HSE管理文件编制培训

1、HSEHSE管理体系管理体系文件编制文件编制4HSEHSE标准概述标准概述4基本定义基本定义4HSEHSE管理体系标准要求管理体系标准要求4HSEHSE管理体系文件编写管理体系文件编写NOVO Environmental Technology Services Pte Ltd持续改进持续改进职业健康与安全职业健康与安全方针方针策划策划对危险源辨识、风险评价和风险的策划法规和其他要求目标 职业健康安全管理方案实施和执行实施和执行 结构和职责 培训，意识和能力 协商和沟通 文件 文件和资料控制 运行控制 应急准备和响应检查和纠正措施检查和纠正措施绩效测量和监视 事故 、事件、不符合、纠正和预防措施

2、记录和记录管理审核管理管理评审评审安全管理体系安全管理体系模式模式NOVO Environmental Technology Services Pte Ltd持续改进持续改进环境方针环境方针策划策划环境因素法规与其他要求目标和指标环境管理方案实施与运行实施与运行 组织机构和职责 培训，意识与能力 信息交流 EMS文件 文件控制 运行控制 应急准备和响应检查和纠正措施检查和纠正措施检测和测量 不符合、纠正与预防措施记录EMS审核管理管理评审评审环境管理体系环境管理体系模式模式1 1、领导承诺、方针目标和责任领导承诺、方针目标和责任2 2、组织机构、职责、资源和文件控制、组织机构、职责、资源和文件

3、控制3 3、风险评价和隐患治理、风险评价和隐患治理4 4、承包商和供应商管理、承包商和供应商管理5 5、装置（设施）设计和建设、装置（设施）设计和建设6 6、运行和维修、运行和维修7 7、变更管理和应急管理、变更管理和应急管理8 8、检查和监督、检查和监督9 9、事故处理和预防、事故处理和预防1010、审核、评审和持续改进、审核、评审和持续改进检查实施改进持续改进持续改进领导承诺、方针领导承诺、方针目标和责任目标和责任策划策划风险评价和隐患治理风险评价和隐患治理实施和执行实施和执行 组织机构、职责、资源和文件控组织机构、职责、资源和文件控制制运行和维修运行和维修承包商和供应商管理承包商和供应商

4、管理装置（设施）设计和建设装置（设施）设计和建设变更管理和应急管理变更管理和应急管理检查检查 & 纠正措施纠正措施检查和监督检查和监督事故处理和预防事故处理和预防审核、评审和持续审核、评审和持续改进改进HSE管理管理体系模式体系模式Q/SHS 0001.12001要素要素GB/T 240011996要素要素GB/T280012001要素要素3 3 HSEHSE管理体系要素管理体系要素4.1 4.1 总要求总要求4.1 4.1 总要求总要求3.1 3.1 领导承诺、方针目标和责任领导承诺、方针目标和责任4.2 4.2 环境方针环境方针4.2 4.2 职业健康安全方针职业健康安全方针3.2

5、 3.2 组织机构、职责、资源和文件控制组织机构、职责、资源和文件控制4.4.1 4.4.1 组织结构和职责组织结构和职责4.4.2 4.4.2 培训、意识和能力培训、意识和能力4.4.3 4.4.3 信息交流信息交流4.4.4 4.4.4 环境管理体系文件环境管理体系文件4.4.5 4.4.5 文件控制文件控制4.5.3 4.5.3 记录记录4.4.1 4.4.1 结构和职责结构和职责4.4.2 4.4.2 培训、意识和能力培训、意识和能力4.4.3 4.4.3 协商和沟通协商和沟通4.4.4 4.4.4 文件文件4.4.5 4.4.5 文件和资料控制文件和资料控制4.5.3 4.5.3 记

6、录和记录管理记录和记录管理3.3 3.3 风险评价和隐患治理风险评价和隐患治理4.3.1 4.3.1 环境因素环境因素4.3.2 4.3.2 法律与其他要求法律与其他要求4.3.3 4.3.3 目标和指标目标和指标4.3.4 4.3.4 环境管理方案环境管理方案4.3.1 4.3.1 对危险辨识、风险评价和风险控制的策对危险辨识、风险评价和风险控制的策划划4.3.2 4.3.2 法规和其他要求法规和其他要求4.3.3 4.3.3 目标目标4.3.4 4.3.4 职业健康安全管理方案职业健康安全管理方案3.4 3.4 承包商和供应商管理承包商和供应商管理4.4.6 4.4.6 运行控制运行控制4

7、.4.6 4.4.6 运行控制运行控制3.5 3.5 装置装置( (设施设施) )设计和建设设计和建设4.4.6 4.4.6 运行控制运行控制4.4.6 4.4.6 运行控制运行控制3.6 3.6 运行和维修运行和维修4.4.6 4.4.6 运行控制运行控制4.4.6 4.4.6 运行控制运行控制3.7 3.7 变更管理和应急管理变更管理和应急管理4.4.6 4.4.6 运行控制运行控制4.4.7 4.4.7 应急准备和响应应急准备和响应4.4.6 4.4.6 运行控制运行控制4.4.7 4.4.7 应急准备和响应应急准备和响应3.8 3.8 检查和监督检查和监督4.5.1 4.5.1 监测和

8、测量监测和测量4.5.2 4.5.2 不符合、纠正与预防措施不符合、纠正与预防措施4.5.1 4.5.1 绩效测量和监视绩效测量和监视4.5.2 4.5.2 事故、事件、不符合、纠正和预防措施事故、事件、不符合、纠正和预防措施3.9 3.9 事故处理和预防事故处理和预防4.5.2 4.5.2 不符合、纠正与预防措施不符合、纠正与预防措施4.5.2 4.5.2 事故、事件、不符合、纠正和预防措施事故、事件、不符合、纠正和预防措施3.103.10 审核、评审和持续改进审核、评审和持续改进4.5.44.5.4 环境管理体系审核环境管理体系审核4.64.6 管理评审管理评审4.5.44.5.4 审核审

9、核4.64.6 管理评审管理评审审查改善审查改善检查纠正检查纠正可容许风险可容许风险？改善计划或管理控制维持管理否是持续持续改进改进基基 本本 定定 义义安全：安全：免除不可接受风险的状态。免除不可接受风险的状态。职业健康和安全：职业健康和安全：影响工作场所内员工、临时工、合影响工作场所内员工、临时工、合同方人员、参观者和其它人员的健康和安全的条件同方人员、参观者和其它人员的健康和安全的条件和因素和因素。危害：危害：可能导致伤害或疾病可能导致伤害或疾病/职业病、财产损失、工作职业病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。环境破坏或这些情况组合的根源或状态。危害识别：危害识别：识别一

10、种危害的存在并确定其特性的过程。识别一种危害的存在并确定其特性的过程。风险风险 ：某一特定危害事件发生的可能性和后果严重性某一特定危害事件发生的可能性和后果严重性的组合。的组合。风险评价：风险评价：评估风险大小以及确定风险是否容许的全评估风险大小以及确定风险是否容许的全过程。过程。可容许风险：可容许风险：根据组织的法律义务和根据组织的法律义务和HSE方针，已降方针，已降至组织可接受程度的风险。至组织可接受程度的风险。事故：事故：造成死亡、疾病造成死亡、疾病/职业病、伤害、财产损失、环职业病、伤害、财产损失、环境破坏的意外事件。境破坏的意外事件。事件：事件：导致或可能导致事故的情况。事件包括未遂

11、事导致或可能导致事故的情况。事件包括未遂事故故/未遂事件。未遂事件。环境：环境：组织运行的外部存在，包括空气、水、土地、自然组织运行的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。环境因素：环境因素：一个组织的活动、产品、服务中能与环境发生一个组织的活动、产品、服务中能与环境发生相互作用的要素。相互作用的要素。环境影响环境影响：全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化。境造成的任何有害或有益的变化。污染预防：污染预防：旨在避免、减少或控制污染而对各

12、种过程、惯旨在避免、减少或控制污染而对各种过程、惯例、材料、或产品的采用，可包括再循环、处理例、材料、或产品的采用，可包括再循环、处理 、过、过程更改、控制机制、资源的有效利用和材料替代等。程更改、控制机制、资源的有效利用和材料替代等。注：污染预防的潜在利益包括减少有害的环境影响、提注：污染预防的潜在利益包括减少有害的环境影响、提高效益和降低成本。高效益和降低成本。 方针：方针：组织对其全部组织对其全部HSEHSE表现（行为）的意图与原则的声明，表现（行为）的意图与原则的声明，它为组织的行为及目标和指标的建立提供了一个框架。它为组织的行为及目标和指标的建立提供了一个框架。 目标：目标：在安全、

13、环境与健康管理绩效方面，公司要达到的目的。在安全、环境与健康管理绩效方面，公司要达到的目的。 指标：指标：来源于目标或为实现目标所需的对其相关性和复杂性的来源于目标或为实现目标所需的对其相关性和复杂性的进一步分解。进一步分解。 绩效：绩效：基于基于HSE方针和目标，在控制和消除职业安全、环境与方针和目标，在控制和消除职业安全、环境与健康风险方面所取得的可测量的结果。健康风险方面所取得的可测量的结果。绩效测量包括安全、环境与健康管理活动和结果的测量。绩效测量包括安全、环境与健康管理活动和结果的测量。审核：审核：客观地获取审核证据并予以评价，以判断组织的客观地获取审核证据并予以评价，以判断组织的H

14、SEHSE管理管理体系是否符合所规定的审核准则的一个以文件支持的系统体系是否符合所规定的审核准则的一个以文件支持的系统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者。化验证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者。不符合：不符合：任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理系统绩效任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理系统绩效等的偏离，其结果能够直接或者间接地导致伤害或疾病等的偏离，其结果能够直接或者间接地导致伤害或疾病/职职业病、财产损失、工作环境破坏或这些情况的组合。业病、财产损失、工作环境破坏或这些情况的组合。持续改进持续改进：为改进为改进HSEHSE总体绩效、根据总体绩效、根据HSEHSE方针，组织

15、强化方针，组织强化HSEHSE管管理体系的过程。理体系的过程。 注：该过程不必同时发生在活动的所有领域。注：该过程不必同时发生在活动的所有领域。 组织：组织：具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企事业单位、政府机构或社团，或是上述商行、企事业单位、政府机构或社团，或是上述单位的部分或结合体，无论其是否法人团体，公单位的部分或结合体，无论其是否法人团体，公营或私营。营或私营。 相关方：相关方：关注组织的关注组织的HSEHSE绩效绩效或受其或受其绩效绩效影响的个人影响的个人或团体。或团体。 承包商：承包商：由业主雇佣来完成施工、建设、安装检修由业主

16、雇佣来完成施工、建设、安装检修等工作或提供服务的个人、公司或合作者。等工作或提供服务的个人、公司或合作者。4最高管理者代表公司最高管理者代表公司承诺承诺，体现在方针中；，体现在方针中；4形成文件化的形成文件化的方针目标方针目标；方针目标是；方针目标是HSEHSE管理方面管理方面的指导思想和原则，应阐明的指导思想和原则，应阐明HSEHSE总目标和改进总目标和改进HSEHSE绩效的承诺；绩效的承诺；4企业的最高管理者是企业的最高管理者是HSEHSE的第一的第一责任责任人，确保人，确保HSEHSE管理体系有效，不断改善企业的管理体系有效，不断改善企业的HSEHSE业绩；业绩；4HSEHSE业绩业绩考

17、核考核办法，建立有效的奖惩机制。办法，建立有效的奖惩机制。l声明职业安全、健康与环境的总目标；声明职业安全、健康与环境的总目标；l适合于适合于HSE风险及影响的性质与规模；风险及影响的性质与规模；l承诺承诺:4至少遵守相关至少遵守相关HSE法律、法规和其它要求；法律、法规和其它要求；4持续改进持续改进HSE 管理体系从而改进及管理体系从而改进及HSE绩效；绩效；4预防事故及污染；预防事故及污染；4遵守中石化集团公司的遵守中石化集团公司的HSE方针目标。方针目标。l提供建立和审查提供建立和审查HSE目标和指标的框架；目标和指标的框架；l形成文件；形成文件；的签名；的签名；l得到贯彻和实施；得到贯

18、彻和实施；l相对稳定的中长期方针，但应随组织的变化而调整修订。相对稳定的中长期方针，但应随组织的变化而调整修订。2 2）组织机构、职责、资源）组织机构、职责、资源（和文件控制）（和文件控制）q公司和直属企业应建立公司和直属企业应建立HSEHSE管理管理机构，机构，并明确并明确职责和权限、指定管代：职责和权限、指定管代： HSEHSE管理委员会、管理委员会、HSEHSE管理部门：组织与监管理部门：组织与监督；督； 各管理部室：制定及执行；各管理部室：制定及执行； 各岗位：最高管理者各岗位：最高管理者/ /层、管代、部门负责层、管代、部门负责人、员工等。人、员工等。 谁主管谁负责、人人有责。谁主管

19、谁负责、人人有责。 考核内容：考核内容：包括包括HSEHSE表现和业绩表现和业绩两个方面：两个方面：HSEHSE承诺兑现、目标实现情况；承诺兑现、目标实现情况；HSEHSE职责的履行情况。职责的履行情况。 考核方式：考核方式：1 1）各级管理者、）各级管理者、MRMR；2 2）职能部门；）职能部门；3 3）执行层。）执行层。 与经济责任制挂钩。与经济责任制挂钩。4企业、二级、三级单位应配备专职企业、二级、三级单位应配备专职HSEHSE管理人员；管理人员；4关键生产装置应配备安全工程师；关键生产装置应配备安全工程师；4生产要害单位（部门）应设专职安全工程师或生产要害单位（部门）应设专职安全工程师

20、或HSEHSE管理人员；管理人员；4其他基层单位应设兼职其他基层单位应设兼职HSEHSE管理人员；管理人员；4资金配置：优先安排；来源于安保、环保专项资金；资金配置：优先安排；来源于安保、环保专项资金；4物力配置：必要的安技设备、环保、职业卫生设备物力配置：必要的安技设备、环保、职业卫生设备设施用品、应急物资。设施用品、应急物资。在内部每个在内部每个相关职能部门和层次相关职能部门和层次,建立并保持文件化的建立并保持文件化的HSE目标。目标。制定目标时应制定目标时应: 技术选择；技术选择； 财务、业务和经营要求；财务、业务和经营要求； 相关方的观点；相关方的观点； 符合方针对持续改进的承诺。符合

21、方针对持续改进的承诺。管理方案：管理方案： 明确职责、权限、方法、时间表；明确职责、权限、方法、时间表； 评审、修订。评审、修订。目标应尽可能()：S具体的；具体的；M可测量的；可测量的；A可实现的；可实现的；R合理的、合理的、适当的；适当的；T可验证的、可验证的、有时限的；有时限的；4）风险评价和隐患治理q风险评价、环境影响评价是一个风险评价、环境影响评价是一个的过程的过程; ;q覆盖生产经营活动的覆盖生产经营活动的全过程全过程; ; ;q评估的评估的准则准则体现与公司或设施有关的目标；体现与公司或设施有关的目标；q记录重要的危害和环境影响形成记录重要的危害和环境影响形成清单清单；q采取有效

22、的采取有效的控制控制措施；措施；q定期编制定期编制风险评价报告风险评价报告；q为目标指标管理方案提供输入信息；为目标指标管理方案提供输入信息；q为教育培训、运行控制、检查监测提供输入信息。为教育培训、运行控制、检查监测提供输入信息。管理方案管理方案目标目标指标指标培训、培训、意意识识、能力能力协商协商与沟通与沟通变更变更管理管理运行运行控制控制和和维护维护检查检查和和监督监督合约合约商商管理管理应急应急管理管理事故处理事故处理不符合纠正不符合纠正审核审核和和评审评审4）风险评价和隐患治理q隐患项目的隐患项目的来源来源; ;q隐患治理隐患治理实施实施q隐患项目的隐患项目的验收和考核验收和考核 法

23、律、法规及其它要求的范围； 获取途径； 识别到条款并形成清单； 沟通及传达； 符合性评审； 更新：频率。 确保具有胜任工作的能力； 具有意识：方针和体系、风险/危害及后果、职责、法规； 培训对象、内容、形式相适宜。 组织应明确程序，确保与相关方就HSE信息进行相互沟通； 员工应参与协商： 方针和程序的制订和评审； 影响工作场所HSE相关的任何变化； HSE事务。 员工参与协商的安排形成文件并通报相关方。 文件化以描述管理体系核心要素及其相互作用，提供易于查询途径； 按有效性和效率要求使文件数量尽可能少； 发布前做充分性和适宜性批准； 对文件和资料进行定期评审、做必要的修订； 确保文件易于识别、

24、更改和修订状态得到标识； 各使用处可得到有关文件和资料的现行版本； 及时将失效文件和资料撤回，或采取措施防止误用； 作为参考用途的文件资料/外来文件要适当标识。 识别、保存和处置HSE记录 ； 字迹清楚、标识明确、可追溯相关活动； 便于查阅、避免变质或损坏； 规定保存期限； 适于体系和组织，证实符合标准要求； 电子版记录的控制。风险评价后需采取控制措施的运行和活动： 运行中可能偏离HSE方针、目标的情况； 来自供方和合同方的风险：购买和使用的货物、设备和服务； 来自设计的风险：工作场所、过程、装置、机械、运行程序、工作组织。9 9）-1 -1 承包商承包商和供应商管理和供应商管理q资格预审：资

25、格预审：HSEHSE管理机制、以往管理机制、以往HSEHSE业绩；业绩；q选择承包商；选择承包商；q开工前准备；开工前准备；q作业过程监督；作业过程监督；q评估评估HSEHSE表现。表现。q供应商的资格预审、选用和续用标准；供应商的资格预审、选用和续用标准；q识别、管理与采购有关的危害和风险。识别、管理与采购有关的危害和风险。9）-2 装置(设施)设计和建设新建、改建、扩建装置新建、改建、扩建装置( (设施设施) )时时, ,要按照要按照“三同时三同时”： q可研阶段进行安全预评价和环评；可研阶段进行安全预评价和环评；q设计委托有资质的单位进行，有设计委托有资质的单位进行，有HSEHSE专篇，

26、经会签批专篇，经会签批复；施工设计应经复；施工设计应经HSEHSE部门审查；部门审查；q采用国际或国家、石油、石化行业标准进行设计、采用国际或国家、石油、石化行业标准进行设计、设备采购、安装和试车；设备采购、安装和试车；q试运行：开车前审查、开车方案、主体装置及试运行：开车前审查、开车方案、主体装置及HSEHSE设设施考核；施考核；q实际偏差；实际偏差；q各阶段风险评价各阶段风险评价：设计、采购、建设、试运行。：设计、采购、建设、试运行。 生产运行控制；生产运行控制； 设备设施管理；设备设施管理； 关键装置要害部位的管理；关键装置要害部位的管理； 危险化学品的管理；危险化学品的管理； 检维修管

27、理；检维修管理； 消防管理；消防管理； 环境保护管理；环境保护管理； 职业健康管理。职业健康管理。1010）变更管理）变更管理q 变更类型变更类型：工艺技术、设备设施、管理（机构：工艺技术、设备设施、管理（机构、人员、程序）；、人员、程序）；q 变更申请变更申请：填表并进行风险评价；：填表并进行风险评价；q 变更审批变更审批：任何变更都需按管理权限报主管领：任何变更都需按管理权限报主管领导审批；导审批；q 变更实施变更实施：实施不得超过原审批期限和范围；：实施不得超过原审批期限和范围；q 变更验收变更验收：完整性、适用性、安全可靠性、环：完整性、适用性、安全可靠性、环境影响；境影响；q 文件文

28、件更新及培训和沟通。更新及培训和沟通。 应急实行分级管理：应急架构及职责； 识别应急情况； 编制、审批应急预案； 应急物资与资料的管理； 报警和信息传递； 应急预案的演练和修订。1212）检查和监测）检查和监测公司应定期对已建立的公司应定期对已建立的HSEHSE体系的绩效进行检体系的绩效进行检查和监测：查和监测：q 明确所需的明确所需的定性和定量定性和定量的检查和监测；的检查和监测；q 对对HSEHSE目标目标进行监测：进行监测： 主动绩效主动绩效监测：符合监测：符合HSEHSE管理方案、运行准则、法规等；管理方案、运行准则、法规等； 被动绩效被动绩效监测：事故、事件、职业病等不良监测：事故、

29、事件、职业病等不良HSEHSE绩效。绩效。q 对检查监测结果对检查监测结果记录；记录；q 监测设备监测设备：校准及维护。：校准及维护。1313）事故处理和预防）事故处理和预防事故处理和预防应包括对未遂事件的处理和预防：事故处理和预防应包括对未遂事件的处理和预防：事故的分类、分级；事故的分类、分级；事故报告与应急处置；事故报告与应急处置；事故调查与分析：调查组、调查内容、方法、事故调查与分析：调查组、调查内容、方法、事故分析、事故预防措施、事故报告；事故分析、事故预防措施、事故报告；事故处理与预防：四不放过、工伤保险；事故处理与预防：四不放过、工伤保险；事故汇报；事故汇报；事故防范措施；事故防范

30、措施；事故复查、事故统计。事故复查、事故统计。 不符合的不符合的来源来源：检查监测、内审；：检查监测、内审； 不符合整改通知；不符合整改通知； 不符合不符合原因分析原因分析及确定纠正预防措施及确定纠正预防措施 ； 对纠正预防措施进行对纠正预防措施进行风险评价风险评价并实施；并实施； 验证验证纠正预防措施及其有效性；纠正预防措施及其有效性； 修订修订相应的文件。相应的文件。1515） 审核审核P内审的内审的目的目的是确定是确定HSEHSE管理体系符合要求的程度、确定管理体系符合要求的程度、确定有效性、为管理评审提供依据；有效性、为管理评审提供依据；P年度年度审核方案审核方案的编制：审核方式（按部

31、门的水平式、的编制：审核方式（按部门的水平式、按程序的垂直式；集中式或滚动式）、频次；按程序的垂直式；集中式或滚动式）、频次；P审核准备审核准备：成立审核组、制定审核计划、审核检查表：成立审核组、制定审核计划、审核检查表及其它工作文件；及其它工作文件；P实施审核实施审核：首次会议、文件审核、现场审核、末次会：首次会议、文件审核、现场审核、末次会议；议；P审核审核后续工作后续工作：不符合报告及审核报告、不符合的纠：不符合报告及审核报告、不符合的纠正与预防、跟踪验证。正与预防、跟踪验证。P目的目的：最高管理者最高管理者就内外部环境和现状进行研究，评价变就内外部环境和现状进行研究，评价变更、更、改进

32、改进管理体系的需要，确保管理体系的需要，确保HSEHSE管理体系的持续适宜性、管理体系的持续适宜性、充分性和有效性；评审的充分性和有效性；评审的周期周期要适当；要适当； 适宜性适宜性：管理习惯、组织结构、人员素质、生产经营特点：管理习惯、组织结构、人员素质、生产经营特点和规模、其它管理体系的影响、相关方的要求等；和规模、其它管理体系的影响、相关方的要求等； 充分性充分性：体系和组织结构合理、包括全部过程及主要风险、：体系和组织结构合理、包括全部过程及主要风险、控制方法得当、体系文件满足需要、资源配置充分；控制方法得当、体系文件满足需要、资源配置充分； 有效性有效性：各项活动按规定的：各项活动按

33、规定的PDCAPDCA完成、危害控制的效果、完成、危害控制的效果、法规的符合性、法规的符合性、HSEHSE目标实现程度；目标实现程度；P确保收集到确保收集到必要的信息必要的信息供管理者进行评价；供管理者进行评价；P管理评审管理评审记录要充分记录要充分，以便追溯评价改进的结果和管理评，以便追溯评价改进的结果和管理评审自身的有效性。审自身的有效性。q紧密相关、相互链接、任何一个要素的改变会导紧密相关、相互链接、任何一个要素的改变会导致其它要素的改变；致其它要素的改变；q同时兼顾内、外部相关方的要求；同时兼顾内、外部相关方的要求；q三级监控机制三级监控机制 检查与监测独立发现问题、解决问题：对操作检

34、查与监测独立发现问题、解决问题：对操作和基层管理的监督、对绩效结果和目标的监测；和基层管理的监督、对绩效结果和目标的监测； 审核集中发现问题、解决问题：对生产操作和审核集中发现问题、解决问题：对生产操作和管理活动进行审核、对体系运行状况作出评价；管理活动进行审核、对体系运行状况作出评价； 管理评审修订体系解决问题：对适用性、充分管理评审修订体系解决问题：对适用性、充分性和有效性进行改进。性和有效性进行改进。 预防为主：预防为主：q危害识别危害识别q应急管理应急管理q培训、意识培训、意识q设计和建设设计和建设q承包商供应商选择承包商供应商选择q运行控制、维护运行控制、维护q变更管理变更管理q事故

35、处理和预防事故处理和预防q检查监测检查监测动态管理动态管理q风险评价是不间断的、动态的风险评价是不间断的、动态的过程过程q随生产经营的变化而变化随生产经营的变化而变化q各种管理控制措施是不断完善、各种管理控制措施是不断完善、修订的过程修订的过程q年度目标指标不断变化年度目标指标不断变化q管理方案是动态变化的管理方案是动态变化的持续改进持续改进qHSE绩效持续改进绩效持续改进qHSE风险评估准则持续改进风险评估准则持续改进qHSE管理体系文件持续改进管理体系文件持续改进qHSE意识持续改进意识持续改进1. 管理方针与目标管理方针与目标2. 管理手册管理手册3. 程序文件程序文件4. 为体系有效策

36、划、运行和控制所需的为体系有效策划、运行和控制所需的文件文件(作业指导书、规范等作业指导书、规范等)5. 记录记录HSE管理体系文件管理体系文件各岗位作业指导书各岗位作业指导书记录 核心要素及相互关系的描述核心要素及相互关系的描述-HSE管理手册；管理手册； 相关文件的查找途径；相关文件的查找途径； 书面或电子形式均可接受。书面或电子形式均可接受。文件编写的总体要求文件编写的总体要求1.要符合要符合HSE管理体系标准的要求：管理体系标准的要求：包括包括ISO14001、OHSAS18001、Q/SHS 0001.1-2001标准。标准。2.管理体系文件的系统性和协调性管理体系文件的系统性和协调

37、性:体系文件与其他管理规定相协调；体系文件与其他管理规定相协调；体系文件之间应相互协调；体系文件之间应相互协调；体系文件与有关法规、技术标准相协调；体系文件与有关法规、技术标准相协调；处理好各种接口，避免职责不清；处理好各种接口，避免职责不清；覆盖到所有应该控制的部门；覆盖到所有应该控制的部门；文件按统一规定编辑。文件按统一规定编辑。文件编写的总体要求文件编写的总体要求3.体系文件的适用性：体系文件的适用性：同组织的规模、产品、业务活动的特点及风险同组织的规模、产品、业务活动的特点及风险性与复杂性相适应；性与复杂性相适应；文件的详略程度与管理习惯、人员的素质等因文件的详略程度与管理习惯、人员的

38、素质等因素相适应；素相适应；文件能够在实际工作中得到贯彻实施。文件能够在实际工作中得到贯彻实施。文件编写的总体要求文件编写的总体要求4.体系文件的法规性：体系文件的法规性：符合审核规范以及各种法律法规的要求；符合审核规范以及各种法律法规的要求；文件批准实施后，必须被执行；文件批准实施后，必须被执行；文件修改只能按规定的程序进行。文件修改只能按规定的程序进行。5.体系文件的唯一性：体系文件的唯一性：体系文件必须是唯一的；体系文件必须是唯一的；对同一事项相互矛盾的文件不可使用。对同一事项相互矛盾的文件不可使用。6.文件的最小化文件的最小化在满足要求的情况下，文件尽可能最小化。在满足要求的情况下，文

39、件尽可能最小化。文件编写的总体要求文件编写的总体要求7.体系文件的见证性：体系文件的见证性：体系文件可作为客观证据向管理者、相关方、第三方审体系文件可作为客观证据向管理者、相关方、第三方审核机构证实满足标准的运行情况；核机构证实满足标准的运行情况；对于审核来讲，体系文件可作为以下方面的客观证据：对于审核来讲，体系文件可作为以下方面的客观证据：a)HSE绩效和持续改进；绩效和持续改进；b)有关过程处于受控状态；有关过程处于受控状态；c)危害危害/环境因素已经得到识别和管理；环境因素已经得到识别和管理；d)有关活动的管理程序已被确定并得到批准和实施。有关活动的管理程序已被确定并得到批准和实施。 调

40、查管理现状及原有文件适用性；调查管理现状及原有文件适用性； 确定文件层次、基本结构和格式；确定文件层次、基本结构和格式； 确定文件编号规则；确定文件编号规则； 拟定程序文件清单及编写计划；拟定程序文件清单及编写计划； 拟定作业文件清理计划，编制作业文件清单；拟定作业文件清理计划，编制作业文件清单； 拟定记录清单及格式起草分工拟定记录清单及格式起草分工 ； 按计划分工编写；按计划分工编写； 汇总和讨论；汇总和讨论； 修改修改。文件编写工作文件编写工作 确保文件与企业的管理相适应；确保文件与企业的管理相适应； 确保编写人员胜任：确保编写人员胜任： 手册；手册； 程序文件（程序文件（SP）；）； 运

41、行控制文件（运行控制文件（SOP）。）。 全员参与。全员参与。1. 体系文件的受控标识：体系文件的受控标识： 受控文件和非受控文件受控文件和非受控文件2. 文件发行版本、修改码、编码：文件发行版本、修改码、编码：发行版本发行版本首版为首版为A，换版为，换版为B、C、D修改码修改码未修改为未修改为0，以后修改为，以后修改为1、2、3文件编码文件编码每个文件只有一个编码每个文件只有一个编码3. 文件版面要求文件版面要求（符合（符合GB/T1.1)管理手册管理手册是依据是依据ISO14001、OHSAS18001、Q/SHS 0001.1标准的要求，针对组织的活动、产品和服务特点而编写的一套标准的要

42、求，针对组织的活动、产品和服务特点而编写的一套纲领性文件，也是组织申请实施第二方及第三方审核认证的重纲领性文件，也是组织申请实施第二方及第三方审核认证的重要依据。要依据。管理手册管理手册是体系文件的总体性描述，通过管理手册可以向是体系文件的总体性描述，通过管理手册可以向相关方展示组织的相关方展示组织的HSE意图和宗旨，可以展示企业的承诺。意图和宗旨，可以展示企业的承诺。管理手册管理手册是规范性文件，组织全体员工必须严格遵照执行。是规范性文件，组织全体员工必须严格遵照执行。封封 面面 包括：企业名称、手册名称、包括：企业名称、手册名称、文件编号、分发号、版本修改次文件编号、分发号、版本修改次数、

43、受控状态、发布日期、实施日数、受控状态、发布日期、实施日期。期。企 业 名 称 标 准 编 号 管管 理理 手手 册册 版 本 修 改 发 放 编 号 控 制 状 态 2000. . 发 布 企 业 标 准 发 布 单 位 名 称 2000. . 执 行 每页应有统一的格式，表头应包括：每页应有统一的格式，表头应包括： 手册编号、版本、修订次数、章节、手册编号、版本、修订次数、章节、标题、共标题、共页、第页、第页，按章节编页码，页，按章节编页码，一般不编总页码，便于修改。一般不编总页码，便于修改。 企企 业业 标标 准准 编编 号号 编编 号号 ： （ 企企 业业 形形 象象 标标 志志 ）

44、企企 业业 名名 称称 版版 第第 次次修修 订订 章章 节节 标标 题题 共共 页页 第第 页页 文文 本本 正正 文文 (有有 关关 标标 准准 格格 式式 的的 要要 求求 请请 参参 考考 G B /T 1.1-2000 及及 G B /T 1 的的 有有 关关 要要 求求 ) （ 以以 下下 页页 脚脚 的的 内内 容容 出出 现现 在在 企企 业业 标标 准准 的的 第第 一一 页页 ，以以 后后 各各 页页 不不 再再 使使 用用 ，各各 页页 的的 页页 眉眉 同同HSE管理体系手册管理体系手册一、前言（企业简介等一、前言（企业简介等）二、手册发布令、二、手册发布令、HSE方针

45、发布令、管理者代表任命书方针发布令、管理者代表任命书三、手册内容三、手册内容目的和适用范围目的和适用范围引用标准、定义、术语引用标准、定义、术语职责、权限和相互关系职责、权限和相互关系手册的管理（批准、发布、控制手册的管理（批准、发布、控制）四、附录四、附录组织机构图、组织机构图、HSE管理架构图和应急管理架构管理架构图和应急管理架构相关法律法规及其他要求清单相关法律法规及其他要求清单程序文件及程序文件及SOP清单清单其他有关文件其他有关文件程序文件编写程序文件编写4程序是为进行某些活动所规定的途径；程序是为进行某些活动所规定的途径；4更进一步具体明确了组织更进一步具体明确了组织实施实施HSE

46、HSE管理工作的程序、管理工作的程序、方法和要求方法和要求（但不涉及纯技术性的细节）；（但不涉及纯技术性的细节）；4每一程序文件都应包含每一程序文件都应包含HSEHSE管理体系标准中的一个管理体系标准中的一个要素、或要素的一部分、或几个要素相关要求的要素、或要素的一部分、或几个要素相关要求的一组活动等；一组活动等；4每个程序要尽可能体现对过程、风险及环境因素每个程序要尽可能体现对过程、风险及环境因素的控制。的控制。程序文件编写程序文件编写4程序文件的数量、内容、格式由组织确定；程序文件的数量、内容、格式由组织确定；4体现体现5 5W W 1H1H（谁、何时、何地、做什么、如何谁、何时、何地、做什么、如何做、如何控制做、如何控制），是组织管理中科学的管理制度，），是组织管理中科学的管理制度，是法规性文件，要强制执行，因此程序文件应有是法规性文件，要强制执