K3ERP需求调研指南-财务供应链篇

1、K/3ERP 需求调研指南 -财务供应链篇K/3 ERP 需求调研指南（财务供应链篇）金蝶软件（中国）有限公司K/3ERP 需求调研指南 -财务供应链篇目录总体调研（ General ）3基本情况3企业发展3信息化建设3财务部分（ Financial ）4总账管理（ General Ledger）4总体情况4业务核算4应付款管理（ AccountPayable）4总体情况：4付款管理4报表5应收款管理 (Account Receivable)5总体情况5收款管理5报表5现金管理（ CashManagement）5总体情况5现金管理业务5报表5发票管理（ Invoice Management ）

2、6总体情况6日常管理6业务部分 (Distribution)7销售管理（ Order Management）7总体情况7分支机构7销售人员7代理商7客户管理7销售预测8销售合同8销售订单8销售发货8销售退货8采购（ Purchase Order）9总体情况9供应商管理9采购计划9采购申请9采购订单9采购接收10采购物料退货10仓库部分（ Warehouse）11总体情况11库存管理（ Inventory Management ）11成品及半成品11委外加工物料111K/3ERP 需求调研指南 -财务供应链篇生产物料11杂项发料和杂项接收11库存物料的调拔12库存物料的调整12库存盘点12生产部

3、分（ manufacture ）13计划管理13计划制订13计划落实13车间管理13总体情况13生产控制13质量控制14总体情况14设备管理142K/3ERP 需求调研指南 -财务供应链篇总体调研（ General ）基本情况1. 企业地址、邮编、电话、传真，项目联系人等基本资料。2. 企业经营范围，产品线和主导产品。3. 企业近几年的产值及销售额。4. 企业高层领导机构、员工总人数。5. 组织结构图，列出各主要部门的人员，职责及部门经理姓名。6. 概要描述企业的运营模式。7. 画出一张位置示意图，标明市场、销售、生产计划、采购、库房、制造、质量、财务等关键部门的位置。企业发展1. 企业目前主

4、营业务的现状及成长性预测。2. 企业短期的发展目标以及长期的发展战略？3. 企业计划如何实现既定的规划？信息化建设1. 目前企业微机软、 硬件基本情况。 是否已经使用计算机管理软件， 使用效果如何？可否提供系统相关文档？2. 现有的系统存在哪些不足？本次信息化建设需要解决哪些问题，其中最迫切的什么问题？3. 企业有没有考虑过信息化建设的总体规划和实施步骤？可否提供相关文档。4. 企业对信息化的主要需求及期望目标？5. 企业主要的竞争对手，是否了解他们的信息化程度如何？K/3ERP 需求调研指南 -财务供应链篇财务部分（ Financial）总账管理（ General Ledger）总体情况1.

5、 财务部门的组织架构及部门职责？人员分配情况？2. 企业有几套财务账，之间关系如何？有无内部往来业务，是否已经建立内部银行？3. 财务制度是否健全，这些制度的落实情况如何？4. 目前财务体系中有没有使用计算机管理系统（应收、应付、总账、报表、现金、固定资产等），使用情况如何？业务核算1. 请大致描述目前所使用的会计科目结构？2.请简要描述企业各类凭证的制单、审核流程（收款、销售、支出、转账等）。3. 企业如何定义会计年度。4. 在企业财务结账过程中经常会出现的问题是什么？5. 是否属于金税工程接入单位？6. 企业从财务角度如何处理委托代销？7. 月末货物已到而发票未到如何处理？采用何种价格暂估

6、？8. 企业有无进独立出口权，有哪些外币业务?应付款管理（Account Payable）总体情况：1. 企业是否制订了相关应付款管理制度，落实情况如何？2. 有没有一个完整的组织结构体系，对应付款进行管理？付款管理1. 企业对付款有什么样的处理策略，哪个部门有最终的付款决定权？在什么样的情况下，付款要通过总经理批准？2. 经常使用哪些支付方式？4K/3ERP 需求调研指南 -财务供应链篇3. 对应付余额是否进行账龄分析？账龄如何分时段？报表1. 目前有哪些主要应付款报表？多长时间制作一次？应收款管理 (Account Receivable)总体情况1. 企业是否制订了相关应收款管理制度，落实

7、情况如何？2. 有没有一个完整的组织结构体系，对应收款进行管理？收款管理1. 一般从发货到货款回笼需要多长时间，各品种有否不同。2. 对应收余额是否进行账龄分析？3. 企业坏账审批的流程和坏账准备金的管理情况。报表1. 目前有哪些主要应收报表？多长时间制作一次？现金管理（ Cash Management ）总体情况1. 企业是否制订了相关现金管理制度，落实情况如何？现金管理业务1. 如何进行银行对账？2. 如何编制现金流量表？3. 是否做现金预测方面的工作，如何做？4. 如何制定企业付款计划？报表1. 资金管理方面的主要报表？5K/3ERP 需求调研指南 -财务供应链篇发票管理（ Invoic

8、e Management）总体情况1. 有没有发票管理的制度，落实情况如何（包括应收发票、应付发票）？日常管理1. 每月的发票大致数量（增值税发票、普通发票）？2. 应付发票是否需要和采购单或验收入库单匹配， 应收发票是否需要客户签收的送货单或销售出库单匹配？3. 运费，杂项费用如何处理？4. 费用发票的审批与入账流程如何？6K/3ERP 需求调研指南 -财务供应链篇业务部分 (Distribution)销售管理（ Order Management ）总体情况1. 企业的销售体系管理的情况如何。2. 销售组织结构如何，目前的销售是以分支机构或厂方销售代表为主还是代理商为主？3. 有无专设的招投

9、标机构，产品中标情况如何？分支机构1. 分支机构（如果有的话）是否独立核算？2. 对分支机构的管理情况如何，分支机构有没有独立的隶属总部的财务人员。销售人员1. 有否完整的销售人员业绩评估策略，实施情况如何。2. 销售人员的客户公关记录有否严格的报备制度。3. 如何防止销售人员侵害企业利益，有什么具体措施。代理商1. 代理商的分布情况和管理的情况。2. 代理商的结算方式和计算周期。3. 有否对成品进行单件号跟踪，控制代理商窜货。4. 有否年终返利，返利的结算模式如何客户管理1. 客户的大约数量及分布，在管理上是否按照地区进行划分？2. 企业有否客户详细资料，这些资料是集中管理还是分散在各地？3

10、. 企业如何实现客户的资质管理与检查，是否有专职的部门或流程？4. 如何实现同客户的对账、催款，具体由哪个部门负责？5. 产品对不同客户扣率如何管理？6. 有没有长期大宗协议客户？7. 是否存在 OEM 客户？7K/3ERP 需求调研指南 -财务供应链篇销售预测1. 企业进行销售预测的依据及方法？销售合同1. 销售合同是如何形成的，有没有审批过程？目前有哪些种类？2. 销售合同是由哪个部门负责管理，如何管理？销售订单1. 销售人员是如何接收订单的，接受客户订单以后，销售人员如何处理？2. 如何进行订单的批准、调整和取消？3. 出口订单与国内订单在处理方式上有何联系和不同？4. 销售合同中对质量

11、条款有何约定？销售发货1. 销售网络的地域分布情况？2. 销售开销货单时，具体登录哪些信息？3. 企业由哪个部门负责产品的发货运输， 发货计划如何制定， 如何安排不同的运输方式 （自运、托运；路运、海运、空运）？4.是否对要发货的订单作发货启运计划？计划内容是否包括：车辆、 运费方法、 车辆的体积、重量等 ?有否现成的装车单格式？5. 如何进行客户收货确认，客户签收的单据是否作为对账的依据？6. 同托运企业采用怎样的结算方式？7. 是否有详细的销售记录，能否进行批号（单件号）销售跟踪，如何管理？销售退货1. 退货流程如何？审批权限如何控制？由哪个部门按照怎样的程序向质量部门进行退货审批的申请？

12、2. 如何处理未收到客户款的销售退回业务 （企业财务处理委托代销业务的方式， 同处理退货方式到一致性）？3. 如何处理收到客户款的销售退回业务，退款、换货还是其他处理？8K/3ERP 需求调研指南 -财务供应链篇采购（ Purchase Order）总体情况1. 采购部门的组织机构、人员岗位情况以及单据的流转情况。2. 企业目前对原料的采购行为是否直接受生产部门物料需求的影响？供应商管理1. 企业目前的供应商管理包含哪些内容，有无完善的供应商信息管理？2. 现行的供应商认证与管理工作是怎样运作的？如何对供应商进行质量资质监控？采购部负责哪些工作？3. 供应商有无分类？分类依据？4. 有无对供应

13、商进行询价、报价管理？5. 有无对供应商进行考核或评估？除质量指标外，还有哪些指标？6. 如何查询供应商的业务记录并与供应商进行对账？7. 同供应商之间有无商业惯例中的付款折扣条款。采购计划1. 是否采用非 MRP计划的方法生成物品的请购请求？如是，指明是哪一种：重定货点按批量采购按单一订单需求采购按最低库存量采购2. 生产的计划内需求和计划外需求是否分别生成请购计划的？请购计划的审批流程和权限是怎样的？3. 对于请购计划， 是否建立了合理采购批次或采购量的管理方法？原材料库存的控制由谁负责？4. 请购计划是否存在调整的情况？它们的审批程序是怎样的？采购申请1. 采购申请的提交、变更和批准怎样

14、处理？2. 是否所有采购都需首先提交采购申请？采购订单1.采购业务是否全部通过标准订单的形式执行，是否经常进行没有纸面合同的电话采购？9K/3ERP 需求调研指南 -财务供应链篇2. 对固定（稳定）供应商，是否存在一揽子协议或框架性协议的方式？3.除了标准采购订单，还有几种采购订单？如合同、协议等。4. 采购订单的审批流程是怎样的？审批流程中各审批人的权限如何？金额限制账户限制按照企业惯例执行，没有严格的约束5. 采购订单生成后， 是否存在调整的情况？如果存在， 会有哪些情况？它们的处理、 审批程序是怎样的？6. 有无对采购合同执行率的考核制度？7. 采购合同中对质量条款有何约定？采购接收1.

15、 货物运抵仓库后， 是否进行数量与质量的验收？由哪个部门负责？有没有先入库再进行入库验收的情况？2. 采购接收是否与采购订单核对， 由哪个部门负责？是否知道仓库接收的这批货物对应哪一个采购订单，如何得知？3. 入库验收（包括质检）需要多长时间？质检入库流程是怎样的？4. 如果运抵的货物多于订购数量的情况？是否仍旧入库？处理流程是怎样的？5. 如果运抵的货物数量少于或质量低于订购要求，处理流程是怎样的？6. 如果接收的物料虽不是订购物料， 但接收物料可替代采购物料使用的情况， 处理流程是怎样的？7. 如果采购物料运抵时间提前或延迟于采购订单的到货时间，处理流程是怎样的？8. 对于一个订单，但是供

16、货商分批发货（接收）的情况下是如何处理的。采购物料退货1. 在什么情况下会产生采购退货？采购退货是否有审批流程？2. 如何处理已经支付货款的采购退货？3. 如何处理尚未支付货款的采购退货？10K/3ERP 需求调研指南 -财务供应链篇仓库部分（ Warehouse）总体情况1. 请描述一下库存的物理分布以及逻辑上的区分是怎样的，目前管理的总体情况如何？2. 有无实行子库划分？3. 在同一子库中有无实行库位管理？4. 是否有类似虚仓的管理？5. 库存物资如何进行分类？是否实行了内部编码（条形码）管理？尤其是原料、半成品、成品、盘具、备品备件、包装等。6. 企业的产品有多少已经申请了条形码？库存管

17、理（ Inventory Management）成品及半成品1. 库存物资如何进行批号控制？在仓库中如何标识别不同的到货批次？2.仓库如何管理半成品，有没有半成品仓库（或者在车间有专门的存储区），半成品库的收货、发货流程如何？3.销售出库的类型有哪几种？是否存在捐赠、领样、试用等形式？4.请描述仓库对销售退回的处理流程？委外加工物料1. 是否有委外加工业务2. 如有委外加工业务请描述外协件的检验、收货、退货流程？生产物料1. 生产物料的发放和收回流程？2. 目前的生产物料发放采用何种方法（配发、利用） ，是否有原料准备员进行配料、发料。杂项发料和杂项接收1. 对非采购订单接收的物料和非销售发料

18、的物料的控制？2. 有否存在倒冲领料？3. 仓库是否使行手工账登记，账实是否相符？11K/3ERP 需求调研指南 -财务供应链篇库存物料的调拨1. 什么情况下会对库存中的物料进行调拨，在企业内部是否比较多？2. 材料在库存之间的调拨流程是怎样的， 尤其是对办事处之类的异地调拨是如何处理的？库存物料的调整1. 在哪些情况下会对仓库中的物料进行调整（指库内仓位间的调整）？2. 对仓库中现有库存进行调整的依据是什么？库存盘点1. 物资盘点处理的方法和流程？（全面盘点或抽查盘点）盘点周期为多长？2. 是否对高价值物品与低价值物品的盘点频率是一样的？一般会在何时进行存货盘点？3. 与财务对账周期为多长？4. 仓库与生产、财务对账的内容？5. 仓库与生产对账，数量不一致时如何处理？6. 库存盘点结果的财务处理？7. 是否实施库卡的管理，库卡结余数是实际盘点数，还是计算结余数？12K/3ERP 需求调研指南 -财务供应链篇生产部分（ manufacture ）计划管理计划