证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题及答案0328-57

1、证券从业资格考试证券基本法律法规模拟试题及答案 0328-571、第一类专业投资者包括（） 。【组合型选择题】A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II5正确答案 :C答案解析：选项C正确：第一类专业投资者具体包括:2、建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以（）为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。选择题】A. 净资本B. 净利润C净收入D.净收益正确答案 ：A答案解析：选项A正确：建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以 净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析

2、和压力测试。【组合型选择题】3、在融资融券业务交易风险揭示书中，载明的可能导致客户经济损失的事项有（）A. n、m、wB. i、m、wc.i、n、m、wD. i、u、w正确答案 :C，融资融券答案解析 :选项 c 正确：根据中国证券业协会发布的融资融券业务交易风险揭示书必备条款 业务交易风险揭示书的基本内容应包含：。【组合型选择题】4、关于另类子公司投资管理制度和流程，说法正确的是（）A.i、n、m、wB.i、n、c.n、m、IVD.i、m、正确答案 :B答案解析 :另类子公司投资管理制度和流程：5、非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照证券投资基金法的规定向中国证监会报送申请材 料，中

3、国证监会自收到申请材料之日起（）内作出是否受理的决定，并自受理申请材料之日起（）内作出 批准或不予批准的决定。 【选择题】A.5 个工作日；20 个工作日B.10 个工作日；10 个工作日内c.5 个工作日；10 个工作日内D.10 个工作日；20 个工作日内正确答案 :A答案解析 :选项A 正确：非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照证券投资基金法的规定向中 国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起5 个工作日内作出是否受理的决定，并自受理申请材料之日起 20 个工作日内作出批准或不予批准的决定。【选择题】6、对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施不包括（）A

4、.责令整改B.刑事处罚C谈话提醒D.警示正确答案 :B答案解析 :选项 B 符合题意：根据中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法的规定，对会员及 其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施包括：（1）谈话提醒；（2）警示；（3）责令整改； （4）中国证券业协会规定的其他自律管理措施。7、从业人员取得执业证书后， 辞职或者不为原聘用机构所聘用的， 或者其他原因与原聘用机构解除劳动合 同的，原聘用机构应当在上述情形发生后 （）日内向协会报告， 由协会变更该人员执业注册登记。 【选择题】A.7B.10C. 15D. 20正确答案 :B答案解析 :选项 B 正确：从业人员取得执业证书后，辞职或

5、者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原 聘用机构解除劳动合同的， 原聘用机构应当在上述情形发生后 10 日内向协会报告， 由协会变更该人员执业 注册登记。8、申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起（）天内，向中国证监会备案，颁发执业证 书。【选择题】A.15B.20C. 30D. 45正确答案 :C30 天内，向中国证监答案解析 :选项 C 正确：申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起会备案，颁发执业证书。9、期货公司或者其分支机构有下列情形之一的， 国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续（）。【组合型选择题】A. I、n、B. n、m、IVC.I、n、m、VD.I、m、正确答案 :C答案解析：选项C正确：期货公司或者其分支机构有行政许可法第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：10、证券公司应将子公司的流动性风险纳入管理范围，明确子公司流动性风险信息报告的（） 性风险管理状况进行分析和监督。 【组合型选择题】，并对其流动A.I、II、 III 、 IVB.I、II、 IIIC.II、III、IVD.I、III、IV正