AQ煤矿安全风险预控管理体系规范培训(永煤集团)

1、n 体系结构：由四个部分组成1.1. 范围2.2. 规范性引用文件3.3. 术语和定义4.4. 管理要素及要求n 体系结构：由四个部分组成1.1. 适用范围 本标准适用于井工煤矿的安全风险预控管理n 体系结构：由四个部分组成2.2.规范性引用文件 引用了8 8个相关国家标准（GBGB）和4 4个国家行业安全标准（AQAQ）及6 6个相关法律法规n 体系结构：由四个部分组成3.3.术语和定义 包含1212个相关术语定义（危险源、危险源辨识、风险、风险评估、风险预控、危险源监测、风险预警、不安全行为、风险管理对象、风险管理标准、风险管理措施、持续改进）n 体系结构：由四个部分组成4.4.管理要素及

2、要求 八个方面、4848个要素（总体要求、管理方针、风险预控管理、保障管理、员工不安全行为管理、生产系统安全要素管理、综合管理、检查审核评审） 人员不安全行为管理（7个要素）风险预控管理（7个要素）综合管理（10个要素）保障管理（5个要素）生产系统安全要素管理（14个要素）考考核核评评价价信信息息系系统统体系释义：以风险预控为核心，以“冰山理论”为基础，以危险源辨识和切断事故发生的因果链为手段，以人员不安全行为管控为重点，形成的PDCA持续改进的系统安全管理体系。其核心理念为“所有意外均可避免，所有危险均可控制”。危险源： 可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。

3、-（关于“能量说”、“隐患说”） GB/T 28001-2001 定义3.4危险源辨识： 认识危险源的存在并确定其特性的过程。 GB/T 28001-2001 定义3.5风险评估： 评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。 注：改写GB/T 28001-2001 定义3.15 风险预控 ： 在危险源辨识和风险评估的基础上，预先采取措施消除或控制风险的过程。不安全行为 ： 可能产生风险或导致事故发生的行为。 （原：职工在职业活动过程中，违反劳动纪律、操作程序和方法等具有危险性的做法。 ）PDCA： P-Plan(计划)；D-Do（实施）；C-Check(检查)；A-Action（改进）。-戴

4、明管理模式风险管理对象 ： 可能产生或存在风险的主体。风险管理标准 ： 针对管理对象所制定的以消除或控制风险的准则。 风险管理措施 ： 是指达到风险管理标准的具体方法、手段。 持续改进 ： 为改进煤矿安全总体绩效，根据安全风险预控管理方针，完善安全风险预控管理的过程。本质安全 ： 通过设计等手段使生产设备或生产系统本身具有安全性，即使在误操作或发生故障的情况下也不会造成事故。4.1 总体要求 煤矿应建立并保持安全风险预控管理体系。安全风险预控管理体系包括：管理方针、风险预控管理、保障管理、员工不安全行为管理、生产系统安全要素管理、综合管理、检查审核与评审。安全风险预控管理体系应符合“PDCA”

5、的运行模式。4.2 安全风险预控管理方针 煤矿应制定安全风险预控管理方针，方针应： a) 经煤矿主要负责人批准； b) 明确安全风险预控管理总目标； c) 包括遵守现行安全法规和对持续改进安全绩效的承诺； d) 体现对员工进行持续培训的要求； e) 针对煤矿安全风险的性质和规模； f) 形成文件，实施并保持； g) 传达到全体员工，使其认识到各自的安全风险预控管理的义务、责任； h) 可为相关方所获取； i) 定期评审，以确保其与煤矿的发展相适宜。4.3风险预控管理4.3.1危险源辨识 煤矿应组织员工对危险源进行全面、系统的辨识，并确保：a) 危险源辨识前应进行相关知识的培训；b) 辨识范围覆

6、盖本单位的所有活动及区域；c) 对所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识，并对危险源辨识资料进行统计、分析、整理、归档；-危险源辨识应采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符；-危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态；-采用事故树分析法对系统（采掘系统、机电运输系统、“一通三防”系统等）中存在的危险源进行辨识；d) 工作程序或标准改变、生产工艺发生变化以及工作区域的设备和设施有重大改变时，应及时进行危险源辨识；e) 发生事故（包括未遂)、出现重大不符合项时应及时进行危险源辨识。4.3.2风险评估 煤矿应组织员工对辨识出的危险源进行风险评估，并确保： a) 对所有辨识

7、出的危险源逐一进行风险评估，并对风险评估资料 进行统计、分析、整理、归档； -风险评估应采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符； -根据风险评估结果对辨识出的危险源进行分级分类。 b) 在以下情况时执行持续风险评估，并保留评估的记录： -新改扩项目前； -新设备、设施、工艺和技术应用前或有重大改变时； -为特定项目（采煤工作面安装、初次放顶、收尾、回撤，采掘 工作面过构造、过冲刷带、过富水区、过空巷，排放瓦斯、井下电气焊、 大型设备安装与检修等）制定安全措施前； -执行重大风险任务前； -执行特定检查和实验前； -审核发现重大不符合项； -调查事故（包括未遂）暴露的新风险。4.3.3 信息与沟

8、通4.3.4 危险源监测4.3.5 风险预警4.3.6 风险控制4.3.7 风险管理对象、管理标准和管理措施4.4 保障管理4.4.1 组织保障4.4.2 制度保障4.4.3 技术保障4.4.4 资金保障4.4.5 安全文化保障4.54.5.14.5.24.5.34.5.44.5.54.5.64.5.7员工不安全行为管理员工准入管理员工不安全行为分类员工岗位规范不安全行为控制措施员工培训教育员工行为监督员工档案4.64.6.14.6.24.6.34.6.44.6.54.6.6生产系统安全要素管理通风管理瓦斯管理防突管理防尘管理通风安全监控管理 防灭火管理4.6.74.6.84.6.94.6.104.6.114.6.124.6.134.6.14采掘管理爆破管理地测管理防治水管理供用电管理运输提升管理压气、输送和压力容器管理其它要求4.74.7.14.7.24.7.34.7.44.7.54.7.64.7.74.7.84.7.94.7.10综合管理煤矿准入管理应急与事故管理消防管理职业健康管理手工工具管理登高作业管理起重作业管理标识标志管理承包商管理工余安全健康管理4.84.8.14.8.24.8.3检查、审核与评审检查审核管理评审煤矿本质安全管理体系文件管理手册程序文件考核评分标准风险管理手册风险管理标准与管理措施员工不安全行为管理