第一章监理总论

1、浙江工业大学建筑工程学院浙江工业大学建筑工程学院张文华张文华建设法规和工程监理建设法规和工程监理课程基本情况 课程内容：工程监理概论、建设工程法规v课程目的：v 掌握和熟悉建设工程监理的基础知识v 具备工程建设监理的基本技能v 掌握和熟悉我国建设工程相关法律法规v 在工程项目建设过程中遵纪守法课程基本情况 课程学时：32学时。其中监理20学时，法规12学时。 授课方式：以讲授为主 习题：每章未的思考题 成绩评定：根据考试成绩和平时作业、点名等情况综合评定 参考资料参考资料：有关法律法规、手册、参考书一、我国一、我国建设工程监理制度的建设工程监理制度的起源和发展起源和发展 1982年云南鲁布革水

2、电站，1987年世行项目京津高速公路 建设部1988年7月25日向全国建设系统印发第一个建设监理文件关于开展建设监理工作的通知 我国我国建设监理制的发展：三阶段建设监理制的发展：三阶段 1988-1993年为试点阶段 1993年-1995年为稳定发展阶段 1996年至今为全面推行阶段第一章 总论第一节 概述二、建设工程监理的概念 1、 监理 执行者根据一定的准则或标准对某些行为主体的某些行为进行监督管理 2、建设工程监理 针对工程项目建设，由社会化、专业化的工程建设咨询单位接受业主的委托和授权，根据国家批准的工程建设文件、有关工程建设的法律、法规和建设工程监理合同以及该工程建设的其他合同所进行

3、的旨在实现项目投资目的的微观监督管理活动。3、概念要点1）监理主体是建设监理单位(必须是有资质的监理单位)2）受委托而监理（监理委托合同是监理单位对项目进行监理的前提）3）依法监理、按约监理（主要指有关法律法规、项目建设批文以及监理合同及本项目的其它工程合同）4）针对建设工程项目（法定监理项目和监理阶段）(1) 法定监理项目范围包括： 国家重点建设工程； 总投资在3000万以上的公用事业工程； 5万m2以上成片开发的住宅小区； 国外政府和国际组织的贷款或援助项目； 国家规定的其他项目，如学校、影剧院、体育场馆等关系社会公众利益和安全的项目，这些项目不受上面的规模影响。(2) 监理阶段范围：前期

4、介入、设计阶段介入、施工阶段介入，所以就有了对应的三种阶段性的范围三、建设监理的性质 1）服务性 监理为建设单位提供的是管理服务管理服务，即以控制建设工程投资、进度、质量为目的目的，以协助业主在计划的目标内将建设工程建成为目标目标。 2）科学性 科学性包含了管理能力、建设经验、管理制度、管理手段、管理理论、管理方法、工作态度、工作作风等内容。 3）独立性 独立性是国际惯例，是监理单位公正、独立、自主的三大工作原则之一。不唯业主，也不与承包商和供应商有经济或隶属关系。建设工程监理的准则“守法、诚信、公正、科学”的准则4）公正性 是职业道德准则。 应以事实为依据、法律和合同为准绳，客观、公正地对待

5、和处理建设单位和承包商之间的关系。四、建设监理的作用 1、提高建设工程投资决策科学化水平 尤其是前期阶段介入，参与咨询机构的选择，进行项目建议书、可行性研究报告的评估，或与直接做前期咨询服务。2、规范参与建设各方的行为 最大限度地避免不当的建设行为发生 最大限度地减少不当建设行为的造成的不良后果 政府监管的补充3、敦促承建单位保证工程质量和使用安全 介入生产过程，以专家的经验，从用户的角度，对工程项目进行监督管理。4、促进建设项目投资效益的最大化 满足预定工期和质量要求，投资最少； 满足工程预定的功能和质量标准，寿命周期费用最少； 建设项目投资效益以及环境、社会效益的最大化。 五、建设工程监理

6、的中心任务 就是有效地控制建设项目的目标。也即控制工程项目投资、进度和质量目标六、建设工程监理的方法(内容) 目标规划及动态控制、组织协调、信息管理、合同管理（一）目标规划（1）正确地确定投资、进度、质量目标或对已初步确定的目标进行论证（2）按照目标控制的需要将各目标进行分解，使每个目标都形成一个即能分解又能综合地满足控制要求的目标划分系统，以便实施控制。（3）把工程项目实施过程、目标和活动编制成计划，用动态的计划系统来协调和规范工程项目的实施，为实现预期目标构筑一座桥梁，使工程建设项目协调有序地达到预期目标。（4）对计划目标的实现进行风险分析和管理，以便采取针对性的有效措施实施主动控制（5）

7、制定各工程项目目标的综合控制措施，确保工程项目目标的实现。（二）动态控制 动态控制是一个不断反复中进行完善的过程，是开展建设工程监理活动时采用的基本方法，它贯穿于工程项目的整个监理过程。（三）组织协调包括两个方面1、工程项目监理组织内部之间的协调2、建设工程监理组织与其他工程建设相关组织之间的协调。（四）信息管理 监理工程师对所需要的工程建设信息进行收集、整理、处理、存储、传递、应用等一系列工作，称为信息管理（五）合同管理 工程监理企业和监理工程师应着重做好以下几方面的工作：（1）合同分析（2）建立合同目录、编码和档案（3）合同履行的监督、检查。（4）索赔七、建设工程监理程序项目监理机构应当按

8、下列程序开展建设工程监理工程（1）总监理工程师主持、安排有关专业监理工程师编写监理规划。（2）在监理规划的基础上由专业监理工程师编写监理细则。（3）依据监理规划和监理细则，规范化地开展工作。（4）工程达到竣工条件后，总监理工程师组织专业监理工程师进行竣工预验收，并签署工程总结。（5）监理业务完成后，项目监理机构应当向业主提交工程项目监理档案资料并做出监理工作总结。第二节 建设工程监理理论及其发展趋势一、建设工程监理的理论基础1、 理论基础 组织论、控制论、管理学2、 工程监理的实质 专业化、社会化的、建设单位的项目管理二、现阶段监理的特点1、监理服务对象的单一性2、强制性推行的制度3、对被监理

9、者的建设行为的监督作用4、市场准入双重控制（企业与从业人员资质）三、发展趋势 1、法制化建设（信用机制、价格形成机制、风险防范机制、仲裁机制） 2、发展全过程、全方位监理（建设的全过程；项目的全方位，不分投资主体、不论项目性质）3、完善监理企业结构（推行现代企业制度、优化公司结构）4、提高监理人员素质（业务与技术素质、队伍的稳定）5、项目管理（与国际惯例接轨，开拓多元化的业务）第三节 建设工程法律法规 一、 建设工程法律体系 与工程建设有关的法律、法规、条例、规章的总称。1、法律 由全国人民代表大会及其常务委员会制定，国家主席签署。 与工程建设有关的法律有：建筑法、城市规划法、招标投标法、合同

10、法、政府采购法等。2、法规 行政法规由国务院根据有关法律制定，如建设工程质量管理条例，建设工程安全生产管理条例等； 地方性法规由地方人民代表大会根据有关法律制定，在本地适用。3、规章 1）部门规章 由国务院的行政职能部门单独或联合颁布，如建设部颁布的工程监理企业资质管理规定、监理工程师资格考试与注册试行办法、建设工程监理范围和规模标准的规定，原国家计划委员会与建设部、交通部等七部委联合颁发的工程建设项目施工招标投标办法 ； 2）地方规章 由地方政府颁布，在本地使用。4、法律法规及其规章的效力 法律高于法规，法规高于规章 二、建筑法 主要包括建筑市场管理、工程质量与安全、建筑活动监督管理等内容，

11、其中涉及监理的内容有： 国家推行建筑工程监理制度 实行监理的建筑工程，有建设单位委托具有相应资质条件的工程监理单位，并签订书面委托监理合同。 工程监理应当依照法律、法规及有关的技术标准、设计文件和建筑工程承包合同，对承包单位在施工质量、建设工期和建设资金使用等方面，代表建设单位实施监督。 有权要求施工企业改正不符合要求的施工。 有权要求设计单位改正不符合要求的设计。 工程监理单位应当根据建设单位的委托，客观、公正地执行监理任务。 工程监理单位不能与被监理工程的承包单位以及建筑材料、建筑构件和设备供应单位不应有隶属关系和其他利害关系。三、建设工程质量管理条例 规定了建设单位、设计单位、施工单位和

12、监理单位工程质量主体的质量责任和义务，明确了质量监督、质量保修以及质量处罚等内容。其中涉及监理的内容有：监理企业应具备监理资质，并在监理资质等级证书规定的范围内承担监理业务，且不允许他人借用本单位的名义承接监理任务。监理业务不能转让工程监理单位不能与被监理工程的承包单位以及建筑材料、建筑构件和设备供应单位不应有隶属关系和其他利害关系。工程监理应当依照法律、法规及有关的技术标准、设计文件和建筑工程承包合同，代表建设单位对承包单位在施工质量实施监督，并对工程质量承担监理责任。监理单位应选派具备相应资格的总监和专业监理工程师进驻项目施工现场。未经监理工程师签字认可，不得将材料、设备及构件用于工程；不

13、得进行下一道工序施工；不得支付工程款；不得进行竣工验收 四、建设工程监理规范 规范不属于法规，也不属于规章，而属于标准。 建设监理规范适用于新建、扩建、改建工程施工、设备采购和制造的监理工作，对项目监理机构及其设施、监理人员的职责、监理规划及监理实施细则、施工阶段的监理工作、施工合同管理、施工监理资料、设备采购与设备监造作出了具体的规定。 监理单位必须与建设单位签订书面的委托监理合同，合同应包括对过程质量、造价、进度进行控制和管理的条款 建设单位与承包商之间与建设合同有关的联系活动应通过监理单位进行 建设工程监理应实行总监理工程师负责制 监理单位应公正、独立自主地开展工作，维护建设单位和承包单

14、位的合法权益。第四节 建设程序与建设工程管理制度 一、 建设程序 1、概念 建设程序是长期工程建设实践中总结出来的，应该遵循的内在规律 “先勘察、后设计、再施工”就是最基本的程序 建设程序不是一成不变的，是随人们认识的不断深化而完善的。近几十年来主要的变化是在工程建设中实行了决策咨询评估制度、工程招投标制度、建设监理制度和项目法人制度 2、 程序确定投资意向项目建议书可行性研究可行性报告审批勘察设计施工准备施工竣工验收动用前准备初步设计审批委托监理委托监理委托监理3、 坚持建设程序的意义 4、建设程序与工程监理的关系1） 依法管理，维护建设秩序2） 科学决策，提高投资效益3） 遵循规律，保证工程质量1）建设程序为监理提出了规范化的建设行为标准2）建设程序为工程监理提出了监理的任务和内容3）坚持建设程序是监理工程师的基本职业准则二、工程建设领域的主要管理制度1、项目法人制（需求机制） 1）含义：项目法人对项目的策划、资金筹措、