期货协会从业人员后续法律法规下答案分

1、O正确错误2.首席风险官任期届满前，期货公司董粛会无正当理由不得免除其职务。()IE确O错误3.期货公司在与客户签订期货经纪合同时，应当按錢监管要求对客户进行凤险提示a ()正确0馆误1.期货现货市场发生重大变化或者客户可能出現风险时*恥券公司現其营业部可以协助期货公司向喜户幄示凤险 )正薩o错误5. 貝育实芒会员片级结算制度期货空易所的会员资宙的期货公词.才可以樓曼证券公司提供的总易介紹业务.(O正确6. 非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审音或者验证启进入期货交易所-(正确0错误7. 全面结聲会员期货密司应当为英代理的所有非结尊会员开立同一T內部专门薙户，总帐檢算。（）O正

2、确错逞8.期货公司首席风险官工作底稿和工作记录应当至少保存（）年20015O1005&.风险监管指怖与上月相比变动超过）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派岀机构书面掇告Oio%20%030%040%10期货公司风险监管指标优于预警标准井连续保持（）后，风险预警期结束。O1吓月02个月3个W04个月5 / 511.芥以真丈身檢从审期货交易的个人，空易行垢符合期货空易所立易规娅的，空易结黑由承担匚o为其开户的期货公司O期货交易所O其冒用身份的单位或者个人其本人L2.客户对当日交易结算结果的确认视为客户对()的确认当日的交易O当日的持仓O该日之前斯有交易结算结果o该日之前所有持仓和交易结算结果

3、13.证券公司违反中间介紹业务有关规则的，中国证监会及甚派岀机构可以采取U列之外的监管措施o责令限期整改o监管谈话o出具警示歯罚款14.非鰭算会员在期货交易中违约的*承担趟的责任的先后砸序为C ) .1)全面鰭算会员的口有赏金)非绪算会员的保证全全面结算会员的凤除准答金oC3)OO15下列可以使用期货投资者保障基金的情况有：（）0期货公司挪用客户保证金导致保证金缺口?不能清偿投资者保证金叼期货公司风险控制不利导致保证金缺口，不能清偿投资者保证金0投资者参与非法期货交易导致的保证金损失回投资者正常期货交易的亏损16.下列符合投瓷者保证金损失补偿原则的有:（）0保证金损失在10万元以下全部补偿団个

4、人投资者，保证金损失超过10万元的部分按9铢补偿机构投资者，保证金损失按旳%补偿冏机构投资者，保证金损失超过2万元的部分按80%补偿17. 首席凤喘官发现期贷g司有【）,应当立即向鱼司住所地中園证监合進岀机构报告，并向金司萝事会和U1寧会报 告：凹期货处司挪用客户保证金菜客户因错苴爭逻3万元*与期货司揽生糾纷回期货仝司浄资本元法捲蚊达到监普标唯0期货益可应膻东亀位要求为关联公司提供担强18, 期货公司的1）应当在凤险监管报表上签宇確I认，井应当粽证苴真实r准确r完整。回祛走代表人回经营管理主要负责人回财务负责人结算负责人0制表人19. 全直结算会员期蛍公司在为非樂算会员代理结算时.下列哪些行为是允许的邑全面踣算会员期货公司可以根据非皓算会员的资信及市场情阮调整英保证金标唯剛在结算博谋中约定全面结算会员期货公司的保证盍账户冃非第算会员箱算准备会酬底余额全面结算会员弼货合司对非结算会员的结翼剂目的内容、格式、处理方弍扣处理日期可以参考期货交易所的格式 柞适当修陵疋全面第算会员期货囂司的保证金眯户与E自有资金赃户柑互独立、分别管湮20.证券公