设备缺陷管理标准

1、 设备缺陷管理标准前前 言言为了加强公司设备管理，提高设备健康水平，确保机组长周期安全、稳定、经济运行，依据集团公司发电设备管理办法（试行） 、 现场安全文明生产达标规范标准及设备检修标准化作业规范等标准要求，结合公司实际修订本标准。本标准是企业标准管理体系文件的组成部分。本标准根据公司标准化工作的需要而制定。本标准由公司设备管理部负责起草、归口并解释。本标准起草部门：设备管理部本标准主要修订人：本标准审核人： 本标准会审人：本标准审定人： 本标准批准人：本标准自发布之日起实施，本标准版本号（版本/修改：A/1）替代（版本/修改：A/0） ，原 2012 年 3 月 6 日发布的 Q/GDNN

2、-SG-209-2012设备缺陷管理标准同时废止。设备缺陷管理标准 Q/GDNN-SG-209-201501 目的 规范设备缺陷管理工作，理顺设备缺陷管理关系，提高设备健康水平，降低缺陷发生率，消灭缺陷复现率，提高缺陷消除率，努力实现设备零缺陷运行，保障公司生产设备的安全、经济运行。2 适用范围2.1 本标准规定了公司设备缺陷管理职能、管理内容、管理流程及标准的实施、检查与考核。2.2 本标准适用于公司设备缺陷管理工作。3 规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准

3、达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。4 术语和定义下列术语和定义适用于本标准。4.1 设备缺陷缺陷全覆盖：任何偏离原设计或规范的状态为缺陷，应包括环境卫生、设备“八漏”等。以下 3 种现象均称为设备缺陷。a) 凡不符合设备设计、制造、安装、调试技术规范的现象。b) 在设备运行过程中设备构件（仪器、组件）发生的各种异常情况，影响设备安全、经济运行或正常备用的现象，如振动超限、位移超限、摩擦、卡涩、松动、断裂、变色、过热、变形、变音、泄漏、缺油、失灵、不准、不亮等。c)办公场所、构建筑物及辅助设施（地面、墙面、屋顶等） 、栏杆、护栏、楼梯

4、（爬梯） 、通道、格栅及平台、转动机械护罩/防护网、色标色环、安全标志牌、防护装置（接地、静电、防雷等） 、照明、通风、取暖、道路、绿化、保温、防雨、防冻、防腐、电缆、电缆桥架及沟道、综合管架等存在问题，列入缺陷全覆盖管理。设备缺陷管理标准 Q/GDNN-SG-209-20151设备缺陷按危及人身、设备安全，机组安全运行的程度以及影响机组出力或机组经济性的程度分为一类、二类、三类、四类。4.2 一类缺陷 一类缺陷指重大缺陷，主要包括以下各类缺陷：a) 严重威胁人身安全，无法采取临时措施的缺陷。b) 严重威胁主设备安全运行，必须立即处理的缺陷。c) 引起机组或 220kV 电压及以上线路非计划停

5、运的缺陷。d) 严重影响机组经济技术指标和环境保护的缺陷。e) 必须立即停机消除的缺陷。f) 影响机组正常运行的四管泄漏缺陷。g) 造成机组被迫降低出力的缺陷。h) 造成主设备事故跳闸故障的设备缺陷；严重影响机组和主设备按时启动、停运的设备缺陷。i) 主设备失去主要保护或主要自动调节功能的设备缺陷（因检修工作需要并经有关领导批准退出的保护除外） 。j) 主要辅助设备失去热备用且短时间内不能修复的缺陷。k) 造成主要辅助设备跳闸故障的缺陷。l) 其它经值长、主值确认，认为可能危及人身、设备安全，影响机组正常运行的重大缺陷。4.3 二类缺陷 二类设备缺陷指一般缺陷，主要包括以下各类缺陷：a) 影响

6、人身安全、设备安全，采取临时措施可以消除的缺陷。b) “八漏”危及临近设备、管道安全运行或采取措施后可以消除。c) 影响主、辅机设备经济技术指标，通过采取措施可以得到改善和消除的缺陷。4.4 三类缺陷三类缺陷指次要缺陷，主要包括以下各类缺陷：a) 影响文明生产的缺陷。b) 不影响机组正常运行的日常维护性缺陷。c) 除一类、二类以外的缺陷。4.5 四类缺陷设备缺陷管理标准 Q/GDNN-SG-209-20152四类缺陷指非生产设备缺陷，主要指主辅设备及其系统以外，对机组、设备的安全经济稳定运行不会构成直接影响的建、构筑物等非生产设施缺陷，包括：建、构筑物（门窗、上下水、屋顶、地面、设备基础等）

7、、照明、浴室、卫生间、自来水系统、移动消防设备、消火栓箱、防雨罩、柜门、工业电视、门襟系统、设备标识牌、保温、油漆等缺陷。4.6 零类缺陷因运行工况限制或需要停运机组、系统、设备以及其它原因暂不能及时消除的设备缺陷，必须办理相关的手续将该缺陷转为零类缺陷。零类缺陷只是一概念，缺陷转为零类后，其原先确定的缺陷性质，即一类、二类、三类缺陷等级不变。4.7 重复缺陷设备缺陷经消缺处理，设备投入正常运行或热备用以后，在 30 天的周期内，同一设备再次发生同样的（设备缺陷发生的部位、零件、现象、原因均相同）缺陷，可判定为重复缺陷。4.8 频发性缺陷在 30 天的周期内，在不同设备上发生的相同的缺陷（设备

8、缺陷发生的部位、零件、现象、原因均相同） ，称为频发性缺陷。4.9 消缺及时率 在规定的统计时间段实际消除的设备缺陷数量（条）消缺及时率 100 在规定的统计时间段具备消除条件的设备缺陷数量（条）4.10 月消缺率：是指月发现的缺陷总数，其消除消除的设备缺陷条数与发现具备消除条件的条数的比。 一个月内实际消除的设备缺陷数量（条）消 缺 率 100 一个月内具备消除条件的缺陷数量（条）5 职责5.1 生产副总经理5.1.1 在总经理的领导下，负责全厂设备缺陷的管理工作。5.1.2 随时掌握设备运行及缺陷情况，协调处理重大设备缺陷。5.1.3 根据设备可靠性不定期召集有关部门研究设备运行状况及存在

9、的重大设备缺陷，设备缺陷管理标准 Q/GDNN-SG-209-20153指导各单位缺陷管理工作。5.1.4 组织诊断影响机组安全经济运行的重大设备缺陷，决定是否停机进行处理。5.1.5 负责将重大设备缺陷汇报上级主管部门。5.1.6 组织编制并批准重大设备缺陷的处理方案和安全技术措施。5.1.7 零类设备缺陷的申请进行公司级审批。5.1.8 负责对影响机组、设备运行方式和安全运行的零类缺陷防范事故措施的公司级审批。5.2 设备管理部5.2.1 设备管理部是公司缺陷管理的职能部门，应根据生产实际情况，检查、督促本部门和检修维护单位消缺工作的正常开展，不断规范设备缺陷管理工作。5.2.2 负责公司

10、设备缺陷的统计、分析、评估和考核等管理工作。5.2.3 对频发性和重大缺陷负责组织召开专题会、分析原因、制定防范措施和对策。5.2.4 总结分析设备状况、设备缺陷发生规律和重复性缺陷发生的原因等，找出薄弱环节，提出改进措施和对策。5.2.5 参加重大设备缺陷消除后的验收工作。5.2.6 组织编制机组 A、B、C、D 修消缺计划，机组停运前汇总设备运行中的缺陷，有遗漏加以补充。5.2.7 负责对设备缺陷发现的及时性、全面性，处理的及时性、消缺质量、备品到货的及时性和质量等进行监督并提出考核建议。5.2.8 负责根据现场实际情况调整修订设备缺陷管理标准。5.2.9 及时掌握公司一类缺陷的发生情况，

11、负责所辖设备的一类缺陷的消缺工作。对发生的一类缺陷应立即组织人员、物资，制订消缺技术方案进行消缺，并负责一类、二类缺陷的消缺质量验收工作。5.2.10 负责组织影响机组、设备运行方式和安全运行的零类缺陷防范事故措施的制定。5.3 运行部门（运行部、运行外委单位）5.3.1 负责所管辖范围内的设备巡回检查、设备缺陷登录、消缺许可、验收和终结工作。5.3.2 发现影响机组安全稳定的缺陷，负责立即通知设备管理部和检修维护单位，并做好事故预想和防范措施。5.3.3 会审消缺技术方案。设备缺陷管理标准 Q/GDNN-SG-209-201545.3.4 参与对影响机组、设备运行方式和安全运行的零类设备缺陷

12、防范事故措施的制定。5.4 检修维护单位5.4.1 负责所辖设备的消缺管理工作。5.4.2 负责统计、分析本单位每日完成的设备消缺情况，并在每日生产例会上汇报。5.4.3 负责所辖设备范围内的重复性、频发性缺陷消除计划和技术方案的制定和执行。5.4.4 负责组织所管辖设备范围内的影响机组、设备运行方式和安全运行的零类设备缺陷防范事故措施的制定，报设备管理部审批后执行。5.5 安全监察部5.5.1 监督检查设备消缺“两票”执行情况。5.5.2 负责对重大设备缺陷等制定的安全防范措施、技术措施执行情况进行监督、检查。5.6 总经理工作部5.6.1 每天检查 MIS 系统数据库的运行，保证 MIS

13、系统运行稳定、快捷。5.6.2 按照生产需要，随时对缺陷管理系统数据库进行改进完善。5.7 计划经营部5.7.1 负责按计划及申请要求，及时购置设备维护所需的备品备件。5.7.2 当发生因备品缺少造成缺陷延期现象时，负责确定备品到货的具体时间，为缺陷消除时间的确定提供依据。5.7.3 有权对检修单位在物资计划、领用、废品回收方面存在的不合理现象提出考核意见。5.8 各岗位职责5.8.1 设备管理部主任5.8.1.1 是公司设备缺陷消除总负责人，应指派专人负责设备缺陷管理工作。5.8.1.2 每天至少对所有设备巡检一次，并查阅设备缺陷情况，督促、检查本部门和检修维护单位及时消除设备缺陷。5.8.

14、1.3 对设备缺陷管理专职的缺陷统计分析报告、和考核进行审批。5.8.1.4 负责本部门和检修维护单位的缺陷管理进行考核。5.8.1.5 负责根据设备状况及时组织有关人员讨论公司设备及系统上存在的重大设备缺陷，分析原因，制定对策，对需要改变运行方式和需要在主设备大修中处理的,或已有计设备缺陷管理标准 Q/GDNN-SG-209-20155划申请上级调度停运处理的设备缺陷做出安排，为消除缺陷创造条件。5.8.1.6 负责设备的消缺技术方案审定。5.8.1.7 对申请零类设备缺陷的申请进行所管辖设备部门级审批。5.8.1.8 负责零类设备缺陷防范事故措施的部门级审批。5.8.2 设备管理部副主任或

15、主任助理5.8.2.1 是本部门分管专业范围内的设备消缺负责人，协助主任做好设备缺陷管理工作。5.8.2.2 每天至少对所有设备巡检一次，并查阅设备缺陷情况，督促、检查本部门和检修维护单位及时消除设备缺陷。5.8.2.3 负责分管专业所辖设备的消缺技术方案审定。5.8.2.4 协助主任对申请零类设备缺陷的申请进行所管辖设备部门级审批。5.8.2.5 协助主任负责零类设备缺陷防范事故措施的部门级审批。5.8.3 设备管理部各专业主管或专工5.8.3.1 各专业专工应每天浏览设备缺陷管理网，及时了解掌握缺陷情况，每天至少对所有设备巡检两次，及时掌握本专业设备缺陷发生情况。5.8.3.2 负责本专业

16、设备缺陷的消除管理工作，根据缺陷发生情况及时安排消除设备缺陷。 及时将发现的问题向部门主任（分管副主任或主任助理）汇报，必要时可直接向公司主管生产领导汇报。5.8.3.3 每月对典型性、频发性和重复性设备缺陷进行分析，提出防范措施、消缺计划和技术方案。5.8.3.4 负责本专业消缺技术方案的审核和督促落实。5.8.3.5 对申请降零类设备缺陷的申请进行所管辖设备专业级审批。5.8.3.6 对所辖设备的零类缺陷的防范事故措施进行审核和督促落实。5.8.3.7 各专业主管或专工每月 4 日前将专业设备缺陷消除情况（含滞留缺陷和重复缺陷的统计、消缺率统计及考核建议，检修和管理人员发现的缺陷统计、月度

17、缺陷定额管理统计及考核建议）报缺可靠性及缺陷管理专职汇总，并提交设备管理部主任或主任助理，作为考核依据。5.8.3.8 可靠性及缺陷管理专职每周一上网公示上周设备缺陷考核情况，每月 5 日前上网公示上月检修单位消缺率。5.8.3.9 缺陷状态评估至少每年一次；机组检修或建（构）筑物翻修前单独进行一次。设备缺陷管理标准 Q/GDNN-SG-209-201565.8.4 设备管理部点检5.8.4.1 应经常浏览设备缺陷管理网，每天至少两次巡视现场设备，及时掌握本专业设备缺陷发生情况。督促检修维护单位消缺，并保障消缺质量，防止缺陷重复发生。5.8.4.2 制订分管设备的零类设备缺陷的防范事故措施，及

18、时编制消缺技术方案，组织人员、物资，消除缺陷，并负责一、二类设备缺陷消除后的质量验收工作。5.8.4.3 制订所管辖设备的消缺技术方案。5.8.4.4 对典型性、频发性、重复性或重大设备缺陷进行专题分析。5.8.4.5 负责记录管辖范围内设备缺陷管理台帐。5.8.5 可靠性及缺陷管理5.8.5.1 及时提供缺陷管理的各种材料，协助主管领导做好设备缺陷管理工作。5.8.5.2 定期对现场设备进行巡查，及时掌握全厂设备缺陷的发生情况，检查、督促各生产部门及时消除缺陷。5.8.5.3 建立健全设备缺陷管理台帐并及时登录相关工作内容。5.8.5.4 每月对全厂生产设备的缺陷作统计、分析和考核，要求月度

19、有报告，年度有总结。5.8.6 检修维护单位经理（副经理） 、专工5.8.6.1 负责本单位所管辖设备缺陷的管理工作，制订本单位缺陷管理标准，落实设备责任制，设备责任分解到班组。5.8.6.2 及时掌握本单位所管辖设备的缺陷和处理情况，督促、检查、指导缺陷工作，对本单位处理有困难的缺陷要及时汇报设备管理部及生产副总经理研究解决。5.8.6.3 检修维护单位经理或副经理每天至少一次、专工每天至少两次到现场检查所管辖的设备运行情况，每天早上检查设备缺陷登记，组织人员消缺，每天下午 17：30 必须检查 MIS 系统设备缺陷管理中及缺陷登记本中的缺陷消除情况，对未消除的缺陷要了解情况并做好记录。5.

20、8.6.4 总结分析本单位所管辖设备状况、设备缺陷发生规律和重复性缺陷发生的原因等，找出薄弱环节，提出改进措施和对策。5.8.6.5 各专责每月 2 日前将上月本专业发生的各类缺陷统计、消缺率统计和本专业检修人员发现的缺陷统计（含缺陷编号、缺陷等级、发现人、缺陷简要描述、登记日期）上报设备管理部点检审核。5.8.6.6 对备品到货的及时性、质量等进行监督，当因备品到货不及时而影响检修工作设备缺陷管理标准 Q/GDNN-SG-209-20157时，及时汇报设备管理部。5.8.6.7 重大设备缺陷由检修单位经理（副经理）及时组织本单位相关技术人员进行鉴定诊断，研究处理措施和对策。5.8.6.8 督

21、促、指导、审查和审批班组提出消除设备缺陷的措施计划，并监督实施，对主要缺陷负责消除后的验收。5.8.6.9 重大设备缺陷的处理情况及技术措施和处理后的效果等应写出专题报告并存入档案。5.8.6.10 每月组织本单位班长、技术员对所辖设备健康状况进行一次全面的分析和总结，找出薄弱环节，制定对策，作为下月的工作方向，并做好设备评级上报工作。分析和总结材料报设备管理部，时间不超过下个月 15 日前。5.8.7 检修维护单位班组长5.8.7.1 检修维护单位班长（技术员）负责本班设备管理和消缺工作，将设备责任分解到个人，及时掌握本班所辖设备缺陷情况，每天上班后立即巡检所辖的设备运行情况，查阅 MIS

22、系统“设备缺陷”管理及缺陷登记本中的缺陷，并向运行人员了解设备缺陷情况。每天至少两次到现场检查所管辖设备运行情况。5.8.7.2 上班后向班组人员介绍现场运行情况及存在的缺陷，安排人员进行消缺。5.8.7.3 班组每个工作人员每天上班后至少两次应到现场检查设备运行情况，发现缺陷及时汇报班长，班长与技术员每天应重点检查责任范围内的设备状况。5.8.7.4 对需要停机才能消除或需做特殊措施的设备缺陷，应及时向本单位领导汇报。5.8.7.5 每月 2 日前统计本班上月缺陷消除数据、对缺陷、设备可靠性进行分析，并上报本单位汇总。5.8.8 运行部门5.8.8.1 运行部门主任（经理） 、副主任（副经理

23、）a) 是所管辖范围内的设备缺陷发现、分析和跟踪的负责人。b) 每天至少对所有设备巡查一次，并抽查运行人员的巡检质量，了解运行设备、备用设备的健康情况；c) 督促运行人员认真进行设备巡检，及时发现缺陷。d) 督促运行人员认真、及时做好设备消缺的各项隔离措施，为缺陷消除创造条件。e) 对频发性和重大缺陷进行跟踪、分析，对消缺技术方案和防范措施提出意见。f) 对改变机组运行方式的方案进行审定，采用合理的运行方式减少设备缺陷的发生。设备缺陷管理标准 Q/GDNN-SG-209-20158j) 负责零类设备缺陷防范事故措施的会审。h) 对消缺技术方案进行会审。5.8.8.2 运行主管（专工） a) 每

24、天至少两次对现场设备进行全面巡视，及时掌握分管系统的设备缺陷发生情况。b) 对分管系统中发生的典型性、频发性和重大缺陷进行跟踪、分析，有针对性进行专题研究，向检修人员提出合理建议。c) 根据机组设备状态，提出机组合理的运行方式，减少设备缺陷的发生。d) 每月 2 日前将上月运行人员发现的缺陷统计（含缺陷编号、缺陷等级、发现人、缺陷简要描述、登记日期）上报设备管理部审核。5.8.8.3 值长 a) 全面掌握机组主要运行设备的缺陷情况，负责当值时间内的全厂设备缺陷管理。b) 对重大缺陷的级别进行确认，组织采取有效措施防止扩大，并及时向上级领导汇报，必要时向上级调度员汇报。c) 检查、督促运行值班人

25、员认真进行设备巡检，及时发现缺陷，并定期抽查值班人员巡检质量，并随时了解设备缺陷及消缺情况，对当值期间的运行设备状况要做到心中有数，并根据设备缺陷情况合理安排运行方式，认真、及时做好设备消缺的各项隔离措施，为缺陷消除创造条件。d) 运行当班值长负责确认一类缺陷，对一类缺陷应立即通知设备管理部门和检修单位，并做好事故预想和防范措施，同时向部门领导汇报。e) 对发现的重大设备缺陷要及时向生产副总经理汇报，并采取必要的应急措施以防设备缺陷扩大或影响其它设备的安全运行，同时应立即通知检修单位进行处理。了解掌握抢修进度，督促尽快消除影响机组安全运行的缺陷，并做好记录。f) 如果需立即处理的缺陷涉及多个单

26、位（含班组） ，或缺陷责任单位不明确，由值长根据设备缺陷内容和性质，临时指定责任单位消除缺陷，事后由设备管理部书面明确责任单位。值长指定的临时责任单位，任何单位和个人不得拒绝。5.8.8.4 主值（或班长）a) 主值（或班长）是值班时间内本机组范围内的设备缺陷管理负责人，应掌握管辖运行设备的缺陷发生和处理情况。设备缺陷管理标准 Q/GDNN-SG-209-20159b) 对本机组重大缺陷的级别进行确认，组织采取有效措施防止扩大，并及时向上级领导汇报，同时严格执行上级下达的监视措施。c) 检查、督促本机组运行人员认真进行设备巡检，及时发现缺陷，并认真、及时做好设备消缺的各项隔离措施，为缺陷消除创

27、造条件。d) 复核值班员发现的设备缺陷，并对设备缺陷发现的及时性、全面性、准确性负责。5.8.8.5 值班人员 a) 应严格按巡回检查制度的规定进行细致地设备巡检，及时发现设备缺陷。b) 对发现的重大缺陷应立即向上级领导汇报，并立即采取措施防止缺陷扩大，必要时可以先采取措施后汇报。c) 认真、及时做好设备消缺的各项隔离措施，为缺陷消除创造条件；及时对消缺完毕的设备进行验收，使设备尽快投入正常运行或备用。d) 在巡检中发现的设备缺陷应立即报告主值，经主值鉴定后进行缺陷登录；对设备缺陷发现的及时性、全面性、准确性负责；并负责将缺陷发现人、缺陷名称、类别、消除班组等及时填入 MIS 系统的“设备缺陷

28、”中或缺陷登记本中。e) 设备缺陷消除后要终结工作票时，运行人员必须到就地进行验收，验收内容包括消缺质量、设备卫生、环境卫生、安全设施、设备标志等必须全部恢复后才可结束工作票，工作票结束后检修、运行同时在 MIS 系统“设备缺陷” 内或缺陷登记本内办理注销手续。f) 抢修设备检修结束而由于设备保温原因，色环、设备标志等未恢复的，可以收回工作票，先将设备投运，待保温工结束方可结束设备检修工作票，同时双方注销缺陷。6 管理内容及要求6.1 围绕以“零缺陷目标” ，加强设备缺陷管理，提高发电设备可靠性，确保发电设备安全、经济运行，使机组稳发、满发，贯彻 “预防为主，以消为辅” 、 “应修必修，修必修

29、好”的原则，避免硬拼设备和防止不必要的设备事故发生。6.2 运行人员应根据设备巡回检查标准对发电设备认真检查，及时发现设备缺陷，登记设备缺陷，做好巡检记录。在运行各值的一个班内，如发现一类缺陷且影响机组出力的或重复性、频发性缺陷，要有分析意见，并在运行日志中记录。设备缺陷管理标准 Q/GDNN-SG-209-2015106.3 点检人员和检修人员应根据日常点检标准、专业点检标准和精密点检标准认真对自己所辖设备进行检查，做好设备点检记录。点检人员还应及时安排消缺工作，对设备缺陷做到“及时发现，及时消除” 。6.4 点检员应充分掌握设备运行情况，对自己所辖设备的一类缺陷有书面的分析处理意见。对影响

30、机组、设备运行方式或安全的零类缺陷还要制订防范事故措施，并制订消缺计划。6.5 检修人员应在履行消缺工作许可后，及时、优质完成设备消缺工作。点检人员应认真履行设备消缺验收工作，对一、二类缺陷必须进行现场质量验收。运行人员应在检修自检后对消缺质量进行验收，对未经自检的消缺工作应拒绝验收。6.6 运行人员、点检人员和检修人员应各负其责，认真履行设备消缺验收工作，保证机组设备能安全稳定运行。6.7 检修、消缺后的设备必须正常完好投入运行或热备用。6.8 设备消缺工作结束后，工作现场应做到“工完料净场地场清” 。6.9 缺陷消除工作严格执行公司两票管理标准。6.10 发生紧急缺陷值长应立即通知设备管理

31、部主任和检修单位经理、运行部主任，接到通知后（正常工作时段必须在 15 分钟内、其它时段在 20 分钟内）到达现场处理，夜间在征得值长批准并确认已做好防范措施的前提下，可不办理工作票立即组织人员进行连续不间断处理，尽量缩短消缺时间；并汇报中调及公司生产副总经理。6.11 缺陷台帐管理 6.11.1 当 MIS 系统故障时间较长导致缺陷无法填报时，集控室、化学控制室、除灰控制室、脱硫控制室和输煤控室均应建立临时的设备缺陷台帐，记录设备缺陷的通知、消缺工作情况；在 MIS 系统短时故障期间发现的缺陷应做好记录，并通知检修人员前来处理，在MIS 系统恢复正常后再将缺陷录入。6.11.2 运行交接班时

32、，交接各值的相应岗位应办理设备缺陷管理的交接手续，交班值应主动向接班值交接设备缺陷情况、处理情况及注意事项；接班值应主动向交班值询问有关设备缺陷的存在和处理情况。6.11.3 设备管理部应每月汇总一份上月的设备缺陷分析报表，并于每月 5 日前发布。6.12 设备缺陷处理程序6.12.1 设备缺陷的填写及通知6.12.1.1 运行人员发现设备缺陷后，应根据设备缺陷的等级，立即汇报主值、班长或值长。对一类缺陷值长应立即通知设备管理部和检修维护单位，同时，对发现的设备缺陷采设备缺陷管理标准 Q/GDNN-SG-209-201511取必要的隔离措施和设备停用措施，以防缺陷进一步扩大和危及人身、设备安全

33、，必要时可先处理后汇报。6.12.1.2 点检人员发现缺陷由点检人员填写。运行人员发现缺陷由运行人员填写，检修人员或其他工作人员发现设备缺陷，应由运行人员或点检员确认后填写，并根据设备缺陷的程度，由运行人员对发现的设备缺陷采取必要的隔离措施和设备停运措施。运行人员或点检员应及时、准确地将设备缺陷填入 MIS 系统或缺陷登记薄，并填写缺陷通知单及时发放。6.12.1.3 同一设备缺陷不得填写二份同样的或类似的设备缺陷，为防止设备缺陷的重复填写，在设备缺陷的填写时，应查看 MIS 系统中是否有相同设备、相同故障现象的设备缺陷存在。6.12.1.4 在填写设备缺陷时，如发现该设备尚无相应的设备编码，

34、应不选择其它设备编码，可注明该设备的父设备，或登记在缺陷登记薄内，并及时通知设备管理部在 MIS 系统中添加相应的设备编码。6.12.1.5 运行人员在发现必须紧急处理的缺陷以及影响负荷的主重要设备缺陷，除录入缺陷和及时联系检修外，还应将通知检修的时间、检修人员到达现场的时间进行记录。相关人员接到必须及时消缺的通知后，应在规定的时间内（正常工作时段必须在 15 分钟内、其它时段在 20 分钟内）到达现场。6.12.1.6 当检修人员发现缺陷单为错误性缺陷单时，须发给设备管理部点检员或专工、主管，再发给运行部专工认可此缺陷单是否为错误性缺陷单，以便作废。6.12.1.7 运行人员在填写缺陷单时，

35、要根据生产设备分工管理标准相关规定确定缺陷所属专业，不清楚时可向运行部专工或设备管理部咨询。设备管理部及维护单位各专业管理人员在转缺陷单前必须沟通，对方同意后方可转单，不得随意乱转缺陷单。6.12.1.8 二类以上的缺陷或影响到主设备安全运行的缺陷，运行值班人员在联系检修维护单位的同时应通知设备管理部、运行部（运行外委单位）点检员或专工及以上管理人员，三类及以下的缺陷运行值班人员直接联系检修维护单位。6.12.1.9 运行人员在接到工作票后，应 2 个小时内完成安全措施，若因特殊情况不能完成的，应向工作负责人说明原因及等待时间。6.12.1.10 维护单位每月除了按要求完成运行人员或点检人员填

36、写的缺陷外，还要每个月自己发现并填写缺陷，以拓奇汽机专业为例，要求每月自填率不低于 10%，否则予以考核。设备缺陷管理标准 Q/GDNN-SG-209-2015126.12.2 设备缺陷的消除6.12.2.1 设备管理部和检修维护单位应及时根据设备缺陷情况，考虑设备缺陷的轻重缓急合理分配消缺工作任务，并指定合适的工作负责人和足够的工作人员承担消缺工作，一类缺陷应立即安排在当班内开始进行消缺工作。 6.12.2.2 凡是发生一类缺陷，检修维护单位必须有一名经理或副经理在现场指挥检修工作，设备管理部必须有一名主任或副主任、主任助理现场协助处理，检修工作要及时连续，不得由于休班等原因而中断。6.12

37、.2.3 凡是发生二类缺陷，检修维护单位必须有一名专工以上人员在现场指挥检修工作，设备管理部相关专业的点检员、专工也必须到现场协助处理，检修工作要及时连续，不得由于休班等原因而中断。6.12.2.4 凡是发生三类缺陷，检修维护单位班长或技术员在现场指挥检修工作，专工以上人员必须了解检修情况及进度，并随时向设备管理部的相关专业点检员、专工汇报检修情况及进度，在休班中发生的三类缺陷，由当值值长根据机组运行情况决定检修工作是否立即进行，如当值值长决定检修工作必须立即进行的，检修维护单位必须服从，及时进行处理。6.12.2.5 缺陷处理的时限规定一类缺陷：立即停机、停炉、停电或停运重要辅机进行处理，8

38、 小时内消除。二类缺陷：结合机组出力、调度指令等机会尽快进行处理，16 小时内消除。三类缺陷：按照“小缺陷不过班，大缺陷不过天”的原则执行，24 小时内消除。四类缺陷：基础、屋面漏水、盖板类、地面、下水道堵塞等处理时间较长缺陷，7 天内消除；其它缺陷 72 小时内消除。6.12.2.6 缺陷处理提交工作票时限规定8 时至 18 时发生的缺陷，在缺陷确认后 2 小时内必须提交工作票，18 时至 8 时发生的缺陷必须在次日上午 10 时前提交工作票，运行人员在接票后 3 小时内必须配合办理消缺工作票。6.12.3 设备缺陷的验收及复役6.12.3.1 设备缺陷验收时，各级管理人员必须严格履行检修质

39、量验收职责，执行检修质量验收卡，每份工作票均应附带相应的检修质量验收卡，没有履行检修质量验收手续的检修工作，运行人员应拒绝退票。a) 一、二类缺陷应履行五级验收程序，各级人员必须到现场验收，设备缺陷处理完设备缺陷管理标准 Q/GDNN-SG-209-201513成后由检修维护单位班长或技术员验收签字 本单位专工验收签字 本单位副经理验收签字 设备管理部相关专业点检员、专工验收签字 运行人员验收合格后签字，履行退票手续，检修质量验收卡与工作票一同保存。b) 三类设备缺陷应履行三级验收程序，各级人员必须到现场验收，设备缺陷处理完成后由检修维护单位班长或技术员验收签字 本单位专工验收签字 运行人员验

40、收合格后签字，履行退票手续，检修质量验收卡与工作票一同保存。c) 设备管理部负责的设备缺陷验收应履行三级验收程序，各级人员必须到现场验收，设备缺陷处理完成后由班长或技术员验收签字 本部门专工（或副主任、主任助理）验收签字 运行人员验收合格后签字，履行退票手续，检修质量验收卡与工作票一同保存。d) 夜间消除的设备缺陷验收，经当班值长同意，可履行两级验收程序，设备缺陷处理完成后由检修单位值班负责人验收签字 运行人员验收合格后签字，履行退票手续，检修质量验收卡与工作票一同保存。6.12.3.2 设备消缺工作结束、系统恢复后，设备试运再鉴定及复役后动态验收由运行部、设备管理部和维护单位配合。6.12.

41、3.3 重要设备缺陷处理完成后，运行部主任或副主任、专工应到现场组织试运，保证试运工作顺利进行，使设备尽快投入运行。6.12.4 设备缺陷报告的转移 6.12.4.1 运行人员在填写设备缺陷时，应根据设备分工尽量选择正确的设备编码，最大限度地保证其专业的准确性。6.12.4.2 设备管理部和检修维护单位在发现该设备缺陷不属于本专业范围的但属于本部门的，可根据设备分工在 MIS 系统中申请修改设备及专业，将该缺陷转到所属专业（以缺陷报告为准） ，并及时电话通知该专业，接受方需及时确认，消缺期限从审批时间开始按缺陷级别的定义要求进行统计和考核。6.12.4.3 检修维护单位在发现该设备缺陷不属于本

42、单位的，应由责任点检员确认后安排消缺工作。6.12.4.4 专业间缺陷转移如遇界限不清晰的，由本单位内部协调。检修维护单位与设备管理部间缺陷转移如遇界限不清晰的，由设备管理部负责协调。设备管理部协调无效时，提交生产副总经理裁定，并对责任者进行考核。6.12.4.5 转移后的设备缺陷按设备缺陷处理程序进行。设备缺陷管理标准 Q/GDNN-SG-209-2015146.12.5 零类设备缺陷、滞留设备缺陷管理6.12.5.1 零类设备缺陷的降级申请a) 设备管理部的点检员负责提出零类设备缺陷的降级申请。降级申请必须填写申请原因（应包括简单的消缺计划） 、计划处理时间和申请专业、部门审批人，其中任何

43、一项内容未填写，申请专业、部门审批人员均可将该申请退回，由责任点检员重新申请。b) 设备缺陷申请降级为零类设备缺陷分为两种类型，分别如下： 1）三类设备缺陷降为零类设备缺陷，由申请专业主管审核、申请部门主任批准。 2）一、二类设备缺陷降级为零类，由申请专业主管、部门领导审核，由公司主管领导批准。c) 设备缺陷申请降为零类设备缺陷必须在以缺陷通知时间为起始时间的 48 小时内提出申请。6.12.5.2 零类设备缺陷的消缺要求 a) 降级申请批准后，由责任点检员负责按消缺计划组织人员、物资，在消缺条件具备后实施消缺工作。b) 零类设备缺陷在消缺完成后，由责任点检员负责填写相关的反馈内容，包括实际处

44、理时间、处理的方法和结果，并及时提请运行人员在 MIS 系统中终结。c) 降级申请未被批准，由责任点检员负责按正常消缺流程进行消缺工作。d) 责任点检员负责制订影响机组、设备运行方式和安全运行的零类设备缺陷防范事故措施，并组织实施。f) 设备管理部和检修维护单位应及时在本部门的 MIS 系统缺陷管理中记录零类设备缺陷的设备缺陷情况，并在每月的设备缺陷统计、分析报表中对此类设备缺陷进行说明。6.12.5.3 设备滞留缺陷管理a) 需要停运辅助设备及倒换设备或系统运行方式才能消除的缺陷，需由设备管理部点检员联系当班值长，切换运行方式消缺，值长根据机组运行情况应及时安排消缺。若运行条件不具备或无备品

45、配件，设备管理部点检员或主管应办理缺陷滞留。需降低机组出力处理的缺陷要经公司主管领导批准方可实施。b) 滞留缺陷需在 MIS 系统办理相关手续，还需办理纸质申请，重大滞留缺陷单须由公司领导批准。c) 凡因材料备品办理“缺陷滞留”，物料计划在 24 小时报出，并在缺陷管理系统“不能消除原因”栏注明计划单号及要求到货时间，计划经营部必须立即组织采购。在备品配件到货后，各专业人员接到通知后 48 小时内必须安排缺陷消除。设备缺陷管理标准 Q/GDNN-SG-209-201515d) 机组运行方式满足缺陷处理条件或备品配件已到货，设备管理部、运行部应及时安排处理滞留缺陷，滞留缺陷处理完成后，由点检员进

46、行验收，再提交运行人员验收终结。7 考核与奖励7.1 考核7.1.1 运行部、设备管理部、生产外委单位人员应发现而未发现缺陷时考核相关责任人100 元/次。情节严重时根据公司相关规定加重考核。7.1.2 运行人员重复、错误填写缺陷,考核相关责任人 50 元/条；运行人员疏漏填写缺陷考核相关责任人 50 元/条。7.1.3 运行人员巡检不及时造成设备损坏、事故的按公司有关规定考核。7.1.4 由于未及时上报备品配件计划而导致设备缺陷消缺不及时的，经核实后考核维护单位相关专业 200 元，维护单位项目经理 100 元，考核设备部专业 100 元/次。7.1.5 因检修质量导致重复性缺陷，考核维护单

47、位 200 元/次，考核维护单位经理 100 元/次，考核设备部专业 100 元/次。7.1.6 凡需要立即处理的缺陷，维修人员接到运行人员的电话通知后，正常工作时段必须15 分钟内、其它时段 20 分钟内持工具赶到现场，否则考核 50 元/次，如造成其它后果，按公司有关规定处理。7.1.7 盗用密码私自延期、验收或删除缺陷者，每发现一条考核盗用者 500 元，同时考核被盗帐号/密码持有人 100 元；造成严重后果的按照厂有关制度规定处罚。7.1.8 抢修工作组织不力，延误工期每次考核 500 元，造成的电量损失或其他后果者，视情节加重考核或按照公司相关管理规定进行考核。7.1.9 因方式、备

48、件原因延期缺陷在现场条件具备后 2 日内未进行处理消除的，考核缺陷维护单位 200 元/条，考核设备责任人 100 元/次。滞留、零类缺陷消除完后没有及时向运行人员申请验收注销的考核责任单位 100 元/条。7.1.10 具备缺陷隔离措施执行条件而未及时执行、具备隔离措施而不办票处理的，考核责任单位 200 元/次。7.1.11 出现下列情况之一,每（项）次扣责任单位 100 元7.1.11.1 安全、隔离措施执行不到位。7.1.11.2 验收人未签署验收意见。设备缺陷管理标准 Q/GDNN-SG-209-2015167.1.11.3 设备消缺后，未能做到工完、料净、场地清（脚手架、保温分别在

49、缺陷消除后 48 小时内拆除和恢复） 。7.1.11.4 缺陷未消除(或未经试运转正常)就办理缺陷完成注销手续。7.1.11.5 计划经营部不按要求和程序及时购进消缺备品延误消缺，且未按规定申请延期的。7.1.11.6 对不属停机处理缺陷范畴而办理转“零类缺陷”者。7.1.12 发生消缺延时按下列规定考核7.1.12.1 设备管理部、检修维护单位应及时消除设备缺陷,及时率应达 100。7.1.12.2 一类设备缺陷，8 小时内未消除并完成注销（起始时间以登录上网为准） ，且不办理降零类缺陷手续的，考核责任单位 200 元/次，每延期 1 小时加扣 50 元。批准延期的，考核时间以批准延期截止为

50、准。7.1.12.3 二类设备缺陷，16 小时内未消除并完成注销（起始时间以登录上网为准）考核责任单位 100 元/次，每延期 1 小时，加扣 30 元。批准延期的，考核时间以批准延期截止为准。7.1.12.4 三类设备缺陷，24 小时内未消除并完成注销（起始时间以登录上网为准）考核责任单位 50 元/次，每延期 1 小时，加扣 20 元。批准延期的，考核时间以批准延期截止为准。7.1.13 发生一、二类缺陷，设备管理部、检修维护单位相关管理人员没有到现场指挥检修工作，视情况考核 100500 元/次。7.1.14 发生三类缺陷，检修维护单位班长或技术员、组长没有到现场指挥检修工作，或不当值值

51、长立即消缺的，视情况考核 50200 元/次。7.1.15 不按检修质量验收卡履行验收程序的，考核责任人 100 元/次。7.1.16 发生频发性缺陷，经确认是设备检修、消缺、维护质量等原因造成的，考核责任单位 100 元/条。7.1.17 维护单位每月缺陷自填率低于 10%时（按专业进行统计考核），考核维护单位相关专业 200 元/次。设备管理部点检每月缺陷自填率低于 10%时（按专业进行统计考核），考核相关专业 200 元/次。7.1.18 四类设备缺陷，72 小时内未消除并完成注销（起始时间以登录上网为准）考核责任单位 100 元/次，考核设备管理部责任人 50 元/次。(基础、屋面漏水

52、、盖板类、地面、下水道堵塞等处理时间较长缺陷，按 7 天期限进行考核) 7.1.19 超期的四类缺陷在规定处理时间以外每增加 7 天考核维护单位 300 元/项，考核设备缺陷管理标准 Q/GDNN-SG-209-201517设备管理部各相关专业 100 元/项。7.1.20 8 时至 18 时发生的缺陷，在缺陷确认后 2 小时内未提交工作票，18 时至 8 时发生的缺陷在次日上午 10 时前未提交工作票，运行人员在接票后 3 小时内未配合办理消缺工作票，考核责任人 100 元/次。7.1.21 关于设备带压堵漏的考核规定7.1.21.1 在机组 A、B、C、D 级检修后一年内发生的设备带压堵漏

53、工程，由于检修质量或工艺原因的堵漏项目按实际发生金额从检修队伍工程款中扣除；由于采购设备质量原因（仅限设备本体砂眼或裂纹，焊口砂眼及裂纹属检修质量范围）直接与间接损失从设备供应厂家质保金中扣除。7.1.21.2 日常维护队伍在入厂 6 个月后发生的带压堵漏项目（设备本体缺陷如砂眼、裂纹等除外） ，费用从该维护队伍年度维护费用中扣除，由各专业在每月考核简报中提出。7.1.22 关于零类缺陷、滞留缺陷的考核规定7.1.22.1 因检修维护不到位，每发生一项零类缺陷考核维护单位相关专业 2000 元，考核设备管理部相关专业 200 元，零类缺陷在经历停机且具备条件消除再次启动后仍未消除，则考核维护单

54、位 3000 元，考核设备管理部相关专业 300 元。7.1.22.2 非备件原因滞留缺陷自生成日起 7 天之内必须消除，否则考核维护单位 1000元，设备管理部相关专业 100 元；需备件的滞留缺陷自缺陷滞留之日起 1 个月内必须消除，否则考核维护单位 1000 元，考核设备管理部相关专业 100 元，进口备件必须在 3 个月内消除。长期滞留缺陷在上述时间以外每增加 1 天考核维护单位 1000 元/项，考核设备管理部各相关专业 100 元/项。因备件到货原因影响滞留缺陷按时消除的,一个月内物资管理部未按采购计划需求时间到货的(进口备件到货时间为 3 个月)，考核计划经营部100 元/件。7

55、.1.22.3 零类缺陷在本缺陷管理制度实施之日前发生的考核维护单位 200 元/项，考核设备管理部相关专业 100 元/项，并在下一次停机后彻底消除，否则按 7.1.18.1 条进行考核；滞留缺陷在本缺陷管理制度实施之日前发生的考核维护单位 100 元/项，考核设备管理部相关专业 50 元/项，并按 7.1.18.2 条规定实施和考核。7.1.23 消缺影响节能考核规定因消缺不及时或者消缺质量问题影响节能、环保指标降低的，将对责任单位进行考核，根据影响程度，考核责任单位 2000-5000 元项，联责考核设备管理部相关专业200500 元/项。设备缺陷管理标准 Q/GDNN-SG-209-2

56、015187.2 奖励奖励7.2.1 运行部、设备管理部、维护单位人员每发现一条缺陷：一类缺陷奖励 50 元/条，二类缺陷奖励 10 元/条，重大缺陷按公司相关规定执行。7.2.2 设备消缺率 每月以设备消缺率对设备管理部和检修维护单位进行考核，设备月消缺率在 80以下，考核设备管理部 3000 元/月、考核检修维护单位 6000 元/月。消缺率达 80%89，考核设备管理部 2000 元/月、考核检修维护单位 4000 元/月；消缺率达 9098%(不含 98%)，考核设备管理部 1000 元/月、考核检修维护单位 2000 元/月；消缺率达 9899%（且设备消缺及时率达 90%以上） ，

57、奖励设备管理部 1000 元/月、奖励检修维护单位 2000 元/月；设备消缺率达 99100%（且消缺及时率达 96%以上） ，奖励设备管理部 2000 元/月、奖励检修维护单位 4000 元/月。若单机运行，则考核或者奖励数额减半。7.3 未尽事宜按合同条款对检修维护单位、运行外委单位进行奖惩。8 附则附录 A：运行外委单位合同考核条款附录 B：检修维护单位合同考核条款附录 C：设备缺陷滞留申请单附录 D：检修质量验收卡附录 E：文件修改记录附录 A：运行外委单位合同考核条款附表 A1：运行管理考核标准序序号号考核项目考核项目考核标准考核标准负责考负责考核部门核部门备注备注1.未设立或不符

58、合业主专业管理要求设立现场组织管理机构50000 元运行部2.承包方不服从业主对口管理部门的生产调度2000-20000 元/次设备缺陷管理标准 Q/GDNN-SG-209-201519序序号号考核项目考核项目考核标准考核标准负责考负责考核部门核部门备注备注指挥3.未经业主同意私自对外分包项目20 万元/次4.在责任范围内，不按时执行业主安排的工作。 200-1000 元/次，导致事故按程度另计，最高按非停考核。5.业主发生应急事件，承包方不配合业主临时安排的应急处理工作。 （不限于合同范围）500-2000 元/次6.承包方不配合业主开展创一流、安全性评价工作、环保评价等工作，或组织不力。5

59、00-2000 元/项7.承包方工作人员工作态度不端正。200-500 元/次，严重者责令辞退8.需专业资质的作业项目，承包方工作人员无证上岗或虚假资质。1000 元/人9.承包方运行管理人员、主要岗位运行人员不到位（未事实履行职责） ，或未经同意更换工作人员。300 元/人/天10.运行管理岗位人员、主要岗位运行人员驻工地时间不满合同期的 80%。200 元/岗/天11.在执行合同过程中，业主发现不具备上岗条件的人员，承包方未及时更换或辞退。200 元/人/天12.承包方负责人员缺席或未准时参加业主要求参加的生产调度会、专业会、事故调查会。100 元/次13.承包方人员未能认真履行巡检制度，

60、责任心不强，对设备巡检不到位，经分析确认为定点漏检，或由此造成设备缺陷、事故扩大。500-2000 元/次,严重者按事故定性责任分解14.承包方不能认真执行交接班制度的。500-1000 元/次15.交接班过程中班长没有向值长汇报并及时进行工作联系，包括运行方式的改变、发生缺陷、人员状况等。200-500 元/次16.值班人员工作期间发生人员迟到、早退、脱岗、睡觉、看与生产无关书籍、打牌、上网、下棋、干私活、饮酒、酒后上班、吸烟、争吵打架等违纪现象。500-2000 元/次17.值班期间发生人员监盘不认真、坐姿不端正、着装不整洁、窜岗、吃零食、闲聊等违纪现象200-500 元18.承包方不及时