成果与专利[自动保存的]

1、科技成果与专利管理科技成果与专利管理科技成果与专利管理科技成果与专利综述科技成果与专利综述科技成果与专利的关系科技成果与专利的关系1 1 12 2 23 3 33科技成果的法律保护科技成果的法律保护4管理实践中的问题与对策管理实践中的问题与对策一一 科技成果与专利综述科技成果与专利综述一 科技成果与专利综述1、与科技成果有关的法规、与科技成果有关的法规中华人民共和国科技进步法国家科学技术奖励奖条例（1999.05.23）国家科学技术奖励条例实施细则（国家科学技术奖励条例实施细则（2009.02.01）科学技术成果签定办法（1995.01.01）科技成果登记办法（200.12.07）中华人民共和

2、国促进成果转化法（1996.5.15）关于促进科技成果转化的若干规定。（1999.03.30）（一）（一） 科技成果科技成果一 科技成果与专利综述2、科技成果定义、科技成果定义 是指人们在科技技术活动中通过复杂的智力劳动所得出的具有某种被公认的学术或经济价值的知识产品。技成果是指人们在认识自然与改造自然活动中，经过实验研究、设计试制或调查考察后，所得到的经过鉴定的，具有学术意义或实用价值的创造性结果。 某一科学技术研究课题，通过观察试验和辩证思维活动取得的并经过鉴定具有一定某一科学技术研究课题，通过观察试验和辩证思维活动取得的并经过鉴定具有一定学术意义或实用意义的结果。学术意义或实用意义的结果

3、。-中科院中科院科技成果是研究自然科学技术的结果。因此,科技成果的定义范围应该是自然科学的定义范围。 自然科学是由基础科学、技术科学、应用科学三部分组成。科技成果是在上述三大科学领域内,通过观察、实验和辩证思维活动取得的具有一定学术意义或实用意义的创造性成果。-石油大学学报是指某一科学技术问题，通过研究活动取得的有一定学术意义或者使用价值的创造性劳动成果，并获得实践及社会的承认。-*省科技成果是指科研人员在他所从事的某一种科学技术研究项目或课题研究范围内，通过实验观察、调查研究、综合分析等一系列脑力、体力劳动取得的，并经过评审或鉴定，确认具有学术意义和实用价值的创造性结果- 现代科技管理辞典。

4、（一）科技成果（一）科技成果一 科技成果与专利综述3、科技成果的特征、科技成果的特征 必须通过考察、实验、研制、观测等一系列科学研究活动而取得。 必须具有创造性、先进性、实用性。 必须通过鉴定、验收、评估评价或刊物上公开发表的方式获得社会的承认或者实践的检验。 因此，应当明确的是，一项研究结果如果没有新发展、新见解或新观点就不能算作科技成果；偶然取得的不稳定的结果或原理性实验方法也不能算作科技成果。 还应指出，科技成果的属性并不取决于是否获得科技奖励，两者之间并不存在等同关系。应该说，获得奖励的必定是科技成果，但没有获奖不等于不是科技成果，因为获奖的毕竟只是一部分成果。 （一）科技成果（一）科

5、技成果一 科技成果与专利综述4、科技成果的分类、科技成果的分类 科科技技成成果果基础理论成果基础研究成果应用基础研究成果应用研究成果应用技术成果新技术工艺产品方法应用技术开发成果生产性综合研究成果技术改进成果消化吸收引进技术成果软科学研究成果科技发展战略政策科技管理理论 方法科技成果推广应用成果学术论文 科学著作成果报告+附图+附表研究报告科学成果技术成果（一）科技成果（一）科技成果一 科技成果与专利综述5、科技成果管理的内容：、科技成果管理的内容： 鉴定评价、成果登记、建档统计、保密划密、成果奖励、成果推广转化、技术出口。 其中：鉴定评价、成果登记、建档统计就基础；成果奖励是中心；成果推广转

6、化、技术出口是目的。 项目选题项目论证申请立项项目实施项目结题成果鉴定成果归档成果登记申报请奖成果转化6.成果鉴定成果鉴定 注意的问题：对成果的内容有看法：只要不是弄虚作假，或者剽窃他人成果的， 视为学术问题，不影响鉴定。对成果的权益有争议的。不能申请鉴定。对成果的知识产权有争议的。不能申请鉴定。（一）科技成果（一）科技成果科技成果与专利综述鉴定目的意义鉴定目的意义 正确认定科技成果的质量和水平，促进科技成果的完善和科技水平的提高，为经济建设、社会发展、科技进步提供成果资源，加速科技成果的推广转化。 保证科技成果的质量，加速科技成果的推广应用。 促进科研工作的深化和提高。 有利于调动科技人员的

7、积极性 有利于交流科技信息，避免重复研究。 有利于强化知识产权保护。 鉴定的范围鉴定的范围 列入国家和省科技计划内的应用技术成果； 科技计划外的重大应用技术成果。 下列科技成果不组织签定： 科技计划内的基础性研究； 软科学研究成果 ； 己申请专利的应用技术成果； 已转让实施的应用技术成果； 企业、事业单位自行开发的一般应用技术成果； 国家法律、法规规定，必须经过法定的专门机构审查确认的科技成果； 违反国家法律、法规规定，对社会公共利益或者环境和资源造成危害的项目，不 受理鉴定申请。正在进行鉴定的，应当停止鉴定；已经通过鉴定的，应当撤销。（一）科技成果（一）科技成果一 科技成果与专利综述鉴定的内

8、容鉴定的内容 是否完成合同或计划任务书要求的指标； 技术资料是否齐全完整，并符合规定； 应用技术成果的创造性、先进性和成熟程度； 应用技术成果的应用价值及推广的条件和前景； 存在的问题及改进意见。鉴定结论不写明“存在问题”和“改进意见”的，应退回重新鉴定，予以补正鉴定的作用鉴定的作用辨别科技成果的真伪，为市场提供可信的鉴定意见；审查科研成果，以便结题，并对科研成果的先进性、创新性、新颖性和实用性进行评价；对科技人员科研工作业绩在的肯定与鼓励；为科技奖励、享受有关政策、科研计划立项等需要服务，提供科技成果的相关科学依据；是评价科研单位科研实力的依据；标志着一个科研项目周期的完结，并为其完结提供鉴

9、定评价结论。（一）科技成果（一）科技成果一 科技成果与专利综述7.科技成果转化科技成果转化定义定义 为提高生产力水平而对科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料，发展新产业等活动。 目的目的 为了促进科技成果转化为现实生产力，规范科技成果转化活动，加速科学技术进步，推动经济建设和社会发展 方式方式 自行投资实施转化； 向他人转让该科技成果； 许可他人使用该科技成果； 以该科技成果作为合作条件，与他人共同实施转化； 以该科技成果作价投资，折算股份或者出资比例。（一）科技成果（一）科技成果一 科技成果与专利综述与专利相关的法律

10、与专利相关的法律中华人民共和国专利法（1984.3.12） 中华人民共和国专利法实施细则(2001.6.15) 国防专利条例(2004.9.17) 最高人民法院关于对诉前停止侵犯专利权行为适用法律问题的若干规定。(2001.6.5) 最高人民法院关于审理专利纠纷案件适用法律问题的若干规定。(2001.6.19) 最高人民法院关于审理侵犯专利权纠纷案件应用法律若干问题的解释(2009.12.21) 专利代理条例(1991.3.4)（二）专利一 科技成果与专利综述1.来源来源 来源于拉丁语，意为公开的信件或公共文献，是中世纪的君主用来颁布某种特权的证明，后来指英国国王亲自签署的独占权利证书。 19

11、78年7月，中央作出了“我国应建立专利制度”的决策。根据这一决策，原国家科委开始筹建我国专利制度，从1979年3月开始制定专利法。1984年3月12日，六届全国人大常委会第四次会议通过了中华人民共和国专利法。1985年4月1日，即我国专利法实施的第一天，原中国专利局就收到来自国内外的专利申请 3455件，被世界知识产权组织誉为创造了世界专利历史的新纪录。2. 定义定义第一：专利权的简称，指专利权人对发明创造享有的专利权。 第二：指受到专利法保护的发明创造，即专利技术。 第三：指专利局颁发的确认申请人对其发明创造享有的专利权的专利证书或指记载发明创造内容的专利文献，指的是具体的物质文件。 专利是

12、受法律规范保护的发明创造，它是指一项发明创造向国家审批机关提出专利申请，经依法审查合格后向专利是受法律规范保护的发明创造，它是指一项发明创造向国家审批机关提出专利申请，经依法审查合格后向专利申请人授予的在规定的时间内对该项发明创造享有的专有权。专利申请人授予的在规定的时间内对该项发明创造享有的专有权。 3.专利法的目的专利法的目的保护专利权人的合法权益。专利申请人必须向社会公开申请专利的技术内容，以此获得垄断的权利。鼓励发明创造，推动发明创造的应用，提高创新能力。未经专利权人许可，禁止他人使用。促进科技进步和经济社会发展。专利制度是为了平衡或兼顾公共利益和个人权利。 （二）专利（二）专利一 科

13、技成果与专利综述4.类型类型 发明、实用新型、外观设计发明、实用新型、外观设计 。 发明发明是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。 实用实用新型是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。 外观设计外观设计是指对产品的形状、图案或其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。5. 特征特征 “独占独占”与与“公开公开”。 “独占独占”是指法律授予技术发明人在一段时间内享有排他性的独占权利；“公开公开”是指技术发明人作为对法律授予其独占权的回报而将其技术公之于众人，使社会公众通过正常的渠道获得有关专利技术的信息。以“公开公开”换取“独占独占

14、”是专利制度最基本的核心。 6.授权条件授权条件 新颖性，创造性，实用性。新颖性，创造性，实用性。新颖性新颖性是指该发明或者实用新型不属于现有技术；也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日 以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。创造性创造性是指与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型具有实质性特点和进步实用性实用性是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果（二）专利一 科技成果与专利综述7.不授予专利的对象不授予专利的对象科学发现。智力活动的规则和方法。疾病的诊断治疗方法。动物和植

15、物的品种。用原子核变换方法获得的物质。对平面印刷品的图案，色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设计。将在中国完成的发明或者实用新型向外国申请专利而事先未报国务院专利行政部门进行保密审查的。在中国申请专利，不授予专利权。对违犯法律，社会公德或者妨害公共利益的发明创造。对违犯法律，行政法规的规定，获取或者利用遗传资源，并依赖遗传资源完成的发明创造。 （二）专利（二）专利二二 科技成果与专利的关系科技成果与专利的关系二 科技成果与专利的关系（一）成果与专利的（一）成果与专利的一致性一致性1.涉及相同的领域涉及相同的领域 工农业生产、物质的微观与宏观结构、航空航天、交通运输、化工、通信、生物医学工

16、程、自然资源的勘探，开发与综合利用、日常生活等。2.是智力劳动成果是智力劳动成果 是人们利用自然规律认识自然，改造自然，应用自然的技术。3.同属于无形资产同属于无形资产是指企业拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。 因而具有同时或者不同时的可传授性、实施性、应用性和可长期保存性。实施后既能带来技术的进步，又能促进生产力的发展，改善人们的生产、生活条件，有利于人类物质文明和精神文明的进步。4.相互联系相互联系科技成果是专利申请的重要基础。专利是提高科技成果技术水平的前提。专利是科技成果商品化的法律保障。科技成果与专利的关系（二）成果与专利的差异性（二）成果与专利的差异性1.科技成果比专

17、利涉及的科技成果比专利涉及的技术领域技术领域 宽宽 科技成果与专利虽然都涉及到技术的各个领域，但是二者不是完全重叠覆盖的。总体而言，科技成果涉及的技术领域比专利涉及的技术领域宽。 从专利保护客体的内容看，它应当包括各个技术领域，但是各国政府为国家的安全利益和重大经济利益，有些领域的发明创造暂不授予专利权，如用原子核变换方法直接获得物质，目前在我国就不能授予专利权。有些领域的发明创造，由于受自然条件的限制以及这一领域的特殊性，不能满足授权技术所具有的可重复再现的稳定性，因而也不能授予专利权。需要通过专门的法律法规保护，如动物和植物品种，不能申请专利，而只能通过植物新品种保护条例或者动物新品种保护

18、条例进行保护。还有些领域的发明创造由于受人类、动物类差异性的影响，同一种病对于不同的人或者同类动物中的不同动物，其症状表现可能不同，这种方法的稳定性受到影响，所以疾病的诊断方法不能申请专利。但它们都成为科技成果。 如：科学发现 ;智力活动的规则和方法 ；动物和植物品种；用原子核变换方法获得的物质。疾病的诊断和治疗方法等科技成果与专利的关系（二）成果与专利的差异性（二）成果与专利的差异性2.科技成果的科技成果的技术规模技术规模一般比专利要大一般比专利要大 科技成果科技成果一般是国家、省（或部）、市政府部门下达科技攻关计划，由科研单位、大专院校、企业承担完成的；或者是科研单位、大专院校、企业根据市

19、场需要，制定科研计划项目、产品攻关计划项目或产品改造项目，由自己完成、合作完成或委托他人完成的，所涉及的产品一般是整机产品或圈套的零部件产品，所涉及的方法是生产产品的完整方法或完整的加工工艺，所以是相对较大的产品科研项目或是相对较大的方法科研项目。 专利技术专利技术既可以是单位完成的生产方法、工艺方法项目、产品科研项目，产品改造、技术革新项目，也可以是个人完成的小发明创造。并且，凡是具有一定功能和作用、能够独立销售的零部件均可以单独申请专利保护，就是说，整机产品除了可以从整体上进行专利保护外，还可以对有创新点的零部件进行单独的专利保护。这样，一个新产品可以对应着多项专利保护。专利技术项目的规模

20、可大可小。大到国家级“”计划项目，小到日常生活领域的技术创新项目，如儿童推车，厨房用具、娱乐用具等。科技成果与专利的关系（二）成果与专利的差异性（二）成果与专利的差异性3.科技成果的科技成果的技术成熟度技术成熟度比专利要高比专利要高 一般情况下，科技成果与专利技术相比，前者的技术成熟度相对较高，后者的技术成熟度相对较低。因为科技成果一般经过了实验室的小试阶段，有的还进行了中试，所以技术较成熟，实施的风险性相对较小，也易于推广。专利技术的成熟度相对较低，因为，专利法只规定了申请专利的发明创造是一种技术解决方案，并没有规定这种技术解决方案所达到的技术成熟度。因此，这种技术方案可以是一种技术构思，也

21、可以是经过科学实验的较成熟技术。这取决于专利申请人对技术完成的程度，如果他提出的技术方案只是一个原理上可行的技术构思方案，那么该专利技术的成熟度就较低；如果他提出的技术解决方案，不仅仅在原理上可行，而且还做出了处于试验阶段的产品或者用申请专利的方法生产出了产品，或者是一个即将投放市场的产品，那么该专利的技术程度就较高。由于专利技术的特殊性，所以实施的风险性较大，技术转化率相对较低。但是，也正由于专利技术可以是处于构思阶段的技术解决方案，它与科技成果相比更具有前瞻性、先进性。所以，公开的专利技术和专利申请技术更能及时反映当代科技的发展动态、发展水平、发展趋势和某一技术领域的技术成熟度。科技成果与

22、专利的关系（二）成果与专利的差异性（二）成果与专利的差异性4. 技术等级技术等级的确认方式不同的确认方式不同 技术等级，对科技成果是鉴定等级，对专利是授权等级。 科技成果：国家组织鉴定通过的，则是国家级科技项目；省部级行政部门组织鉴定的，则是省部级科技项目 成果的水平一般为：国际领先，国际先进，国内领先，国内先进。 专利的授权等级仅由国家一个级别，国家知识产权局代表国家受理、审查专利申请，并对符合授权条件的专利申请授予专利权。 一项发明、实用新型专利授权的实质性条件是具备新颖性、创造性和实用性。其从这个意义上讲，专利技术与科技成果相比，更具有前瞻性、预见性和世界范围的先进性。 专利是世界上最大

23、的技术信息源，据实证统计分析，专利包含了世界科技信息的90%-95%。 其中约有70%的发明成果从未在其他非专利文献上发表过，科研工作中经常查阅专利文献，不仅可以提高科研项目的研究起点和水平，而且还可以节约60%左右的研究时间和40%左右的研究经费。二 科技成果与专利的关系（二）成果与专利的差异性（二）成果与专利的差异性5.技术的技术的法律的保护状况法律的保护状况不同。不同。 科技成果是没有获得法律保护的智力资源，其拥有者不享有独占实施权，因此无权阻止他人实施。可以说，科技成果的公开之日，就是无偿奉献给全世界之时。 专利是获得了法律保护的技术，专利权人可以在一定时间内对技术垄断，进行独占实施，

24、或许可、转让他人实施。既能有效制止竞争对手的仿造行为，又能很好的阻止竞争对手的使用、许诺销售、销售、进口行为。可以最大限度的保持产品的市场占有率和竞争力，获得最大的经济利益。这样既有利于调动专利权人进行技术创新的积极性，也有利于专利技术的开发与实施，合理的配置了技术创新资源，加快了技术进步与经济发展的步伐。6.科技成果鉴定 和专利授权不能等同。科技成果鉴定以后根据 专家评审意见，可以申报国家各级、各类奖励，而专利授权以后仅仅是获得了一种发明创造的专有权，在未取得一定经济效益前并不具备国家科技成果奖励的资格。二 科技成果与专利的关系比较的项目比较的项目授权的专利授权的专利科技成果科技成果经济效益

25、未知的可能效益已知的发生效益产生效益的时间将来可能过去已有效益的结果理论性推断 实践性证明 效益的风险可能有已经没有特征强调理论性强调实践性产生的环境市场经济的产物计划经济的产物结果的确定专门的审查员，几年时间完成松散的组织，专家鉴定，一朝完成公开方式 给国家交费，保护公开，有偿使用 ，国家企业，一次奖励，完全公开，无偿使用。 （二）成果与专利的差异性（二）成果与专利的差异性7.其它比较项目三三 科技成果的法律保护科技成果的法律保护三 科技成果的法律保护1.申请专利具备的条件 申请专利的内容在国内外任何公开的出版物上没有报道过.申请专利的内容比现有技术有进步。申请专利的内容具有实用性查新检索撰

26、写申请文件提交申请，交纳申请费初步审查（6个月）发明公开（18个月）实质审查，交纳实审费授权专利的维持，交纳年费（一）熟悉专利申请2.发明专利的申请程序三 科技成果的法律保护 3.撰写符合专利法要求的专利申请文件。撰写符合专利法要求的专利申请文件。 说明书：说明书：对发明创造的内容作出准确、详细的文件，是专利申请最关键材料之一 权利要求书：权利要求书：对发明创造要求法律保护的范围的说明性文件。 说明书摘要：说明书摘要：对发明创造内容进行简要说明的文件，不超过300字 说明书附图：说明书附图：说明书中涉及的图片和或者照片的集合 摘要附图：摘要附图：说明书图中取具说明性的一幅图片。 请求书：请求书

27、：向专利局进行专利申请的法律程序性文件。 其它资料：其它资料：生物材料保藏和存活证明，代理委托书等.（一）熟悉专利申请三 科技成果的法律保护4.专利费用 代理费和官费。 代理费数额由申请人与代理公司协商确定。 官费是交给国家知识产权局的费用。 官费包括申请费和发明申请审查费。 发明专利申请费950元，审查费2500元； 实用新型专利申请费500元; 外观设计专利申请费500元。 专利维持费： 专利局对确有困难的申请人实行费用减缓。单位：70%，个人：85%。 发明发明专利专利年度年度1-34-67-910-1213-1516-20标准90012002000400060008000实用新型及外观

28、设计年度1-34-56-89-10标准60090012002000（一）熟悉专利申请三 科技成果的法律保护（二）科技成果与专利权之间要有合理衔接。（二）科技成果与专利权之间要有合理衔接。 获得发明奖与授予专利权的标准基本一致，前者是前人所没有的、先进的、经过实践证明可以应用的，而且具有一定的经济效益的智力成果。后者只要满足新颖性、先进性、实用性即可授予专利权。发明奖要求获得一定的经济效益在先，授予专利权获得经济效益也可以在授权之前，也可以在授权之后，授予专利权的发明创造不一定全部都能获得发明奖。对于发明单位和发明个人来说，获得发明奖，仅仅是国家对发明技术的承认和国家给予的一种荣誉。而获得专利证

29、书，国家不公承认了发明技术，给予了荣誉，而更重要的是享有了独占实施权，在法律保护下，能够获得更大的经济效益，而且所有权适用法律范围效力是所有权人和所有权以外的任何非特定人。而发明奖的技术成果在技术 转让交易中法律保护效力，仅局限在合同关系的双方，法律效力无法约束第三方。 综上所述，授予专利权与获得发明奖各有利最好的办法 是将二者合理衔接起来，技术方案 后，若具有“三性”就先申请专利保护，获得专利证书和法律保护下的独占实施权，一旦获得重大经济效益，再申报国家发明奖，既可节省鉴定会的开支和程序 ，又可免于提供申报发明奖时的检索报告。而且新颖性审查从专利申请 日开始算起，而不是从申报发明奖的时间算起

30、，更重要的避免了与实施单位的各种纠纷，几全其美，何乐而不为呢？ 三 科技成果的法律保护（三）研发开始之时就应该申请专利（三）研发开始之时就应该申请专利 专利申请人一般都有个错觉，以为只能在技术开发全部完成之后才能申请专利。其实这大错特错了。申请专利的最佳时机其实是研发开始之时。 技术研发开始的时候，一般是有了一定的创意，然后通过实验来验证开发思路，目标是找到最合适的参数。以这样申请是因为，专利授权并不要求必须是已经完成的技术，只需要在逻辑上、理论上看起来似乎可行，有工业上应用的可能 性就可以获得专利权 （四）避免出现（四）避免出现 损害新颖性的行为损害新颖性的行为1）论文文章应在申请日后发表，

31、并避免公开技术内容。 2）最好在专利申请后召开成果签定会和进行成果申报。并注意严格保密。 3）先申请专利再进行成果转让。转让方可放心地公开技术内容，占据主动权。受让方容易取得对市场垄断，有利于转让成果。 4）在申请日之前绝对不可以销售涉及专利申请技术的产品四四 管理实践中的问题与对策管理实践中的问题与对策四四 管理实践中的问题与对策管理实践中的问题与对策（一）油田专业类型多，验收鉴定工作待规范（一）油田专业类型多，验收鉴定工作待规范 专业组不能覆盖油田全部专业。11/17 专业组人员组成尚规范。 专业组人员，完成单位和下达任务单位的专家太多 验收工作需进一步规范 评价意见不是专家组起草。评价意

32、见待所有项目听完后一起过。 参加验收专家准备不充分，提前未看材料，会上临时找问题。 没有查新资料，定成果水平，定创新内容。 （二）（二） 成果撰写不规范，提炼把关不到位成果撰写不规范，提炼把关不到位 报告格式不统一，内容写法需注意。 有规范，不按规范操作。 引用他人成果不写出处。 参考文献：文中不提，自己未看。只是为了报告格式和内容的全面。 报奖不换题目，汇报不提成果。 结论的写法不规范。 四 管理实践中的问题与对策 成果完成人员挂名不严肃。 部门不把关，领导不审查，单位不验收。 将技术工作结果当成成果。 建立模型，建立了地层格架，统一了地层对比数据，对储层进行了精细标定，计算出了地区储量。（三）重项目鉴定，轻成果转化（三）重项目鉴定，轻成果转化 成果鉴定后有申请奖励的资格。 获得奖励后，可以名利双收。 有了获奖证书后，有很多潜在的利益。 （鉴定的目的是为了报奖，想获高水平的评价结论是为了获高等级的奖打基础。