微观经济学第十一章市场失灵和微观经济政策讲课讲稿

1、第十一章第十一章 市场市场(shchng)失灵和微观经济政策失灵和微观经济政策市场失灵的原因：垄断：更低的效率；政府如何管制外部性：资源配置偏离社会最优；征税和补贴公共物品和公共资源：供给(gngj)小于最优水平；政府提供公共品信息不完全和信息不对称：激励和约束1第一页，共55页。2第一节第一节 垄断垄断(lngdun)1.垄断厂商长期垄断厂商长期(chngq)均衡时的利润最大化没有达到帕累均衡时的利润最大化没有达到帕累托最优状态托最优状态 垄断厂商长期垄断厂商长期(chngq)均衡时的垄断价格高于边际成本，均衡时的垄断价格高于边际成本，这表明消费者愿意为增加额外一单位产量所支付的数量，超这表

2、明消费者愿意为增加额外一单位产量所支付的数量，超过了生产该单位产量所引起的成本。因此，存在有帕累托改过了生产该单位产量所引起的成本。因此，存在有帕累托改进的余地。进的余地。一、垄断一、垄断(lngdun)与低效率与低效率第二页，共55页。垄断导致垄断导致(dozh)的低效率：假定边际成本为常数的低效率：假定边际成本为常数3第三页，共55页。4第一节第一节 垄断垄断(lngdun)2.均衡产量不能出现在帕累托最优状态上的原因 如果垄断厂商增加产出，利润会下降，但消费者剩余的增加大于利润的下降，如果消费者可以补充厂商的利润损失，就可以实现帕累托改进。但是，垄断厂商和消费者之间以及消费者本身之间难以

3、达成相互满意的一致意见。如何在消费者和厂商之间分配收益，如何补偿厂商，如何克服(kf)消费者的搭便车行为，都存在困难。一、垄断一、垄断(lngdun)与低效率与低效率第四页，共55页。5第一节第一节 垄断垄断(lngdun)1.寻租的概念寻租的概念 为获得和维持垄断地位为获得和维持垄断地位(dwi)从而得到垄断利润（亦即垄断从而得到垄断利润（亦即垄断租金），企业从事的非生产性的活动。租金），企业从事的非生产性的活动。二、寻租理论二、寻租理论(lln)第五页，共55页。6第一节第一节 垄断垄断(lngdun)2.寻租带来的损失寻租带来的损失第一，超过第一，超过“纯损纯损” 就单个寻租者而言，他愿

4、意花费在寻租活动上的代价不会超过垄就单个寻租者而言，他愿意花费在寻租活动上的代价不会超过垄断地位可能给他带来的好处。因此，单个寻租者的寻租代价要小于断地位可能给他带来的好处。因此，单个寻租者的寻租代价要小于或者等于垄断利润或垄断租金。在很多情况下，由于争夺垄断地位或者等于垄断利润或垄断租金。在很多情况下，由于争夺垄断地位的竞争非常激烈，寻租代价常常要接近甚至的竞争非常激烈，寻租代价常常要接近甚至(shnzh)等于全部的垄等于全部的垄断利润。断利润。二、寻租理论二、寻租理论(lln)第六页，共55页。7第一节第一节 垄断垄断(lngdun)2.寻租带来的损失第二，更多的损失 在寻租市场上，寻租者

5、往往不只一个，整个寻租活动的全部经济损失等于所有单个寻租者寻租活动的代价的总和。而且，这个总和还将随着寻租市场竞争程度(chngd)的不断加强而不断增大。显而易见，整个寻租活动的经济损失要远远超过传统垄断理论中的“纯损”三角形。二、寻租理论二、寻租理论(lln)第七页，共55页。8第一节 垄断(lngdun)1.递增成本（MCAC）下的管制 如果政府的目标是提高效率，则应当将价格定在等于边际成本的水平上，从而实现了帕累托最优，但是，价格高于平均成本，垄断厂商仍然可以得到一部分经济利润；如果制定(zhdng)一个零经济利润的价格，此时，平均成本等于价格，但是，边际成本会大于价格，导致价格太低、产

6、量太高，偏离了帕累托最优。三、对垄断的公共三、对垄断的公共(gnggng)管制管制第八页，共55页。对垄断的管制：递增对垄断的管制：递增(dzng)成本成本9第九页，共55页。10第一节第一节 垄断垄断(lngdun)2.递减成本（MCAC）下的管制 如果政府管制价格等于(dngy)边际成本，则达到帕累托效率，但垄断厂商的价格（平均收益）小于平均成本，从而出现亏损，需要政府补贴垄断厂商；如果制定零经济利润的价格即P=AC，该价格会高于边际成本，则偏离帕累托最优三、对垄断(lngdun)的公共管制第十页，共55页。对垄断(lngdun)的管制：递减成本11第十一页，共55页。12第一节第一节 垄

7、断垄断(lngdun) 政府对垄断的更加强烈的反应是制定反垄断法或反托拉斯法。西方很多国家都不同程度(chngd)地制定了反托拉斯法，其中，最为突出的是美国。美国的这些反托拉斯法规定，限制贸易的协议或共谋、垄断或企图垄断市场、兼并、排他性规定、价格歧视、不正当的竞争或欺诈行为等，都是非法的。四、反托拉斯法第十二页，共55页。13第二节第二节 外部性外部性1.外部经济 某个人（生产者或消费者）的一项经济活动会给社会(shhu)上其他成员带来好处，但他自己却不能由此而得到补偿。此时，这个人从其活动中得到的私人利益就小于该活动所带来的社会(shhu)利益。这种性质的外部影响被称为所谓“外部经济”。一

8、、外部性及其分类一、外部性及其分类(fn li)第十三页，共55页。14第二节第二节 外部性外部性2.外部不经济 某个人（生产者或消费者）的一项经济活动会给社会上其他(qt)成员带来危害，但他自己却并不为此而支付足够抵偿这种危害的成本。此时，这个人为其活动所付出的私人成本就小于该活动所造成的社会成本。这种性质的外部影响被称为所谓“外部不经济”。一、外部性及其分类(fn li)第十四页，共55页。15第二节第二节 外部性外部性3.生产的外部(wib)经济 当一个生产者采取的经济行动对他人产生了有利的影响，而自己却不能从中得到报酬时，便产生了生产的外部(wib)经济。比如，行业的先行者。一、外部性

9、及其分类(fn li)第十五页，共55页。16第二节第二节 外部性外部性4.消费的外部经济 当一个消费者采取的行动对他人产生了有利的影响(yngxing)，而自己却不能从中得到补偿时，便产生了消费的外部经济。比如，修剪整齐的自家的花园。一、外部性及其分类(fn li)第十六页，共55页。17第二节第二节 外部性外部性5.生产的外部不经济 当一个生产者采取(ciq)的行动使他人付出了代价而又未给他人以补偿时，便产生了生产的外部不经济。比如，企业排放废水污气。一、外部性及其分类(fn li)第十七页，共55页。18第二节第二节 外部性外部性6.消费的外部不经济 当一个消费者采取(ciq)的行动使他

10、人付出了代价而又未给他人以补偿时，便产生了消费的外部不经济。比如，私家车排放尾气，抽烟。一、外部性及其分类(fn li)第十八页，共55页。19第二节 外部性1.外部经济导致资源配置失当 假定某个人采取某项行动的私人利益小于社会利益，则这个(zh ge)人采取该行动所遭受的私人成本大于私人利益而小于社会利益时，他就不会采取这项行动，尽管从社会的角度看，该行动是有利的。教育投资二、外部性和资源配置(z yun pi zh)失当第十九页，共55页。20第二节第二节 外部性外部性2.外部不经济导致资源配置失当 假定某个人采取某项活动的私人成本小于社会成本，则这个人采取该行动所得到的私人利益会大于其私

11、人成本而小于社会成本时，他就会采取该行动，尽管(jn gun)从社会的观点看，该行动是不利的。拥堵问题二、外部性和资源配置(z yun pi zh)失当第二十页，共55页。资源配置失当资源配置失当(shdn)：生产的外部不经济：生产的外部不经济21第二十一页，共55页。22第二节第二节 外部性外部性1.使用税收（庇古税）和津贴使用税收（庇古税）和津贴对造成外部不经济的企业，国家应该向其征税，其数额应该等对造成外部不经济的企业，国家应该向其征税，其数额应该等于该企业给社会其他成员于该企业给社会其他成员(chngyun)造成的损失，从而使该企造成的损失，从而使该企业的私人成本恰好等于社会成本。无论

12、是何种情况，只要政府业的私人成本恰好等于社会成本。无论是何种情况，只要政府采取措施使得私人成本和私人利益与相应的社会成本和社会利采取措施使得私人成本和私人利益与相应的社会成本和社会利益相等，则资源配置便可达到帕累托最优状态。益相等，则资源配置便可达到帕累托最优状态。三、有关三、有关(yugun)外部性的政策外部性的政策第二十二页，共55页。23第二节第二节 外部性外部性2.使用企业合并的方法使用企业合并的方法 把两个企业合并为一个企业，则原来的外部影响就把两个企业合并为一个企业，则原来的外部影响就 “内内部化部化”了。合并后的单个企业为了自己的利益将使自己的了。合并后的单个企业为了自己的利益将

13、使自己的生产确定在其边际生产确定在其边际(binj)成本等于边际成本等于边际(binj)收益的水收益的水平上。而由于此时不存在外部影响，故合并企业的成本平上。而由于此时不存在外部影响，故合并企业的成本与收益就等于社会的成本与收益。于是资源配置达到帕与收益就等于社会的成本与收益。于是资源配置达到帕累托最优状态。累托最优状态。三、有关三、有关(yugun)外部性的政策外部性的政策第二十三页，共55页。24第二节第二节 外部性外部性3.使用规定财产权的办法使用规定财产权的办法 在许多情况下，外部性之所以导致资源配置失当在许多情况下，外部性之所以导致资源配置失当(shdn)，是由于财产权不明）。如果财

14、产权是完全确定的并得到充分保是由于财产权不明）。如果财产权是完全确定的并得到充分保障，则有些外部性就可能不会发生（科斯定理）。障，则有些外部性就可能不会发生（科斯定理）。三、有关(yugun)外部性的政策第二十四页，共55页。25第二节第二节 外部性外部性 只要财产权是明确的，并且其交易成本为零或者很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场(shchng)均衡的最终结果都是有效率的。四、科斯定理四、科斯定理第二十五页，共55页。26第三节第三节 公共公共(gnggng)物品和公共物品和公共(gnggng)资源资源1.私人物品的特点 第一(dy)是“排他性”，即只有对商品支付价格的人才能够使用该商

15、品；可以有效的阻止他人的使用。 第二是“竞争性”，即如果某人已经使用了某个商品，则其他人就不能再同时使用该商品。一、排他性与竞用性第二十六页，共55页。27第三节第三节 公共公共(gnggng)物品和公共物品和公共(gnggng)资源资源2.公共物品的特点 第一是“非排他性”，即不用对商品支付价格(jig)就可以使用该商品；海域捕鱼。 第二是“非竞用性”，即如果某人已经使用了某个商品，不会妨碍他人对该商品的使用。无线电一、排他性与竞用性第二十七页，共55页。28第三节第三节 公共公共(gnggng)物品和公共物品和公共(gnggng)资源资源3.公共资源的特点 第一(dy)是“非排他性”，第二

16、是“竞争性”。一、排他性与竞用性第二十八页，共55页。29第三节第三节 公共公共(gnggng)物品和公共物品和公共(gnggng)资源资源1.公共物品的最优数量第一，将个人对公共物品的需求曲线垂直相加，得到公共物品的市场需求曲线 个人对公共物品的需求曲线垂直相加的原因在于公共物品消费上的非竞用特点(tdin)，即每个消费者消费的都是同一个商品总量，因而每一消费者的消费量都与总消费量相等。另一方面，对这个总消费量所支付的全部价格，是所有消费者支付的价格的总和。二、公共(gnggng)物品第二十九页，共55页。30第三节 公共(gnggng)物品和公共(gnggng)资源1.公共物品的最优数量第

17、二，公共物品最优数量的决定 公共物品的供求曲线(qxin)相交所决定的均衡数量就是公共物品的最优数量。二、公共(gnggng)物品第三十页，共55页。31第三节 公共(gnggng)物品和公共(gnggng)资源1.公共物品(wpn)的最优数量第三，公共物品(wpn)最优数量的标准 公共物品(wpn)最优数量的标准是每个消费者的边际利益之和与边际成本相等。这个区别仍然是根源于是否具有消费的竞用性这个基本特点。二、公共(gnggng)物品第三十一页，共55页。私人物品私人物品(wpn)和公共物品和公共物品(wpn)的最优数量的最优数量32第三十二页，共55页。33第三节第三节 公共公共(gngg

18、ng)物品和公共物品和公共(gnggng)资源资源2.公共物品与市场失灵第一，公共物品的需求曲线是虚假的 首先，单个消费者通常(tngchng)并不很清楚自己对公共物品的需求价格，更不用说去准确地陈述他对公共物品的需求与价格的关系。二、公共(gnggng)物品第三十三页，共55页。34第三节第三节 公共公共(gnggng)物品和公共物品和公共(gnggng)资源资源2.公共物品与市场失灵第一，公共物品的需求曲线是虚假的 其次，即使消费者了解自己对公共物品的偏好程度，他们也不会如实地说出来。为了少支付(zhf)价格或不支付(zhf)价格，消费者会低报或隐瞒自己对公共物品的偏好。由于单个消费者对公

19、共物品的需求曲线不会自动显示出来，故我们无法将它们加总得到公共物品的市场需求曲线并进而确定公共物品的最优数量。二、公共(gnggng)物品第三十四页，共55页。35第三节第三节 公共公共(gnggng)物品和公共物品和公共(gnggng)资源资源2.公共物品与市场失灵第二，市场本身(bnshn)提供的公共物品通常低于最优数量 市场本身(bnshn)提供的公共物品通常低于最优数量，即市场机制分配给公共物品生产的资源常常会不足。原因在于消费者消费公共物品的机会成本为零，于是就尽量少支付给生产者以换取消费公共物品，即消费者的支付不足以弥补公共物品的生产成本，结果便是低于最优数量的产出，甚至是零产出。

20、二、公共(gnggng)物品第三十五页，共55页。36第三节第三节 公共公共(gnggng)物品和公共物品和公共(gnggng)资源资源3.公共(gnggng)物品和成本收益分析 政府来承担提供公共(gnggng)物品的任务。 政府运用成本收益的方法来确定公共(gnggng)物品的生产，如果评估的结果是该公共(gnggng)物品的收益大于或至少等于其成本，则它就值得生产，否则便不值得。二、公共(gnggng)物品第三十六页，共55页。37第三节第三节 公共公共(gnggng)物品和公共物品和公共(gnggng)资源资源 公共资源具有非排他性，又具有竞争性的特点，因而会导致(dozh)公共资源被

21、过度地使用，从而造成灾难性的后果，即“公地的悲剧”。三、公共资源第三十七页，共55页。38第三节第三节 公共公共(gnggng)物品和公共物品和公共(gnggng)资源资源1.集体选择的含义 所谓集体选择，就是所有的参加者依据一定的规则通过相互协商(xishng)来确定集体行动方案的过程。四、公共选择(xunz)理论第三十八页，共55页。39第三节第三节 公共公共(gnggng)物品和公共物品和公共(gnggng)资源资源2.集体(jt)选择的规则 集体(jt)选择的规则包括一致同意规则、多数规则、加权规则、否决规则等。四、公共(gnggng)选择理论第三十九页，共55页。40第三节第三节 公

22、共公共(gnggng)物品和公共物品和公共(gnggng)资源资源3.最优的集体选择(xunz)规则 确定最优的集体选择(xunz)规则的两个主要理论模型是成本模型和概率模型。四、公共(gnggng)选择理论第四十页，共55页。41第三节第三节 公共公共(gnggng)物品和公共物品和公共(gnggng)资源资源4.政府官员制度的效率第一，政府官员制度低效率的原因 这些原因有缺乏竞争(jngzhng)、机构庞大、成本昂贵等。四、公共选择(xunz)理论第四十一页，共55页。42第三节第三节 公共公共(gnggng)物品和公共物品和公共(gnggng)资源资源4.政府官员制度的效率第二，解决政府

23、官员制度低效率的方法(fngf) 解决政府官员制度低效率的主要途径是引入竞争机制，具体做法包括公共部门的权力分散化、由私人部门承包公共服务的供给、在公共部门和私人部门之间展开竞争、加强地方政府之间的竞争等。四、公共选择(xunz)理论第四十二页，共55页。43第四节第四节 信息信息(xnx)(xnx)的不完全和不对称的不完全和不对称1.信息的作用 信息也是一种很有价值(jizh)的资源，它能够减少经济主体的决策风险和失误，从而增加他的利润。一、信息(xnx)、信息(xnx)的不完全和不对称第四十三页，共55页。44第四节第四节 信息信息(xnx)(xnx)的不完全和不对称的不完全和不对称2.信

24、息不完全和信息不对称的含义 信息不完全不仅指绝对意义上的不完全，即由于认识能力的限制，人们不可能知道在任何时候、任何地方发生的或将要发生的任何情况，而且指相对意义上的不完全，即市场经济本身(bnshn)不能够生产出足够的信息并有效地配置它们。信息不对称指有些人比其他人拥有更多的相关信息。一、信息(xnx)、信息(xnx)的不完全和不对称第四十四页，共55页。45第四节第四节 信息信息(xnx)(xnx)的不完全和不对称的不完全和不对称3.在信息不完全和不对称的情况(qngkung)下，市场机制有时就不能很好地起作用一、信息(xnx)、信息(xnx)的不完全和不对称第四十五页，共55页。46第四

25、节第四节 信息信息(xnx)(xnx)的不完全和不对称的不完全和不对称 当消费者掌握的市场(shchng)信息不完全时，他们对商品的需求量就随价格的下降而减少；当生产者掌握的市场(shchng)信息不完全时，他们对商品的供给量随价格的上升而减少。这时，就出现了逆向选择的问题。逆向选择的存在意味着市场(shchng)失灵。二、信息与商品(shngpn)市场第四十六页，共55页。47第四节第四节 信息信息(xnx)(xnx)的不完全和不对称的不完全和不对称 在信息不完全的时候，投保人的“败德”行为(xngwi)或保险公司所面临的“道德危险”会进一步造成市场机制的困难。三、信息(xnx)与保险市场第

26、四十七页，共55页。48第四节第四节 信息的不完全信息的不完全(wnqun)(wnqun)和不对称和不对称1.工资水平与平均效率的同方向关系 在招聘者所出的工资水平与应聘者的平均效率之间存在(cnzi)着一个同方向变化的关系：平均效率随着工资水平的下降而下降，反之亦然。四、信息与劳动(lodng)市场第四十八页，共55页。49第四节第四节 信息的不完全信息的不完全(wnqun)(wnqun)和不对和不对称称2.工资效率 工资效率即每单位工资水平上的效率。 招聘者在招聘时要考虑的就是他在所支付的每单位工资上能够(nnggu)得到的效率，即“工资效率”。四、信息与劳动(lodng)市场第四十九页，共55页。50第四节第四节 信息的不完全信息的不完全(wnqun)(wnqun)和不对称和不对称1.信息不完全带来委托代理(dil)问题 由于信息不完全而引起的委托代理(dil