )实用新型：实用新型：申请费、申请附加费申请费、申请附加费( (适用时适用时) )、 宽限费宽限费( (适用时适用时) ) CNCN受理受理（PCTPCT申请的受理局是中国）申请的受理局是中国）：发发 明：明：公布印刷费、宽限费公布印刷费、宽限费( (适用时适用时) )实用新型：实用新型：宽限费宽限费( (适用时适用时) )（二）进入手续应当满足的最低要求1.1.在规定的期限内办理进入手续在规定的期限内办

6、理进入手续2.2.文件文件- 外文提出的申请外文提出的申请l进入声明：国际申请号、保护类型进入声明：国际申请号、保护类型l说明书、权利要求书译文说明书、权利要求书译文- 中文提出的申请中文提出的申请l进入声明：国际申请号、保护类型进入声明：国际申请号、保护类型3.3.费用费用- 非非CNCN受理：申请费、公布印刷费受理：申请费、公布印刷费( (发明发明) )、宽限费、宽限费( (适用时适用时) )- CNCN受理：公布印刷费受理：公布印刷费( (发明发明) )、宽限费、宽限费( (适用时适用时) )（三）进入手续的审批结果（1） 不符合规定的国际申请不能进入国家阶段，不符合规定的国际申请不能进

7、入国家阶段，即即在中国的效力终止：在中国的效力终止： 情形1：在国际阶段，：在国际阶段，PCTPCT申请被撤回或者被视为撤回，申请被撤回或者被视为撤回，或者对中国的指定被撤回。或者对中国的指定被撤回。 情形2：未在规定的期限（自优先权日起：未在规定的期限（自优先权日起3232个月）内办理个月）内办理进入手续进入手续 情形3：办理了进入手续，但在规定的期限内，进入手续：办理了进入手续，但在规定的期限内，进入手续仍不满足最低要求仍不满足最低要求效力终止的救济程序效力终止的救济程序 情形1 不适用于细则第不适用于细则第6 6条的规定条的规定国际阶段，国际申请被视为撤回的，可请求国际阶段，国际申请被视

8、为撤回的，可请求复查复查 情形2、情形3 适用于细则第适用于细则第6 6条第条第1 1款的规定款的规定 不适用于细则第不适用于细则第6 6条第条第2 2款的规定款的规定（三）进入手续的审批结果（2） 符合规定的符合规定的( (即满足最低要求的即满足最低要求的) )，准予进入中国国，准予进入中国国家阶段，给予国家申请号，明确国际申请进入国家家阶段，给予国家申请号，明确国际申请进入国家阶段的日期（简称进入日）阶段的日期（简称进入日） 进入日进入日：进入国家阶段的手续满足最低要求之日进入国家阶段的手续满足最低要求之日, , 以文件递交日和费用缴纳日两者后到日为准。以文件递交日和费用缴纳日两者后到日为

9、准。（四）可以补正的手续 摘要摘要 附图或摘要附图附图或摘要附图 进入声明中的某些信息，如发明名称、申请人进入声明中的某些信息，如发明名称、申请人 信息、发明人姓名信息、发明人姓名 根据规定应当提交的其他文件根据规定应当提交的其他文件 （五）文件的提交及费用的缴纳1.1.文件的提交方式及递交日的确定文件的提交方式及递交日的确定 同国家申请同国家申请( (纸件或电子申请形式）纸件或电子申请形式）2.2.费用的缴纳方式及缴费日的确定费用的缴纳方式及缴费日的确定 同国家申请同国家申请 区分以国际申请号或国家申请号缴费的情形区分以国际申请号或国家申请号缴费的情形在先申请（优先权）提出国际申请进入国家阶

10、段手续 国际阶段国家阶段PCT/US2007/123456PCT/US2007/123456200780000XXX.Y200780000XXX.Y（六）提前处理1.1.提前处理请求提前处理请求2.2.文本要求文本要求 国际局尚未向专利局传送国际申请的国际局尚未向专利局传送国际申请的提交经确认的国际申请副本提交经确认的国际申请副本要求国际局向专利局传送国际申请文件副本要求国际局向专利局传送国际申请文件副本向专利局提出请求，由专利局要求国际局传送国际向专利局提出请求，由专利局要求国际局传送国际申请文件副本申请文件副本3.3.暂不处理的情况暂不处理的情况无提前处理请求无提前处理请求无国际申请副本无

11、国际申请副本三、申请文件及其修改三、申请文件及其修改（一）（一）进入国家阶段的书面声明（二）原始申请的译文和附图（三）审查基础文本声明（四）修改文件（一）进入国家阶段的书面声明一般以一般以国际公布文本国际公布文本作为审查基准作为审查基准 A1 A1 国际申请和国际检索报告一同公布国际申请和国际检索报告一同公布 A2 A2 国际公布中只有国际申请而缺少国际检索报告国际公布中只有国际申请而缺少国际检索报告 A3 A3 随后公布的国际检索报告和扉页随后公布的国际检索报告和扉页 A4 A4 按照条约第按照条约第1919条修改的权利要求及声明条修改的权利要求及声明 A8 A8 国际申请扉页有关著录项目信

12、息的更正国际申请扉页有关著录项目信息的更正 A9 A9 国际申请或国际检索报告的更正版、变更或补充文件国际申请或国际检索报告的更正版、变更或补充文件样页样页：进入国家阶段的书面声明；国际公布文本A1（一）进入国家阶段的书面声明 国际申请号和保护类型国际申请号和保护类型 国际申请日国际申请日 发明名称发明名称 发明人发明人 申请人申请人1. 国际申请号和保护类型 国际申请号国际申请号应当正确填写应当正确填写，如，如PCT/US2009/123456PCT/US2009/123456 保护类型保护类型以申请人指明的为准以申请人指明的为准发明和实用新型只能择其一发明和实用新型只能择其一2. 国际申请

13、日 与国际公布文本扉页上记载的一致与国际公布文本扉页上记载的一致 特殊情形特殊情形 PCTPCT申请在国际阶段包含援引加入的项目或部申请在国际阶段包含援引加入的项目或部分，专利局可能重新确定相对于中国的申请日分，专利局可能重新确定相对于中国的申请日3. 发明名称 与最新国际公布文本相符，不限字数与最新国际公布文本相符，不限字数 与说明书中的一致与说明书中的一致注意：容易混淆的字 如：记、纪；陈、阵；a、 发明名称的修改发明名称的修改以修改文件的形式提出4. 发明人 发明人信息的确定发明人信息的确定应当是自然人应当是自然人应当与最新国际公布文本扉页中记载的一致，并且是针应当与最新国际公布文本扉页

14、中记载的一致，并且是针对中国的发明人对中国的发明人在国际阶段变更过发明人的，应当填写变更后的发明人在国际阶段变更过发明人的，应当填写变更后的发明人 发明人的译名发明人的译名 应当与原文相符应当与原文相符姓和名的先后顺序应当按其所属国的习惯翻译，不得含姓和名的先后顺序应当按其所属国的习惯翻译，不得含有学位、职务等称号。有学位、职务等称号。 如：如：TAN,Henry Tom TAN,Henry Tom 亨利亨利汤姆汤姆谭谭 / H.T. / H.T.谭谭4. 发明人（续） 特殊情形特殊情形(i)(i)发明人死亡发明人死亡 仍作为发明人填写在进入声明中仍作为发明人填写在进入声明中 (ii)(ii)

15、国际公布文本中无发明人信息国际公布文本中无发明人信息 在进入声明中补充填写发明人在进入声明中补充填写发明人 (iii)(iii)请求不公布发明人的姓名请求不公布发明人的姓名 在相应发明人后标注在相应发明人后标注“（不公布姓名）（不公布姓名）” 5. 申请人 申请人信息的确定申请人信息的确定 应当与最新国际公布文本扉页中记载的一致，并且是针对应当与最新国际公布文本扉页中记载的一致，并且是针对 中国的申请人中国的申请人 图例图例 在国际阶段变更过申请人或者申请人姓名或名称、地址、在国际阶段变更过申请人或者申请人姓名或名称、地址、 国籍的，应当填写变更后的信息，必要时还需提供相应国籍的，应当填写变更

16、后的信息，必要时还需提供相应 的证明材料的证明材料 特殊情形特殊情形 经国际局登记已经死亡的申请人，不应再写入进入声明，经国际局登记已经死亡的申请人，不应再写入进入声明，除已死亡申请人的继承人尚未确定外除已死亡申请人的继承人尚未确定外5. 申请人（续） 申请人的资格申请人的资格 应当符合应当符合专利法第专利法第1818条条的规定的规定 申请人的译名申请人的译名 应当与原文相符应当与原文相符 申请人为个人的，姓和名的先后顺序应当按其所属国的习惯申请人为个人的，姓和名的先后顺序应当按其所属国的习惯 翻译翻译 申请人为企业或者其他组织的，应使用中文正式译文的全称申请人为企业或者其他组织的，应使用中文

17、正式译文的全称 申请人的地址申请人的地址发明人及申请人译名的改正发明人及申请人译名的改正 在专利局作好公布发明专利申请或者公告在专利局作好公布发明专利申请或者公告实用新型专利权的准备工作之前，可以通实用新型专利权的准备工作之前，可以通过过主动补正主动补正的方式提出的方式提出 在专利局作好公布发明专利申请或者公告在专利局作好公布发明专利申请或者公告实用新型专利权的准备工作之后，应当实用新型专利权的准备工作之后，应当办办理著录项目变更手续理著录项目变更手续（二）原始申请的译文和附图1.1.摘要和摘要附图摘要和摘要附图2.2.权利要求书权利要求书3.3.说明书说明书4.4.说明书附图说明书附图1.

18、摘要和摘要附图 摘要摘要与最新国际公布文本一致与最新国际公布文本一致国际公布文本中无摘要的，也应提交国际公布文本中无摘要的，也应提交 摘要附图摘要附图与最新国际公布文本一致与最新国际公布文本一致有文字的应译成中文有文字的应译成中文 图例2. 权利要求书 与最新国际公布文本内容一致与最新国际公布文本内容一致 不得含有明显违反道德或公共秩序的内容，或其不得含有明显违反道德或公共秩序的内容，或其他贬低性的陈述他贬低性的陈述 满足国家公布要求满足国家公布要求 单独连续编页单独连续编页3. 说明书 与最新国际公布文本内容一致与最新国际公布文本内容一致 发明名称与进入声明中填写的一致发明名称与进入声明中填

19、写的一致 不得含有明显违反道德或公共秩序的内容，或其他不得含有明显违反道德或公共秩序的内容，或其他贬低性的陈述贬低性的陈述 满足国家公布要求满足国家公布要求 单独连续编页单独连续编页 序列表序列表序列表 在国际阶段序列表作为说明书单独部分提交的在国际阶段序列表作为说明书单独部分提交的 序列表应当作为说明书单独部分提交，并且单独序列表应当作为说明书单独部分提交，并且单独编写页码编写页码 提交序列表计算机可读形式副本提交序列表计算机可读形式副本 纸件序列表、计算机可读形式副本均应当与国际纸件序列表、计算机可读形式副本均应当与国际公布内容一致公布内容一致 特殊情形特殊情形 纸页超过纸页超过40040

20、0页的序列表，可仅提交计算机可读形页的序列表，可仅提交计算机可读形式的序列表式的序列表4. 说明书附图 与最新国际公布文本一致与最新国际公布文本一致 有文字的应译成中文有文字的应译成中文 不得含有明显违反道德或公共秩序的内容，或其不得含有明显违反道德或公共秩序的内容，或其他贬低性的陈述他贬低性的陈述 满足国家公布要求满足国家公布要求 单独连续编页单独连续编页 使用中文完成国际公布的国际申请使用中文完成国际公布的国际申请 提交文件提交文件 进入声明进入声明 摘要、摘要附图（如果有）摘要、摘要附图（如果有） 提前处理且要求提前公布提前处理且要求提前公布 提交全套申请文件副本提交全套申请文件副本 （

21、三）审查基础文本声明 审查基础文本声明的作用审查基础文本声明的作用希望专利局在后续审查时应当依据的文本希望专利局在后续审查时应当依据的文本 审查基础文本声明的填写审查基础文本声明的填写 正确填写进入声明中的审查基础文本声明一栏正确填写进入声明中的审查基础文本声明一栏 没有修改的，审查基础就是原始申请没有修改的，审查基础就是原始申请 有修改且作为审查基础的，应当根据实际情况填写审查有修改且作为审查基础的，应当根据实际情况填写审查基础基础 审查基础提及修改的，应当提交相应的修改文件审查基础提及修改的，应当提交相应的修改文件 图例图例 国际阶段的修改 按照条约第按照条约第1919条作出的修改条作出的

22、修改 按照条约第按照条约第3434条作出的修改条作出的修改 国家阶段的修改 按照条约第按照条约第2828或第或第4141条作出的修改条作出的修改 主动修改主动修改（细则第（细则第5151条条(1)(1)、细则第、细则第112112条）条）（四）修改文件1. 1. 按照条约第19条作出的修改 修改内容修改内容：权利要求书权利要求书 提交期限提交期限 希望作为审查基础的，应当自进入日起希望作为审查基础的，应当自进入日起2 2个月内提交个月内提交 提交要求提交要求 内容应当与国际公布一致内容应当与国际公布一致 应当能够与原始申请译文中对应部分互相替换应当能够与原始申请译文中对应部分互相替换 满足国家

23、公布的要求满足国家公布的要求进入声明中未指明，而在进入国家阶段后提交修改文件进入声明中未指明，而在进入国家阶段后提交修改文件译文且要求作为审查基础的，应当附有译文且要求作为审查基础的，应当附有“补交修改文件补交修改文件的译文或修改文件的译文或修改文件”表表 图例2. 按照条约第34条作出的修改 修改内容：修改内容：权利要求书、说明书或附图权利要求书、说明书或附图 提交期限提交期限 希望作为审查基础的，应当自进入日起希望作为审查基础的，应当自进入日起2 2个月内提交个月内提交 提交要求提交要求 内容应当与专利性国际初步报告（内容应当与专利性国际初步报告（PCTPCT第二章）附件一致第二章）附件一

24、致 应当能够与原始申请译文中对应部分互相替换应当能够与原始申请译文中对应部分互相替换 进入声明中未指明，而在进入国家阶段后提交修改文件进入声明中未指明，而在进入国家阶段后提交修改文件译文且要求作为审查基础的，应当附有译文且要求作为审查基础的，应当附有“补交修改文件补交修改文件的译文或修改文件的译文或修改文件”表表 图例3. 国家阶段的修改 修改内容：修改内容：权利要求书、说明书或附图权利要求书、说明书或附图 提交期限提交期限 实用新型：自进入日起自进入日起2 2个月个月内内 发明： 进入国家阶段时；提出实质审查请求时；收进入国家阶段时；提出实质审查请求时；收到发明专利申请进入实质审查阶段通知书

25、之日起到发明专利申请进入实质审查阶段通知书之日起3 3个月个月内。内。（一）委托事项（一）委托事项（二）优先权事项（二）优先权事项（三）不丧失新颖性的公开（三）不丧失新颖性的公开（四）生物材料样品保藏事项（四）生物材料样品保藏事项（五）遗传资源（五）遗传资源（六）实质审查请求（六）实质审查请求（七）著录项目变更（七）著录项目变更四、相关法律手续四、相关法律手续（一）委托事项1. 委托 在中国没有经常居所或者营业所的外国申请人，在中国没有经常居所或者营业所的外国申请人，应当委托应当委托依法设立的依法设立的专利代理机构专利代理机构 港澳台地区的申请人，应当委托港澳台地区的申请人，应当委托依法设立的

26、依法设立的专利专利代理机构代理机构 在中国有经常居所或者营业所的申请人，可以不在中国有经常居所或者营业所的申请人，可以不委托专利代理机构委托专利代理机构2. 代理机构及代理人 代理机构应当是依法设立的 代理人不得超过两人 进入声明中代理信息的填写专利代理机构名称、机构代码专利代理机构名称、机构代码代理人姓名、执业证号、电话代理人姓名、执业证号、电话 3. 委托书 使用规定的表格 写明国际申请号 写明申请人的原文姓名或名称以及中文译名，原文应当与国际局的记录一致 其他要求同国家申请 总委托书 复印件清晰且加盖专利代理机构公章复印件清晰且加盖专利代理机构公章 应经专利局审查备案，获得总委托书编号应

27、经专利局审查备案，获得总委托书编号（二）优先权事项 1.1.优先权要求费优先权要求费 2.2.要求优先权声明要求优先权声明 3.3.在先申请文件副本在先申请文件副本 4.4.提供享有优先权的证明提供享有优先权的证明 5.5.在先申请是在中国提出的国家申请在先申请是在中国提出的国家申请 6.6.优先权要求的改正优先权要求的改正 7.7.优先权要求的恢复优先权要求的恢复 8.8.撤回优先权撤回优先权1. 优先权要求费 每项优先权要求费为80元 应当自进入日起2个月内缴纳并缴足 2. 要求优先权声明 在进入声明中指明优先权声明应当与国际局记录的一致优先权声明应当与国际局记录的一致在国际阶段未提供在先

28、申请号的，应当在进入声在国际阶段未提供在先申请号的，应当在进入声明中写明明中写明 进入国家阶段不允许提出新的优先权要求 在后申请应当自在先申请的申请日起12个月内提出（对在国际阶段恢复的优先权的处理） 图例图例3. 在先申请文件副本 在先申请文件副本的提交在先申请文件副本的提交 (i)(i)国际阶段向国际局或受理局提交国际阶段向国际局或受理局提交 (ii)(ii)国际阶段未提交的，必要时应当补交国际阶段未提交的，必要时应当补交 检索报告中有检索报告中有“PX”PX”、“PY”PY”类文件类文件 图图例例 实质审查时补充检索到实质审查时补充检索到“PX”PX”、“PY”PY”等类文件等类文件 在

29、先申请文件副本的要求在先申请文件副本的要求4. 提供享有优先权的证明 提交要求提交要求 (i)(i)不需要提交优先权转让证明的情形不需要提交优先权转让证明的情形 在后申请的申请人与在先申请的申请人一致在后申请的申请人与在先申请的申请人一致 在后申请的申请人是在先申请的申请人之一在后申请的申请人是在先申请的申请人之一 在国际阶段已经作出符合要求的享有优先权的声明在国际阶段已经作出符合要求的享有优先权的声明( (即条约细则即条约细则4.17(iii)4.17(iii) 除上述情形外，应当提交优先权转让证明 (ii)(ii)在指定期限内提交在指定期限内提交 优先权转让证明的要求优先权转让证明的要求5

30、. 在先申请是在中国提出的国家申请 在先申请应当满足：在先申请应当满足： 是发明或者实用新型专利申请是发明或者实用新型专利申请 与在后申请的主题相同与在后申请的主题相同 未要求过外国优先权或者本国优先权，或者虽然未要求过外国优先权或者本国优先权，或者虽然 要求过外国优先权或者本国优先权，但未享有优要求过外国优先权或者本国优先权，但未享有优 先权先权 在后申请提出时尚未授予专利权在后申请提出时尚未授予专利权 不是分案申请不是分案申请5. 在先申请是在中国提出的国家申请(续) 优先权转让证明优先权转让证明 (i)(i)应当提交的情形应当提交的情形 在后申请的申请人与在先申请的申请人不一致在后申请的

31、申请人与在先申请的申请人不一致 (ii)(ii)要求要求 在先申请的全体申请人转让给在后申请的全体在先申请的全体申请人转让给在后申请的全体申请人申请人 优先权成立时，在先申请不视为撤回优先权成立时，在先申请不视为撤回6. 优先权要求的改正自进入日起2个月内提出提交改正优先权要求请求书，写明改正前后的优先权事项 必要时附具在先申请文件副本7. 优先权要求的恢复在国际阶段视为未要求优先权的恢复在国际阶段视为未要求优先权的恢复(i)(i)前提前提 国际公布文本中包含视为未要求的优先权的有关信息国际公布文本中包含视为未要求的优先权的有关信息(ii)(ii)手续要求手续要求在在办理进入手续的同时办理进入

32、手续的同时提出恢复优先权要求的请求提出恢复优先权要求的请求缴纳恢复权利请求费缴纳恢复权利请求费 10001000元元提交恢复权利请求书，必要时应同时附具在先申请提交恢复权利请求书，必要时应同时附具在先申请文件副本文件副本7. 优先权要求的恢复（续）在国家阶段视为未要求优先权的恢复在国家阶段视为未要求优先权的恢复 可请求恢复的情形可请求恢复的情形 （审查指南第三部分第一章（审查指南第三部分第一章5.2.55.2.5） 手续要求：手续要求：适用适用权利的恢复权利的恢复 8. 撤回优先权 应当提交全体申请人签字或者盖章的撤回优先权声明 尚未届满的期限自变更后的最早优先权日或者申请日起算与国家申请优先

33、权事项的主要区别与国家申请优先权事项的主要区别 提交在先申请文本副本的期限不同优先权转让证明的要求及提交期限不同对在中国提出的在先申请处理不同（三）不丧失新颖性的公开 国际阶段作出过不丧失新颖性公开声明的国际阶段作出过不丧失新颖性公开声明的 应当在进入声明中指明，未指明的可以自进入日应当在进入声明中指明，未指明的可以自进入日起起2 2个月内指明个月内指明 应当自进入日起应当自进入日起2 2个月内提交不丧失新颖性证明个月内提交不丧失新颖性证明材料材料 国际阶段未作出过不丧失新颖性公开声明但在进入国际阶段未作出过不丧失新颖性公开声明但在进入声明中指明的，视为未要求不丧失新颖性宽限期声明中指明的，视

34、为未要求不丧失新颖性宽限期（四）生物材料样品保藏事项 1.1.进入声明中的指明进入声明中的指明 2.2.保藏说明保藏说明 3.3.保藏证明和存活证明保藏证明和存活证明1. 进入声明中的指明 国际阶段作出过保藏说明的国际阶段作出过保藏说明的 应当自进入日起应当自进入日起4 4个月内在进入声明中予以指明个月内在进入声明中予以指明 应当指明的内容：保藏编号、保藏日期、保藏应当指明的内容：保藏编号、保藏日期、保藏单位、记载保藏事项的文件以及在该文件中的单位、记载保藏事项的文件以及在该文件中的具体记载位置具体记载位置 图例 国际阶段未作出过保藏说明但在进入声明中国际阶段未作出过保藏说明但在进入声明中指明

35、的，将视为未保藏指明的，将视为未保藏进入声明生物材料样品保藏栏2. 保藏说明 记载形式记载形式 说明书说明书 “关于微生物保藏的说明关于微生物保藏的说明”（PCT/RO/134PCT/RO/134表表）或者其）或者其他单独纸页他单独纸页 译成中文，且与国际公布文本内容一致译成中文，且与国际公布文本内容一致 保藏说明的补充和改正保藏说明的补充和改正 遗漏保藏事项的，可根据国际公布文本中包含的保藏遗漏保藏事项的，可根据国际公布文本中包含的保藏证明加以补充证明加以补充 与保藏证明中的记载不一致的，可根据保藏证明加以与保藏证明中的记载不一致的，可根据保藏证明加以改正改正3. 保藏证明和存活证明 期限期

36、限：自进入日起自进入日起4 4个月内个月内主动主动提交提交 进入声明及保藏说明中的保藏事项应当与保藏证明进入声明及保藏说明中的保藏事项应当与保藏证明和存活证明中的一致和存活证明中的一致 附具中文题录或译文，且忠实于原文附具中文题录或译文，且忠实于原文 保藏单位保藏单位：应当是专利局认可的国际保藏单位应当是专利局认可的国际保藏单位 保藏日保藏日：应当在最早优先权日之前应当在最早优先权日之前 特殊情形：特殊情形：保藏日在优先权日与申请日之间保藏日在优先权日与申请日之间图图例例（五）遗传资源l法律法规法律法规 专利法第专利法第5 5条第条第2 2款，第款，第2626条第条第5 5款款 专利法实施细则

37、第专利法实施细则第109109条条l遗传资源的说明与披露遗传资源的说明与披露 在进入声明中指明在进入声明中指明 填写规定的表格，写明直接来源和原始来源填写规定的表格，写明直接来源和原始来源 （遗传资源来源披露登记表） （六）实质审查请求手续实质审查请求手续 1.期限 自优先权日起自优先权日起3 3年内年内 2.实质审查请求书 3.实质审查费25002500元元4. 实质审查费的减免 由CN作出国际检索报告及专利性国际初步审查报告，实质审查费全免 由EP、JP、SE作出国际检索报告，实质审查费减免20 其他情形不予减免 图图例例（七）著录项目变更1. 1. 国际阶段的变更国际阶段的变更 国际阶段

38、的变更事项申请人的变更、申请人姓名或名称的变更、申申请人的变更、申请人姓名或名称的变更、申请人地址的变更、申请人国籍的变更和发明人请人地址的变更、申请人国籍的变更和发明人的变更等的变更等 图例 由国际局记录的变更视为已向专利局申报不必办理著录项目变更手续不必办理著录项目变更手续申请人变更的，应当补交证明材料申请人变更的，应当补交证明材料2. 2. 国家阶段的变更国家阶段的变更 同国家申请同国家申请 当事人本人作出的声明可作为证明材料当事人本人作出的声明可作为证明材料 国际申请提出时填写了错误的申请人姓名或国际申请提出时填写了错误的申请人姓名或 名称、发明人的姓名名称、发明人的姓名 申请人申请人

39、/ /发明人在不同国家使用不同姓名发明人在不同国家使用不同姓名五、几个特殊事项（一）改正译文错误（二）援引加入（三）复查（一）改正译文错误1. 1. 何为改正译文错误何为改正译文错误 提交的说明书、权利要求书或者附图中提交的说明书、权利要求书或者附图中的文字的中文译文存在错误的，可以通过办的文字的中文译文存在错误的，可以通过办理改正译文错误手续进行改正。理改正译文错误手续进行改正。2. 改正译文错误的手续 期限期限 (i)(i)主动改正主动改正 - - 发发 明：在专利局作好公布准备工作之前或者在收到明：在专利局作好公布准备工作之前或者在收到 发明专利申请进入实质审查阶段通知书之日起发明专利申

40、请进入实质审查阶段通知书之日起3 3个月内个月内 - - 实用新型：在专利局作好公告专利权的准备工作之前实用新型：在专利局作好公告专利权的准备工作之前 (ii)(ii)根据专利局通知改正：指定期限根据专利局通知改正：指定期限 文件文件 改正译文错误请求书改正译文错误请求书 改正页改正页 费用费用 改正译文错误手续费：改正译文错误手续费：初审阶段初审阶段300300元元; ;实审阶段实审阶段12001200元元（二）援引加入1.何为援引加入？ 申请人在递交国际申请时遗漏了某些项目或部申请人在递交国际申请时遗漏了某些项目或部分，可以通过援引在先申请中相应部分的方式加入分，可以通过援引在先申请中相应

41、部分的方式加入遗漏项目或部分，而保留原国际申请日。遗漏项目或部分，而保留原国际申请日。2. 中国的保留及其含义 中国作为指定局予以保留 含义 国际申请在进入国家阶段时，对于通过援引在国际申请在进入国家阶段时，对于通过援引在先申请的方式加入遗漏项目或部分而保留原国际先申请的方式加入遗漏项目或部分而保留原国际申请日的，专利局将不予认可。申请日的，专利局将不予认可。3. 审查基准 援引加入信息的确定援引加入信息的确定 国际公布文本国际公布文本 图图例例 “确认援引项目或部分决定的通知书确认援引项目或部分决定的通知书” （PCT/RO/114PCT/RO/114表）表）3. 审查基准（续） 申请人指明

42、（进入国家阶段时）（i i）删除援引加入的项目或部分，保留原国际申请日）删除援引加入的项目或部分，保留原国际申请日 应当应当在进入声明中在进入声明中予以指明予以指明 提交的申请文件译文中不能含有援引加入的项目或部分提交的申请文件译文中不能含有援引加入的项目或部分（iiii）保留援引加入的项目或部分，修改申请日）保留援引加入的项目或部分，修改申请日 应当在进入声明中指明并请求修改相对于中国的申请日应当在进入声明中指明并请求修改相对于中国的申请日 应当提交完整的申请文件译文应当提交完整的申请文件译文 注意注意：重新确定申请日的，可能导致优先权视为未要求重新确定申请日的，可能导致优先权视为未要求 图

43、图例例进入声明援引加入声明栏3. 审查基准（续） 申请人未指明（进入国家阶段时） 唯一选择：唯一选择： 删除援引加入的项目或部分，保留原国际申请删除援引加入的项目或部分，保留原国际申请 不允许：不允许： 保留援引加入的项目或部分，修改申请日保留援引加入的项目或部分，修改申请日 适用 初步审查程序及实质审查程序初步审查程序及实质审查程序（三） 复 查1. 1. 复查的情形复查的情形 - - 受理局拒绝给予国际申请日，或者宣布国际申受理局拒绝给予国际申请日，或者宣布国际申请已被认为撤回请已被认为撤回 - - 国际局由于在规定期限内没有收到国际申请的国际局由于在规定期限内没有收到国际申请的登记本而宣

44、布该申请被视为撤回登记本而宣布该申请被视为撤回2. 2. 请求复查请求复查 自收到上述处理决定的通知之日起自收到上述处理决定的通知之日起2 2个月内个月内向专利局提出复查请求，陈述要求复查的向专利局提出复查请求，陈述要求复查的理由，同时附具要求进行复查处理决定的理由，同时附具要求进行复查处理决定的副本副本 提出复查请求的同时，应当办理进入国家提出复查请求的同时，应当办理进入国家阶段手续，并在进入声明中标明已提出复阶段手续，并在进入声明中标明已提出复查请求查请求六、国家公布（一）国家公布的时间（一）国家公布的时间（二）国家公布的形式（二）国家公布的形式（三）国家公布的内容（三）国家公布的内容（四

45、）国家公布的效力（四）国家公布的效力（一） 国家公布的时间 经专利局进行初步审查合格后进行国家公布的准备工作 完成国家公布的准备时间一般不早于进入日起2个月（二） 国家公布的形式 以外文进行国际公布的以外文进行国际公布的发明专利公报发明专利公报发明专利申请单行本发明专利申请单行本 以中文进行国际公布的以中文进行国际公布的发明专利公报发明专利公报特殊情形（请求提前处理并要求提前进行国家公特殊情形（请求提前处理并要求提前进行国家公布的）：发明专利公报和发明专利申请单行本布的）：发明专利公报和发明专利申请单行本（三） 国家公布的内容 发明专利公报发明专利公报 著录项目著录项目 摘要和摘要附图（如果有

46、）摘要和摘要附图（如果有） 发明专利申请单行本发明专利申请单行本 扉页、说明书、权利要求书、摘要、附图、序扉页、说明书、权利要求书、摘要、附图、序列表、列表、1919条修改及声明、条修改及声明、PCT/RO/134PCT/RO/134表表（四） 国家公布的效力 以外文进行国际公布的以外文进行国际公布的自国家公布之日起产生临时保护的效力自国家公布之日起产生临时保护的效力 注：以中文进行国际公布的注：以中文进行国际公布的自国际公布之日起产生临时保护的效力自国际公布之日起产生临时保护的效力七、费用与期限七、费用与期限（一）费 用1.1.费用种类费用种类2.2.费用减免费用减免3.3.费用减缓费用减缓

47、4.4.退费退费1. 费用种类 （1 1）PCTPCT申请特有的费用种类申请特有的费用种类费用种类费用种类金额金额( (元元) )宽限费宽限费10001000改正译文错误手续费改正译文错误手续费300300（初审阶段）（初审阶段）12001200（实审阶段）（实审阶段）单一性恢复费单一性恢复费900900与国家申请相同的费用种类与国家申请相同的费用种类费用种类费用种类金额金额( (元元) )发明专利申请费发明专利申请费900900实用新型专利申请费实用新型专利申请费500500发明专利印刷费发明专利印刷费5050优先权要求费优先权要求费80/80/项项权利要求附加费权利要求附加费150/150/项项说明书附加费说明书附加费50/50/页（自页（自3131页起）页起）100/100/页（自页（自301301页起）页起）发明专利申请审查费发明专利申请审查费25002500发明人发明人/ /申请人变更手续费申请人变更手续费200200专利代理机构专利代理机构/ /代理人变更手续费代理人变更手续费 5050恢复权利请求费恢复权利请求费10001000延长期限请求费延长期限请求费300/