银行业金融机构机构、高管市场准入管理系统(二期)培训

1、1银监会“机构”、“高管”市场准入管理系统（二期）培训2系统构成系统构成n 机构、高管系统客户端n 机构与业务准入系统n 董事和高级管理人员准入系统n 基础数据核对系统系统升级时间安排：系统升级时间安排： 10月22日至11月23日：核对原有数据。 11月26日起：使用升级后的新系统。3系统特点系统特点o操作流程更加简捷o查询统计更加丰富 o自我校对更加强大 4一、客户端使用说明一、客户端使用说明1.1软件下载及安装1.2申请信息填写的基本说明1.3机构设立（法人、非法人、自助银行）1.4机构变更（名称、地址、章程、注册资本/营运资金、改制、自助银行迁址）1.5机构终止（法人、非法人、自助银行

2、）1.6业务准入（业务准入、业务报告）1.7高管任职资格申请1.8其他（打包上报、数据字典）51.1软件下载及安装p 文件名 FICI_1.8.10.exep 下载方法 内网： “信息交流平台” “材料下载” 外网： “行政许可” “行政许可相关系统”61.2申请信息填写的基本说明 整个客户端程序包括机构设立、机构变更、机构设立、机构变更、机构终止、业务准入、其他准入、高管任职机构终止、业务准入、其他准入、高管任职资格核准申请、申请打包上报、更新数据字资格核准申请、申请打包上报、更新数据字典典共8个功能点。如下图所示：91.2.1填报录入界面功能按钮说明每个功能点的数据录入界面都有5个功能按钮

3、，如图所示：重置：清除界面上已经填写的数据，恢复界面初始状态；保存：保存界面上所填写的数据；导入：导入已经保存的数据到界面，以供查看和编辑；退出：退出当前功能窗口界面；帮助：显示当前功能窗体的帮助文件，填写说明。101.2.2申请人信息填写说明 在客户端填报每一项申请信息（除业务报告外）均需填写以下申请人信息：（带为必填项）填写项名称填写说明申请书文号该申请的文号申请事项概要填写申请事项申请人名称申请机构名称申请人住所申请机构住所受理机构选择直接受理监管机构申请人邮政编码申请人邮政编码申请人传真号码申请人传真号码联系人联系人姓名联系人电话联系人电话联系人电子邮件联系人电子邮箱地址111.2.3

4、多种币种填写说明 在机构填写注册资本或者营运资金时，将要填写多种币种的资产。下面以填写注册资本为例，需要填写以下币种和数量。金额单位币种10000万元港元20000万元英镑30000万元欧元填写步骤如下：“详细币种”“添加”输入金额选择币种“保存” “退出”131.2.4业务范围填写说明 勾选“添加”，将业务范围写入框、点击“添加”按钮激活：选择需要删除的业务范围，点击“删除”按钮：141.2.5股东数量填写说明 股东数量的填写和编辑都在子功能模块的窗体中完成，如图所示：点击“股东信息”按钮，弹出股东信息对话框，如图所示：点击“添加”按钮，弹出添加股东对话框，如图所示：填写的信息包括：股东全名

5、、投资金额（单位为万元）、持有股份数量、股 份占比（股份占比比例为0%-100%，且小数部分在2位以内）、国家或地区；填写完毕，点击确定按钮，提示添加成功，系统自动保存退出。161.2.6错误信息说明 在每个子功能模块中，当点击“保存”按钮时，系统会自动弹出提示框，以提示某些信息不能为空且该信息不能超过的字符数量，如图所示：171.3机构设立1.3.1法人机构筹建1.3.2法人机构开业1.3.3非法人机构筹建1.3.4非法人机构开业1.3.5自助银行设立181.3.1法人机构筹建填写说明：所有项目必须全部准确填写，特别是拟设机构全名，否则将无法正确上传。注册资本以万元为单位，四舍五入保留整数。

6、191.3.2法人机构开业填写说明：所有项目必须全部准确填写（直接监管机构）。外国银行分行改制为外商独资法人银行，新设外商独资法人银行通过“法人机构筹建”、“法人机构开业”填报申请。201.3.3非法人机构筹建填写说明：所有项目必须全部准确填写。填写拟设机构上一级机构全名时，必须与许可证上的名称完全一致，否则将无法上报。 211.3.4非法人机构开业填写说明：所有项目必须全部准确填写，包括附加信息（直接监管机构） 。填写上一级机构全名时，必须与许可证上的名称完全一致，否则将无法上报。221.3.5自助银行设立填写说明：所有项目必须全部准确填写。特别注意填写管辖自助银行机构的规范全名。231.4

7、机构变更1.4.1名称变更1.4.2地址变更1.4.3章程变更1.4.4注册资本/营运资金变更1.4.5非法人机构改制1.4.6自助银行迁址241.4.1名称变更251.4.2地址变更261.4.3章程变更271.4.4注册资本/营运资金变更281.4.5非法人机构改制关于外国银行分行改制为外商独资法人银行有关操作的说明关于外国银行分行改制为外商独资法人银行有关操作的说明(a)外国银行分行改制为外商独资法人银行的，分为法人机构筹建、法人机构筹建、法人机构开业、非法人机构改制法人机构开业、非法人机构改制三个操作程序进行，均为二级审批。(b)以上所有申请由拟设法人银行总行所在地原外国银行分行统一提

8、交申请，并由拟设法人银行总行所在地银监局统一受理，并转报总会审批。(c)有保留分行的，由保留分行向所在地银监局申请非法人机构改制，并由保留分行所在地银监局转报总会审批。(d)机构改制过程中，涉及到一次性申报多个改制后分支机构开业的，则需要填报多个“非法人机构改制”申请，并将申请打包上报。注：处理类型为选择项（改制、保留分行、关闭）。301.4.6自助银行迁址311.5机构终止1.5.1法人机构终止1.5.2非法人机构终止1.5.3自助银行终止321.5.1法人机构终止备注：机构终止类型可选择“解散”、“破产”、“其它” 。331.5.2非法人机构终止备注：机构终止类型为关闭，不可选择。因法人改

9、制而关闭的外国银行分行，只需通过“非法人机构改制”界面填报，无需另行申请终止。业务并入机构名称为非必填项。341.5.3自助银行终止备注：自助银行地址及管辖机构全名均为必填项。351.6业务准入1.6.1业务准入1.6.2业务报告361.6.1法人/非法人机构业务准入备注：需准确填写拟开办业务类型。371.6.2法人/非法人机构业务报告备注：需准确填写业务报告事项。381.7高管任职资格申请401.8其他（打包上报、数据字典）申请打包上报将多个申请打包合并成一个数据包上报。点击“添加”，设定合并包名称即可。更新数据字典可以初始化系统所需的基础数据，包括国籍，职务，民族等相关数据。点击“更新数据

10、字典表”，出现如下图：42二、二、“机构机构”系统使用说明系统使用说明2.1业务流程简介2.2申请处理说明2.3基础信息查询及维护2.4数据统计分析432.1业务流程简介452.2申请处理说明2.2.1待办申请2.2.2手工导入材料2.2.3电子材料查询2.2.4申请审批2.2.5已办申请462.2.1待办申请插入待办申请页面截图482.2.2手工导入材料 如果金融机构不通过1104外网数据采集系统报送客户端生成的数据压缩包，而是通过磁盘介质、电子邮件等途径报送，则须由监管人员通过手工导入来完成电子数据的采集。如图：492.2.3电子材料查询 若申请材料填写正确，所有进入系统的电子材料均会在此

11、菜单下显示。其中，机构全名等关键信息填写正确的会同时显示在“待办申请”中。 如果电子材料已导入，但在“待办申请”中没有显示，说明机构全名等关键信息填写有误，可在此菜单下查询到相关电子材料，点击“申请书文号”进入查看并修改错误信息。修改后正确的信息会自动显示在“待办申请”中。502.2.4申请审批 成功接收申请数据后，可以按提示直接进入审批操作，也可以在“申请审批”菜单中选择相应的“申请书文号”点击进入审批操作。 如果金融机构使用一个申请文号同时报送多个申请信息，则可以使用“批量审批申请”功能，但本功能只适用于审批结果为全部同意或全部不同意的情形。522.2.5已办申请 已经初审、审批的申请信息

12、，可以在此菜单中查询到相关审批信息。532.3基础信息查询及维护2.3.1法人机构维护2.3.2非法人机构维护2.3.3自助银行维护2.3.4股东情况维护542.3.1法人机构维护该模块具有查询、查看、修改和添加功能。56572.3.2非法人机构维护该模块具有查询、查看、修改和添加功能。592.3.3自助银行维护该模块具有查询、查看、修改和添加功能。612.3.4股东情况维护该模块具有查询、查看、修改和添加功能。632.4数据统计分析2.4.1机构多维统计表2.4.2机构数量汇总表2.4.3附属数据汇总表2.4.4准入申请统计表2.4.5机构基础信息表642.4.1机构多维统计表 该统计表可从

13、多个角度对不同机构层次、机构类别的信息进行统计分析。查询结果如下图，可以把查询结果以Excel形式导出。662.4.2机构数量汇总表 该模块可生成按照监管机构汇总的金融机构数量统计表，并通过链接，查看属于该机构的所有机构信息 点击“查询结果导出到Excel”，可把查询结果以Excel的形式导出到本地。 点击“现有机构数量”下的红色链接，可以查看属于该法人的所有机构信息。 点击“已市场退出机构数量”下的红色链接，可以查看属于该法人的已市场退出的机构信息。682.4.3机构附属数据汇总表 本模块生成按照监管机构汇总的金融机构附属数据统计表，包括：直属下级数量、自助银行数量、机构股东数量等内容，并可

14、通过链接，查看属于该机构的所有机构信息。点击“查询结果导出到Excel”，可把查询结果以Excel的形式导出到本地。点击“直属下级数量”、“自助银行数量”、“机构股东数量”、“境外机构数量”、“重大投资数量”下的红色链接，分别查看该机构的有关信息。702.4.4准入申请统计表 该模块可生成按照监管机构汇总的机构准入申请统计表。 点击“查询结果导出到Excel”，可把查询结果以Excel的形式导出到本地。 点击“法人机构筹建”、“法人机构开业”、“非法人机构开业”、“非法人机构开业（设立）”、“自助银行设立”等红色链接查看各申请的信息。722.4.5机构基础信息表 该模块可生成该类别机构的法人机

15、构信息和非法人机构信息，包括机构简要的高管、自助银行等信息。74三、三、“高管高管”系统使用说明系统使用说明3.1业务流程简介3.2信息处理与维护3.3综合查询3.4数据统计分析753.1业务流程简介外网导入内网手工导入接收数据并审批任命二级审批初审机构任命3.1.1常规流程 说明：说明： 导入数据。导入数据。外网直接导入或内网手工导入。 审批。审批。包括一级审批及二级审批。高管任职资格获得批准后，但三个月内未任命可以通过“注销许可”，注销任职资格。 任命。任命。审批结束后，须对高管进行任命，高管信息才进入基础信息库。二级审批高管的任命由初审人员完成。763.1业务流程简介3.1.2平职级调动

16、流程 说明：说明： 不跨管辖权平职级调动。不跨管辖权平职级调动。填写高管拟任职机构和拟任职务，调动完毕，高管原职务自动按离任处理。 跨管辖权评级调动。跨管辖权评级调动。进入“跨管辖权平职级调入”查询高管是否被原监管机构调出，如已调出，进行调入操作；如未调出，则与高管原监管机构联系要求其进行调出处理，高管调出后可进行调入操作。773.2信息处理与维护3.2.1待办申请3.2.2手工导入材料3.2.3电子材料查询3.2.4申请审批3.2.5注销许可3.2.6任命信息录入3.2.7离任信息录入3.2.8不跨管辖权平职级调动3.2.9跨管辖权平职级调出3.2.10跨管辖权平职级调入3.2.11高管处罚

17、3.2.12系统回退3.2.13高管信息维护783.2.5注销许可 对于已被核准任职资格但超过规定期限未到任的高管，通过此菜单注销行政许可，系统将自动删除此条信息。793.2.6任命信息录入 高管任职资格被核准以后，金融机构应及时将高管任命文件抄送属地监管机构，属地监管机构负责高管任命信息的录入。 在任命时，要注意两种情形，一是该拟任高管是否有现任职务需要先作离任，二是拟任的新岗位原有高管是否要先作离任。803.2.7离任信息录入 高管离任后，金融机构应及时将高管离任文件抄送属地监管机构，属地监管机构负责高管离任信息的录入。813.2.8不跨管辖权平职级调动 指拟任高管在同一法人机构内，不跨越

18、属地监管机构管辖范围的平行调整职务或改任较低职务。输入高管姓名查询，选择需要调动的高管，点击“调动”按钮，输入免职信息和拟任职信息保存即可。823.2.9跨管辖权平职级调出 跨管辖权平职级调动，指拟任高管在同一法人机构内，跨越属地监管机构管辖范围的平行调整职务，或改任较低职务。 跨管辖权平职级调出，在菜单中输入高管姓名查询，选择要调出的高管，点击“调出”，输入相应的免职信息和调出信息保存即可。 833.2.10跨管辖权平职级调入 跨管辖权平职级调入，在菜单中输入高管姓名查询，选择要调入的高管，点击“调入”按钮，输入调入信息保存即可。 注：所有已调出待调入的高管都会进入“跨管辖权调入”列表，由待

19、调入单位的属地监管机构在列表中选择需调入的高管人员点击“调入”。 843.2.11高管处罚 在处罚菜单页面中输入高管姓名查询，选择要处罚的高管，点击“处罚”按钮，输入处罚信息保存。处罚类型是可选项，根据实际处罚情况可以单选，也可以多选。 853.2.12系统回退 为了防止某些误操作导致的数据错误，系统对于已操作过的流程提供了回退弥补功能，某一步流程操作失误可以进行回退，重新操作。选择相应的流程步骤查询出需要重新操作的信息，确认后点击“回退”按钮即可完成回退操作。 注：已接收、已初审、已审核、已任命、已离任、已调出、已调入、已调动（不跨管辖权调动）的操作都可以回退，重新操作（但对于“高管处罚”的

20、操作是无法进行回退的）。863.2.13高管信息维护 查询功能：在查询条件栏，可以通过输入高管姓名、任职机构、职务状态等查询到所需要的高管信息。如果因高管基础信息漏报导致系统中不存在的高管，则可以点击高管列表上方的“添加高级管理人员”按钮，将漏报的高管基础信息补录进系统。 维护功能：点击右侧的“管理”按钮，进入高管信息维护界面，可以对高管的基础信息进行修改。同时，该页面上方也提供了添加职务、离任、不跨管辖权调动、跨管辖权调出（入）、处罚等功能的快捷按钮。883.3综合查询3.3.1申请记录查询3.3.2高管综合查询（含下辖）3.3.3机构历任高管查询3.3.4处罚查询893.3.1申请记录查询

21、 查询高管任职资格申请内容及查询高管任职资格申请内容及审核情况。审核情况。输入高管姓名、证件号码或者申请文书号任一信息，可以查询到高管申请信息，并把查询结果导出Excel。点击“姓名”或“证件号码”，可查询到高管申请信息、高管基本信息、高管职务信息。点击“任职机构”，可查询到本高管任职的机构基础信息、机构数据信息、董事高管信息、机构附加信息、机构上市信息。903.3.2高管综合查询（含下辖） 查询本级及下级监查询本级及下级监管机构管辖范围内管机构管辖范围内的高管信息。的高管信息。根据高管综合查询不同的条件进行查询，查询结果可多项信息项组合显示，并把结果导出Excel。 点击“姓名”或“证件号码

22、”，可查询到高管基本信息、不良情况、高管职务信息。 点击“机构名称”，可查询本高管任职的机构基础信息、机构数据信息、董事高管信息、机构附加信息、机构上市信息。 点击“职务”，可查询到职务当前状态、任职机构名称、受理机构、决定机构等信息。 923.3.3历任高管查询 查询系统中记录的某机构历次任职查询系统中记录的某机构历次任职的高管。的高管。输入任职机构信息后，可以查询到该机构历任高管人员信息，并把查询结果导出Excel。点击“姓名”，可查询到高管基本信息、不良情况、高管职务信息。点击“机构名称”，可查询到本高管任职的机构基础信息、机构数据信息、董事高管信息、机构附加信息、机构上市信息。点击“职

23、务”，可查询到职务当前状态、任职机构名称、受理机构、决定机构等。933.3.4处罚查询 查询本级及下级监管机构管辖范围内的高管处罚信息输入任职机构、姓名、处罚批准文号或职务任一信息后，可查询到该机构高管处罚信息，并把查询结果导出Excel。点击“姓名”，可查询到高管基本信息、不良情况、高管职务信息。点击“证件号码”，可查询到处罚信息（姓名、身份证号码、处罚批准文号、处罚类型、处罚机构、处罚原因）。943.4数据统计分析3.4.1操作员工作统计3.4.2监管机构工作统计3.4.3金融机构职务统计表3.4.4高管兼职情况统计表3.4.5董事和高级管理人员基本情况表953.4.1操作员工作统计 本监管机构所有操本监管机构所有操作员在高管系统中作员在高管系统中完成的工作统计表。完成