市场失灵和政府调节

1、第10章 n完全竞争市场经济在一系列理想化假定条件下，可以导致整个经济达到一般均衡，导致资源配置达到帕累托最优状态。 n而如果市场本身是不完全的，那么它的运行结果，即使在最好的情况下，也不可能实现前面帕累托最优，因而达不到经济效率。因此在实际市场经济运行中，就某些配置问题而言，市场在资源配置方面是低效率的，这种情况被称为“市场失灵”。n“市场失灵”（Market failure）一词是1958年美国经济学家Francis.M.Bator在市场失灵的剖析中提出来的。斯蒂格利茨把市场失灵区分为两种：“新的市场失灵是以不完全信息、信息有偿性以及不完备的市场为基础；而原始的市场失灵是与诸如公共物品、污

2、染的外部性等因素相联系的。两者之间的主要差别在于原始的市场失灵在很大程度上是容易确定的，其范围也容易控制，它需要明确的政府干预。n导致市场失灵的因素主要有以下几个因素：信息不完全，经济外部性，垄断的存在和公共产品。n在本章，我们将分别阐述导致市场失灵的因素，并提出相应的克服这些因素的对策。教学目标n通过本章的学习，掌握市场失灵的概念，原因及治理办法，特别是信息不完全、垄断、外部影响、公共产品如何引起市场失灵，有哪些表现，如何治理。了解政府干预与政府失灵重点及难点n重点：市场失灵的概念与产生原因信息不完全外部影响公共产品与公共资源n难点：n外部影响与科斯定理本章结构10.1不完全信息 10.2垄

3、断10.3 外部影响与产权配置 10.4 公共物品和公共资源 10.5 政府干预与政府失灵10.1 不完全信息不完全信息n（一）信息不完全与信息不对称（一）信息不完全与信息不对称n信息不完全信息不完全不仅是指信息在绝对意义上的不仅是指信息在绝对意义上的不完全，即由于知识能力的限制，人们不不完全，即由于知识能力的限制，人们不可能知道在任何时候、任何地方发生和将可能知道在任何时候、任何地方发生和将要发生的任何情况，而且还指信息在相对要发生的任何情况，而且还指信息在相对意义上的不完全，即市场经济本身不能生意义上的不完全，即市场经济本身不能生产出足够的信息并有效地配置它们。产出足够的信息并有效地配置它

4、们。n信息不对称信息不对称指不同经济主体拥有的信息量指不同经济主体拥有的信息量不相等或不平衡。不相等或不平衡。 n产生信息不对称的原因是因为获取信息需要成本。 n获得任何信息都是要付出代价的，这个代价就是信息的成本。如果寻找信息的成本过于高昂，或者有些人不愿意为获取信息支付成本，而能够降低信息成本，或者愿意支付这种成本的一方就形成了对另一方的信息优势，从而导致了信息不对称的格局。n总之，市场的有效运行以完全信息为前提条件，而在现实生活中由于信息成本的存在信息不完全或不对称是难以避免的，这样，对完全信息的任何偏离都会带来一系列的问题，比如败德行为。（二）逆向选择与道德风险（二）逆向选择与道德风险

5、1 1、非对称信息导致市场的、非对称信息导致市场的“逆向选择逆向选择” 逆向选择逆向选择（Adverse selection）是指买卖双方信息不是指买卖双方信息不对称的情况下，差的商品必将把好的商品驱逐出市场对称的情况下，差的商品必将把好的商品驱逐出市场。当交易双方的其中任何一方对于交易可能出现的风。当交易双方的其中任何一方对于交易可能出现的风险比另一方知道更多时，就会出现逆向选择问题。险比另一方知道更多时，就会出现逆向选择问题。“逆向选择逆向选择”的存在，意味着市场的低效率，意味着的存在，意味着市场的低效率，意味着市场的失灵市场的失灵。n经济学家们早就认识到逆向选择问题干扰着市场的有效运作。

6、然而，这一问题的现代理论研究，则始于美国经济学家乔治艾克洛夫（George Akerlof）1970年发表的论文“柠檬（次货）市场”。n当市场中大量存在逆向选择现象时，人们就会失去了对市场的信任，以至于破坏市场的运作时，政府有必要进行干预或通过法律解决问题。2、非对称信息导致、非对称信息导致“道德风险道德风险”n道德风险道德风险（Moral hazard）指交易双方）指交易双方在交易协议签定后，其中一方利用多于在交易协议签定后，其中一方利用多于另一方的信息，有目的地损害另一方的另一方的信息，有目的地损害另一方的利益而增加自己利益的行为。利益而增加自己利益的行为。n在经济活动中，往往存在着这样一

7、种现象，即某些人在最大限度地增进自身利益时，作出不利于他人的行动。这就是所谓的道德风险（Moral Hazard）。早在斯密时代，人们就意识到这种现象的存在，然而这方面的理论发展及其对具体问题的应用，则是从20世纪60年代开始的。人们首先关注的是保险市场。1963年，诺贝尔经济学奖得主阿罗在美国经济评论发表了“不确定性和医疗保健福利经济学”一文，同年底又在一篇题为“保险、风险和资源配置” 的演讲中阐述了这一问题。n道德风险要是指来自个人道德方面的危害，通常是行为主体一种故意的，违背道德规范的行为，这种行为可能导致其他利益主体的利益受到损坏。n产生道德风险根本原因在于信息不对称。n道德风险的产生

8、显然不利于市场机制发挥作用，使市场机制的运行受到破坏，严重的话还会使一些服务性质的私人机构难以生存、相应的市场不复存在。n在存在道德风险时，如何解决道德风险，以减少效率损失呢?n可行的解决办法是，设计一些合约安排让具有道德风险行为的一方承担其道德风险造成的损失。解决道德风险的另一个办法是提供一个激励计划。次品与逆选择次品与逆选择n逆选择逆选择是指在买卖双方信息不对称的情况下，差的商品总是将好的商品驱逐出市场。当交易双方的其中一方对于交易可能出现的风险状况比另一方知道得更多时，便会产生逆选择问题。（三）委托-代理问题与激励机制n1.委托-代理问题的提出n在现实生活中，“委托-代理”关系是非常普遍

9、的。例如，雇主和雇员，股东与经理，医院与医生，被告与律师。在这些例子中，前者是“委托人”，后者是“代理人”。当一个人（代理人）为另一个人或机构（委托人）工作，而工作的成果取决于他的努力程度和一些不可控制的客观原因。委托人有委托人的目标，代理人有代理人的目标，由于这些利益主体的目标不一定相同，就有可能产生代理人的“道德分险”，如偷懒、偷工减料等，这就是不完全信息下的“委托-代理问题”（Principal-agent problem）。委托代理问题从本质上又是一个不对称信息问题，因为代理人掌握的信息明显要多于委托人。n企业出现委托一代理问题后，其后果不仅是企业所有者的利润受损，也使社会资源配置的效

10、率受损，因为在未发生委托-代理问题的情况下，社会将生产出较高的产量。当代美国经济学家莱宾斯坦所提出的“X-非效率”就是指厂商在给定资源下所生产的实际产量低于它能够达到的最大产量。产生“X-非效率”的重要原因之一就是厂商内部各微观经济行为主体并没有按照利润最大化的目标行事。n2.委托-代理问题的原因n根据以上的分析，我们可以总结出产生委托-代理问题的主要原因如下：n （1）委托人和代理人之间的目标不同。n （2）委托人和代理人之间存在着信息不对称。n （3）代理人的成果不但取决于自己的努力程度，还要受到其它不可区分的客观因素影响，所以工作成果实际上不可能完全反映代理人的努力程度。n由于以上三个原

11、因的存在，所以委托人必须花费相当的时间、精力，付出成本来监督代理人，从而产生代理成本。n委托-代理问题的实质，就是代理人利用信息不对称可能出现道德风险，可能用败德行为来谋求个人效用的最大化，同时损害了委托人的利益。3.激励机制n解决委托-代理问题的关键在于激励，特别是建立激励机制。对于委托人而言，激励机制要解决这样一个问题：如何让代理人努力工作，就像为他自己工作一样。为此米尔里斯等人提出了激励机制设计的一些原则。n（1）激励机制设计的原则。任何有效的激励机制的设计必须遵循两个原则：第一，代理人参与工作所得净收益必须不低于不工作也能得到的收益，这是参与约束；第二，代理人让委托人最满意的努力程度也

12、是给他自己带来最大净收益的努力程度，即激励相容约束。n（2）几种激励机制的设计：委托人可以科学地设立一些激励机制和约束机制来防止代理人败德行为，主要是使委托人、代理人共担风险。 n下面有几种激励机制的设计：n如果委托人是风险规避者，代理人是风险爱好者，或者风险中立者，这时可以采取租赁、风险承包的方式。n如果委托人是风险爱好者，或者风险中立者，代理人是风险规避者，这时可以采用年薪制、工资的方式。n 如果委托人和代理人都是风险规避者，这时要采用分担风险的方式。比如说可以采取经营者持股，还可以采取股票期权、股份期权的方式。n总的来说可以根据委托人和代理人的风险偏好不同来设计适当的的激励制度，克服或者

13、解决委托人-代理人问题，使委托人和代理人能够在有效的机制制约下克服相应的败德行为。n4.激励机制实例-股票期权计划n许多现代公司的所有权和经营权往往是分离的。这种情况下的委托-代理问题就是：如果确保公司经营者的行为符合公司所有者的利益？n所谓股票期权计划，就是公司给予它的经营者在一定时间期限内按照某个既定的价格购买一定数量的本公司的股票的权利。 10.2 垄断垄断QQAC=MCDMRPmP*OGbaQmQ*图图122 垄断与低效率垄断与低效率q垄断的存在给社会带来危垄断的存在给社会带来危害和损失，主要表现为资源害和损失，主要表现为资源浪费和社会福利的损失。浪费和社会福利的损失。q限制垄断的办法

14、主要是颁限制垄断的办法主要是颁布反托拉斯法。布反托拉斯法。从从1890189019501950年，美国国会先后颁布年，美国国会先后颁布了谢尔曼法（了谢尔曼法（18901890）、克莱）、克莱顿法（顿法（19141914）、联邦贸易委）、联邦贸易委员会法（员会法（19141914）、罗宾逊）、罗宾逊帕特曼法（帕特曼法（19361936）、惠特）、惠特李法（李法（19381938）和赛勒凯弗）和赛勒凯弗维尔法（维尔法（19501950）。）。 寻租：寻租：所谓寻租也就是所谓寻租也就是“用较低的贿赂成本用较低的贿赂成本获取较高的收益或超额利润获取较高的收益或超额利润”(缪勒语缪勒语)，而所，而所谓的

15、租或租金，按布坎南的说法是指支付给生谓的租或租金，按布坎南的说法是指支付给生产要素所有者的报酬中，超过要素在任何可替产要素所有者的报酬中，超过要素在任何可替代用途上所能得到的报酬的那一部分。代用途上所能得到的报酬的那一部分。 寻租作为一种非生产性活动，并不增加任何新寻租作为一种非生产性活动，并不增加任何新产品或新财富，只不过改变生产要素的产权关产品或新财富，只不过改变生产要素的产权关系，把更大一部分的国民收入装进私人腰包；系，把更大一部分的国民收入装进私人腰包；寻租导致不同政府部门官员的争权夺利，影响寻租导致不同政府部门官员的争权夺利，影响政府的声誉和增加廉政成本，导致社会资源浪政府的声誉和增

16、加廉政成本，导致社会资源浪费。费。n寻租作为一种非生产性活动，并不增加寻租作为一种非生产性活动，并不增加任何新产品或新财富，只不过改变生产任何新产品或新财富，只不过改变生产要素的产权关系，把更大一部分的国民要素的产权关系，把更大一部分的国民收入装进私人腰包；寻租导致不同政府收入装进私人腰包；寻租导致不同政府部门官员的争权夺利，影响政府的声誉部门官员的争权夺利，影响政府的声誉和增加廉政成本，导致社会资源浪费。和增加廉政成本，导致社会资源浪费。 n大多数公共选择经济学家的结论是：大多数公共选择经济学家的结论是： 在可能是情况下，决策应当转交给私营部门，因此公共选择学派一般被视为保守主义经济学派。公

17、共选择学说中的一个基础观点是选民一般不了解政治内情，这是合乎其个人理性的。微乎其微的诱因不足以使他们参与政治，甚至有时不愿花费精力去考虑应当投谁的票，因而普通选民对特殊利益集团的制约作用是相当有限的。政府往往被代表特殊利益集团的政策制定者（政治家、官僚、代表大企业主利益的国会议员等）所操纵，由此产生了种种经济与政治弊端。 n因为直到现在，人类还没有找到一个比政府更好的办法来保证人与人之间在权利上的平等了。于是我们碰到了一个悖论，即公共选择过程要求每个人拥有平等权利，只有政府才能有效保证这样的权利，而按照社会契约论，政府又只能是公共选择的结果。如果没有一个政府，公共选择时的人的平等权利就得不到保

18、证；但如果已经有一个政府，就不需要公共选择中国：政府管制的特殊成因中国：政府管制的特殊成因如果说前3年的改革取决于如何改企业的话，那么后4年的改革将取决于如何改政府。这种情况下，如何认识政府与政府管制、如何通过放松管制来推进改革，确保中国经济持续增长，就是最重要的。事实上，经济增长在现有体制框架内已经失去高速事实上，经济增长在现有体制框架内已经失去高速增长的势头，如果只在宏观政策上变戏法，而不果断下增长的势头，如果只在宏观政策上变戏法，而不果断下大力气在放松管制方面取得重大突破，在理顺政府与市大力气在放松管制方面取得重大突破，在理顺政府与市场关系方面迈出坚实步伐的话，中国的市场化改革就有场关系

19、方面迈出坚实步伐的话，中国的市场化改革就有可能在既得利益阶层的阻挠下陷于停顿或者迷失方向可能在既得利益阶层的阻挠下陷于停顿或者迷失方向n大量的管制在中国出现，更主要的根源还在于政府角色的冲突和错位。n在西方，企业赚不赚钱是企业自己的事，与政府无关，政府要管制的是企业损害社会的行为。但是在我们国家，国有企业是国家所有，当国有企业发生亏损的时候，政府作为企业的所有者，不能坐视不管。即使是非国有企业，考虑到地方利益，政府也要出面。n在中国，如果政府本身是企业的所有者，承担着亏损的责任，它自然不希望亏损。为此，它可以利用政府社会管理者的职能，利用其特有的垄断权力，来保护自己作为所有者的利益。n所以，在

20、转轨经济中，如果政府一方面是企业的所有者，另一方面是社会的管理者，就会存在深刻的角色冲突，政府就可能利用它作为社会管理者的垄断性的权力，来谋取它作为所有者的利益。我想这是我们目前各种各样的管制不断出现的深刻原因。n我们的政府其实有三重角色，一是作为一般社会管理者的角色，二是作为市场管制者的角色，三是作为企业所有者或者说是生产者的角色。这三重角色之间想不冲突也难。n管制本身需要大量成本。管制机构的设立、人员经费，制定管制规则以及实施管制，无不需要成本。n除了这些大家都能看到的摆在桌面上的成本，管制还有其他许多成本。首先，它会带来收入的再分配。有许多权力，像创业的权力，本来是普通老百姓的，但在以审

21、批制的形式交给管制者以后，它会带来收入转移。（好比说，我原本可以自由地办这个企业，只要注册就行了；但现在必须先得到批准。我办这个企业一年可以赚万元，得到你批准还是赚万元。但是，为了得到你的批准，我必须贿赂你，所以我还得额外“投资”万元。这就是一种收入转移）。n可以将政府管制后造成的这些成本分为两类。一类叫“固定成本”，是一次性的费用。另外一类，是管制者每年都要“年检”，因此是每年都得交的成本，类似于可变成本。这两部分成本一部分表现为资源、现金的方式，另一部分是时间的形式。两部分的损失都很大，其中时间的损失可能更大。n管制导致巨大的反腐败成本n管制会导致巨大的反腐败成本，包括事前的防范成本，事中

22、的监督、制约成本，和事后的处理成本n这些成本落在两部分人身上。一部分是“消费”管制规则的人，另一部分是社会公众。无论哪一部分，都是社会福利的巨大损失。n管制导致信誉机制丧失，也会增加交易成本。如果有信誉，本来我们之间的合同可以很简单。现在管制破坏了信誉，我们不得不签订一个非常复杂的合同，再加上可能发生的法律的诉讼成本，交易成本一下子增加不少。n值得警戒的是，管制太多并消灭了信誉机制后，往往要靠不断地强化管制来维持经济运行，因此管制成本有可能呈现几何级数式地扩大。从长远来看，这势必影响到整个中国的国际竞争力。n现实中管制成本究竟多高？有一个事例可见一斑。北京市科委确定了一个软科学课题，研究北京的

23、投资环境，课题经费万块钱。研究部主任把这件事交给两个年轻人，说你们去注册一个公司吧，注册完公司你们就知道北京的投资环境如何了。然后这两个人就去注册公司，结果忙了半年下来，报告主任说万元已经花完了，公司还没注册下来。由此可见创业的成本有多高。我还听香港投资家讲，他们来内地如果投资万元，大概要准备万元打通关系，真正用于投资企业的钱就少多了。n各国的经验均表明，只要存在着政府管制，腐败问题就会随之而来。管制越多腐败越严重，腐败问题越难解决。n这是因为，腐败主要是一个权力造成的问题，而管制为腐败提供了肥沃的土壤。政府获得权力之后，这些权力最初的目的和它的使用方式可能完全不一样。 n好比说我们授予管制者

24、权力，本是出于非常善良的目标，希望它维持市场秩序。但是管制者有了这种权力之后，由于这种权力带着租金，别人必然会来寻租，就会形成一种钱权交易。n管制还有一个严重的弊病，就是它具有自我膨胀的趋势，越管制，管制就越多，最后完全扼杀了市场经济的活力。n为什么越管制，管制就越多？一个原因是被管制者变成了既得利益者，它会以维护社会利益的名义要求政府不断加强管制，来保护自己。这些法定垄断者没有挑战者，没有监督者，不会受到威胁。尽管他们的利益最大化与社会利益最大化不兼容，却会编出好多说法，证明市场是多么地不完善，管制是多么地好，多么地重要，糊弄老百姓。所以管制的自我膨胀是很自然的。n管制者的信息严重不足n管制

25、者不一定有积极性去获得这些信息，因为获得这些信息对他本人并没有什么好处。退一步讲，就算管制者有很好的积极性去了解真实的成本。但是，管制者的时间、精力有限，怎么可能对那么多的企业的财务报表进行审计呢？管制者也许可以考虑雇佣独立的审计部门来帮助审计，但是，独立的审计部门也可能与企业合谋，管制者怎么解决这些问题呢？n再就是被管制的对象有更大的积极性欺骗管制者，或者收买管制者。在一个市场上，想要收买消费者是不可能的。但是，要收买管制者就要容易得多。这样，尽管管制者知道被管制者报的成本是不真实的，却没有积极性去审计或更正。n管制者可能言而无信n政府政策的可信度是值得怀疑的。这里有两个问题。一是客观上有些

26、政策会形成事先和事后的效率冲突，这样使得事先最优的政策在事后证明是不可行的。好比说，你是垄断企业，我来管制你。我规定一个价格，你不能超过这个价格，你要不断降低成本；如果你不降低成本，到时候亏损了我不承担损失。n但如果管制的结果只允许这么一家企业存在，好比说航空公司，那它亏损以后，你能让它倒闭吗？你不可能让它倒闭。当你消灭了这家企业的竞争对手后，你其实也就消灭了竞争的压力，消灭了这家企业技术创新、提高效率的积极性，因为你所有的约束它的政策都变得不可信，就像通常所说的“大马不死”的情况那样。nn垄断者可以为所欲为，想干什么就干什么，这种情况只有在政府管制所给予的“法定垄断”下才有可能出现。因此，真

27、正可怕的是一般的行为垄断变成了法定垄断，这时候再没有人能够挑战它。n管制正是法定垄断的根源。事实上，管制的初衷可能是限制垄断，最后的结果却是将行为垄断变成了法定垄断。这种法定垄断形成后，因为没有挑战，就成为最坏的垄断，和其他垄断不一样，没有第三方的力量能够限制它。n有两个判断，一是管制最多的地方，一定是骗子最多的地方，原因就在于管制消灭了市场本来应有的信誉机制；第二就是管制越多，骗子就越有积极性贿赂政府，因为骗子贿赂成本低，只要拿到政府的批文，他就可以赚钱，而老实巴交、诚实守法的商人，他们或者受自我约束，或者没有额外的资金去贿赂政府，反而进不了市场。所以管制多的地方，反倒是好人难进去，骗子更容

28、易出现。n当骗子越来越多时，政府不会感觉到是因为它不该管或管得太多，反而误认为它管得还太少。这样，管制会自我强化、变本加厉，最后令信誉机制赖以形成的市场竞争无立足之地，企业信誉当然也就无从谈起。n结论：结论：不要让政府承担太多的责任不要让政府承担太多的责任MPADCBFQOP1P2P3MCACQ1Q2Q3123 对垄断的管制对垄断的管制q公共管制是西方政公共管制是西方政府对公共事业的价格府对公共事业的价格和产量的管制。和产量的管制。q公共管制分为：公共管制分为：一一类是对自然垄断行业类是对自然垄断行业的管制的管制，如电话、电，如电话、电力、煤气和自来水等力、煤气和自来水等。另一类是对非自然另一

29、类是对非自然垄断行业的管制垄断行业的管制，如，如航空、铁路和公路运航空、铁路和公路运输输10.3 10.3 外部影响与产权配置外部影响与产权配置（一）外部影响（一）外部影响外部影响也称外部性外部影响也称外部性，是指一个经济主体的行为对另一个经济是指一个经济主体的行为对另一个经济主体的福利所产生的影响，而这种影响并没有通过货币或市场主体的福利所产生的影响，而这种影响并没有通过货币或市场交易反映出来。交易反映出来。外部影响有两种：外部经济和外部不经济外部影响有两种：外部经济和外部不经济某个人的一项经济活动给社会上其他成员带来好处，但他自己某个人的一项经济活动给社会上其他成员带来好处，但他自己却不能

30、由此而得到补偿，此时，这个人从其活动中得到的私人却不能由此而得到补偿，此时，这个人从其活动中得到的私人利益就小于该活动所带来的社会利益。这种性质的外部影响被利益就小于该活动所带来的社会利益。这种性质的外部影响被称为称为“外部经济外部经济”。 某个人的一项经济活动给社会上其他成员带来损害，但他自己某个人的一项经济活动给社会上其他成员带来损害，但他自己却并不为此而承担足够抵偿这种损害的成本，此时这个人为其却并不为此而承担足够抵偿这种损害的成本，此时这个人为其活动所付出的私人成本就小于该项活动所造成的社会成本。这活动所付出的私人成本就小于该项活动所造成的社会成本。这种性质的外部影响被称为种性质的外部

31、影响被称为“外部不经济外部不经济”。根据经济行为主体的生产与消费性质的不同，外部影响分为生根据经济行为主体的生产与消费性质的不同，外部影响分为生产的外部影响和消费的外部影响。产的外部影响和消费的外部影响。 （二）外部影响与资源配置不当（二）外部影响与资源配置不当 MSCMC（D）MRPP*OQQ1Q2图图124 外部不经济时资源配置不当外部不经济时资源配置不当q外部不经济是私人成本和社外部不经济是私人成本和社会成本之间、私人效益和社会会成本之间、私人效益和社会效益之间存在差异的结果。效益之间存在差异的结果。o私人成本私人成本是个人在生产中投入是个人在生产中投入要素价格之和要素价格之和；社会成本

32、社会成本是私是私人成本加上给社会造成的但没人成本加上给社会造成的但没有补偿的损失，是强加给社会有补偿的损失，是强加给社会的费用。的费用。存在外部不经济时社存在外部不经济时社会成本高于私人成本。会成本高于私人成本。o在外部效应中，某一商品的有益或有害影响，市场价在外部效应中，某一商品的有益或有害影响，市场价格不能反映出来，从而使经济资源配置不能到达最优格不能反映出来，从而使经济资源配置不能到达最优状态。状态。 私人的经济行为通常以私人的经济行为通常以产权产权为基础。产权是一种界定为基础。产权是一种界定财产的所有者，以及他们可以利用这些财产的法律规则。财产的所有者，以及他们可以利用这些财产的法律规

33、则。外部影响之所以导致资源配置失当，正是由于财产权不外部影响之所以导致资源配置失当，正是由于财产权不明确。明确。科斯定理说明的就是这一点。科斯定理说明的就是这一点。 q有关外部影响的政策有关外部影响的政策1.1.税收与津贴。税收与津贴。 2.2.制定污染标准。制定污染标准。3.3.外部影响内部化外部影响内部化合并合并4.4.规定财产权规定财产权q科斯很早就注意到私人市场解决外部影响是否有效的问题。科斯很早就注意到私人市场解决外部影响是否有效的问题。科斯在科斯在社会成本问题社会成本问题一文中提出的解决外部影响问题的一文中提出的解决外部影响问题的方案是：方案是：在交易费用为零时，只要财产权初始界定

34、是清晰的，在交易费用为零时，只要财产权初始界定是清晰的，并允许当事人进行自由谈判交易，则无论在开始时将财产权并允许当事人进行自由谈判交易，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都会达到资源有效配置。赋予谁，市场均衡的最终结果都会达到资源有效配置。科斯科斯的这个方案后来被命名为的这个方案后来被命名为“科斯第一定理科斯第一定理”。 显然交易费用为零的假设在现实中是不存在的，于是，由显然交易费用为零的假设在现实中是不存在的，于是，由交易费用大于零又得出了交易费用大于零又得出了“科斯第二定理科斯第二定理”：一旦考虑到进一旦考虑到进行市场交易的成本，合法权利的初始界定会对经济制度运行行市场交易

35、的成本，合法权利的初始界定会对经济制度运行的效率产生影响。的效率产生影响。 科斯提出的解决外部影响问题的方案包括三个要素：科斯提出的解决外部影响问题的方案包括三个要素：（1 1）交易费用为零；）交易费用为零；（2 2）产权或权利界定清晰；）产权或权利界定清晰；（3 3）允许产权或权利在当事人之间自由交易。）允许产权或权利在当事人之间自由交易。 其中第一点是假设条件，第二、三点是导致资源有效配其中第一点是假设条件，第二、三点是导致资源有效配置的途径和手段。而产权界定又是产权交易的前提和基置的途径和手段。而产权界定又是产权交易的前提和基础。没有产权的初始界定，就无法进行协商谈判，就不础。没有产权的

36、初始界定，就无法进行协商谈判，就不存在权利转让和重新组合的市场交易。存在权利转让和重新组合的市场交易。二、政府干预二、政府干预n政府干预的方法主要有两种，一种是对污染的企业征收排污费，另一种方法是颁布污染物排放标准。n对于整个社会而言，产出的最优条件是对于整个社会而言，产出的最优条件是边际社会成本等于边际社会收益。边际社会成本等于边际社会收益。图10-3 最优污染程度 污染所造污染所造成的边际社会成的边际社会成本与降低污成本与降低污染所产生的边染所产生的边际社会利益相际社会利益相等时的污染程等时的污染程度就是最优污度就是最优污染程度。染程度。三、明确产权三、明确产权n通过产权的明确化而解决外部

37、性问题的思想是以科斯（Ronald Coase）为代表的产权学派经济学家提出的。n科斯定理科斯定理表述如下：只要法定权利可以自由交换，且交易成本等于零，那么法定权利的最初配置状态对于资源配置效率而言就是无关紧要的。n只要产权是明确的，产权的最初分配状况并不只要产权是明确的，产权的最初分配状况并不会影响资源有效配置的最终结果。会影响资源有效配置的最终结果。 一些经济学家认为，由于环境与生态资源由于环境与生态资源属于公共财产属于公共财产（common property），根本不可根本不可能做到明确产权能做到明确产权。 另一些经济学家则指出，即使可能做到即使可能做到明确产权，除了当代人以外的受害者也

38、无法亲明确产权，除了当代人以外的受害者也无法亲自维护自身的利益。自维护自身的利益。 还有一些经济学家认为，由于在环境和生态问题上，明确产权只意味着将某些权利给予某一方，而不是具体的经济当事人，因而就存在着拥存在着拥有产权一方的某些经济当事人通过发出威胁来获有产权一方的某些经济当事人通过发出威胁来获利的可能性，这就表明市场机制无法使环境污染利的可能性，这就表明市场机制无法使环境污染最优化。最优化。四、排污权交易四、排污权交易n排污权交易排污权交易的基本内容是：实行排污许可证制度，政府向厂商发放排污许可证，厂商则根据排污许可证向特定地点排放特定数量的污染物；排污许可证及其所代表的排污权是可以买卖的

39、，厂商可以根据自己的需要，在市场上买进或卖出排污权。n排污权交易有利于政府的宏观调控排污权交易有利于政府的宏观调控。五、合并企业五、合并企业n合并企业合并企业是解决外部性问题、使资源配置符合帕累托效率的另一种办法。n这种办法既可能产生于外部性制造者与受外部性影响者之间的自愿交易，也可能产生于政府的干预。六、共有财产六、共有财产n共有财产共有财产是指那些没有明确的所有者，人人都可以免费使用的财产，包括共有资源，比如海洋、湖泊、草场等资源。n如果能够对共有财产的产权进行重新构如果能够对共有财产的产权进行重新构造，使之界定明确，则可以改进资源配造，使之界定明确，则可以改进资源配置的效率。如果无法界定

40、产权，则必须置的效率。如果无法界定产权，则必须通过法律或行政手段进行严格控制，才通过法律或行政手段进行严格控制，才能使共有财产免遭滥用。能使共有财产免遭滥用。图10-4 共有财产的滥用10.4 10.4 公共物品和公共资源公共物品和公共资源 （一）公共物品的特性和分类（一）公共物品的特性和分类在经济中存在的许多既无竞争性又无排他性的物品通常被称在经济中存在的许多既无竞争性又无排他性的物品通常被称为公共物品为公共物品(public goods)(public goods)。 公共物品的公共物品的第一个特性是非排他性第一个特性是非排他性(Non-excludability)(Non-excluda

41、bility)，即即无法排除一些人无法排除一些人“不付费便可消费不付费便可消费”，或者这种排他是不可，或者这种排他是不可能的，或者排他的成本过于昂贵而无法排他。能的，或者排他的成本过于昂贵而无法排他。 公共物品的公共物品的第二个特性是非竞争性第二个特性是非竞争性(Non-rival)(Non-rival)，非竞争性商非竞争性商品是指在不需要增加该商品的提供成本的条件下，可以增加品是指在不需要增加该商品的提供成本的条件下，可以增加对它的消费的商品。非竞争性意味着在给定生产水平下，增对它的消费的商品。非竞争性意味着在给定生产水平下，增加一个或多个消费者，并不影响他人从消费中得到的福利。加一个或多个

42、消费者，并不影响他人从消费中得到的福利。 物品的竞争性、非竞争性、排他性、非排他性特征，使物品的竞争性、非竞争性、排他性、非排他性特征，使得物品会由于四种可能的组合而形成四类物品。得物品会由于四种可能的组合而形成四类物品。私人物品私人物品。 既有排他性又有竞争性的物品称为私人物品。既有排他性又有竞争性的物品称为私人物品。 公共资源公共资源。 只具有竞争性，但无排他性的物品称为公共只具有竞争性，但无排他性的物品称为公共资源。资源。自然垄断性物品自然垄断性物品。具有排他性但无竞争性，通常说这类物。具有排他性但无竞争性，通常说这类物品存在自然垄断。品存在自然垄断。纯公共物品纯公共物品。 同时具有非排他性和非竞争性的物品称为同时具有非排他性和非竞争性的物品称为公共物品，这类公共物品也被称为纯公共物品。如果某些公共物品，这类公共物品也被称为纯公共物品。如果某些物品在一定范围内无竞争性或可以有效的做到排他，通常物品在一定范围内无竞争性或可以有效的做到排他，通常称之为准公共物品。称之为准公共物品。 公共物品的分类公共物品的分类：（二）公共物品与市场失灵（二）公共物品与市场失灵由于