PCT专利合作条约及在中国实施的相关规定(PCT处-韩小非)2006

1、专利合作条约及在中国实施的相关规定国家知识产权局国家知识产权局2006.6第一部分第一部分 专利合作条约专利合作条约(PCT)概述概述Patent Cooperating Treaty1、专利合作条约的产生、专利合作条约的产生 (1) 历史回顾历史回顾 17-18世纪产生专利制度，发明在本国得到保护世纪产生专利制度，发明在本国得到保护 1883年巴黎公约产生，提供了向国外申请的途径年巴黎公约产生，提供了向国外申请的途径 (2) 问题的提出问题的提出 就同一发明向多国申请专利寻求解决以下问题的方案就同一发明向多国申请专利寻求解决以下问题的方案: -减少申请人的重复工作减少申请人的重复工作 -减少

2、各国专利局的重复工作减少各国专利局的重复工作 (3) 签约签约 1970年年6月于华盛顿签订专利合作条约（简称月于华盛顿签订专利合作条约（简称PCT） (4) 生效生效 PCT于于1978年年1月生效月生效,6月开始实施。月开始实施。 最初成员国：最初成员国：18个个 当年受理按照当年受理按照PCT提出的国际申请：提出的国际申请：459件件 2、专利合作条约内容简介、专利合作条约内容简介（1）PCT宗旨及主要目标宗旨及主要目标 PCT的主要目标：建立国际申请的体系的主要目标：建立国际申请的体系 PCT宗旨是宗旨是： 成员国组成联盟，对保护发明的申请的提出、检索和成员国组成联盟，对保护发明的申请

3、的提出、检索和 审查进行合作。审查进行合作。 （注意：（注意：授予专利的任务仍保留在被指定的各国家局授予专利的任务仍保留在被指定的各国家局） PCT制度的基本特点：制度的基本特点： * 使用一种语言、向一个专利局（使用一种语言、向一个专利局（受理局受理局）提交一份）提交一份申请（申请（国际申请国际申请）; 该申请自国际申请日起在所指定的国家中具有正规国该申请自国际申请日起在所指定的国家中具有正规国家申请的效力家申请的效力。 * 由一个局由一个局(受理局受理局)完成形式审查；完成形式审查； * 由一个局由一个局(国际检索单位国际检索单位)进行检索进行检索; * 由国际局完成国际公布由国际局完成国

4、际公布; * 如果申请人要求如果申请人要求,由由一个局一个局(国际初步审查单位国际初步审查单位)进行进行国际初步审查（关于专利性的初步审查国际初步审查（关于专利性的初步审查) ) 。 * 审查和授权：分别由指定国的国家局完成。审查和授权：分别由指定国的国家局完成。（2）条约主要内容及其他有关法规条约主要内容及其他有关法规 条约共八章条约共八章,前三章涉及申请程序。前三章涉及申请程序。 其它法规：其它法规：PCT实施细则，实施细则，PCT行政规程。行政规程。 指南：指南：PCT申请人指南，申请人指南，PCT受理局指南，受理局指南， PCT检索指南，检索指南，PCT初步审查指南。初步审查指南。 各

5、成员国国家法中关于各成员国国家法中关于PCT的规定。的规定。 3、PCT申请程序的特征申请程序的特征（1）与传统的巴黎公约途径比较）与传统的巴黎公约途径比较 传统申请体系：传统申请体系：12个月优先权期限内完成准备工作、个月优先权期限内完成准备工作、 分别向各国提出申请；分别向各国提出申请； PCT申请体系：申请程序分为国际阶段和推迟的国家申请体系：申请程序分为国际阶段和推迟的国家 阶段阶段。 图示图示 PCT体系体系（月）（月）（月）（月）0递交本地申请递交本地申请12提交国外申请提交国外申请传统的专利体系传统的专利体系递交本地申请递交本地申请02030进入国家阶段进入国家阶段1928国际初

6、步国际初步 审查报告审查报告 第二章第二章 30进入国家阶段进入国家阶段12递交递交国际国际申请申请16国国际际检检索索报报告告18国国际际公公布布与传统的巴黎公约途径比较与传统的巴黎公约途径比较22或或提提交交要要求求书书（2）利用）利用PCT申请途径的好处申请途径的好处 简化提出申请的手续简化提出申请的手续 推迟决策时间推迟决策时间 准确投入资金准确投入资金 完善申请文件完善申请文件 减轻成员国国家局的负担减轻成员国国家局的负担 (3) PCT申请程序中的职能机构申请程序中的职能机构 受理局受理局（RO）：受理国际申请的国家局或政府间组织）：受理国际申请的国家局或政府间组织 国际检索单位国

7、际检索单位（ISA）：负责对国际申请进行国际检索）：负责对国际申请进行国际检索 的国家局或政府间组织。的国家局或政府间组织。 AT、AU、CN、EP、ES、JP、KR、RU、SE、US CA、FI 国际初步审查单位国际初步审查单位（IPEA）：负责对国际申请进行国）：负责对国际申请进行国 际审查的国家局或政府间组织。际审查的国家局或政府间组织。 国际局国际局（IBIB）：世界知识产权组织）：世界知识产权组织(WIPO)(WIPO)国际局国际局 指定局指定局（DODO）: : 申请人在国际申请中指明要求该国对申请人在国际申请中指明要求该国对 其发明给予保护的缔约国的国家局其发明给予保护的缔约国的

8、国家局或政府间组织。或政府间组织。 (4) 条约所称的专利范围条约所称的专利范围 发明专利发明专利 发明人证书发明人证书 实用证书实用证书 实用新型实用新型 增补专利或增补证书增补专利或增补证书 增补发明人或增补实用证书增补发明人或增补实用证书 国家专利：是指由国家机关授予的专利国家专利：是指由国家机关授予的专利 地区专利：是指有权在一个以上国家发生有效的专利地区专利：是指有权在一个以上国家发生有效的专利 的国家机关或政府机关所授予的专利的国家机关或政府机关所授予的专利 EP、EA、AP、OA 4 4、中国加入和利用、中国加入和利用PCT的情况的情况 1993年年10月月1日递交加入书，日递交

9、加入书，1994年年1月月1日正式生效，日正式生效， 我局成为受理局、国际检索单位、国际初步审查单位。我局成为受理局、国际检索单位、国际初步审查单位。 1997年年7月月1日起日起PCT适用于中国香港特别行政区适用于中国香港特别行政区 2005年受理国际申请年受理国际申请2438件件 2005年指定中国並进入中国国家阶段的国际申请共年指定中国並进入中国国家阶段的国际申请共 40804件。件。 中国历年受理国际申请数量图示中国历年受理国际申请数量图示 外国人通过两种途径申请中国专利的数量比较图示外国人通过两种途径申请中国专利的数量比较图示0 05 50 00 01 10 00 00 01 15

10、50 00 02 20 00 00 02 25 50 00 01 19 99 94 41 19 99 96 61 19 99 98 82 20 00 00 02 20 00 02 22 20 00 04 4P PC CT T国国际际申申请请自1994年中国受理的国际申请0 0100001000020000200003000030000400004000050000500006000060000199419941995199519961996199719971998199819991999200020002001200120022002200320032004200420052005PCT途径P

11、CT途径巴黎公约途巴黎公约途径径利用PCT途径和 利用巴黎公 约途径的外国 申请（发明 专利）第二部分第二部分 国际申请的程序国际申请的程序 国际阶段国际阶段 国家阶段国家阶段一、国际阶段一、国际阶段1、提出国际申请、提出国际申请 (1) 国际申请的申请人国际申请的申请人 至少有一人是至少有一人是PCT成员国的国民或居民成员国的国民或居民 对不同的指定国可以有不同的申请人对不同的指定国可以有不同的申请人 发明人必须是对美国的申请人发明人必须是对美国的申请人 (2) 向何处提交国际申请：向何处提交国际申请：主管受理局主管受理局 本国的国家局（或所属地区局）本国的国家局（或所属地区局） 国际局国际

12、局 (3) 申请语言：受理局接受、主管国际检索单位接受、申请语言：受理局接受、主管国际检索单位接受、 国际公布允许的语言。国际公布允许的语言。 我国接受我国接受中文和英文中文和英文 （4）申请文件的标准化）申请文件的标准化 请求书：请求书：PCT/RO/101PCT/RO/101表；表；PCT-SAFEPCT-SAFE格式格式 说明书说明书 ( (细则第细则第5 5条条) ) 分六个部分，建议加小标题；分六个部分，建议加小标题；“序列表序列表”作为单独一部作为单独一部分分 * *技术领域技术领域 * *背景技术背景技术 * *发明内容发明内容 * *附图概述附图概述 * *实施方式实施方式 *

13、 *工业实用性工业实用性 - - 必要时应包括被保藏的生物材料的说明必要时应包括被保藏的生物材料的说明 权利要求书权利要求书 ( (细则第细则第6 6条条) ) 摘要摘要 ( (细则第细则第8 8条条) ) 附图附图 序列表序列表 文件的形式要求由细则第文件的形式要求由细则第1111条规定条规定 （5） 国家的指定及保护类型的确定国家的指定及保护类型的确定 国际申请提出时自动指定全部国际申请提出时自动指定全部PCTPCT成员国成员国（20042004年）年） 除指定除指定PCTPCT成员国还包括成员国还包括PCTPCT成员国中的地区组织成员国中的地区组织 * * AP AP 非洲地区工业产权组

14、织专利（非洲地区工业产权组织专利（ARIPOARIPO专利）专利） * * EA EA 欧亚专利欧亚专利 * * EP EP 欧洲专利欧洲专利 * * OA OA 非洲知识产权组织专利（非洲知识产权组织专利（OAPIOAPI专利）专利） 保护类型的确定保护类型的确定 进入国家阶段时指明保护类型，可以选择的保护类型进入国家阶段时指明保护类型，可以选择的保护类型 以该国的国家法的规定为准以该国的国家法的规定为准 （不包括外观设计）（不包括外观设计） (6) 优先权要求及优先权文件优先权要求及优先权文件1、优先权声明、优先权声明 （细则（细则4.10） 遵守巴黎公约有关优先权的原则遵守巴黎公约有关优

15、先权的原则 可以要求优先权的在先申请：可以要求优先权的在先申请： - 在巴黎公约成员国中提出的申请，可以是地区申请在巴黎公约成员国中提出的申请，可以是地区申请 或国际申请；或国际申请； - 在在WTO成员国中提出的申请成员国中提出的申请2、优先权文件、优先权文件 （细则（细则17.1） 提交优先权文件的期限：自优先权日起提交优先权文件的期限：自优先权日起16个月内，只个月内，只 要在国际公布之前到达国际局均可以被承认要在国际公布之前到达国际局均可以被承认 由申请人提交或由受理局制作，保存在国际局。由申请人提交或由受理局制作，保存在国际局。 （7 7）国际申请的费用）国际申请的费用 a. 提出申

16、请时应缴纳的主要费用：传送费、检索费提出申请时应缴纳的主要费用：传送费、检索费、 国际申请费国际申请费 费用标准、货币种类费用标准、货币种类 传送费传送费 CNY500, CNY500, 检索费检索费 CNY2100CNY2100, , 国际申请费国际申请费 CHF1400 (CHF1400 (附加费附加费CHF15/CHF15/页页),), USD1086 USD1086（附加费（附加费USD12/USD12/页）页） 国际局关于减缴国际费的两项规定国际局关于减缴国际费的两项规定 交费时间、地点交费时间、地点 b. 要求国际初步审查时应缴纳的费用：审查费、手续费要求国际初步审查时应缴纳的费用

17、：审查费、手续费 审查费审查费 CNY 1500 手续费手续费 CHF200 CHF200 （USD155USD155） c. 进入国家阶段的费用进入国家阶段的费用请求书（请求书（PCT/RO/101表）样页表）样页101-1101-2101-3101-4101-5费用计算页（请求书附件）样页费用计算页（请求书附件）样页 费用请求书（请求书（PCT/RO/101表）中的几项声明表）中的几项声明 1 1、声明的作用：提前在国际阶段以统一的格式满足某些、声明的作用：提前在国际阶段以统一的格式满足某些 国家的要求国家的要求 （非强制性的）（非强制性的） 2 2、声明可以包含的内容：、声明可以包含的内

18、容： 发明人身份发明人身份 申请人有权申请和被授予专利申请人有权申请和被授予专利 申请人有权要求优先权申请人有权要求优先权 发明人资格（仅适用于美国）发明人资格（仅适用于美国） 不影响新颖性的公开或缺乏新颖性的例外不影响新颖性的公开或缺乏新颖性的例外 * * 3 3、声明的效力：进入国家阶段后国家局不得要求与声、声明的效力：进入国家阶段后国家局不得要求与声 明有关的文件和证据。除以下例外：明有关的文件和证据。除以下例外：( (不包括不包括* *) ) - - 国家局有足够的理由怀疑声明的真实性；国家局有足够的理由怀疑声明的真实性； - - 或某些国家保留对声明的承认或某些国家保留对声明的承认

19、(8) 向中国知识产权局提出国际申请的有关规定向中国知识产权局提出国际申请的有关规定 （中国专利法第二十条的适用）（中国专利法第二十条的适用） 应当委托中国知识产权局指定的专利代理机构（涉外应当委托中国知识产权局指定的专利代理机构（涉外 代理机构）办理；代理机构）办理； 中国的单位和个人就其在国内完成的发明提出中国的单位和个人就其在国内完成的发明提出PCTPCT国际国际 申请的，可以先向中国知识产权局提出中国专利申请；申请的，可以先向中国知识产权局提出中国专利申请； 也可以直接提出国际申请。也可以直接提出国际申请。 * * 声明该发明不涉及国家安全和国家重大经济利益。声明该发明不涉及国家安全和

20、国家重大经济利益。 (9) 文件及费用的提交方式文件及费用的提交方式 文件的提交方式及地点（文件的提交方式及地点（交接单交接单） 面交面交 （PCT处）处） 邮寄邮寄 （ 国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局PCT处）处） 传真传真 （PCT处）处） 费用的提交方式及地点费用的提交方式及地点 _ 国专公司国专公司2 2、受理局的程序、受理局的程序 （1 1）检查是否符合确定国际申请日的条件）检查是否符合确定国际申请日的条件 a.a.受理局收到国际申请之日为国际申请日受理局收到国际申请之日为国际申请日, ,但必须但必须 符合以下条件（条约第符合以下条件（条约第1111条）条）: : 申请人具

21、有提出国际申请的资格；申请人具有提出国际申请的资格； 使用规定语言；使用规定语言； 提出国际申请的意图；提出国际申请的意图； 写明申请人姓名；写明申请人姓名； 一份说明书；一份说明书； 一份权利要求书。一份权利要求书。 由受理局确定的国际申请日在所指定的国家中具有正规国家申请的效力由受理局确定的国际申请日在所指定的国家中具有正规国家申请的效力 b. b. 对不能确定国际申请日的申请的处理：对不能确定国际申请日的申请的处理： 通知申请人在规定期限内改正，以收到改正文件之通知申请人在规定期限内改正，以收到改正文件之 日为国际申请日（细则日为国际申请日（细则20.2 20.2 ）；）； 申请人主动在

22、受理局首次收到文件之日起三十日内申请人主动在受理局首次收到文件之日起三十日内 改正，以收到改正文件之日为国际申请日；改正，以收到改正文件之日为国际申请日； 将未使用规定语言的申请转送国际局（细则将未使用规定语言的申请转送国际局（细则19.419.4）。）。 C. C. 发出国际申请号与国际申请日通知书发出国际申请号与国际申请日通知书: PCT/RO/105: PCT/RO/105 国际申请号结构：国际申请号结构：PCT/CN2004/001234 日期的标注：日期的标注：01.10月月2004(01.10.2004) 01.Oct. 2004 (01.10.2004)(2)(2) 形式审查形式

23、审查 a. PCT/RO/101a. PCT/RO/101表、说明书、权利要求书、附图表、说明书、权利要求书、附图 b. b. 改正形式缺陷导致申请日的推迟改正形式缺陷导致申请日的推迟 检查提及的附图是否提交、对缺少附图的处理检查提及的附图是否提交、对缺少附图的处理( (细则细则20.2)20.2) 通知申请人；通知申请人； 申请人可以在首次提交文件之日起三十日内补交，申请人可以在首次提交文件之日起三十日内补交， 以补交附图日为国际申请日。以补交附图日为国际申请日。 其它后交申请文件的处理其它后交申请文件的处理( (细则细则20.2)20.2) - - 以收到完整申请文件之日为国际申请日；以收

24、到完整申请文件之日为国际申请日； - - 首次提交文件之日起三十日后提交的文件不予考虑。首次提交文件之日起三十日后提交的文件不予考虑。 c. c. 不影响申请日的改正不影响申请日的改正( (条约第条约第1414条条(1)(1) 受理局依职权改正受理局依职权改正 通知申请人改正（细则第通知申请人改正（细则第2626条）条） (3) (3) 优先权要求的审查优先权要求的审查 通知改正优先权声明中不符合细则通知改正优先权声明中不符合细则4.104.10要求的缺陷要求的缺陷 ( (细则第细则第2626条之二条之二.2).2) 在通知规定的期限内仍未满足细则在通知规定的期限内仍未满足细则4.104.10

25、要求的处理要求的处理 * * 不符合巴黎公约优先权原则的，优先权要求被视为不符合巴黎公约优先权原则的，优先权要求被视为 未提出未提出 * * 未在规定的期限内答复，优先权要求被视为未提出未在规定的期限内答复，优先权要求被视为未提出 （下列情况除外）（下列情况除外） - - 声明与文件内容不一致声明与文件内容不一致 - - 未提供在先申请号未提供在先申请号 未在规定期限内提交优先权文件的处理未在规定期限内提交优先权文件的处理 指定国必须给予申请人补交的机会指定国必须给予申请人补交的机会(4) (4) 检查费用、向国际局传送费用检查费用、向国际局传送费用 对未及时交费的申请，通知申请人在滞纳期内对

26、未及时交费的申请，通知申请人在滞纳期内 补交（细则第补交（细则第1616条之二）条之二） 对未在滞纳期内补交费的申请宣布视为撤回对未在滞纳期内补交费的申请宣布视为撤回(5) (5) 传送登记本及检索本传送登记本及检索本 自收到申请文件之日起一个月内传送自收到申请文件之日起一个月内传送 - 登记本（申请原件）登记本（申请原件）- 国际局国际局 - 检索本（复制件）检索本（复制件）-国际检索单位国际检索单位3 3、国际检索、国际检索 (1) (1) 主管国际检索单位的确定主管国际检索单位的确定 由受理局确定主管国际检索单位，并通知国际局由受理局确定主管国际检索单位，并通知国际局 国际局受理的国际申

27、请按照申请人的国籍或居所国际局受理的国际申请按照申请人的国籍或居所 确定相应的主管国际检索单位确定相应的主管国际检索单位 受理局确定多个国际检索单位的情况下，申请人受理局确定多个国际检索单位的情况下，申请人 可以作出选择可以作出选择(2) (2) 国际检索单位应满足的条件：国际检索单位应满足的条件： 有有100100个以上的审查员个以上的审查员 审查员应具有两年以上的实质审查经验审查员应具有两年以上的实质审查经验 审查员应具备良好的英文水平审查员应具备良好的英文水平(3) (3) 国际检索的目的国际检索的目的：努力发现相关的现有技术，：努力发现相关的现有技术， 在原始申请文件基础上提供关于专利

28、性的初步意见在原始申请文件基础上提供关于专利性的初步意见 (4) (4) 国际检索前允许的改正和更正国际检索前允许的改正和更正 关于明显错误的更正（细则第关于明显错误的更正（细则第9191条）条） PCT/ISA/216PCT/ISA/216表、表、PCT/ISA/217PCT/ISA/217表表 删除违反公共秩序和道德的内容（细则第删除违反公共秩序和道德的内容（细则第9 9条）条） PCT/ISA/218PCT/ISA/218表表 修改发明名称（细则第修改发明名称（细则第3737条）条） 修改摘要（细则第修改摘要（细则第3838条）条） 20052005年年4 4月月1 1日关于序列表审查的

29、规定日关于序列表审查的规定 序列表不合格或缺少电子形式序列表的处理：通知序列表不合格或缺少电子形式序列表的处理：通知 申请人补交，并要求缴纳一定的费用申请人补交，并要求缴纳一定的费用 (5) 不作国际检索的情况不作国际检索的情况 国际申请涉及规定的不要求进行检索的主题国际申请涉及规定的不要求进行检索的主题 （细则第（细则第39条）条） 说明书、权利要求书或附图不符合要求，以至于说明书、权利要求书或附图不符合要求，以至于 不能进行有意义的检索（条约第不能进行有意义的检索（条约第17（2）(a）(ii)） 没有提供计算机可读形式的序列表，以至于不能没有提供计算机可读形式的序列表，以至于不能 进行有

30、意义的检索（细则第进行有意义的检索（细则第 13 条之三条之三.1（c） 权利要求书的撰写不符合要求（细则第权利要求书的撰写不符合要求（细则第6.4条）条） 全部内容不能作出检索全部内容不能作出检索,发出通知书发出通知书 PCT/ISA/203(6) (6) 缺乏发明单一性的申请的处理缺乏发明单一性的申请的处理 a.a.发明单一性标准（细则第发明单一性标准（细则第1313条、行政规程附件条、行政规程附件B B） b.b.不符合发明单一性要求的申请处理程序（条约第不符合发明单一性要求的申请处理程序（条约第1717条条(3) (3) ） 通知在一个月内缴纳检索附加费（通知在一个月内缴纳检索附加费（

31、PCT/ISA/206PCT/ISA/206表）表） 对拒绝交费的处理对拒绝交费的处理 异议程序异议程序 20052005年年4 4月月1 1日：日： 提出异议同时应缴纳异议费，并成立三人异议小组。提出异议同时应缴纳异议费，并成立三人异议小组。 异议成立，退回检索附加费及异议费。异议成立，退回检索附加费及异议费。(7)(7)国际检索的领域国际检索的领域 a. a. 与国际检索有关的现有技术与国际检索有关的现有技术 国际申请日前公布的与有关的世界任何地方的书面国际申请日前公布的与有关的世界任何地方的书面 公开公开 国际申请日前发生的与发明有关的口头公开、使用、国际申请日前发生的与发明有关的口头公

32、开、使用、 展示等事实，并且记载在随后的书面公开中展示等事实，并且记载在随后的书面公开中 其公布日在被检索的国际申请的申请日之后，申请日其公布日在被检索的国际申请的申请日之后，申请日 （优先权日）在国际申请日之前的现有技术的申请（优先权日）在国际申请日之前的现有技术的申请 b. PCTb. PCT规定的最低限度文献应当包括：（细则规定的最低限度文献应当包括：（细则3434条）条） 公布的国际申请、地区申请，公布的国际申请、地区申请， 自自19201920年颁发的法、德、苏（俄）、瑞士、英、年颁发的法、德、苏（俄）、瑞士、英、 美的专利及公布的申请，美的专利及公布的申请， 其它公布的非专利文献其

33、它公布的非专利文献 (8) (8) 国际检索报告的内容国际检索报告的内容 相关文件的填写规定相关文件的填写规定 - - 标明引用文件应包括的内容（行政规程标明引用文件应包括的内容（行政规程503503条）条） - - 引用文件的标记（行政规程引用文件的标记（行政规程507507条）条） - - 与引用文件相关的权利要求的标明（行政规程与引用文件相关的权利要求的标明（行政规程508508条）条） 国际检索报告可能包含的内容国际检索报告可能包含的内容( (参见样页参见样页) ) PCT/ISA/220 PCT/ISA/220、PCT/ISA/210PCT/ISA/210表，表， 报告的语言及份数报

34、告的语言及份数 (9) (9) 国际检索单位制定的书面意见国际检索单位制定的书面意见（20042004年）年） PCT/ISA/237PCT/ISA/237表表 目的：对请求保护的发明看来是否有新颖性、创造目的：对请求保护的发明看来是否有新颖性、创造 性、工业实用性提出初步的、无约束力的意见性、工业实用性提出初步的、无约束力的意见 书面意见的内容书面意见的内容 - - 对优先权的核查结果对优先权的核查结果 - - 是否存在不作出关于专利性意见的情况是否存在不作出关于专利性意见的情况 - - 是否有缺乏发明单一性的情况，处理结果的说明是否有缺乏发明单一性的情况，处理结果的说明 - - 对本发明是

35、否具有专利性的初步意见及其解释、对本发明是否具有专利性的初步意见及其解释、 引证引证 - - 对抵触申请以及某些相关的非书面公开的引用对抵触申请以及某些相关的非书面公开的引用 - - 国际申请的缺陷国际申请的缺陷 (10) 国际检索报告及书面意见完成期限及传送国际检索报告及书面意见完成期限及传送 完成期限：收到检索本起三个月或自优先权日起九个月，完成期限：收到检索本起三个月或自优先权日起九个月，以后到期的期限为准（注意以后到期的期限为准（注意: :计算期限时计算期限时“优先权日优先权日”的定义）的定义） 例例: 优先权日优先权日 申请日申请日 完成报告的时间完成报告的时间 2004.1.1 2

36、005.1.1 2005.5.1 (3个月个月) 2005.1.1 2005.1.1 2005.10.1(9个月个月) 国际检索报告及书面意见的传送国际检索报告及书面意见的传送 - 分别传送给申请人和国际局分别传送给申请人和国际局 国际检索报告及书面意见的利用国际检索报告及书面意见的利用 - 国际检索报告经国际公布后由国际局传送给指定局国际检索报告经国际公布后由国际局传送给指定局 -书面意见作为书面意见作为“专利性国际初步报告（专利性国际初步报告（PCTPCT第第1 1章）章）”由国由国 际局传送给指定局际局传送给指定局（不要求国际初步审查情况下，自优（不要求国际初步审查情况下，自优 先权日起

37、先权日起3030个月）个月）国际检索报告样页国际检索报告样页 210样页 ISR/2374 4、修改权利要求书的机会、修改权利要求书的机会( (条约第条约第19条条) ) (1) 允许修改的允许修改的期限期限 自优先权日起自优先权日起16个月或自寄出国际检索报告之日起个月或自寄出国际检索报告之日起2个月，个月，以后到期的期限为准。以后到期的期限为准。 例例: 优先权日优先权日 申请日申请日 寄出报告寄出报告 修改的期限修改的期限 2004.1.1 2005.1.1 2005.5.1 2005.7.1 (2005.1.1) 2005.1.1 2005.10.1 2006.5.1(2) 向何处向何

38、处提出提出: 直接交国际局直接交国际局 (3) 修改文件的修改文件的形式要求和内容要求形式要求和内容要求(细则第细则第46条条) 信件、修改替换页、信件、修改替换页、*修改声明修改声明(4) )修改的必要性修改的必要性 5 5、国际公布、国际公布 (1) 完成国际公布的时间完成国际公布的时间 自优先权日起自优先权日起18个月；个月；17个半月时完成出版的技术准备。个半月时完成出版的技术准备。 (2) 公布语种公布语种 中、英、法、德、日、俄、西班牙、阿拉伯语（中、英、法、德、日、俄、西班牙、阿拉伯语（2006.4.1） 八种语言八种语言 (3) 公布形式和内容公布形式和内容 小册子：扉页、说明

39、书、权利要求书、修改的权利要小册子：扉页、说明书、权利要求书、修改的权利要 求书、附图、序列表、检索报告、其它规定公布的内容。求书、附图、序列表、检索报告、其它规定公布的内容。 公布种类的表示公布种类的表示：A1、A2、A3。 PCT公报：小册子扉页的部分内容（双语）公报：小册子扉页的部分内容（双语） (4) 不进行国际公布和提前公布不进行国际公布和提前公布 a.不予公布的情况：不予公布的情况： * 公布的技术准备完成之前撤回或被视为撤回公布的技术准备完成之前撤回或被视为撤回 * 美国的保留（条约第美国的保留（条约第64条（条（3） b.提前公布提前公布: * 向国际局提出请求；向国际局提出请

40、求； * 有时要缴纳特别公布费有时要缴纳特别公布费(行政规程第行政规程第113条条(a) c.国际检索报告中的书面意见不予公布国际检索报告中的书面意见不予公布 (5) 公布文件的传送公布文件的传送 国际局向指定局传送的小册子视为指定局收到的国际申请。国际局向指定局传送的小册子视为指定局收到的国际申请。 (6)(6)国际公布的法律效力国际公布的法律效力 各国关于临时保护的规定各国关于临时保护的规定小册子样页 样页 ISR . .6 6、国际初步审查（可选择的程序）、国际初步审查（可选择的程序） (1) (1) 提交国际初步审查要求书及交费提交国际初步审查要求书及交费 提交国际初步审查的目的：得到

41、国际初步审查单位对提交国际初步审查的目的：得到国际初步审查单位对 修改文本的有关专利性的初步意见修改文本的有关专利性的初步意见 提交要求书的合适时间提交要求书的合适时间 ：优先权日起：优先权日起19个月内个月内 提交要求书的最迟时间提交要求书的最迟时间 ：优先权日起：优先权日起22个月收到检索个月收到检索 报告和书面意见报告和书面意见3个月，以后到期限为准。到期之后个月，以后到期限为准。到期之后提提 交要求书被视为未提出。交要求书被视为未提出。 要求书的填写：申请人、代理人、修改声明、选定。要求书的填写：申请人、代理人、修改声明、选定。 提交要求书的地点：提交要求书的地点：主管国际初步审查单位

42、主管国际初步审查单位。 交费：费用标准、交费期限、交费地点。交费：费用标准、交费期限、交费地点。 手续费手续费CHF200（USD155） 审查费审查费CNY 1500 要求书（PCT/IPEA/401表）样页 401-1 401-2 401-3 401-4 401-5(2)不作国际初步审查的情况不作国际初步审查的情况 国际申请涉及规定的不要求进行审查的主题（细则第国际申请涉及规定的不要求进行审查的主题（细则第67条）条） 说明书、权利要求书或附图不符合要求，以至于不能形成说明书、权利要求书或附图不符合要求，以至于不能形成有意义的审查意见（条约第有意义的审查意见（条约第34（4）(a） 没有提

43、供计算机可读形式的序列表，以至于不能形成有意没有提供计算机可读形式的序列表，以至于不能形成有意义的审查意见义的审查意见 权利要求书撰写不符合要求（细则第权利要求书撰写不符合要求（细则第6.4条）条） 对于没有作出国际检索报告的发明的权利要求不要求进行对于没有作出国际检索报告的发明的权利要求不要求进行初步审查初步审查 (3)(3)国际初步审查的目的和标准国际初步审查的目的和标准 a.a.目的目的: : 在修改文本的的基础上，作出有关专利性的初步在修改文本的的基础上，作出有关专利性的初步 意见意见 b.b.审查标准审查标准： 有关日期的确定（细则有关日期的确定（细则64.1)、对优先权的核查、对优

44、先权的核查 现有技术的定义现有技术的定义(细则细则64） 非书面公开不作为现有技术（细则非书面公开不作为现有技术（细则64.2) 抵触申请不认为是现有技术（细则抵触申请不认为是现有技术（细则64.3) 关于工业实用性的关于工业实用性的“工业工业”一词应如同巴黎公约中作一词应如同巴黎公约中作 最广义的理解（条约第最广义的理解（条约第3333条（条（4 4） (4) 国际初步审查程序国际初步审查程序 申请人可以对申请文件提出修改申请人可以对申请文件提出修改( (条约第条约第3434条条) ) 启动审查（细则第启动审查（细则第69.1)69.1) * * 已经收到国际初步审查要求书、费用、国际检索已

45、经收到国际初步审查要求书、费用、国际检索 单位的检索报告及书面意见单位的检索报告及书面意见 * * 考虑申请人关于修改的声明考虑申请人关于修改的声明 书面意见：书面意见： * * 国际检索单位的书面意见视为首次书面意见国际检索单位的书面意见视为首次书面意见 * * PCT/IPEA/408 PCT/IPEA/408表，答复期限一般是表，答复期限一般是2 2个月个月 * * 申请人可以要求与审查员会晤申请人可以要求与审查员会晤 缺乏发明单一性的处理（细则第缺乏发明单一性的处理（细则第6868条）条） 通知缴纳审查附加费或限制权利要求通知缴纳审查附加费或限制权利要求PCT/IPEA/405PCT/

46、IPEA/405(5) 专利性国际初步报告专利性国际初步报告 a. 完成期限：自优先权日起完成期限：自优先权日起28个月或启动审查后个月或启动审查后6个月个月 b. 报告的内容报告的内容：PCT/IPEA/416、PCT/IPEA/409表表, 报告的基础报告的基础 关于新颖性、创造性或工业使用性的推断关于新颖性、创造性或工业使用性的推断 其他内容其他内容 c.报告的附件：被审查员考虑的修改文件应作为报告报告的附件：被审查员考虑的修改文件应作为报告 的附件的附件(6) 报告的报告的传送传送和利用：和利用： 送申请人、国际局送申请人、国际局指定局指定局 IPEA/4097、撤回、撤回(1)允许撤

47、回的内容允许撤回的内容 a. 撤回国际申请撤回国际申请 b. 撤回指定撤回指定 c. 撤回优先权要求撤回优先权要求 d. 撤回国际初步审查要求或撤回选定撤回国际初步审查要求或撤回选定(2) 有关撤回手续中的几个问题（细则第有关撤回手续中的几个问题（细则第90条之二）条之二） a. 提出撤回通告的时间提出撤回通告的时间 自优先权日起自优先权日起30个月之前，之后需在国家阶段向各个月之前，之后需在国家阶段向各 指定国办理。指定国办理。 b. 提出撤回通告的地点提出撤回通告的地点 国际局、受理局、国际初步审查单位，随程序进展国际局、受理局、国际初步审查单位，随程序进展 而定。而定。 c. 撤回通告的

48、签字撤回通告的签字 由全体申请人签字，委托代理人的情况下，可由代理由全体申请人签字，委托代理人的情况下，可由代理 人代表人代表 d. 撤回通告的效力撤回通告的效力 撤回自撤回自PCT国际单位收到撤回通告之日起生效；国际单位收到撤回通告之日起生效； 为阻止公开撤回申请，或为推迟公开撤回优先权要为阻止公开撤回申请，或为推迟公开撤回优先权要 求，撤回通告必须在国际公布的技术准备完成之前求，撤回通告必须在国际公布的技术准备完成之前 到达国际局；到达国际局； 对于因申请人请求按条约第对于因申请人请求按条约第23条条(2)或第或第40条条(2)提前提前 启动国家阶段的指定国或选定国启动国家阶段的指定国或选

49、定国,上述撤回没有效力上述撤回没有效力。8、变更(1) 请求国际局记录变更的事项请求国际局记录变更的事项 申请人、发明人、代理人的人、姓名（名称）、地址等。申请人、发明人、代理人的人、姓名（名称）、地址等。(2) 提出变更请求的时间提出变更请求的时间 请求必须在优先权日起请求必须在优先权日起30个月之前到达国际局。随后的个月之前到达国际局。随后的 变更应在国家阶段向各指定局提出。变更应在国家阶段向各指定局提出。(3) 提交地点提交地点 国际局国际局,或由受理局转交或由受理局转交.(4) 变更请求及某些附件变更请求及某些附件 提交写明变更事项的信件提交写明变更事项的信件,一般无需证明文件。一般无

50、需证明文件。 变更申请人变更申请人(人人)的请求由新申请人提出，需附支持变的请求由新申请人提出，需附支持变 更的书面证据，如转让合同等。更的书面证据，如转让合同等。 增加新申请人，需附委托书增加新申请人，需附委托书二、国家阶段二、国家阶段文件及费用的提交方式文件及费用的提交方式 文件的提交方式及地点（文件的提交方式及地点（交接单交接单） 面交面交 （PCT处）处） 邮寄邮寄 （ 国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局PCT处）处） 传真传真 （PCT处）处） 费用的提交方式及地点费用的提交方式及地点 _ 国专公司国专公司1、进入国家阶段的期限、进入国家阶段的期限(1) 条约的规定条约的规定

51、(条约第条约第22、39条条) 不迟于自优先权日起不迟于自优先权日起30个月届满之日个月届满之日 缔约国本国法可以另行规定更迟的期限缔约国本国法可以另行规定更迟的期限(2) 中国专利法实施细则的规定中国专利法实施细则的规定(第第101条条) 不迟于自优先权日起不迟于自优先权日起30个月届满之日个月届满之日 进入国家阶段期限的宽限进入国家阶段期限的宽限 中国专利法实施细则第中国专利法实施细则第7条第条第2款不适用于进入国家款不适用于进入国家 阶段的期限。阶段的期限。(3) 各缔约国的有关规定各缔约国的有关规定(见表见表)2、进入国家阶段的手续、进入国家阶段的手续(1) 条约的规定条约的规定(条约

52、第条约第22、39条条) 缴纳国家费用缴纳国家费用 提交国际申请译文提交国际申请译文 关于国际申请副本的规定关于国际申请副本的规定(2) 中国专利法实施细则的有关规定中国专利法实施细则的有关规定 a.进入中国国家阶段应当完成的手续进入中国国家阶段应当完成的手续(CN细则第细则第101、104条条) 提交进入声明提交进入声明(PCT/CN/501表表)； 缴纳申请费、公布印刷费、申请附加费；缴纳申请费、公布印刷费、申请附加费； 提交译文及附图提交译文及附图,必要时提交修改文件的译文。必要时提交修改文件的译文。 b.必需满足的最低要求必需满足的最低要求(CN细则第细则第102条条) c.某些手续可

53、以随后补正某些手续可以随后补正(CN细则第细则第103条条) d.请求提前处理的特殊手续请求提前处理的特殊手续(CN细则第细则第108条条) e. 提交文件的方式提交文件的方式,提交日及缴费日的确定提交日及缴费日的确定 PCT/CN/501表样页表样页(第第1页页)PCT/CN501国家申请号结构：国家申请号结构： 发明发明 实用新型实用新型 1994年年 9419. 9429. 1995年年 9519 9529. 1996年年 9619 9629. 9618 1997年年 9719 9729. 9718. 1998年起年起 988 989 998 999.3、特殊的国家要求、特殊的国家要求

54、(1) 条约允许的国家要求条约允许的国家要求(条约第条约第27条、细则第条、细则第51之二之二) 提供证明文件、要求委托代理人、对译文的确认等，提供证明文件、要求委托代理人、对译文的确认等， 在在条约允许的范围内依据本国法而定。条约允许的范围内依据本国法而定。 (2) 在中国国家阶段应当满足的特殊要求在中国国家阶段应当满足的特殊要求(CN细则第细则第105条条) 提供发明人（国际阶段未提供）提供发明人（国际阶段未提供） 补交申请权转让证明（国际阶段登记过变更）补交申请权转让证明（国际阶段登记过变更） 必要时提交优先权转让证明必要时提交优先权转让证明 含有不丧失新颖性公开的证明含有不丧失新颖性公

55、开的证明 (3) 满足特殊要求的期限满足特殊要求的期限 通知申请人在规定的期限内完成。通知申请人在规定的期限内完成。 4、国际申请在中国国家阶段的审查程序、国际申请在中国国家阶段的审查程序 (1) 国际申请效力的审查国际申请效力的审查(CN细则第细则第100条及条及102条条) 对于不能进入国家阶段的申请发出对于不能进入国家阶段的申请发出PCT/CN/502通知书。通知书。 (2) 进入声明及译文的形式审查进入声明及译文的形式审查 a. PCT/CN/501表的审查表的审查(审查指南第三部分第一章审查指南第三部分第一章3.1节节) 保护类型的确定；保护类型的确定； 申请人的确定申请人的确定,申

56、请人的资格、译名、地址；申请人的资格、译名、地址； 发明人的确定发明人的确定,发明人的译名；发明人的译名； 审查基础的指明审查基础的指明 其它内容其它内容 b. 译文的形式审查译文的形式审查(审查指南第三部分第一章审查指南第三部分第一章3.2节节) (3) 关于优先权要求的形式审查关于优先权要求的形式审查(CN细则第细则第107条条) a. 不予审查的内容不予审查的内容 是否符合巴黎公约原则、优先权声明是否符合条约细则的规定是否符合巴黎公约原则、优先权声明是否符合条约细则的规定,接接受受理局的审查结论。受受理局的审查结论。 b. 进入国家阶段不得提出新的优先权要求进入国家阶段不得提出新的优先权

57、要求 c. 对优先权文件的要求对优先权文件的要求 仅涉及检索中发现仅涉及检索中发现PX、PY类相关文件的国际申请；类相关文件的国际申请； 要求申请人补交优先权文件的情况；要求申请人补交优先权文件的情况； d. 要求提供享有优先权的证明的情况要求提供享有优先权的证明的情况 在先与在后申请的申请人不一致；并且在先与在后申请的申请人不一致；并且 国际阶段没有作出声明。国际阶段没有作出声明。 e. 进入国家阶段时改正优先权声明中错误的程序进入国家阶段时改正优先权声明中错误的程序 进入国家阶段之后不得改正优先权声明中错误。进入国家阶段之后不得改正优先权声明中错误。 f. 国际阶段丧失的优先权要求的恢复国

58、际阶段丧失的优先权要求的恢复 (4) 涉及生物材料样品保藏的申请的形式审查涉及生物材料样品保藏的申请的形式审查 生物材料样品保藏申请的形式审查生物材料样品保藏申请的形式审查(细则第细则第106条条) 1、生物材料样品的保藏说明必须在国际阶段按照条约的要求作出、生物材料样品的保藏说明必须在国际阶段按照条约的要求作出 保藏单位的名称和地址、保藏日期、保藏编号保藏单位的名称和地址、保藏日期、保藏编号 2、国际阶段作出的保藏说明应在进入声明中的指明、国际阶段作出的保藏说明应在进入声明中的指明 3、对生物材料样品保藏说明的审查、对生物材料样品保藏说明的审查 国际阶段未作出保藏说明，进入时声明的将视为未保

59、藏国际阶段未作出保藏说明，进入时声明的将视为未保藏 对生物材料样品保藏说明中遗漏事项的处理对生物材料样品保藏说明中遗漏事项的处理 对生物材料样品保藏说明与保藏证明不一致的处理对生物材料样品保藏说明与保藏证明不一致的处理 生物材料样品保藏说明是以生物材料样品保藏说明是以PCT/RO/134表形式或以其他表形式或以其他 单独纸页形式提出的，进入国家阶段时应译成中文单独纸页形式提出的，进入国家阶段时应译成中文 4、提交保藏证明及存活证明、提交保藏证明及存活证明(进入日起四个月进入日起四个月) (5) 国家公布国家公布(CN细则第细则第111条条) 适用于指定中国发明专利的国际申请。适用于指定中国发明

60、专利的国际申请。 a. 何时公布何时公布 初审合格后及时公布。初审合格后及时公布。 b. 公布的形式与内容公布的形式与内容 国际公布是使用外文的：公布说明书、专利公报国际公布是使用外文的：公布说明书、专利公报 国际公布是使用中文的：专利公报。国际公布是使用中文的：专利公报。 c. 国家公布的效力国家公布的效力 使用外文提出的国际申请自国家公布之日起在中国使用外文提出的国际申请自国家公布之日起在中国 享有临时保护的权利。享有临时保护的权利。 d. 公布的语言：中文公布的语言：中文 (6) 实质审查实质审查(审查指南第三部分第二章审查指南第三部分第二章) 自优先权日起三年内提出实质审查请求；自优先