复旦大学公共经济学樊勇明官方课件

1、仅供教学参考之用请勿随意复制外传 发现错误敬请指正公共经济学教学大纲公共经济学教学大纲复旦大学国际关系与公共事务学院教授 樊勇明 制作复旦大学出版社复旦大学电子音像出版社ISBN 7-900660-13-5/T.F002课程名称课程名称公公 共共 经经 济济 学学(Public Sector Economics) 授课人：樊勇明授课人：樊勇明 联系电话联系电话O)Fax)O)Fax)HFaxHFax兼）兼） E-mail: 教学

2、目的教学目的 通过对公共经济学基本理论的教学，使学生对市场经济条件下政府经济行为和经济决策的合法性、必要性和合理化有较正确的理解和掌握，从而把握在建设社会主义市场经济体制过程中政府职能转变的关键和难点。 教学内容和基本要求教学内容和基本要求 公共经济学是研究政府经济行为的科学，其主要内容由资源配置与政府职能、公共产品理论、公共选择理论、国家预算理论、公共支出理论、公共收入理论、收入分配与社会保障理论和地方公共经济理论组成。分为8个单元进行教学。在教学方式上，采取学生自学、课堂讨论和教师讲解答疑三结合的形式，要求学生在课前作好充分准备。公共经济学是一门应用性很强的学科，因此要求学生在学习时切实结

3、合我国经济体制改革和政府职能转变的实际来学习这门课程。在教学内容上，要求学生着重掌握公共产品理论和公共选择理论，同时结合我国改革的实践对预算体制、公共支出和公共收入、收入分配和社会保障以及地方公共经济的规范进行理论思考。 考核方式考核方式 以课程论文为主，兼顾学生在课堂讨论中的发言。 教学安排教学安排第一讲 公共经济学导论第二讲 资源配置与政府职能第三讲 公共产品理论第四讲 公共选择理论第五讲 国家预算第六讲 公共支出的理论与实践第七讲 公共收入的理论与实践第八讲 收入再分配与社会保障第九讲 公共经济与国民经济宏观调控第十讲 地方公共经济 公共经济学公共经济学 樊勇明、杜莉樊勇明、杜莉 编著编

4、著 复旦大学出版社复旦大学出版社 20012001年年3 3月第月第1 1版版 教教 材材参考书目参考书目 公共经济学公共经济学 英安东尼英安东尼B B 阿特金森阿特金森 美约瑟夫美约瑟夫E E 斯蒂格斯蒂格里茨著里茨著 蔡江南蔡江南 许斌许斌 邹华明邹华明 译译 上海三联书店、上海人民出版社上海三联书店、上海人民出版社 19941994年年9 9月第月第1 1版版 当代西方财政学当代西方财政学 刘宇飞刘宇飞 著著 北京大学出版社北京大学出版社 20002000年年7 7月第月第1 1版版 中国预算体制重构中国预算体制重构理论分析与制度设计理论分析与制度设计 丛树海丛树海 主编主编 上海财经大

5、学出版社上海财经大学出版社 20002000年年5 5月第月第1 1版版 与官员谈经济学名著与官员谈经济学名著 王东京王东京 赵建军赵建军 著著 中国青年出版社中国青年出版社 20022002年年1 1月第月第1 1版版 公共部门经济学前沿问题公共部门经济学前沿问题 彼得彼得M M 杰克逊杰克逊 主编主编 郭庆旺郭庆旺 刘立群刘立群 杨越杨越 译译 中国税务出版社中国税务出版社 北京腾图电子出版社北京腾图电子出版社 20002000年年1 1月第月第1 1版版 第一讲第一讲 公共经济学导论公共经济学导论一一、公共经济学的体系概要公共经济学的体系概要二二、公共经济学的定义、研究对象和研究方公共经

6、济学的定义、研究对象和研究方法法 三三、公共经济学的发展与中国改革开放公共经济学的发展与中国改革开放 一、公共经济学的体系概要一、公共经济学的体系概要一个对象一个对象政府经济行为政府经济行为两条基本原理两条基本原理公共选择和公共产品公共选择和公共产品三根支柱三根支柱公共收入、公共支出和公共收入、公共支出和 收入再分配收入再分配四大特征四大特征宏观性、实用性、多样性宏观性、实用性、多样性 和可探讨性和可探讨性 一个对象：政府经济行为一个对象：政府经济行为廉价而又高效的政府廉价而又高效的政府公平与效率兼顾的政府公平与效率兼顾的政府中央与地方两个积极性的政府中央与地方两个积极性的政府两条基本原理：两

7、条基本原理：公共产品理论：公共产品理论： 政府经济行为的必要性和可能性。政府经济行为的必要性和可能性。公共选择理论：公共选择理论： 政府经济行为的合法性与合理性。政府经济行为的合法性与合理性。 政府除对辖区内居民负有政治责任外，还参与非市场政府除对辖区内居民负有政治责任外，还参与非市场性社会生产活动和非市场性社会财富再分配（义务教育、性社会生产活动和非市场性社会财富再分配（义务教育、环境保护、社会基础设施整治、收税、社会保障环境保护、社会基础设施整治、收税、社会保障等）等） 三根支柱：三根支柱：公共收入： 税收、行政性收费、罚款、借贷等税收、行政性收费、罚款、借贷等公共支出： 政府采购、转移性

8、收支政府采购、转移性收支收入再分配： 税制、社会保障体系税制、社会保障体系 四大特征之一：宏观性四大特征之一：宏观性公共经济引导全社会资源配置优化公共经济引导全社会资源配置优化从中央到地方都有涉及从中央到地方都有涉及影响个人和家庭的生活与发展（政策取影响个人和家庭的生活与发展（政策取向可支配个人所得）向可支配个人所得） 四大特征之二：实用性四大特征之二：实用性公务员队伍建设公务员队伍建设社会主义市场经济体系建设社会主义市场经济体系建设改革开放的需要改革开放的需要 四大特征之三：多样性四大特征之三：多样性 政治学与经济学的交叉学科政治学与经济学的交叉学科宏观经济学宏观经济学 政治学政治学微观经济

9、学微观经济学 社会学社会学福利经济学福利经济学 伦理学伦理学 四大特征之四：可探讨性四大特征之四：可探讨性法律制度是不是公共产品？法律制度是不是公共产品？民主有无缺陷及如何克服？民主有无缺陷及如何克服？什么叫第三部门？什么叫第三部门？ 二、公共经济学的定义、研究二、公共经济学的定义、研究对象和研究方法对象和研究方法Public Sector公共部门（政府及其附公共部门（政府及其附属物）属物）Private Sector私人部门（企业和居民）私人部门（企业和居民）Public Sector Economics 公共部门经济学公共经济学政府经济公共部门经济学公共经济学政府经济学学公共经济学的定义：

10、公共经济学的定义： 研究政府经济行为的科学。研究政府经济行为的科学。 什么叫政府何谓政府经济行为什么叫政府何谓政府经济行为研究范围、角度和方法研究范围、角度和方法国民收入决定一般理论：国民收入决定一般理论： 三部门国民收入流量循环模型三部门国民收入流量循环模型三部门国民收入流量循环模型三部门国民收入流量循环模型企业企业居民居民政府政府政府的定义：政府的定义： 国民经济中唯一通过政治程序建立的在特定区域内行国民经济中唯一通过政治程序建立的在特定区域内行使立法、司法和行政权的实体。政府除对辖区内居民负使立法、司法和行政权的实体。政府除对辖区内居民负有政治责任外，还参与非市场性社会生产活动，从事非有

11、政治责任外，还参与非市场性社会生产活动，从事非市场性财富分配。市场性财富分配。狭义政府：狭义政府：（核心政府）（核心政府）中央政府的各部、委、办、中央政府的各部、委、办、 厅、局及其附属机构。厅、局及其附属机构。广义政府：中央政府地方政府广义政府：中央政府地方政府公共部门：中央政府地方政府非金融公共公共部门：中央政府地方政府非金融公共 企业企业广义公共部门：中央政府地方政府非金融公共企广义公共部门：中央政府地方政府非金融公共企 业政策性金融机构业政策性金融机构 政府经济行为之一：非市场性社会生产活动政府经济行为之一：非市场性社会生产活动 政府为满足居民的公共消费需要，通过向社会成员政府为满足居

12、民的公共消费需要，通过向社会成员征税或强制转移财富的办法来筹措资金，以不盈利征税或强制转移财富的办法来筹措资金，以不盈利为目的，从事生产和提供诸如国防、治安、教育、为目的，从事生产和提供诸如国防、治安、教育、卫生、文化等公共产品和服务。卫生、文化等公共产品和服务。 政府经济行为之二：非市场性社会财富分配政府经济行为之二：非市场性社会财富分配 为了保证辖区内全体社会成员的公平与公正，为了保证辖区内全体社会成员的公平与公正，维护社会稳定，采取税收制度和其他强制性维护社会稳定，采取税收制度和其他强制性手段对社会成员的财富进行重新分配。手段对社会成员的财富进行重新分配。政府经济行为的研究范围：政府经济

13、行为的研究范围：公共部门经济活动的深度和广度；公共部门经济活动的深度和广度；公共部门经济活动的后果及影响；公共部门经济活动的后果及影响；政府经济政策的评估；政府经济政策的评估；政治程序的经济效应；政治程序的经济效应；政府政策取向对国民经济的影响和作用政府政策取向对国民经济的影响和作用 （体制和政策）。（体制和政策）。政府经济行为的研究角度：政府经济行为的研究角度：财政收支；财政收支； 财政收支对资源配置优化的影响；财政收支对资源配置优化的影响；公共经济部门的合理性与必要性。公共经济部门的合理性与必要性。政府经济行为的研究方法：政府经济行为的研究方法：规范研究和实证研究相结合规范研究和实证研究相

14、结合实证研究：实证研究： 发生了什么（通过量化分析来验证命题和假设）发生了什么（通过量化分析来验证命题和假设）规范研究：规范研究： 应该怎么办（道德标准和价值观的体现）应该怎么办（道德标准和价值观的体现）三、公共经济学的发展与中国三、公共经济学的发展与中国 改革开放改革开放公共经济学与微观经济学公共经济学与微观经济学公共经济学与宏观经济学公共经济学与宏观经济学公共经济学与福利经济学公共经济学与福利经济学公共经济学与政治学、社会学和伦理学公共经济学与政治学、社会学和伦理学公共经济学与中国改革开放公共经济学与中国改革开放公共经济学与微观经济学公共经济学与微观经济学微观经济学以单个经济实体为研究对象

15、，说明市微观经济学以单个经济实体为研究对象，说明市场经济如何通过价格机制来解决社会资源配置优场经济如何通过价格机制来解决社会资源配置优化问题。化问题。公共经济学把政府本身看成是一个单个的经济实公共经济学把政府本身看成是一个单个的经济实体，对其公共经济行为进行量化分析。政府本身体，对其公共经济行为进行量化分析。政府本身既是消费者，又是生产者。既是消费者，又是生产者。政府的价格即是税收水平。微观经济学中的个量政府的价格即是税收水平。微观经济学中的个量分析、需求供给理论、成本收益分析、边际效应分析、需求供给理论、成本收益分析、边际效应理论、均衡理论，均在公共经济学中得到应用。理论、均衡理论，均在公共

16、经济学中得到应用。公共经济学与宏观经济学公共经济学与宏观经济学宏观经济学由国民收入理论、就业与通宏观经济学由国民收入理论、就业与通货膨胀理论、开放经济理论、经济周期货膨胀理论、开放经济理论、经济周期与经济增长理论以及宏观经济政策与经济增长理论以及宏观经济政策5个方个方面组成。面组成。经济发展的关键：微观层次经济发展的关键：微观层次价格机制价格机制 宏观层次宏观层次政府调节政府调节政府三大经济职能：配置、稳定、分配政府三大经济职能：配置、稳定、分配公共经济学与福利经济学公共经济学与福利经济学福利经济学：福利经济学： 在增加国家财富基础上增进社会福利，也即在增加国家财富基础上增进社会福利，也即个人

17、如何从全社会财富的增长中获得更多的满个人如何从全社会财富的增长中获得更多的满足。足。福利经济学的核心：福利经济学的核心： 共同利益共同利益 公平分配公平分配 社会福利社会福利公共经济学与政治学、社会学公共经济学与政治学、社会学和伦理学和伦理学经济学帝国主义现象经济学帝国主义现象政府经济行为是一个政治过程（公共选政府经济行为是一个政治过程（公共选择和公共产品）择和公共产品）政府经济行为的伦理标准政府经济行为的伦理标准政府经济行为的社会基础政府经济行为的社会基础公共经济学与中国改革开放公共经济学与中国改革开放改革开放以前公共部门垄断一切，控制改革开放以前公共部门垄断一切，控制所有社会资源；对社会财

18、富拥有绝对支所有社会资源；对社会财富拥有绝对支配权；公共部门是国民经济主体。配权；公共部门是国民经济主体。1979年以后的双轨制年以后的双轨制1994年以后的政府职能转变年以后的政府职能转变社会主义市场经济体制建设需要借鉴西社会主义市场经济体制建设需要借鉴西方公共经济学。方公共经济学。第二讲第二讲 资源配置与政府职能资源配置与政府职能一、资源的配置和定义二、竞争机制与市场失灵三、行政干预与政府失灵 资源稀缺是经济学研究的逻辑起点资源稀缺是经济学研究的逻辑起点 。 政府如何促进社会资源配置优化是公共经济学的基本出发点。政府如何促进社会资源配置优化是公共经济学的基本出发点。 本讲内容线索：本讲内容

19、线索： 狭义资源最优配置狭义资源最优配置 资源稀缺资源稀缺资源最优配置资源最优配置 资源配置方式：习惯、资源配置方式：习惯、 广义资源最优配置广义资源最优配置 命令、市场命令、市场完全竞争市场完全竞争市场市场失灵市场失灵政府的介入政府的介入政府失灵政府失灵混合经济体制混合经济体制 和和 第三部门第三部门一、资源配置的定义及配置方式资源配置有狭义资源最优配置和广义资源配置之分狭义资源最优配置：狭义资源最优配置：指以有限的资源（生产要素）尽可能生指以有限的资源（生产要素）尽可能生产出更多的符合人们偏好的产品和服务。产出更多的符合人们偏好的产品和服务。 What 生产什么生产什么 效率问题效率问题

20、How 如何生产如何生产 （3W问题）问题） Whom 为谁生产为谁生产不考虑人们收入分配的公平及宏观经济不考虑人们收入分配的公平及宏观经济的稳定。的稳定。 广义资源最优配置三项内容：广义资源最优配置三项内容：(即评价社会经济活动的三条基本原则即评价社会经济活动的三条基本原则)Efficiency 效率效率 市场机制市场机制Fair 公平公平 社会价值判断社会价值判断Stable 稳定稳定 经济的正常运行经济的正常运行效率的衡量标准：帕累托最优效率的衡量标准：帕累托最优 （Pareto Efficiency）帕累托帕累托（Pareto）是是20世纪初的意大利经济学家，他世纪初的意大利经济学家，

21、他首先提出了生产资源的最优配置问题。首先提出了生产资源的最优配置问题。帕累托最优是指资源配置（经济运行）已经达到这样帕累托最优是指资源配置（经济运行）已经达到这样一种状态，要使一部分人处境改变必须以另一部分人一种状态，要使一部分人处境改变必须以另一部分人的处境恶化为条件。的处境恶化为条件。相关概念：相关概念： 帕累托更优帕累托更优（Pareto Superior）指资源配置改变后，指资源配置改变后，至少有一个人的处境变好；至少有一个人的处境变好；没有一个人处境变坏。没有一个人处境变坏。 帕累托改进帕累托改进（Pareto Improvement）指为达到更优而进指为达到更优而进行的改进。行的改

22、进。福利边界与帕累托最优福利边界与帕累托最优 B的福利的福利 W C E D D A的福利的福利 O W W A的福利WWWW为福利边界，是在现有经济技术水平和现有为福利边界，是在现有经济技术水平和现有资源配置方式下，资源配置方式下，A A、B B两个人所能达到的最高福两个人所能达到的最高福利水平社会曲线。利水平社会曲线。C C点是超越了福利边界，即在现有经济技术条件下点是超越了福利边界，即在现有经济技术条件下不可能达到的福利水平。不可能达到的福利水平。D D点是低效率福利水平，即低于现有经济技术水平点是低效率福利水平，即低于现有经济技术水平所能提供的福利水平。所能提供的福利水平。E E点是点

23、是WWWW中的任何一点，可移动，每一点均是现中的任何一点，可移动，每一点均是现有的最有效的资源配置方式下的福利水平。有的最有效的资源配置方式下的福利水平。效率实现的条件之一：效率实现的条件之一：TSR0TSCTSR（Total Social Revenue） 社会总收益，指人们从某一产品所获得社会总收益，指人们从某一产品所获得的总的满足程度。的总的满足程度。TSC（Total Social Cost） 社会总成本，指人们为生产某一产品所社会总成本，指人们为生产某一产品所消耗的社会成本总和。消耗的社会成本总和。TSR必须是非负；必须是非负；TSR力求最大化。力求最大化。效率实现的条件之二：效率实

24、现的条件之二：MSRMSCMSR（Marginal Social Revenue） 社会边际收益，指人们从某一产品的消社会边际收益，指人们从某一产品的消费量每增加一个单位所得到的满足程度。费量每增加一个单位所得到的满足程度。MSC（Marginal Social Cost） 社会边际成本，指人们为某产品每新增社会边际成本，指人们为某产品每新增加一单位所消耗的成本。加一单位所消耗的成本。社会边际收益等于社会边际成本。社会边际收益等于社会边际成本。公平原则：公平原则：主要是指收入分配中的公平主要是指收入分配中的公平不同社会价值观有不同的标准不同社会价值观有不同的标准在第八讲在第八讲收入分配与社会保

25、障收入分配与社会保障中做中做进一步论述。进一步论述。公平的衡量标准：公平的衡量标准： 劳伦兹曲线和基尼系数劳伦兹曲线和基尼系数劳伦兹曲线劳伦兹曲线（Lorenz Curve )社会总财富社会总财富 y百分比百分比 100% E 80% 60 40 A 20% B F O 20% 40 60 80% 100 x 家庭百分比家庭百分比 基尼系数基尼系数（Gini Coefficient）基尼系数由劳伦斯曲线而来，是劳伦斯基尼系数由劳伦斯曲线而来，是劳伦斯曲线的指数化。曲线的指数化。基尼系数基尼系数A（A+B） A为阴影部分，为阴影部分，B为为OEF。稳定原则的四大指标：稳定原则的四大指标：物价稳定

26、物价稳定充分就业充分就业经济增长经济增长国际收支平衡国际收支平衡资源配置方式资源配置方式习惯： 社会经济活动中长期形成并被共同接受和普遍遵守的惯社会经济活动中长期形成并被共同接受和普遍遵守的惯例。（长子继承、手艺人传媳不传女等）例。（长子继承、手艺人传媳不传女等）命令： 由政府或掌权者对所有生产和分配作出决策。（封建王由政府或掌权者对所有生产和分配作出决策。（封建王朝、集权经济）朝、集权经济）市场： 由价格竞争来决定生产、分配和消费由价格竞争来决定生产、分配和消费市市场场 消费者的选票（货币）决定生产什么消费者的选票（货币）决定生产什么配置配置 各生产者之间的竞争决定如何生产各生产者之间的竞争

27、决定如何生产 三三种种 生产要素土地、劳动、资本等的提供者决定为谁生产生产要素土地、劳动、资本等的提供者决定为谁生产 形式形式 二、市场配置与市场失灵价格机制通过市场的作用价格机制通过市场的作用 需求需求 供给供给 鞋子鞋子 鞋子鞋子 住房住房 住房住房 茶叶茶叶 茶叶茶叶 生产什么生产什么 如何生产如何生产 为谁生产为谁生产 劳动劳动 劳动劳动 土地土地 土地土地 资本品资本品 资本品资本品 供给供给 需求需求 产品市场价格产品市场价格$消费者的投票消费者的投票$生产成本生产成本家庭家庭企业企业要素的所有者要素的所有者工资、租金等等工资、租金等等要素市场要素市场价格价格工资、租金、工资、租金

28、、利息利息完全竞争的市场的基本特征：完全竞争的市场的基本特征：人数众多的小规模卖者和买者；人数众多的小规模卖者和买者；产品是同质的；产品是同质的；生产要素的充分流动（自由进入和退出）；生产要素的充分流动（自由进入和退出）；完全的信息与知识；完全的信息与知识；消费者与生产者的行为具有一致性；消费者与生产者的行为具有一致性；经济利益的可分性和所有权的确定性；经济利益的可分性和所有权的确定性；私人占有；私人占有；无论生产与消费都没有外部经济；无论生产与消费都没有外部经济；不存在规模经济。不存在规模经济。市场失灵的主要表现：市场失灵的主要表现：竞争失效：竞争失效： 产品非同质、规模经济、自然垄断、信息

29、不对称、交易成本阻产品非同质、规模经济、自然垄断、信息不对称、交易成本阻碍市场的自由进出入；碍市场的自由进出入；公共产品公共产品 （第三讲主要内容）；（第三讲主要内容）；外部性：外部性： 成本外溢（如污染）；收益外溢（如教育）；成本外溢（如污染）；收益外溢（如教育）；市场不完全性：市场不完全性： 如保险业（私人保险不能为所有风险提供保障），高科技等；如保险业（私人保险不能为所有风险提供保障），高科技等；偏好不合理：偏好不合理： 如劣币驱逐良币，假货横行等；如劣币驱逐良币，假货横行等；失业、通货膨胀与经济失衡；失业、通货膨胀与经济失衡；信息不对称；信息不对称；收入分配不公。收入分配不公。三、行政

30、干预与政府失灵政府介入的领域和措施政府介入的领域和措施对效率的介入对效率的介入 财政支出：提供公共产品和劳务；财政支出：提供公共产品和劳务；财政补贴：通过财政补贴：通过补贴引导社会资源合理配置；补贴引导社会资源合理配置；政府采购：通过采购调政府采购：通过采购调节经济。节经济。对收入再分配的介入对收入再分配的介入 税收和转移支付：劫富济贫；税收和转移支付：劫富济贫；公共事业投资：补贴公共事业投资：补贴弱势群体；弱势群体；特别征税：强制或限制富人消费。特别征税：强制或限制富人消费。对经济稳定的介入对经济稳定的介入 相机抉择的财政政策；相机抉择的财政政策；财政制度内在的财政制度内在的“自动稳定自动稳

31、定器器”；金融政策；金融政策；紧急行政措施；紧急行政措施；道义上的劝告。道义上的劝告。政府失灵政府失灵代表性的局限；代表性的局限； 信息的有限性；信息的有限性；对私人部门控制的有限性；对私人部门控制的有限性；决策时限与效率的有限性：决策时限与效率的有限性： 认识时滞认识时滞 时滞时滞决策时限决策时限 决策时滞决策时滞 效率的效率的的有限性的有限性 执行与生效时滞执行与生效时滞 有限性有限性 政策意图和政策意图和 政策效果的差异政策效果的差异决策程序的有限性：决策程序的有限性：民主不能解决一切问题（公共选择理论）；社会偏好的局限。民主不能解决一切问题（公共选择理论）；社会偏好的局限。政府干预的失

32、控性：政府干预的失控性：对政策难以作出准确的描述；政府干预成本的不可预见性。对政策难以作出准确的描述；政府干预成本的不可预见性。混合经济体制混合经济体制私人经济目标与公共经济目标相结合；私人经济目标与公共经济目标相结合；个人经济决策与政府经济决策相结合；个人经济决策与政府经济决策相结合；自由放任和政府管制相结合；自由放任和政府管制相结合；政府与企业、私人分工合作；政府与企业、私人分工合作；私人经济因政府介入受到的损失将会在私人经济因政府介入受到的损失将会在公共领域里得到某种补偿。公共领域里得到某种补偿。第三部门第三部门指通过一定法律程序建立的，有公共资金参与的，指通过一定法律程序建立的，有公共

33、资金参与的，执行某种政府职能或提供某种准公共产品，以民间执行某种政府职能或提供某种准公共产品，以民间方式开展经营活动的非盈利机构。方式开展经营活动的非盈利机构。第一部门：私人部门第一部门：私人部门 第二部门：公共部门第二部门：公共部门 第三部门：？第三部门：？非政府组织与第三部门：非政府组织与第三部门： 社会自发组织的非盈利性组织；社会自发组织的非盈利性组织； 处于政府与私人企业之间的那块制度空间。处于政府与私人企业之间的那块制度空间。 参见王绍光著：参见王绍光著：多元与统一多元与统一第三部门国际比较第三部门国际比较研究研究思考题思考题 如何理解资源最优配置的涵义？如何理解资源最优配置的涵义？

34、 什么是帕累托最优状态？从社会成本和收益的角什么是帕累托最优状态？从社会成本和收益的角度分析，帕累托最优状态的实现条件是什么？度分析，帕累托最优状态的实现条件是什么？ 市场机制的运行特点是什么？市场机制的运行特点是什么？ 完全竞争市场有哪些基本特征？完全竞争市场有哪些基本特征？ 市场失灵有什么主要表现？市场失灵有什么主要表现？ 在混合经济体制下，政府的经济职能有哪些主要在混合经济体制下，政府的经济职能有哪些主要表现？表现？ 社会主义市场经济体制的涵义是什么？社会主义市场经济体制的涵义是什么？第三讲第三讲 公共产品理论公共产品理论一、公共产品的定义及分类一、公共产品的定义及分类二、公共产品的有效

35、供给二、公共产品的有效供给三、外部性及其纠正三、外部性及其纠正 一、公共产品的定义及分类一、公共产品的定义及分类公共产品的定义公共产品的定义 受益的非排它性受益的非排它性公共产品的特点公共产品的特点 效用的不可分割性效用的不可分割性 消费的非竞争性消费的非竞争性判别公共产品的步骤判别公共产品的步骤公共产品与私人产品公共产品与私人产品公共产品与公共资源公共产品与公共资源公共产品的分类公共产品的分类公共产品的定义公共产品的定义由政府提供的用于满足社会公共需要的由政府提供的用于满足社会公共需要的产品和劳务。产品和劳务。效用的不可分割性效用的不可分割性 私人产品可以被分割成许多可以买卖私人产品可以被分

36、割成许多可以买卖的单位，谁付款，谁受益。公共产品是不的单位，谁付款，谁受益。公共产品是不可分割的。国防、外交、治安等最为典型。可分割的。国防、外交、治安等最为典型。受益的非排它性受益的非排它性 私人产品只能是占有人才可消费，谁私人产品只能是占有人才可消费，谁付款谁受益。然而，任何人消费公共产付款谁受益。然而，任何人消费公共产品不排除他人消费（从技术加以排除几品不排除他人消费（从技术加以排除几乎不可能或排除成本很高）。因而不可乎不可能或排除成本很高）。因而不可避免地会出现避免地会出现“白搭车白搭车”现象。现象。 消费的非竞争性消费的非竞争性边际生产成本为零：边际生产成本为零： 在现有的公共产品供

37、给水平上，新增消费者不在现有的公共产品供给水平上，新增消费者不需增加供给成本。（如灯塔等）需增加供给成本。（如灯塔等）边际拥挤成本为零：边际拥挤成本为零： 任何人对公共产品的消费不会影响其他人同时任何人对公共产品的消费不会影响其他人同时享用该公共产品的数量和质量。个人无法调节享用该公共产品的数量和质量。个人无法调节其消费数量和质量。（如不拥挤的桥梁、未饱其消费数量和质量。（如不拥挤的桥梁、未饱和的和的Internet网等）网等） 边际拥挤成本是否为零是区分纯公共产品、准边际拥挤成本是否为零是区分纯公共产品、准公共产品或混合产品的重要标准公共产品或混合产品的重要标准判别公共产品的步骤判别公共产品

38、的步骤。该物品的消费该物品的消费是非竞争性吗？是非竞争性吗？否否是排是排他性的他性的?是是进入纯私进入纯私用品分析用品分析 是是从技术上看，该从技术上看，该物品是排他的吗？物品是排他的吗？ 是是排他的成本很高吗排他的成本很高吗? 否否该物品属于排他性该物品属于排他性-非竞争性物品，非竞争性物品，例如电影院、不拥挤的道路或桥梁等例如电影院、不拥挤的道路或桥梁等否否是是市场失灵即该物品属于市场失灵即该物品属于纯公共产品，也就是说，纯公共产品，也就是说，这种物品必须由国家预算这种物品必须由国家预算来提供来提供。 否否进入公共产权资源分析进入公共产权资源分析 公共产品和私人产品区别的数学公式公共产品和

39、私人产品区别的数学公式私人产品：私人产品：X Xi 某种私人产品的总量（某种私人产品的总量（X）是）是n个消费者个消费者 所拥有或消费该产品数量（所拥有或消费该产品数量（Xi）的总和。）的总和。公共产品：公共产品：XXi 任何一个消费者所能消费和支配的公共任何一个消费者所能消费和支配的公共产品的数量（产品的数量（ Xi ），即是该公共产品的），即是该公共产品的总和。总和。ni=1公共产品与公共资源公共产品与公共资源 公共资源是具有非排它性的，但在公共资源是具有非排它性的，但在消费上具有竞争性。如公共牧场、河流、消费上具有竞争性。如公共牧场、河流、公共渔场等。因此，公共资源不是公共公共渔场等。因

40、此，公共资源不是公共产品。产品。公共产品的分类公共产品的分类纯粹公共产品纯粹公共产品准公共产品（地方公共产品）准公共产品（地方公共产品） 拥挤性的公共产品（公共图书拥挤性的公共产品（公共图书 馆和博物馆，公路）馆和博物馆，公路）混合产品混合产品 排他性的公共产品（收费桥梁）排他性的公共产品（收费桥梁）混合产品混合产品随着技术的进步，不可分割性和非排他性日益模糊，随着技术的进步，不可分割性和非排他性日益模糊，如有线电视、互动收费电视的出现等。非竞争性成如有线电视、互动收费电视的出现等。非竞争性成为判别公共产品的主要依据。为判别公共产品的主要依据。非竞争性的两个必要条件：非竞争性的两个必要条件：

41、边际生产成本和边际拥挤成本都为零的产品边际生产成本和边际拥挤成本都为零的产品混合产品是：混合产品是： 边际生产成本为零、边际拥挤成本不为零的产品边际生产成本为零、边际拥挤成本不为零的产品边际生产成本和边际拥挤成本都为零的产品边际生产成本和边际拥挤成本都为零的产品不拥挤的桥梁不拥挤的桥梁成本、价格成本、价格 拥挤线拥挤线 通过能力线通过能力线 A DD P0 E0 MR MC O Q0 Q* QY QC 通过量通过量(人数人数)边际生产成本为零、边际拥挤成本不为零的产品边际生产成本为零、边际拥挤成本不为零的产品拥挤的桥梁拥挤的桥梁成本、成本、 拥挤线拥挤线 通过能力线通过能力线 价格价格 MC

42、DD P0 MR P* E O Q0 QY Q* Q1 QC 通过量（人数）通过量（人数） 二、公共产品的有效供给二、公共产品的有效供给有效供给即为供需平衡。有效供给即为供需平衡。影响供需平衡的两个因素：影响供需平衡的两个因素： 产量和价格由产品的供给曲线和需求曲线的交产量和价格由产品的供给曲线和需求曲线的交点决定。点决定。需求曲线应与边际效用曲线一致，供给曲线应需求曲线应与边际效用曲线一致，供给曲线应与边际成本曲线一致。与边际成本曲线一致。私人产品的有效供给私人产品的有效供给公共产品的有效供给公共产品的有效供给林达尔均衡与白搭车现象林达尔均衡与白搭车现象私人产品的有效供给私人产品的有效供给

43、P DB P 1 G SS DA E P0 DD=DADB O QA QB Q0 Q私人产品有效供给的关键：价格机制私人产品有效供给的关键：价格机制同一价格水平下的消费量不同：同一价格水平下的消费量不同：QBQA不同价格水平下的消费者不同：不同价格水平下的消费者不同： G点转折时，点转折时，DDDA私人产品有效供给的实质是有支付能力私人产品有效供给的实质是有支付能力的消费指数的加总的消费指数的加总 公共产品的有效供给公共产品的有效供给 P DDDADB SS E P0 PB G PA DA DB O Q0 Q1 Q 公共产品的有效供给公共产品的有效供给同一供给水平下，不同消费者的满足程同一供给

44、水平下，不同消费者的满足程度不一。度不一。消费者所愿支付的公共产品价格不同消费者所愿支付的公共产品价格不同（对税收的支付意愿不同），导致公共（对税收的支付意愿不同），导致公共产品供给水平不同。产品供给水平不同。受益者负担。受益者负担。公共产品有效（原支付价格的加总）供公共产品有效（原支付价格的加总）供给的关键是社会成员诚实地按实际享受给的关键是社会成员诚实地按实际享受程度支付税收加总。程度支付税收加总。林达尔均衡与白搭车现象林达尔均衡与白搭车现象核心问题核心问题 税收水平与公共产品供给水平及税收水平与公共产品供给水平及 公共产品的成本合理分摊公共产品的成本合理分摊鲍文（鲍文（Bowen）自觉付

45、税说：）自觉付税说： 每个社会成员自觉地按照自己从公共产品所获得的边每个社会成员自觉地按照自己从公共产品所获得的边际收益来承担相应成本。际收益来承担相应成本。林达尔均衡林达尔均衡（Lindahl Equilibrium） 即维林模型即维林模型（WicksellLindahl）林达尔均衡林达尔均衡 h=1 Ob A B 承承 B 担担 A 的的承承 h1 税税担担 E 金金的的 h* 比比税税 例例金金 A比比例例 h=0 Oa B G1 G* G2 公共产品数量公共产品数量 W-L模型的政策意义模型的政策意义税收水平的确定与本人享受公共产品的意愿是相联系税收水平的确定与本人享受公共产品的意愿是

46、相联系的，但是没有人愿意如实说出自己的实际受益情况和的，但是没有人愿意如实说出自己的实际受益情况和愿意分担的成本的水平。愿意分担的成本的水平。在由千千万万个人组成的社会中，无法对每个人的偏在由千千万万个人组成的社会中，无法对每个人的偏好及其真实经济状况作出准确的判断和了解。好及其真实经济状况作出准确的判断和了解。“白搭车白搭车”现象存在的必然性。现象存在的必然性。公共产品供给不足，即公共产品供给不足，即“白搭车白搭车”现象的存在使公共现象的存在使公共产品供给水平低于所需水平。产品供给水平低于所需水平。三、外部性及其纠正三、外部性及其纠正定义定义分类分类实质实质纠正纠正外部性的定义外部性的定义

47、指某种产品的生产或消费使生产者和指某种产品的生产或消费使生产者和消费者之外的社会成员遭受损失（获得利消费者之外的社会成员遭受损失（获得利益）的特性，是市场失灵的主要原因。益）的特性，是市场失灵的主要原因。 外部性、外部效应、外部经济性、外溢性外部性、外部效应、外部经济性、外溢性外部性的分类外部性的分类正外部性（外部经济性）： 第三者受益而不用付出成本。第三者受益而不用付出成本。负外部性（外部不经济性）： 第三者受损而无法得到补偿。第三者受损而无法得到补偿。 生产的正外部性（如养蜂）生产的正外部性（如养蜂） 生产生产 生产的负外部性（如污染）生产的负外部性（如污染）外部性外部性 消费的正外部性（

48、如摆花）消费的正外部性（如摆花） 消费消费 消费的负外部性（如吸烟）消费的负外部性（如吸烟） 外部性的实质是效率的损失外部性的实质是效率的损失成本的转嫁成本的转嫁成本超负担成本超负担公共资源的过度利用公共资源的过度利用外部性的纠正外部性的纠正通过市场机制来纠正：通过市场机制来纠正： 一体化一体化 科斯定理科斯定理 社会制裁社会制裁 通过公共部门来纠正：通过公共部门来纠正： 罚款罚款 征税征税 补贴补贴 公共管制公共管制 法律措施法律措施 提供公共产品提供公共产品科斯定理科斯定理罗纳德罗纳德科斯科斯（Ronald H. Coase）是美国当代经是美国当代经济学家。他认为，外部经济从根本上说是产权

49、济学家。他认为，外部经济从根本上说是产权界定不够明确或界定不当引起的。界定不够明确或界定不当引起的。只要产权已明确界定并受到法律的有效保护，只要产权已明确界定并受到法律的有效保护，那么交易的任何一方拥有产权都能带来同样的那么交易的任何一方拥有产权都能带来同样的资源最优配置的结果，这可通过双方之间的谈资源最优配置的结果，这可通过双方之间的谈判自然地实现，产权赋予不同的人只会带来收判自然地实现，产权赋予不同的人只会带来收入分配结果的不同。入分配结果的不同。由许多假设和前提条件，如交易成本为零等。由许多假设和前提条件，如交易成本为零等。思考题思考题公共产品有哪些基本特征？为什么公共产品应公共产品有哪

50、些基本特征？为什么公共产品应由政府提供？由政府提供？公共产品有效供给实现的标志是什么？公共产品有效供给实现的标志是什么？混合产品有哪些主要类型？它们的有效供给各混合产品有哪些主要类型？它们的有效供给各有什么特点？有什么特点？试析克服外部负效应的主要方法。试析克服外部负效应的主要方法。什么是科斯定理？依据科斯定理，外部效应可什么是科斯定理？依据科斯定理，外部效应可如何纠正，你认为仅靠科斯定理能够奏效吗？如何纠正，你认为仅靠科斯定理能够奏效吗？第四讲第四讲 公共选择理论公共选择理论一、公共选择理论的定义一、公共选择理论的定义二、公共选择理论的特点二、公共选择理论的特点三、投票机制和中位选民三、投票

51、机制和中位选民四、公共选择中的利益集团四、公共选择中的利益集团五、公共选择中的官僚集团五、公共选择中的官僚集团六、政治经济周期的怪圈六、政治经济周期的怪圈一、公共选择理论的定义一、公共选择理论的定义公共选择指在市场经济条件下，以个人利益最公共选择指在市场经济条件下，以个人利益最大化为内在动力，通过民主投票实现的对公共大化为内在动力，通过民主投票实现的对公共经济的合理决策。经济的合理决策。公共选择理论是对政府决策过程的经济分析。公共选择理论是对政府决策过程的经济分析。公共选择理论的核心是对投票及其相关决策程公共选择理论的核心是对投票及其相关决策程序的研究序的研究 二、公共选择理论的特点二、公共选

52、择理论的特点前提：经济人假设前提：经济人假设切入点：市场决策和非市场决策的划分切入点：市场决策和非市场决策的划分理论特点：不在于作出价值判断理论特点：不在于作出价值判断实质：经济分析工具在政治领域的应用实质：经济分析工具在政治领域的应用交易概念的运用交易概念的运用前提：经济人假设前提：经济人假设人都是理性行为者，其行为的目的是谋求私利的人都是理性行为者，其行为的目的是谋求私利的最大化。最大化。政治领域中的人，即政治家、文官及其他国家政治领域中的人，即政治家、文官及其他国家（政府）代理人同私人经济中的是人一样的，都（政府）代理人同私人经济中的是人一样的，都是是“经济人经济人”，均以追求个人利益最

53、大化为目标。，均以追求个人利益最大化为目标。政治家追求选票最大化，选民追求投票净利益最政治家追求选票最大化，选民追求投票净利益最大化，执行决策的政府官员追求预算最大化。大化，执行决策的政府官员追求预算最大化。切入点：决策环境的划分切入点：决策环境的划分决策环境决策环境市场环境市场环境非市场环境非市场环境价格反映偏好价格反映偏好企业提供私人产品企业提供私人产品投票反映偏好投票反映偏好政府提供公共产品政府提供公共产品企业企业个人个人政府政府选民选民市场决策与非市场决策的联系与区别市场决策与非市场决策的联系与区别内容媒体杠杆主体动力经济市场物物交换（商品）钞票价格（等价交换、平等自愿）个人之间可进行

54、的简单交易（个人、厂商）个人利益最大化政治市场参与者公共承认的公共产品的成本（政策、法律制度）选票规则（不平等性和强制性服从与统治）个人或集体之间进行的复杂交易（政客、组织）政治市场的三级结构政治市场的三级结构（Alan Peacock）皮科克）皮科克初级政治市场 政治家出售政策给选民 选民为购买合意的政策支付选票政策供给市场 官员向当选政治家提供政策选项和实施政策的手段 政治家向官员提供预算政策执行市场 官员向选民提供公共产品和服务 选民向政府纳税理论特点理论特点公共选择理论不在于研究选择的好坏，公共选择理论不在于研究选择的好坏，而是研究作为集体的国民为什么选择这而是研究作为集体的国民为什么

55、选择这样而不是选择那样。样而不是选择那样。没有价值观念的判断，而是对普遍规律没有价值观念的判断，而是对普遍规律的总结。的总结。交易概念的运用交易概念的运用选择选择交换交换交易交易在公共经济学看来，经济学的基本命题是交换。在公共经济学看来，经济学的基本命题是交换。交易指经济人从利益最大化的目的出发，在经交易指经济人从利益最大化的目的出发，在经济主体之间进行自愿交换，从而得到个人利益济主体之间进行自愿交换，从而得到个人利益最大化的实现。最大化的实现。交易的本质是帕累托改善过程，交易的结果是交易的本质是帕累托改善过程，交易的结果是帕累托最优的实现。帕累托最优的实现。交易的分类交易的分类交易的分类交易

56、的分类简单交易：简单交易： 基本的直接的交换，一对一的银货两讫。基本的直接的交换，一对一的银货两讫。复杂交易：复杂交易： 多个经济主体之间多重交换。政治决策多个经济主体之间多重交换。政治决策过程即是多个过程即是多个“经济人经济人”相互交易的过相互交易的过程。程。三、投票机制和中位选民三、投票机制和中位选民投票的定义投票的定义投票中的个人偏好投票中的个人偏好个人偏好向社会偏好的转变个人偏好向社会偏好的转变投票规则的原则投票规则的原则投票的悖论投票的悖论阿罗不可能定律阿罗不可能定律中位选民定理中位选民定理投票的定义投票的定义投票是把个人偏好转变为社会偏好的手段，是投票是把个人偏好转变为社会偏好的手

57、段，是现有的民主集体决策中的最佳方法。现有的民主集体决策中的最佳方法。选民（纳税人）参加投票的原因是期望通过投选民（纳税人）参加投票的原因是期望通过投票来改善其处境（提高福利）。票来改善其处境（提高福利）。投票不仅是公民权的体现，更是个人偏好的显投票不仅是公民权的体现，更是个人偏好的显示。个人偏好是投票（公共选择）的研究起点。示。个人偏好是投票（公共选择）的研究起点。支配个人偏好的是收益成本法则。这一法则支配个人偏好的是收益成本法则。这一法则受个人价值观等众多因素的影响。受个人价值观等众多因素的影响。投票中的个人偏好投票中的个人偏好隐瞒个人偏好（对公共产品成本负担的恐惧）隐瞒个人偏好（对公共产

58、品成本负担的恐惧）策略性投票策略性投票无意参加投票无意参加投票偏好显示程度差异偏好显示程度差异个人偏好向社会偏好的转变个人偏好向社会偏好的转变多数决策的过程多数决策的过程投票加总即是个人偏好加总投票加总即是个人偏好加总 全体一致全体一致（公平但缺乏效率）（公平但缺乏效率） 加总的方法加总的方法 三分之二多数三分之二多数 多数原则多数原则 （有效率但缺乏公平）（有效率但缺乏公平） 简单多数简单多数投票规则的原则投票规则的原则肯尼斯肯尼斯阿罗阿罗 （K KJ J ArrowArrow）理性原则： 备选项的可比性和可逆性备选项的可比性和可逆性帕累托原则： 对现有状态的改善对现有状态的改善独立原则：

59、不受不列入选项的影响不受不列入选项的影响非限制原则： 按个人意愿自由选择，不设禁区按个人意愿自由选择，不设禁区非独裁原则： 排除某一个人偏好强加于社会的可能性排除某一个人偏好强加于社会的可能性投票的悖论投票的悖论在有二个以上备选方案时，会出现循环在有二个以上备选方案时，会出现循环投票，无胜出者。投票，无胜出者。 三个人的偏好显示三个人的偏好显示 第一选择第一选择第二选择第二选择第三选择第三选择甲甲乙乙丙丙计计汽汽电电汽汽电电计计电电计计汽汽单峰与多峰单峰与多峰对阿罗五原则的修正，主要是对第四原对阿罗五原则的修正，主要是对第四原则的修正，对投票者的选择进行限制。则的修正，对投票者的选择进行限制。单峰偏好单峰偏好多峰偏好多峰偏好多峰偏好导致投票悖论多峰偏好导致投票悖论变多峰为单峰变多峰为单峰消除投票悖论消除投票悖论单峰偏好示意图单峰偏好示意图 效效 效效 效效 用用 用用 用用 值值 值值 值值 0 1 2 3 备选方案备选方案 0 1 2 3 备选方案备选方案 0 1 2 3 备选方案备选方案 多峰偏好示意图多峰偏好示意图 效效 用用 值值 0 1 2 3 备选方案备选方案 多峰导致投票悖论示意图多峰导致投票悖论示意图 排排 序序第一选择第一选择 丙丙第二选择第二选择 乙乙第三选择第三选择 甲甲 计计 汽汽 电电三个人的偏好显示三个人的偏好显示第一选择第二选择第三选择甲计汽电乙汽电