TS99内审员审核培训

1、ISO/TS 16949 内部审核内部审核fuykjgmv审核基础知识v审核准备v审核实施v审核技巧质量审核定义质量审核定义为获得审核证据并对其进行客观的评为获得审核证据并对其进行客观的评价价,以确定满足审核准则的程度所进行以确定满足审核准则的程度所进行的系统的的系统的,独立的并形成文件的过程独立的并形成文件的过程.质量审核目的质量审核目的v质量审核的设计并非用以进行批判或责备质量审核的设计并非用以进行批判或责备v并没有一个程序是完美得于何时也不需要改变的并没有一个程序是完美得于何时也不需要改变的v质量审核确立了基础以：质量审核确立了基础以： - 改善公司产品的质量改善公司产品的质量 - 确保

2、程序能维护质量、反映有效的确保程序能维护质量、反映有效的 作业作业 - 采取纠正措施以改良过程采取纠正措施以改良过程v审核员应以正面的态度进行审核审核员应以正面的态度进行审核v审核员必须充分准备审核员必须充分准备审核的种类（审核组织）审核的种类（审核组织）顾客企业分供方独立机构第二方第三方第二方第一方内审审核的种类审核的种类v体系审核v过程审核v产品审核审核阶段审核阶段 审核报告审核报告被审方进行原因被审方进行原因分析和纠正措施分析和纠正措施跟踪检查跟踪检查纠正措施纠正措施搜集资料搜集资料 / 准备准备安排审核员安排审核员制订审核计划制订审核计划文件审核文件审核准备检查表准备检查表 结束会议结

3、束会议 确认结果确认结果记录审核结果记录审核结果调整计划调整计划 寻找符合寻找符合要求的地方要求的地方 首次会议首次会议进行进行准备准备跟跟进进文件编写文件编写审核检查表审核检查表v每次审核应该使用规定的检查表每次审核应该使用规定的检查表v只是备忘，提醒，不是问卷表只是备忘，提醒，不是问卷表v按标准要求转化按标准要求转化v按企业程序文件要求转化按企业程序文件要求转化v注意客户特殊要求注意客户特殊要求v注意文件审核结果注意文件审核结果v注意前次审核结果注意前次审核结果v注意客户投诉情况注意客户投诉情况v作为审核记录（记录清晰作为审核记录（记录清晰检查表-空白.xls现场审核现场审核v找寻事实，客

4、观证据找寻事实，客观证据v并非寻找错误的练习并非寻找错误的练习v确保覆盖审核范围确保覆盖审核范围v确保覆盖标准要求确保覆盖标准要求v检查运行情况和以往结果检查运行情况和以往结果v检查符合性，完整性检查符合性，完整性v判断有效性判断有效性v利用检查表帮助利用检查表帮助v需要跨部门跟踪确认需要跨部门跟踪确认v需要时，调整审核计划需要时，调整审核计划v记录审核证据记录审核证据v与被审方确认审核结果与被审方确认审核结果不符合项定义不符合项定义严重严重质量体系缺少或完全失效质量体系缺少或完全失效ISO/TS 16949要求。在某一个体系要求。在某一个体系要求出现好几个轻微不符合可变成体系完全失效，这也是

5、严要求出现好几个轻微不符合可变成体系完全失效，这也是严重不符合。重不符合。 任何可能使不合格产品装运的不符合情况。任何导致产品或任何可能使不合格产品装运的不符合情况。任何导致产品或服务的规定使用性能降低或失效的不符合情况。服务的规定使用性能降低或失效的不符合情况。任何可能导致质量体系失效或严重降低对产品和过程控制能任何可能导致质量体系失效或严重降低对产品和过程控制能力的判断或经验的不符合情况。力的判断或经验的不符合情况。 不符合项定义不符合项定义轻微轻微 判断或经验与判断或经验与ISO/TS 16949的不一致但又不的不一致但又不可能导致体系失效，或降低对产品和过程能力的可能导致体系失效，或降

6、低对产品和过程能力的控制。控制。供方与供方与ISO/TS 16949有关的形成文件的质量体系有关的形成文件的质量体系某一部分不符合要求。某一部分不符合要求。在公司质量体系中发现的单个错误。在公司质量体系中发现的单个错误。跟踪审核跟踪审核v验证纠正措施是否已实施验证纠正措施是否已实施v验证纠正措施是否有效验证纠正措施是否有效v检查相关修改文件检查相关修改文件 / 记录记录v再抽查新的运行记录再抽查新的运行记录v再检查运行方法和实施情况再检查运行方法和实施情况审核技巧审核技巧找寻事实 - Read 读 - Observe 看 / 观察 - Listen 听 - Ask 问审核技巧（审核技巧（1）读

7、：读： - 标准标准 - 质量体系文件，记录质量体系文件，记录 - 客户合同，特殊要求客户合同，特殊要求 - 以往审核记录以往审核记录 - 客户投诉情况客户投诉情况 - 分析资料分析资料审核技巧（审核技巧（2）看看 / 观察观察-被审方的反应，身体语言被审方的反应，身体语言-其他人员的反应其他人员的反应-看着对方的眼睛看着对方的眼睛-感官判断感官判断审核技巧（审核技巧（3）听听-注意环境影响注意环境影响-注意对方是否有代表性注意对方是否有代表性-分析资料分析资料-总结信息总结信息-记录以便跟踪记录以便跟踪-切勿评价讲者切勿评价讲者-注意言外之意注意言外之意-表示有兴趣听表示有兴趣听审核技巧（审

8、核技巧（4）问问-封闭式问题封闭式问题-带领式问题带领式问题-开放式问题开放式问题-何人何人-何时何时-何处何处-何事何事-怎么样怎么样-为什么为什么-给我看看给我看看-2个个/ 多个问题多个问题-跟踪提问跟踪提问审核技巧（审核技巧（5）审核流程审核流程-粗略的流程图粗略的流程图-往前追查往前追查/ 往后追查往后追查-横向检查横向检查-重点检查重点检查-抽样方法抽样方法审核技巧（审核技巧（6）其他注意其他注意-时间管理时间管理 / 控制控制-按计划，覆盖所有相关活动按计划，覆盖所有相关活动-不被转移目标不被转移目标-不被引导不被引导 / 误导误导-不参与讨论原因和责任不参与讨论原因和责任-不提供具体解决方法不提供具体解决方法-不要害怕说你不明白不要害怕说你不明白-有效的双向沟通有效的双向沟通汽车行业审核中的要点汽车行业审核中的要点v注意客户特殊要求注意客户特殊要求v从销售部收集客户要求从销售部收集客户要求v考虑产品在汽车行业的运用考虑产品在汽车行业的运用v考虑特殊特性考虑特殊特性