第6章2-董事会和董事

1、第三节第三节 董事会和董事董事会和董事 一、董事会一、董事会l董事会的性质与地位董事会的性质与地位l董事会的职权董事会的职权l董事会的组成董事会的组成l董事会的运作规则董事会的运作规则 二、董事二、董事董事的概念董事的概念董事的资格董事的资格董事的分类董事的分类董事的任免董事的任免董事的权利和义务董事的权利和义务l理解董事会的性质和职能理解董事会的性质和职能l掌握董事会的运作规则掌握董事会的运作规则l能够进行董事会组成的设计能够进行董事会组成的设计l掌握董事的权利和义务掌握董事的权利和义务l熟悉董事类型和任职资格熟悉董事类型和任职资格l（一）董事会的性质与地位（一）董事会的性质与地位l（二）董

2、事会的职权（二）董事会的职权l（三）董事会的组成（三）董事会的组成l（四）董事会的运作规则（四）董事会的运作规则l董事会其实有两个含义：一个是董事召开的会议；董事会其实有两个含义：一个是董事召开的会议；一个是由董事组成的机关。一个是由董事组成的机关。l1.董事会：董事会：由股份有限公司股东大会选出的一定由股份有限公司股东大会选出的一定数量的董事所组成的必要的、常设的业务执行机数量的董事所组成的必要的、常设的业务执行机关。关。l2.性质：解决代理问题的制度安排，信任托管机性质：解决代理问题的制度安排，信任托管机构构l3.地位：由全体股东选举的董事组成，负责执行地位：由全体股东选举的董事组成，负责

3、执行股东会决议的常设机构股东会决议的常设机构l4.目标：股东财富的最大化目标：股东财富的最大化l公司法第公司法第46条条 董事会对股东会负责，行使下列董事会对股东会负责，行使下列职权：职权：(一一)召集召集股东会会议，并向股东会报告工作；股东会会议，并向股东会报告工作；(二二)执行执行股东会的决议；股东会的决议；(三三)决定公司的经营计划和投资方案；决定公司的经营计划和投资方案；(四四)制订制订公司的年度财务预算方案、决算方案；公司的年度财务预算方案、决算方案；(五五)制订制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；公司的利润分配方案和弥补亏损方案；(六六)制订制订公司增加或者减少注册资本以及公司增

4、加或者减少注册资本以及发行公发行公司债券的方案司债券的方案；制订制订l(七七)制订制订公司合并、分立、解散或者公司合并、分立、解散或者变更公司形变更公司形式式的方案；的方案；l(八八)决定决定公司内部管理机构的设置；公司内部管理机构的设置；l(九九)决定决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项；财务负责人及其报酬事项；l(十十)制定制定公司的基本管理制度；公司的基本管理制度；l(十一十一)公司章程规定的其他职权公司章程规定的其他职权l第第108条股份有限

5、公司设董事会，其成员为五条股份有限公司设董事会，其成员为五人至十九人。人至十九人。l董事会成员中董事会成员中可以有可以有公司职工代表。董事会中的公司职工代表。董事会中的1、董事会会议的种类、董事会会议的种类2、董事会会议的召集、董事会会议的召集3、董事会的决议、董事会的决议4、董事会的会议记录、董事会的会议记录l包括普通会议和临时会议包括普通会议和临时会议l召集权人：区别会议的种类召集权人：区别会议的种类l召集期限：会议召开前召集期限：会议召开前10天发出通知，在紧急情天发出通知，在紧急情况时，可以随时召集董事会会议况时，可以随时召集董事会会议l通知内容：通知内容：仅要求载明会议召开时间、地点

6、仅要求载明会议召开时间、地点l第第110条条 董事会每年度至少召开两次会议，每董事会每年度至少召开两次会议，每次会议应当于次会议应当于通知全体董事通知全体董事和监和监事事。代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事或者监事会，董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到董事长应当自接到，召集和主持董，召集和主持董事会会议。事会会议。董事会召开临时会议，可以另定召集董事会的通董事会召开临时会议，可以另定召集董事会的通知方式和通知时限。知方式和通知时限。3 3、董事会的决议、董事会的决议法定人数：法定人数：董

7、事会会议应董事会会议应由过半数的董事由过半数的董事出席方出席方可举行。可举行。，但因故不能出，但因故不能出席，允许委托他人代为出席，但席，允许委托他人代为出席，但决议规则决议规则法定董事人数的多数法定董事人数的多数 董事会决议是以董事人数为计算出席及表决的董事会决议是以董事人数为计算出席及表决的标准，董事会的表决标准，董事会的表决，董事会，董事会作出决议作出决议必须经必须经全体董事的过半数全体董事的过半数通过通过。董事会。董事会决议无普通、特别决议之分。决议无普通、特别决议之分。l第第111条条 董事会会议应有董事会会议应有过半数的董事过半数的董事出席方出席方可举行。董事会作出决议，必须经全体

8、董事的可举行。董事会作出决议，必须经全体董事的董事会决议的表决，实行一人一票。董事会决议的表决，实行一人一票。l第第112条条 董事会会议，董事会会议，应由董事本人出席应由董事本人出席；董；董事因故不能出席，可以事因故不能出席，可以书面委托其他董事书面委托其他董事代为出代为出席，委托书中应载明授权范围。席，委托书中应载明授权范围。l第第112条条 董事会应当对会议所议事项的决定作董事会应当对会议所议事项的决定作成成，出席会议的董事应当在会议记录上，出席会议的董事应当在会议记录上董事会的决董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程、议违反法律、行政法规或者公司章程、股东大会股东大会决议，决议，致

9、使公司遭受严重损失的，参与决议的董致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事对公司事对公司。但经证明在表决时曾表明。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任。异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任。1、董事的概念、董事的概念2、董事的资格、董事的资格3、董事的分类、董事的分类4、董事的任免、董事的任免5、董事的义务和责任、董事的义务和责任l董事（董事（Member of the Board, Director） 是指由是指由公司股东会选举产生的具有实际权力和权威的管公司股东会选举产生的具有实际权力和权威的管理公司事务的人，是公司内部治理的主要力量，理公司事务的人，是公司

10、内部治理的主要力量，对内管理公司事务，对外代表公司进行经济活动。对内管理公司事务，对外代表公司进行经济活动。 董事是否必须由股东担任？董事是否必须由股东担任？ 董事既可以由自然人或董事既可以由自然人或由法人担任？由法人担任？（董事（董事可以是自然人，也可以是法人。但法人充当公可以是自然人，也可以是法人。但法人充当公司董事时，应指定一名有行为能力的自然人为司董事时，应指定一名有行为能力的自然人为代理人）代理人） 董事是否受年龄的限制？董事是否受年龄的限制？ 一般是否受国藉的限制？一般是否受国藉的限制？l第第146条有下列情形之一的，不得担任公司的条有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级

11、管理人员：董事、监事、高级管理人员：l(一一)或者限制民事行为能力；或者限制民事行为能力；l(二二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满满，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满期满；l(三三)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起自该公司、企业破产清算完结之日起；l(四四)担任因违法被

12、吊销营业执照、责令关闭的公担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起该公司、企业被吊销营业执照之日起；l(五五)个人所负数额较大的债务到期个人所负数额较大的债务到期。l公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的，该选举、委派或者聘任任高级管理人员的，该选举、委派或者聘任l董事、监事、高级管理人员在任职期间出现本条董事、监事、高级管理人员在任职期间出现本条第一款所列情形的，第一款所列情形的，。（1）内部董事与外部董事）内部董事与

13、外部董事外部董事是指本人目前不是公司雇员的董事。那外部董事是指本人目前不是公司雇员的董事。那些既是董事会成员、同时又在公司内担任管理职些既是董事会成员、同时又在公司内担任管理职务的董事，这类董事被称为内部董事。务的董事，这类董事被称为内部董事。（2）独立董事）独立董事(Independent Director)独立董事理论上独立董事理论上是指除了董事身份外与公司没有是指除了董事身份外与公司没有任何其他契约关系的董事任何其他契约关系的董事，与公司没有任何可能，与公司没有任何可能影响其对公司决策和事务行使独立判断的关系，影响其对公司决策和事务行使独立判断的关系，也不受其他董事的控制和影响。也不受其

14、他董事的控制和影响。（1）董事的选任）董事的选任公司成立前公司成立前发起设立的：发起人会议发起设立的：发起人会议募集设立的：创立大会募集设立的：创立大会公司成立后公司成立后股东大会（或职代会）股东大会（或职代会）累积投票制累积投票制由公司章程规定，但不超过由公司章程规定，但不超过3年年股东大会（或职代会）股东大会（或职代会）委托关系终止（董事死亡、丧失行委托关系终止（董事死亡、丧失行为能力、任期届满）；公司解散、合并或破产；为能力、任期届满）；公司解散、合并或破产；失格解任（积极资格丧失或消极资格发生）；本失格解任（积极资格丧失或消极资格发生）；本人辞职；法院判决等人辞职；法院判决等我国公司法

15、规定，股东大会不得在董事任期届满我国公司法规定，股东大会不得在董事任期届满前无故解除其职务。前无故解除其职务。第第147条条 董事、监事、高级管理人员应当遵守董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有法律、行政法规和公司章程，对公司负有董事、监事、高级管理人员不得利用职权收受贿董事、监事、高级管理人员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，赂或者其他非法收入，第第148条条 董事、高级管理人员董事、高级管理人员(一一)挪用挪用公司资金；公司资金；(二二)将公司资金以其个人名义或者以其他个人名将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义义开立账户开立账户存储；存储；(三三)违

16、反公司章程的规定，未经股东会、股东大违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金会或者董事会同意，将公司资金借贷借贷给他人或者给他人或者以公司财产为他人提供以公司财产为他人提供担保担保； (四四)违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司会同意，与本公司订立合同订立合同或者或者进行交易进行交易；(五五)未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人为自己或者他人谋取属于公司的商业机会谋取属于公司的商业机会，自营，自营或者为他人经营与所任职公司或者为他人经营与所任职公司同类的业务同类的业务；(六六)接受接受他人与公司交易的他人与公司交易的佣金佣金归为己有；归为己有；(七七)擅自擅自披露公司秘密披露公司秘密；(八八)违反对公司忠实义务的违反对公司忠实义务的其他行为其他行为。董事、高级管理人员违反前款规定董事、高级管理人员违反前款规定第第149条条 董事、董事、监事、高级管理人员执行公司监事、高级管理人员执行公司