完整版基金从业资格考试真题及50题

1、基金从业资格考试真题及答案1、基金管理人风险管理的内部环境要素包括(C)。I员工的诚信、道德价值观和胜任能力n管理层的理念和经营风格m管理层分配权益和划分责任、组织和开发员工的方式IV董事会恩赐的关注和指导AI、m、VBI、n、mCI、n、m、VDn、V2、关于指数基金 ,以下表述错误的选项是 (B)A A 指数基金就是依照指数构成的标准购买该指数包括的证券市场中的全部或者一部分证券B ETF 联接基金是一种指数基金C ETF 基金是一种特其他指数基金D 指数基金不主动追求超越市场的表现, ,而是试图复制指数的表现3、封闭式基金上市交易的条件包括(B)I 基金合同限时 5 年以上n基金募集金额

2、不低于 2 亿元人民币m基金份额拥有人很多于10001000 人V公司自有资本认购很多于 1000 万元人民币4、关于基全分类 ,以下说法正确的选项是 (C)A 基金财产60%60%投资于债券的为债券型基金B 基金财产60%60%投资于殷票的为股票型基金C 钱币市场基金仅投资于钱币市场工具D.基金中的基金仅投资于其他基金份额5、 在二级市场买卖 ETF 时，申报价格最小变动单位为(B )。A. 0.0001 元B.0.001 元元D.0.01 元6、 基金招募说明书的内容不包括以下(D(D ) )方面。A. 风险警示内容B. 基金份额销售方式C .基金合同大纲D.基金拥有人结构及前十名基金拥有

3、人7、 某基金公司董事会人数为 5 人,则该公司独立董事应很多于(C) 人A1B2C3D48 开放式基金合同见效后每(C)个月结束之日起4545 日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上 ,更新的招募说明书大纲登载在指定报刊上。A1B6C3D 129、以下基金中，不需要显露上市交易通知书的是(A)A 中证 500ETF 联接基金B 积极配置证券投资基金（LOF）C 创业板 ETFD 上证 50ETF10、 基金公司在投资管理过程中会产生不同样的风险。其中因投资组合无法应付客户赎回要求所引起的风险，属于（C）。A信用风险B 市场风险C 流动性风险D 操作风险11、 关于 QDII 基金松开申购

4、赎回后每个开放日的净值显露时限要求是在估值日后（ B）。A.2-3 个工作日内B 1-2 个工作日内C 1-2 个自然日内D 2-3 个自然日内12、 以下不属于基金宣传推介资料的是（B）。A 银行网点电子屏转动宣告的基金销售广告B 银行制作的仅供银行内部培训的PPTPPT（电子演示文档）C 银行向客户手机群发的基金产品推介短信D .银行网点印制的新发基金推介宣传单13、 基金公司拟定内部控制制度，一般应该依照以下原则（D）。I、全面性原则U、慎重性原则皿、合时性原则W、整本性原则A.1、B.I、山、 IVC.U、山、 IVD.I、U、14、关于基金销售机构，一下表述正确的选项是( )A. 商

5、业银行能够睁开基金直销和代销业务B. 基金公司能够睁开基金直销业务C. 证券公司不能够睁开基金代销业务D. 证券交易所能够睁开基金代销业务15、 张三是某私募基金管理人的基金经理，管理着三只私募基金， 以下行为不符 合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是 ( C )A. 张三在个人账户证券交易前进行合规申报，并依照相关合规指示睁开交易B. 张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就可否属于关系交易征询合规部门建议C. 张三依照三只私募基金的成马上间先后序次依次下达买入某一股票的指令D. 张三的哥哥是 A 上市公司董秘，A 公司已显露年报，收益大幅预增、超时场预期，张三在年报显露

6、后大量买入 A 公司股票16、 关于 ETF 联接基金的投资运作特色，以下表述错误的选项是( A )A. 平时投资多只目标ETFETF 以分别单一目标指数带来的风险B. 其投资目标是亲密追踪目标指数C. 在基金种类上属于一种特其他FOF(FOF(基金中的基金) )D. 平时采用开放式运作方式17、 基金管理公司软件的使用应充分考虑软件的安全性、可靠性、牢固性和可扩 展性，应具备 ( B) )等功能i.分权限制n.接见控制m.安全保护iv.故障恢复A.inB.inmvC.imD.nmv18、某 QDII 基金显露的以下信息，错误的选项是 ( D )A. 临时通知改正境外托管人B. 通知改正基金经

7、理C. 临时通知圣诞节期间由于境外市场闭市，暂停申购和赎回D. 单独向重要客户及时显露全部股票和债券持仓明细19、 在基金运作中，负有信息显露义务的当事人不包括( A )A. 基金注册登记机构B. 基金管理人C. 召集拥有人大会的基金份额拥有人D. 基金托管人20、 关于中国证券投资基金业协会的职责，以下表述错误的选项是( B )A.依法保护会员的合法权益，反响会员的建讲和要求B .对会员与客户之间发生的基金业务瓜葛进行检查取证和依法行政查处C. 教育和组织会员遵守相关证券投资的法律、法规并保护投资人的合法权益D. 拟定行业的执业标准和业务规范21、 某投资者申购了证券投资基金， 以下机构中有

8、权对该投资者拥有基金份额进 行确认的是 ( D )A. 证券交易所B. 基金销售机构C. 基金托管机构D.基金管理人22、 某基金公司员工甲认为， 投资者保护是看守机构和自律组织的一项重要工作，与基金管理公司没相关系。员工乙认为，投资者保护工作能够提高投资者素质，因此能够保证投资者不发生损失。针对甲乙两位员工的见解，以下正确的选项是( C )A. 甲的见解错误，乙的见解正确B. 甲的见解正确，乙的见解错误C. 甲的见解错误，乙的见解错误D .甲的见解正确，乙的见解正确23、 基金会计核算的责任主体是 ( D )。A. 基金拥有人大会B. 基金看守部门C. 基金拥有人D. 基金管理公司24、 关

9、基金职业道德教育，以下表述错误的选项是 ( D )A应该引导基金从业人员实行自我督查，自我议论和自我行为调整B.应该对基金从业人员灌输基金职业道德规范C. 应该培养基金从业人员的基金职业道德见解D. 应该在进行基金职业道德教育的同时，重申基金看守法规是规制不当市场行为的最后屏障25、 某基金管理公司的一名基金经理， 在参加一次同学聚会时， 从同学处认识到 某上市公司马上并购另一公司的信息， 这位同学是该上市公司高管， 于是该基金 经理利用此信息进行了投资交易，该基金经理行为 ( A )。A. 违反了诚实守信中不得进行内幕交易的基本要求，同时违反了法律B. 违反了诚实守信中不得进行不正当竞争的基

10、本要求，同时违反了法律C. 违反了诚实守信中不得进行控制市场的基本要求，同时违反了法律D. 违反了诚实守信中不得欺诈客户的基本要求，同时违反了法律26、 基金注册登记机构经过成立和保护( D) )确认基金份额拥有人拥有基金份额的事实。A. 代销机构网点B. 投资者申购、赎回申请数据C .基金投资组合状况D .基金份额拥有人名册27、 以下不属于非公开募集基金的基金合同必备条款的是( A)。A. 基金的销售时间、销售方式B. 基金收益分配原则、执行方式C. 基金的投资范围、投资策略和投资限制D. 基金肩负的相关花销28、 甲投资者投资 10000 元认购基金，假设管理人规定的认购费率为1%1%，

11、 则其可获取的认购份额为 ( C) )份。29、证券投资基金市场营销的中心是 ( A)。A. 确定目标客户B. 扩大销量C. 收益最大化D. 切割市场30、基金管理公司的独立董事人数不得少于( B)。A. 2 人B.3 人人D.10 人31、市场竞争越激烈，基金费率平时 ( B)。A. 越高B. 越低C. 颠簸越大D. 无变化32、 采用 ( B) )策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买人股票A. 战略性财产配置B .恒定混杂策略C.战术性财产配置D .投资组合保险策略33、 关于公募基金销售活动，以下合规的是( A)。I、米用直销代办模式H、让客户选择低费率的网上渠道认购山、买基金份额赠予不

12、测险W、基金经理对产品进行微信路演A.U、WB.I、UC.I、U、川D.I、U、W34、 关于基金销售机构，以下说法正确的选项是 ( B)。A. 商业银行均能够销售基金B. 基金管理公司能够睁开直销业务C. 保险公司只能销售该保险资管刊行的基金D. 财产规模低于 200 亿元的证券公司不能够销售基金35、 基金管理公司成立基金产品时，以下会计行为正确的选项是( B)。A.为提高基金估值效率，对产品投资标的一致采用成本法估值B .成立复核制度，防范会计差错产生C .将同种类产品合并记账，提高记账效率D.将基金财产计入公司净财产36、 某基金管理公司的总经理在内部会议上谈到自己对风险管理的认识，

13、的见解存在错误的选项是 ( B)。A. 公司应该围绕整体经营战略拟定风险管理战略B. 风险管理是公司风险管理职能部门单独肩负的职责C. 风险管理是公司有效管理各环节风险的连续过程D. 公司应该依照自己风险偏好拟定风险应付策略37、 基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议中约定能够分成的花销， ( D)。I、申购费H、赎回费皿、销售服务费W、托管费A.B.I、U、WC.I、WD.I、U、川以下他包括38、 关于基金合同对基金份额拥有人权益的约定，以下表述错误的选项是(A. 基金份额拥有人可参加基金投资运作B. 基金份额拥有人可要求召开基金份额拥有人大会并对大会审议事项执行表决权C. 基金份额拥

14、有人可对基金管理人、托管人或基金份额销售机构损害其合法权益的行为提起行政诉讼D. 基金份额拥有人可参加分配清理后的节余基金财产39、 关于道德与法律的联系，以下表述错误的选项是( C)。A. 道德与法律都是行为规范B. 法律对道德流传拥有促进作用C. 道德规范邹会变换为法律D. 道德在调整范上对法律拥有补充作用40、 关于我国目前各样证券投资基金的投资对象，以下表述正确的选项是 ( A )。A. 钱币市场基金仅投资于钱币市场工具B. 股票基金仅投资于股票C. 债券基金仅投资于债券D. 基金中的基金仅投资于不同样基金份额41、 开放式基金某一个开放日发生首次巨额赎回时，以下做法错误的选项是( C

15、)。A. 巨额赎回且部分延期回的，管理人应马上向中国证监会备案B. 巨额赎回且部分延期赎回的，管理人在3 个工作日内在最少一种中国证会指定的信息批露媒体上通知说明相关办理方法C .管理人能够暂停接受赎回申请D.管理人能够接受全额赎回中请42、基金职业道德教育的路子不包括 ( C)。A. 中国证券投资基金业协会的白律措施B. 岗前及岗位职业道德教育C. 基金从业人员的自律和主观努力D. 成立基金职业道德典型43、以下不属于基金重要事件的是 ( D )。A. 封闭式基金召开拥有人大会B. 基金管理公司总经理改正C. 基金的基金经理改正D. 股票型基金第二大重仓股临时停牌44、 关于期货合约和期权合

16、约，以下说法错误的选项是( B)。A.A.期货合约拥有杠杆效应，期权合约也拥有杠杆效应B .期货合约是双边合约，期权合约也是双边合约C. 期货合约的损益对称，期权合约的损益不对称D. 期货合约在交易所交易，期权合约大部分在交易所交易45、 关于利率限时结构，以下表述正确的选项是 ( D )。A反转收益率曲线的特色是，短期债券收益率铰低B.B.到限时期足以讲解不同样债券收盃率的差异C.C.收益曲线只有 4 各种类D.D. 拱形收益率曲线的特色是，限时相对较短的债券利率与限时成正向关系46、 各项技术逐渐成熟，产品市场基金形成其实不断扩大属于( D )A. 成熟期B. 始创期C. 衰落期D. 成长远47、 价格 收益率曲线的曲率就是债券的