投稿基于技术维度与技术特征维度的技术解析研究杨名(I)(I)

1、基于技术本质的技术解析体系研究杨 名 王茤祥（北京大学工学院，北京，100871）摘 要：当前，技术创新及其进步在全球社会经济快速发展中的作用日益显著。随着中国经济迅速发展，社会需求不断提升，产业结构不断优化，市场机制不断完善，中国科技发展和创新能力的提高正面临着更高的要求和挑战。基于提升中国自主创新能力，增强国际科技竞争力的需要，本文从技术本质及其特征为出发点，对“知识-技术-产品”进行了技术解析的系统分析。同时，从技术本质理论的角度进行了技术维度分析，并在现有技术分类研究基础上，进行了技术特征维度研究。初步探索了适用于现代技术解析的方法和路径，提出了技术解析研究的六个主要维度，即技术先进性

2、、技术适用性、技术友好性、技术投入量、技术产出量和技术产业化等，并对相关维度进行了系统性分析。关键词：技术维度；技术分类；技术特征维度；技术解析Study on the Technology Analysis System Based on the Technology Dimension and CharacteristicsYANG Ming WANG Duoxiang(Peking University, Beijing 100871, China)Abstract: At present, technical innovation and development is playing

3、more and more significant role in global social economic development. Since the reform and opening up, the science and technology development and innovation capability are put forward higher requirements in China. Based on the definition of technology essence, we can analyze the technology analysis

4、system from the point of view of knowledge - technology - Product. This article studied on the technology dimension according to the theory of technology essence, and also studied the technology classification and technical characteristics, and then initially explored the method of modern technical

5、analysis, proposed on the six main dimensions of technical analysis, such as technology advantage, technical applicability, technical friendly, technology inputs, technology output and technology industrialization and the correlation dimension was analyzed.Key words: Technology dimension; Technology

6、 classification; Technical characteristics; Technical analysis随着世界经济的快速发展和全球化趋势的不断加强，科技创新活动和科技创新能力在经济发展中的作用日益突出，并逐渐成为社会经济快速发展的关键影响因素。近年来，中国经济发展迅速，社会进步日益显著，科学技术水平不断提高，社会需求层次不断上升，人民消费结构开始转变，这些变化都对中国科学技术的发展和创新提出了更高的要求。从技术本质论的角度分析，技术创新进化的原动力来源于市场选择，同时还来源于技术的底层因子（知识信息）及创新主体的推动。 毛荐其技术创新进化过程与市场选择机制J科研管理，20

7、06,03:16-22.SST ( Social Shaping of Technology ) 理论认为技术进化的市场选择实质上是社会选择的最终阶段，在技术进化的每一个阶段都存在社会的选择和评价，选择是按照一定的评价标准进行的，包括政治的、经济的、人文的和技术的标准，不同的人和社会群体也有不同的标准，技术进化的不同时期的评价标准也不同。 肖峰技术发展的社会形成M北京：人民出版社, 2002:197-198因此，根据当前国际科学技术发展环境和发展趋势，从技术维度、技术分类和技术特征等角度，结合中国社会、经济和科技发展的客观情况和实际需要，研究和分析技术解析与评价体系，对于研判技术发展轨迹，准确

8、预测技术价值，把握技术研发方向，建设具有中国特色的创新型国家，具有重要的战略意义。1. 技术维度分析“技术”(technology) 一词，从其词源学意义上看，源自希腊语techne，该词有很多意思，它原用作表示所有与自然(nature) 相区别的人类活动，尤其是表示一种技能性,意为“工艺、技能”。另外，techne 还与两个词有关：一是表示科学和知识的episteme，另一个是表示创造、写诗及艺术技能的poiesis。所以，在希腊人看来，人们不能在科学、技术和艺术三者之间作出明确区分。 管晓刚. 关于技术本质的哲学释读J. 自然辩证法研究，2001,12:18-22.关于技术及其本质，亚里士

9、多德较早对其进行了论述，即人类活动的技能。 陈凡. 论技术的本质与要素J. 自然辩证法研究，1988,1：63-69.马克思认为，技术是人的本质力量的对象化；技术是一种生产力，是自然技术、社会技术、思维技术相互作用而形成的内在统一体，是人类追求自由活动的一种最基本、最重要的实践活动。 庞遵美. 马克思哲学思想中技术的本质研究J. 重庆科技学院学报（社会科学版）, 2010,1 : 13-15.并作了系统论述，提出全部人的活动迄今都是劳动，也就是自身异化的活动， 马克思恩格斯全集:第42卷M.北京:人民出版社,1980：127.而劳动创造了人本身。 马克思恩格斯选集:第4卷M.北京:人民出版社,

10、1995：374.从人类生存的基本需求角度考虑，满足这一基本需求只有在人的物质生产活动中即劳动中才能实现。因此，人的本质是制造和使用工具，而无论是制造工具或是使用工具，其本质都是技术问题，正是技术使人成为了其自身。技术在本质上揭示出人对自然的能动关系，人的生活的直接生产过程，以及人的社会生活条件和由此产生的精神观念的直接生产过程。 马克思恩格斯全集:第23卷M.北京:人民出版社,1980：410.技术思考的维度主要包括技术、自然、社会和人。 盛国荣. 技术思考的主要维度：技术、自然、社会、人J. 自然辩证法研究,2011,02:32-38.其中，技术的本质是认识技术的逻辑起点，一般指人类为满足

11、自己的物质生产、精神生产以及非生产活动的需要，运用自然和社会的规律所创造的一切物质手段及方法的总和。 金柄华哲学大辞典Z上海：上海辞书出版社，2001:599技术知识本质论则强调技术的本质是知识，甚至将二者等同视之。同时，技术既是人类认识自然和改造自然活动的产物，又是人类认识自然和改造自然的手段。 马克思恩格斯全集(第7卷)M北京：人民出版社，1959:241而且，技术是一种重要的社会文化现象和文明因素，广泛存在于人类生活的各个领域，技术的作用从来都与社会关系相干。 (美)詹姆斯罗尔媒介、传播、文化M董洪川译北京：商务印书馆，2005：10演化经济学认为技术本质的理解应包涵三个维度，即功能维度

12、、空间维度和时间维度。其中，功能维度是指技术是关于生产即转换的指令，空间维度是指技术是以技术知识为基因型的表型，时间维度是指技术是一种达尔文式的社会经济演化过程。 杨勇华. 演化经济学视野下理解技术本质的三个维度J. 人文杂志,2011, 05:57-61.对于一项新技术，可以从其所包含的能力、知识以及该技术的生命周期等多个角度进行考察。有学者尝试对这些特征因素进行识别，并将那些与企业R&D边界变动直接相关的因素进行归纳，形成了两种最具代表性的考察维度：技术的扩散速度和新旧技术的关联程度。其中，技术的关联程度指的是新技术与现有技术的一种依赖程度或联系程度。 贺伟, 谭力文. 基于技术特征的企业

13、R&D边界研究J.技术进步与对策，2006，08：97-99.2. 技术分类与技术创新分类是指在认知事物的时候，人们并不是把某个事物当成独立的个体，而总是自动地将之归到某一类当中，这个过程就是分类，它是自发的、立即的。 赵家祥理论与实践关系的复杂性思考-兼评惟实践主义倾向J北京大学学报：哲学社会科学版，2005,01：5-11技术特征具有显著的类别性差异，即不同行业或不同领域的技术特征具有一定的差异性，而相同行业或相同领域的技术则一般具有相似性特征。根据国际专利分类表（International Patent Classification，1999），技术可以分为生活需要、作业；运输、化学；冶

14、金、纺织；造纸、固定建筑物、机械工程；照明；加热；爆破、物理、电学等。根据技术的发展过程，就工业生产技术而言, 从出现手工业以来，随着人类社会的发展，出现了代表不同发展阶段的经验技术和理论技术。 严雪怡. 技术分类、人才分类和教育分类J. 职教通讯, 2005,08:5-7.其中，经验技术是指在工厂手工业生产阶段被手工业生产者所掌握的以经验技能为主要特征的技术，主要包括制造技术、冶炼技术、测量技术、建筑技术和航海技术等，这类技术的特点是通过生产实践所获得，技术载体以生产者-技能型工作者为主。理论技术是指在工业革命以后出现的被科学家或工程师所掌握的以科学知识为基础的技术，主要包括机械工程技术（如

15、蒸汽机）、电学技术、物理技术、化学技术、作业技术和运输技术等，这类技术的主要特点是根据科学原理发展而来，技术载体以设计者-技术型工作者为主。根据中国国家863计划指南，高新技术是指对中国未来经济和社会发展有重大影响生物技术、航天技术、信息技术、激光技术、自动化技术、能源技术、新材料和海洋技术等八个高技术领域内的新技术。目前，已经有相关研究从产业层面对各类技术的一般性特征维度进行了较为系统的分析。技术创新是指与新产品制造、新工艺过程或设备的首次商业应用有关的技术的、设计的、制造的及商业的活动，包括产品创新、过程创新和扩散。技术创新的主体是企业家，技术创新是企业家抓住市场机会，重组生产要素，获得最

16、大利润的过程。技术创新的关键是研究与发展成果的产业化、商业化。技术创新的实质是给企业生产经营系统引入新的技术要素，以获得更多利润。由于一系列持续不断的技术创新活动，导致经济稳定持续增长 杨春平, 刘则渊. 技术创新-国家创新体系的核心 J. 科技管理研究, 2006, (4): 12-17.。新技术的开发和应用是制造业创新的主要来源，而且主要是针对有形产品的，主要包括根本性创新和渐进性创新。技术创新的发展分为两个阶段 傅家骥，程源. 面对知识经济的挑战,该抓什么?再论技术创新 J. 中国软科学, 1998, (7): 36-39.：第一阶段 （18世纪60年代20世纪50年代末），即工业经济时

17、代的大规模经济生产，技术创新的主要表现是追求“生产大型化、高速化及大批量生产，以获得规模经济效益”。第二阶段 （20世纪70年代至今），即原有技术对人类社会的贡献实际上开始呈现边际效益递减现象，技术创新开始选择新的发展方向。20世纪制造业给美国、日本和欧洲带来了巨大的经济发展和市场繁荣。其中，日本的高速经济增长的显著特征就是以制造业为核心，工业结构不断升级，实现了从轻工业到重化工业，从原材料加工工业到技术集约型工业的转变，经济持续高速增长 杨名，姜照华. 日本式经济增长轨迹成因分析与展望 J. 经济与管理研究，2005, (3): 82-85.。在产业结构调整方面以重工业和化学工业为主，实现产

18、业结构高度化、自由化、国际化 马文秀，陈卫华. 日本的经济增长与产业结构调整 J. 日本问题研究. 2000, (4):9-13.。基于技术创新战略的制造业生产力水平、生产效率的提高是日本战后经济快速增长的重要原因 Caesar B. Cororaton. Technological Innovations in Japan and S&T Experiences in the Philippines: Drawing Policy Lessons for the Philippines D. Philippine Institute for Development Studies Discu

19、ssion Paper Series, 2002, (4).。美国的技术创新主要集中在原始创新方面，是全世界技术创新做的最深入的国家。日本最初的技术创新体系是建立在技术引进和技术追赶的发展背景之上的，后来逐渐走向集成创新。韩国在技术引进消化吸收再创新方面做得很成功，极大的促进了本国技术的快速发展，并且正在从引进消化吸收创新为主逐渐转向引进消化吸收创新、集成创新和原始创新相结合的复合创新模式。美国、日本、韩国虽然在创新模式方面侧重点不同，但是以企业为创新主体的自主创新观念已经形成，在促进企业技术创新的政策和措施方面都积极扶植中小企业技术创新 何润宇，邹雪梅. 跨国公司发展与小企业的技术创新 J.

20、 世界经济研究,1998, (2):34.。政府努力为科技创新制定相关适宜政策，服务于企业作为创新主体的自主创新。3. 技术特征维度分析由于技术自身的应用涉及到社会经济的各个领域，范围非常广泛，尤其是技术分类也较为复杂，因此，对于不同领域或不同种类的技术，其特征具有显著差异，而从行业角度进行技术特征的维度分析，具有较强的针对性。Zahra 等从产业技术变化率、产业技术能力、企业技术能力异质性等方面对产业技术的一般特征进行了分析。 Zahra S, Sisodia B, Matherne B. Exploiting the dynamic links between competitive an

21、d technology strategies J. European Management Journal,1999, 17(2):197-200.其中，产业技术变化率是指产业技术水平在一定时期的变动情况，即产业技术进步的程度，产业技术水平通常由专利数目、研发投入密度、现有技术存在的平均年限、产业劳动生产率或资本产出率等来表示。 赵建华,赵新良.基于产业技术特征的企业创新策略分析框架-以辽宁装备制造业为例J.东北大学学报(自然科学版),2009,06:897-900.产业技术能力是指产业内企业技术创新能力的整体水平，反映该产业凭借技术实力赢得市场份额的能力。企业技术能力异质性是指同处某一产业

22、内的企业之间在技术能力上的差异程度，当企业技术能力相同或有技术能力异质性。从产业层面分析，装备制造业技术具有显著的以上一般特征规律，如汽车工业、船舶工业、航空工业、轨道交通设备制造业、机床行业、基础性行业、仪器仪表行业、机器人及其成套装备业、通用机械行业、重型矿山设备行业、环保设备行业、电工电气行业等。这些行业在其自身发展的历史过程中，都较为显著的表现为具有一定的技术变化周期、一定的技术能力和水平，以及一定的企业技术能力差异。同时，部分产业还具有较强的专业性技术特征，如软件技术专业特征主要是具有核心性、渗透性、专业性、复杂性和进展性等特性。 陈加奎. 基于技术特征的软件技术人才流动实证研究J.

23、 现代管理科学, 2009,08: 114-116.软件技术的快速进展性导致了软件技术的生命周期较短，一项成熟的技术很快进入衰退期，面临被其他先进技术替代。再如，都市农业的技术特征主要是把农业、工业和服务业有机地结合起来，推动农业产业化，满足居民消费结构变化，体现农业的多功能性和多价值性。 蒋玉洁. 都市农业的技术特征及其技术创新研究J.天津农业科学,2009，15(3)：35-38.4. 技术解析体系研究目前，国际上比较通用的技术分析方法主要有定性方法或定量方法两大类。在技术种类较少及对技术的认识不十分准确的情况下，采用定性分析的方法比较有效。但是随着单体技术种类及数量的增多及对技术认识的精

24、确，同时由于定量方法的精确性的优点，对于定量优选的研究越来越多。主要有层次分析法、混和整数规划模型法、非线性0-1规划法、信息动态收集法等。其中，层次分析法适合于多目标静态技术选择问题。非线性 0-1 规划模型是基于物理系统理论构建的，适合于研究多阶段制造系统中技术选择的问题。 N.Singh, Technology selection models for multi-stage production systems: joint application of physical system theory and mathematical programming, European Jour

25、nal of Operational Research, 1990,47, 248-261.信息动态收集法适合于当技术获得利润能力不清时通过进行技术选择。 S.A.Lippman etc, Uncertain search: a model of search among technologies of uncertain values, MgtSci, 1991, 37, 1474-1490基于技术本质的定义，可以从“知识-技术-产品”的角度进行技术解析的系统分析，知识、技术和产品实际上是一个对象的三种表现形式。技术是从知识到产品实现的中间过程，它体现了从知识到产品的可能性。因此，可以从技术

26、先进性、技术适用性、技术友好性、技术投入量、技术产出量和技术产业化等六个维度进行技术解析。其中，技术投入和技术产出是技术实力的最直接反映，国内外权威机构研究比较重视这类指标的应用 OECD. The measurement of scientific and technical activitiesM. Paris: OECD Publishing，1989., 中华人民共和国科学技术部. 中国科学技术指标M. 北京: 科学技术文献出版社, 2007., IMD. IMD World Competitiveness yearbook 2010. Embargo: IMDPress，2010.,

27、 world Bank. World development indicators 2010M. Washington D.C. : world Bank Press, 2010.，因此，将技术投入和技术产出指标纳入到技术解析与评价维度，同时，技术的适用性还表现在技术的用途、对社会经济发展的影响，以及技术的可替代性等方面。技术投人量主要是以研究与开发为中心的科技活动所投入的资本和人，产出指标主要是知识量形态指标和价值量形态指标。（如图2）技术维度技术特征维度功能维度时间维度空间维度国际专利分类国家863计划技术发展过程技术先进性技术适用性技术友好性技术投入量技术解析知识及其结构用途及替代技术经

28、济、环境、生态资本、科技人员技术产业化进入/退出壁垒技术产出量知识产出、价值产出图 1技术解析体系结构（1） 技术先进性Akgn将认知过程概括为：信息获取、信息利用、信息分发、记忆、忘却、思考、顿悟以及意义建构。一个完整的认知过程实质上是获得、处理和利用信息并产生知识的过程。知识与技术是分不开的，技术体现知识，知识孕育技术。 KGN A E, LYNN G S. Learning process in new product development teams and effects on product success: a socio-cognitive perspective J. In

29、dustrial Marketing Management, 2006, 35: 212-215.现代技术发展主要源于科学知识，因此，技术的知识来源及构成是评价其先进行的影响因素，同时，技术的新颖性、差距性和参数的领先性可以作为技术先进性的主要评价指标。 傅毓维, 杨贵彬, 尹航. 民技军用中技术评价指标体系的构建J. 科技进步与对策, 2006,08: 159-160.其中，技术新颖性是指技术评价时间与技术初用时间之差，技术差距性是指现用技术初用时间与拟转化技术初用时间之差，参数领先性是指通过查新、检索国内外同类技术达到的参数来确定技术先进性。同时，从技术应用与产业化的角度看，技术先进性的原

30、则还要体现在生产和工艺的技术专业性上，即还要从专业角度考察技术的先进性。（2） 技术适用性技术是一个综合体，其发挥作用的时候并不能仅仅考虑技术本身一个因素，而是应该从多个角度来考察。 扈春香. 技术适用性的多角度分析. 经济导刊，2010，01：68-69.从企业层面分析，技术应用于企业生产活动过程中，将与企业的经济效益、现有固定资产存量、产品结构、生产工艺、组织管理情况等发生相互作用。对企业而言，技术的适用性分析应该在技术行为认知的基础上，从原有技术、企业经营、企业文化和企业管理等多个角度对其进行综合分析。从产业层面分析，技术的适用性主要是指从业人员数量、产品市场规模、涉及行业范围、可替代技

31、术数量和可替代技术平均成本等。一项好的技术应该具有较好的技术实用性，在给企业带来良好的经济效益的同时，能够促进产业的健康快速发展，进而促进社会经济的可持续发展。（3） 技术友好性技术友好性主要是指其对经济、环境和生态的影响等。其中，技术生态化已经日益成为技术评价的重要指标，是从技术本身的角度对技术设计和应用提出的评价要求，即将生态价值标准内化为技术的本质属性，使技术产品的设计、工艺、包装和应用达到减量化、无公害、再循环的要求。 李锐锋, 黄海涛. 技术评价标准的生态化转向. 西南农业大学学报(社会科学版), 2009,05: 18-21.本文中的技术生态化是指在技术研发和产业化过程中，尽量减少

32、资源的消耗和对环境的污染，并在一定程度上实现再循环。其中，环境评价主要包括水体污染、大气污染、土壤污染和噪声污染等。 刘战礼. 环境技术评价的理论及模型研究D. 吉林大学, 2007: 50-51.随着人们对生态环境保护和社会经济可持续发展认识的不断加强和深化，技术友好性越来越受到关注和重视，降低资源的消耗，减少环境的污染和避免生态的破坏等已经开始并日益成为评价一项技术是否具有应用价值和发展前景的重要影响因素。（4） 技术投入量技术投人量主要包括以研究和开发为中心的科技活动所投入的资本、科研人员及其拥有的知识。资本指标主要包括R&D经费、R&D经费/GDP等国际上普遍认可，并被广泛采用的科技评

33、价指标。如R&D经费按执行部门的分配结构是反映研发资源配置的重要指标，主要体现在R&D经费在政府科研机构、企业、高等院校中的使用比例。在发达国家，企业是技术创新的主体，全社会的研发活动主要由企业执行。另外，国际上通常以研发经费投入强度(即研发经费占GDP的比重) 作为研发经费宏观结构指标。 李荣华. 我国研发经费配置与优化J. 科技管理研究，2010，06：42-44.科研人员是科学知识的主要载体和科技创新活动的行为主体，其评价指标主要是科学家工程师/万人和R&D人员全时当量等指标。由于现代科学技术发展速度逐渐加快，技术的更新换代也逐渐加快，往往一项新技术刚刚开始应用和投产，还没有完全成熟，另一项替代技术就已经产生并开始应用，甚至经常会出现具有相同功效和相同用途的不同技术同时产生和应用。此时，技术投入量就成为技术评价和选择的重要考虑因素，同时，由于技术创新和技术换代周期逐渐变短，导致技术的研发时间和创新周期也逐渐成为技术投入量的重要评价指标。（5） 技术产出量技术创新产出可根据弗里曼的思想分为两次产出：初始产出和最终产出。初始产出指新知识的产出，最终产出指的是新知识的商业化。 李金龙，熊伟. 技术创新二次产出差距的影