证券交易习题

1、17第一章证券交易概述一、单项选择题1.下列说法错误的是（）。A.经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一B.只有交易所的会员才能在交易所中进行交易C.我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构D.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性2.证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（）个工作日内向中国证监会备案。A.7 B.5 C.10D.153.根据不同的情况和条件债券交易机制有着各种各样的目标，但是从基本上看，以下不属于债券机制的基本目标的是（）。A.稳定性B.收益性C.有效性D.流动性4.股票交易如果在证券交易所进行，可称谓

2、（）。A.上市交易B.场外交易C.柜台交易D.店头交易5.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式开业。A.1990年12月和1991年7月B.1990年11月和1991年4月C.1990年11月和1991年2月D.1990年12月和1990年11月6.一般来说，信用等级最高的债券是（）。A.金融债券B.公司债券C.可转换债券D.政府债券7.对于开放式基金来说，在基金单位（）的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。A.负债净值B.资产净值C.负债总值D.资产总值8.下面的（）不属于证券交易所会员的权利。A.优先购买股票B.参加会员大会C.对证券交易所事务的提议和表决权D

3、.参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务9.证券交易使得证券的（）特征显示出来。A.收益性B.风险性C.期限性D.流动性10.有关投资者证券账户的说法，正确的是（）。A.由证券公司为投资者开立B.记载投资者证券持有及变更的权利凭证C.记载投资者资金持有及变更的权利凭证D.记载投资者资金、证券持有及变更的权利凭证11.在证券经纪业务的要素中（）是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。A.经纪商B.委托人C.托管人D.代理人12.根据证券交易所管理办法规定，我国证券交易所负责日常事务的是（）。A.总经理B.上市总监C.总经理助理D.理事会13.下列不属于金融期货

4、的有（）。A.外汇期货B.利率期货C.股票价格指数期货D.期权期货14.（）是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。A.证券交易B.股票上市C.债券发行D.权证上市15.（）为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提。A.国债发行B.债券回购C.证券发行D.基金投资16.下面哪一项不是证券法规定的设立证券公司应当具备的条件。（）A.有符合法律、行政法规规定的公司章程。B.有合格的经营场所和业务设施。C.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近10年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元。D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格。17.在我国，

5、证券交易所接纳的会员分为（）。A.地方会员和中央会员B.普通会员和特别会员C.国际会员和国内会员D.公司会员和个人会员18.关于证券登记结算机构的职能，下面说法错误的是（）。A.证券持有人名册登记B.提供证券交易的场所和设施C.证券的存管和过户D.证券账户、结算账户的设立19.按我国现行的做法，投资者入市应事先到（）开立证券账户。A.中国人民银行B.各商业银行网点C.中国结算上海分公司或中国结算深圳公司及其代理点D.中国证券监督管理委员会20.证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守（）原则。A.实名制B.效率C.国际标准D.匿名制21.深圳证券交易所的债券交易以人民币（）面额为1张。A.100

6、00元B.1000元C.1000000元D.100元二、多项选择题1.根据相关条件，下列属于基础性金融产品的是（）。A.权证B.可转换债券C.债券D.股票2.基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动。从基金的基本类型来看，一般可以分为（）。A.收益性基金B.股票型基金C.封闭性基金D.开放型基金3.按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行（）的了解。A.完整B.真实C.准确D.充分4.根据我国证券交易所的相关规定，合格境外投资者在经批准的额度外可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（）。A.债券B.股票C.在交易所交易的权证D.中国证监会批准的其他金融工具5.证券交易程序中，开户

7、包括开立（）。A.证券账户B.资金账户C.交易账户D.存款账户6.上海证券交易所和深圳证券交易所在会员的权利规定基本一致，主要包括（）。A.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督B.对证券交易所事务的提议权和表决权C.参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务D.参与证券交易所的运营和管理7.合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（）。A.证券投资基金B.新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购C.中国证监会允许的其他金融工具D.在证券交易所挂牌交易的股票、债券、权证8.根据相关规定的要求，证券公司经营（）业务时，注册资本最低

8、限额为人民币5000万元。A.证券自营B.证券资产管理C.证券经纪D.证券投资咨询 9.下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公正原则（）。A.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市考试大中国教育考试门户网站B.内幕交易C.未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请D.上市公司的董事长发生变动未向社会披露10.证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则内容包括（）等。A.会员的业务报告制度B.与证券交易和清算有关的会员内部监督、风险控制、电脑系统的标准及维护等方面的要求C.会员违规行为处罚D.取得会员资格的条件和程序11.证券公司向交易所申请取得交易席位时，应出示或提供的材料包括（）。A.会

9、员资格证明文件B.证券公司股东名册C.经营证券业务许可证D.营业执照(副本)12.从不同的交易场所来看，证券交易有（）。A.场内交易B.后台交易C.店头交易D.电脑交易13.取得证券交易所席位的条件是（）。A.中国证监会B.具有证券交易所会员资格C.缴纳交易押金D.缴纳席位费14.证券公司在受理证券买卖委托时，要由业务员验对通常所说的“三证”。这“三证”指的是（）。A.交易代码卡B.身份证C.股东账户卡D.资金账户卡15.关于交易席位，下列表述中哪些是正确的（）。A.传统意义上，交易席位是证券公司在证券交易说进行交易的固定位置B.从实质上看，交易席位是证券公司在证券交易所进行交易的固定位置C.

10、交易席位包含有交易资格的含义D.证券公司只有在取得了交易席位后才能从事实际证券交易业务16.证券公司申请成为证券交易所会员时，应报送的材料包括（）。A.经营证券业务许可证B.营业执照(副本)复印件C.法定代表人简历D.证券交易所或中国证监会认为必须提供的其他文件17.证券交易的特征，主要表现为证券的（）。A.风险性B.收益性C.流动性D.安全性18.债券种类主要包括（）大类。A.公司债券B.金融债券C.政府债券D.私人债券19.下面属于证券交易种类的有（）。A.股票交易B.债券交易C.基金交易D.其他金融衍生工具的交易20.证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的（）。A.流动性B.收益

11、性C.风险性D.稳定性21.根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（）。A.回购交易B.现货交易C.期货交易D.远期交易22.证券法规定，设立证券公司应当具备的条件包括（）。A.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格。B.有符合法律、行政法规规定的公司章程。C.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。D.法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件三、判断题1.证券交易与证券发行有着密切的联系，两者相互促进、相互制约。（）2.公平原则是指参与交易的自然人应当获得平等的机会，

12、它要求证券交易活动中的自然人都有平等的法律地位，机构获取合法权益的权利适当高于自然人。（）3.证券投资者是买卖证券的主体，他们可以是自然人，也可以是法人。（）4.在我国，投资者买卖证券的第一步是要向证券交易所申请开立证券账户，用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。 5.根据证券交易所交易席位使用的业务种类不同，可分为代理席位和自营席位。（）6.证券交易的特征主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。（） 7.权证交易只能在证券交易所内进行。（）8.对于开放式基金来说，如果是非上市的，投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回。（）7.证券

13、交易所的会员是指经国家有关部门批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的境内证券公司。（）8.目前，在我国通过证券交易所进行的股票交易均采用电脑报价方式。（）9.对交易所会员和上市公司进行监管是我国证券交易所的职能之一。（）10.深圳证券交易所会员可以通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可以通过一个网关进行多个交易单元的交易申报。（）12.上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制。（）13.合格境外机构投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，委托证券公司办理境内的证券交易活动。（）14.证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关

14、手续10个工作日之前报中国证监会备案。（）15.经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。（）16.现货交易是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。（）17.在我国，证券交易所的组建和解散都是由国务院来决策和决定的。（）18.金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。（）19.店头市场即场外交易市场，二者可以等同。（）一、单项选择题1.D2.B3.B4.A5.A6.D7.B8.A9.D10.B11.B12.A13.D14.A15.C16.

15、C17.B18.B19.C20.A21.D二、多项选择题1.CD2.CD3.ABCD4.ABCD5.AB6.ABC7.ABCD8.CD9.AC10.ABCD11.ACD12.AC13.BD14.BCD15.ACD16.AD17.ABC18.ABC19.ABCD20.ABC21.BCD22.ABCD三、判断题1.2.×3.4.×5.6.7.×8.7.8.9.10.12.13.15.16.17.×18.×19.×第二章证券经纪业务本章同步自测一、单项选择题1.申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过（）的证券公司，应报送从开业时起至上一

16、年度末的经营证券业务情况说明。A.二年B.三年C.一年D.四年2.证券经纪业务包含的要素不包括（）。A.委托人B.中国证券业协会C.证券交易所D.证券经纪商3.证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为（）。A.开户和签订证券协议B.证券交易过户和签订证券协议C.开户和证券交易过户D.开户和接受具体委托4.按我国现行的做法，投资者人市应事先到（）及其代理点开立证券账户。A.商业银行B.证券交易所C.证券公司D.中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司4.某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是（）天。A.165B.168C.16

17、7D.1665.目前，证券交易过程中，我国电话委托的身份确认由（）来控制。A.委托人B.受托人C.营业部D.密码程序6.（）是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。A.市价委托B.限价委托C.当面委托D.电话委托7.电话自动委托的身份确认由（）控制。A.委托人B.密码C.营业部D.受托人8.关于证券经纪商，以下说法错误的是（）。A.证券经纪商要充当买卖的媒介B.证券经纪商有责任向客户提供咨询服务C.证券经纪商是证券价格的决定者D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系。9.证券经纪商和客户之间的关系是（）A

18、.从属B.依附C.委托代理D.互相制约10.深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券，上市首日在连续竞价时间有效竞价范围为最近成交价的上下（）。A.10%B.30%C.5%D.20%12.根据现行制度规定，法人结算是指证券公司以法人名义集中在（）开立资金清算交收账户，其接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通过此账户办理。A.中国人民银行B.开户银行C.证券登记结算机构D.上海证券交易所13.投资者参与A股转让报价的最小变动单位为（）A.0.001元B.0.005元C.0.01元D.0.1元14.下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素的是（）。A.买卖数量B.委托地点C.证券账号D.买卖方向15

19、.下列关于连续竞价的说法错误的是（）。A.能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交B.在无撤单的情况下，委托当日有效C.开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价D.连续竞价期间未成交的买卖申报，自动撤销16.下列不属于证券经纪商权利与义务的是（）。A.代理客户决策B.坚持了解客户原则C.为客户保密D.忠实办理受托业务17.根据我国现行交易制度，不属于证券交易竞价结果的是（）。A.T+1日成交B.部分成交C.不成交D.全部成交18.我国现行规定的证券委托期为（）。A.工作日有效B.当日有效C.次日有效D.约定日有效考试大论坛19.（）是指证券公司通过基于互联网或移动通讯网络的网上证券交

20、易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式，包括需下载软件的客户端委托和无需下载软件、直接利用乙方所属证券公司网站的页面客户端委托。A.网上委托B.自助终端委托C.函电委托D.电话委托20.上海证券交易所规定，每个交易日（）为开盘集合竞价阶段。A.9:1515:00B.13:0015:00C.9:159:30D.9:159:2521.证券交易中，（）的所有交易以同一价格成交。A.远期竞价B.分散竞价C.连续竞价D.集合竞价22.在证券交易连续竞价阶段，某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即时揭

21、示的买入申报价格和数量分别为15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元，数量为600股，则应以（）。A.15.35元成交100股、15.50元成交500股B.15.35元成交500股、15.50元成交800股C.15.60元成交1000股、15.50元成交600股D.15.20元成交1000股、15.50元成交500股23.我国证券监管机构规定，证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的（）。A.3B.5C.10D.124.某投资者在上海证券交易所以每股

22、12元的价格买入XX股票(A股)10000股，那么，该投资者最低需要以（）全部卖出该股票才能保本(佣金按2计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。A.12.00元B.12.14元C.12.02元D.12.07元25.投资者买入的证券需要记录在投资者（）当中，并体现在证券发行人的股东名册等证券持有人名册上。A.企业年金账户B.资金账户C.个人储蓄账户D.证券账户二、多项选择题1.关于债券价格报价，以下说法正确的是（）。A.全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割B.竞价交易是以含有应计利息的价格报价，按净价价格进行交割C.我国从2002年期，国债交易采取净价交易的原则D.

23、在竞价交易方式下。应计利息根据票面利息按月计算净价交易是以不含有票面利息的价格报价，按净价价格进行交割2.集合竞价确定成交价的原则有（）。A.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格B.可实现最大成交量的价格C.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格D.可实现最小成交量的价格3.下列关于申报时间说法错误的是（）。A.每个交易日9:209:25为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所主机不接受撤单申报B.深证证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:151l：30，13:0015:00C.每个交易日9:209:25，14:5715:00深圳证券交易所交易主机只接受申

24、报，但不对买卖申报或撤销申报进行处理D.上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:209:25，9:3011:30，13:0015:00，深证证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:209:25，9:3011:30，13:0015:00 4.对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（）解冻。A.资金B.股东卡C.账户D.证券考试大论坛5.在申报价格最小变动单位方面，以下符合深圳证券交易所交易规则规定的有（）A.A股、债券的申报价格最小变动单位为0.01元人民币B.基金交易为0.001叫元人民币C.债券质押式回购交易为O.005元人民币D.B股交易为0.01港元6.

25、投资者做出委托指令的形式中，非柜台委托主要包括（）。A.传真委托B.网上委托C.函电委托D.电话委托7.下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有（）。A.客户开户时审核证件、资料不严B.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券C.私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券D.误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿8.证券经纪业务的风险，按风险起因不同可以分为（）。A.技术风险B.管理风险C.市场风险D.经营风险9.在证券交易过程中，证券营业部接收到投资者的委托后，应当对以下哪些内容进行审核，方能接收委托（）。A.委托内容B.委托金额C.委托卖出的证券数量D.委托买人的资金金额10.

26、证券经纪业务中的管理风险防范的重点是防止员工违规操作或失误导致开户、取款及交易等业务差错，主要从下列（）方面着手。A.严格内部管理B.提高员工素质C.提高纠纷处理能力D.严格操作控制11.以下证券交易活动需要缴纳印花税的有（）A.债券回购B.A股股票C.B股股票D.分派股票股息12.关于证券交易印花税，以下说法正确的有（）。A.现行税法规定，印花税按成交金额的3收取B.现行税法规定，印花税按成交金额的1收取C.现行税法规定，税法规定交易双方分别缴纳印花税D.现行税法规定，证券交易印花税只对出让方征收，对受让方不再征收13.以下关于集合竞价说法错误的是（）。A.集合竞价采用价格优先，时间优先的原

27、则B.高于集合竞价产生的价格买入申报全部成交C.低于集合竞价产生的价格卖出申报全部成交D.等于集合竞价产生的价格的买入或卖出申报全部成交14.关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有（）。A.委托有效期满，委托指令自然失效B.委托有效期可以分为当日有效与约定日有效C.委托指令部分成交后，委托指令失效D.我国现行的委托期限为当日有效15.根据沪深证券交易所的集合竞价规定，下列陈述错误的有（）。A.若集合竞价过程产生两个基准价，则取较高基准价为成交价B.所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，进行集中撮合处理C.未能成交的委托自动失效D.若集合竞价过程产生两个基准价，则较低的基准价为成交价1

28、6.在证券经纪业务中，证券买卖代理协议内容有（）。A.指定交易或转托管有关事项B.投资者交易结算资金及证券管理有关事项C.争议的解决办法D.交易费用及其他收费说明17.下列行为中，将给证券公司带来管理风险的是（）。A.证券公司违规拆借资金B.在美国网络泡沫破灭时，仍然大量买进网络股票，造成大量亏损C.某些上市公司倒闭D.证券公司违规投资买卖股票18.上市首日，深圳证券交易所无涨跌幅限制股票的交易按照（）确定有效竞价范围。A.连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下10%B.集合竞价有效竞价范围为发行价的50元以内C.连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下20%D.集合竞价有效竞价范围为发行价的5

29、00%内19.关于撤单，以下说法正确的有（）。A.在委托未成交之前，委托人有权撤销委托B.委托成交部分不得撤销C.对委托人撤销的委托，证券营业部须在T+1日将冻结资金或证券解冻D.在委托为成交之前，委托人有权变更委托20.在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外。保密的资料包括（）。A.客户开户的基本情况B.股东账户和资金账户的账号和密码C.客户委托的有关事项，如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格等D.客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额等21.在委托买卖证券的过程中，客户

30、作为委托人，享有一定的权利。主要有（）。A.寻求司法保护权，即客户的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护。B.对自己购买的证券享有持有权和处置权，即客户可以自由买卖、赠与或质押自己名下的证券。C.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利，即经纪商应根据交易规则，按客户委托的条件买卖证券。如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿。在发出委托指令后、未成交之前，委托人有权变更或撤销原来的委托指令。D.选择经纪商的权利，即客户可以自由地选择经纪商作为代理自己买卖证券的受托人。22.委托买卖证券的价格，是委托能否成

31、交和盈亏的关键。一般分为（）。A.零价委托B.限价委托C.市价委托D.无限委托23.证券委托指令有效期一般有（）。A.工作日有效B.当日有效C.次日有效D.约定日有效24.证券营业部将客户委托传送至证券交易所交易撮合主机，称为（）。A.交割B.成交C.申报D.报盘25.关于证券委托撤单的程序，下面说法正确的是（）。A.在证券营业部采用无形席位申报的情况下，证券营业部的业务员或委托人可直接将撤单信息通过电脑终端告知证券交易所交易系统电脑主机，办理撤单。B.在委托未成交之前，委托人变更或撤销委托，在证券营业部采用有形席位申报的情况下，证券营业部柜台业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后

32、，立即将执行结果告知委托人。C.对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的资金或证券解冻。D.对委托人撤销的委托，证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻。26.我国证券交易所规定，下列哪些属于首个交易日不实行价格涨跌幅限制的股票（）。A.增发上市的股票B.首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)C.暂停上市后恢复上市的股票D.证券交易所或中国证监会认定的其他情形27.在我国证券市场上，关于过户费的描述，下面错误的是（）。 A.这笔收入属于证券公司的收入，由中国结算公司在同投资者清算交收时代为扣收。B.在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的1，起点为1元。C.基金交易目前

33、不收过户费。D.在深圳证券交易所，A股的过户费为成交面额的0.5，起点为1元。28.证券经纪业务的合规风险主要包括的情形有（）。A.不按规定存放、管理客户的交易结算资金，违反规定动用客户的交易结算资金和证券。B.为客户开立账户时不按规定与客户签订业务合同，或者未在业务合同中载入规定的必备条款。C.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应。D.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易。29.证券经纪业务技术风险的防范措施有（）A.应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统。B.制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案。C.做

34、好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练。D.建立经纪业务检查稽核制度。公司应对营业部经纪业务开展情况及操作过程进行定期或不定期检查或稽核，发现问题及时督促整改。对违法违规行为应按公司有关制度规定追究有关责任人的责任。三、判断题1.投资者只要开立了证券账户后就可以进行证券的买卖交易。（）2.在沪、深证券交易所，客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券。（）3.投资者开立证券账户后就还不可以直接买卖证券。（）4.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。（）5.证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务

35、。（）6.证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。（）7.经纪关系的建立使投资者与证券经纪商之间形成实质上的委托代理关系。（）8.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。（）9.证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。（）10.在证券经纪业务中，客户是受托人，证券经纪商是委托人。证券经纪商要严格按照受托人的要求办理托办事务，这是证券经纪商对受托人的首要义务。（）11.证券公司客户的交易结算资金只能存

36、放在指定的存管银行，不能存入其他任何机构。（）12.代理证券账户开户是证券经纪商的主要业务。（）13.证券交易所交易规则中，对手方最优价格申报是指以申报进入交易主机时集中申报簿中本方队列的最优价格为其申报价格。（）14.采用柜台委托方式，客户和证券经纪商面对面办理委托手续，加强了委托买卖双方的了解和信任，比较稳妥可靠。（）15.根据市场发展需要，经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间。交易时间内因故停市，交易时间不作顺延。（）16.上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的14:5715:00为收盘集合竞价时间。（）17.印花税是根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方投

37、资者按照规定的税率分别征收的税金。（）18.在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商也必须事先征得委托人的同意。（）19.集合竞价采用价格优先，时间优先的原则，由此产生的价格为当日开盘价。（）20.根据现行制度规定，股票委托买卖报价为每股价格，基金报价为每份基金价格，债券现货报价为每百元面值的价格。（）21.按照竞价原则，在证券买卖撮合中，价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报。（）22.同一性审查是指委托人与所提供的证件一致的审查。（）23.境外投资者买卖B股，需要通过境内的证券代理商进行。（）24.技术风险的防范应包括对所有交易保障设施的日常管理与维护保养。（）2

38、5.在证券经纪业务中，经纪商与客户之间代理委托关系的建立，表现为开户和委托两个环节。（）26.证券营业部在同时接受两个以上委托人买进和卖出委托的证券种类、数量、价格相同时，仍应向证券交易所申报。（）27.投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议,并在证券公司开立证券交易账户,以书面、电话以及其他方式,委托该证券公司代其买卖证券。（）28.中小企业板股票连续竞价，开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围为前收盘价的上下3%。（）29.对于无价格涨跌幅限制的证券，我国证券交易所认为必要时，可以调整有效竞价范围并予以公告。（）30.按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括合规风险

39、、管理风险和技术风险。（）31.在上海证券交易所，债券的佣金收取起点由中国证监会制定。（）32.根据我国证券交易所现行制度规定，集合竞价中不能成交的委托单自动失效。（）一、单项选择题1.C2.B3.A4.D4.C5.D6.A7.B8.C9.C10.A11.B12.C13.C14.B15.D16.A17.A18.B19.A20.D21.D22.A23.A24.D25.D二、多项选择题1.AC2.ABC3.CD4.AD5.ABD6.ABCD7.ABCD8.AB9.ABCD10.ABCD11.BC12.BD13.AD14.ABD15.ACD16.ABCD17.AD18.A19.ABD20.ABCD2

40、1.ABCD22.BC23.BD24.CD25.ABC26.ABCD27.ACD28.ABC29.ABC三、判断题1.×2.3.4.5.6.×7.×8.9.10.×11.12.×13.×14.15.16.×17.18.19.×20.21.22.×23.×24.25.26.27.28.29.30.31.×32.×第三章经纪业务相关实务本章同步自测一、单项选择题1.在我国，股票账户可以买卖的对象有（）。A.基金B.债券C.股票D.以上都可以2.在我国深圳证券交易所，开放式基金份额

41、申购和赎回结果的确认是通过（）来实行的。A.登记结算有限责任公司B.基金管理人C.证监会D.证券经纪人 3.根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（）来确定。A.当日市场价格B.当日基金份额净值C.当日市场平均价格D.5元4.报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的（）顺序向报价系统申报。A.规模大小B.价格高低C.时间先后D.数量多少5.新股网上竞价发行中，投资者作为（）在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。A.买方B.委托方C.卖方D.代理方6.在我国，证券交易所上市证券的分红派息主要是通过（）来进行的。A.证券公

42、司B.银行C.交易系统D.交易清算系统7.将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等，是按（）划分。A.投资主体B.投资种类C.交易场所D.账户用途8.记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为（）。A.证券账户转让登记B.集中交易过户登记C.证券账户变更登记D.非交易过户登记9.目前，我国可转换债券的债转股是通过（）来进行的A.所委托的证券公司B.发行该债券的上市公司C.登记结算公司D.证券交易所10.新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（）。

43、A.承销购买方式B.支付购买方式C.招标购买方式D.同一价购买方式11.以下不属于网上竞价发行优点的是（）。A.经济性B.高效性C.市场性D.收益性12.新股网上定价发行与网上竞价发行的不同点有（）。A.定价发行方式事先确定价格;而竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价B.定价发行方式事后确定价格;而竞价发行方式是事后确定发行底价，由发行时竞价决定发行价C.定价发行方式按投票决定;竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定D.定价发行方式按抽签决定;竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定13.根据现行有关部门的制度规定，A股现金红利派发日程中的除息日为（）日。A

44、.T+3B.T+2C.T+1D.T+414.基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前（）个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。A.3B.1C.2D.515.对于关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见施行前已退市的公司，在此指导意见施行后（）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。A.15B.30C.5D.2016.通过沪深证券交易系统进行投票，其操作类似于（）A.股票买卖B.申购配股权证C.现金红利发放D.新股申购17.投资者进行证券交易的先决条件是（）。A.开立保证金账户B.银行担保C.开立证券账户D.获得合法证明18.（），中

45、国证券登记结算有限责任公司证券登记规则经中国证监会批准发布，并自发布之日起实施。A.2006年1月B.2006年7月C.2007年1月D.2007年6月19.在账户记录上，中央证券存管机构一般以（）为单位，采用电脑记账方式记载证券公司送存的证券。A.投资者个人B.投资者法人C.证券公司D.证券交易所20.证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经（）批准。A.证券交易所B.证券结算机构C.中国证监会D.证券业协会21.关于分红派息，以下说法错误的是（）。A.上海公司分红派息工作须在年终结算之前进行B.分红派息的形式有现金股利C.分红派息是股东实现自己权益的过程D.分红派息的形式有股票股利22.

46、从事中间介绍业务的证券公司，可以从事的业务包括（）A.代客户下达交易指令B.利用客户交易编码进行期货交易C.代客户保管交易密码D.协助办理开户手续23.对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前（ ）刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。A.15天B.30天C.45天D.60天24.在认购配股操作中，由于是申报卖出，因此证券交易所，利用电脑交易撮合系统的控制（）的功能即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交。A.买空B.卖空C.多头D.申报25.在上海证券交易所市场上，既可以用于买卖股票，也可以用于买卖债券和基金的账户是（）。A.股票账户B.债券账户C.基金账户D.专用

47、账户26.从（）起，上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。A.1998年4月1日B.1995年9月1日C.2000年8月1日D.1992年12月1日27.证券登记结算公司根据送股申请，于（）登记送股。A.权益登记日后2天B.权益登记日前1天C.权益登记日D.权益登记日后1天28.假设某人在证券公司本周五开立了深圳证券账户，请问他哪一天可以进行证券交易。（）A.下周一B.下周二C.下周五D.当日29.证券变更登记指（）。A.已发行的证券在证券交易所上市前，由中国结算公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。B.由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为C.

48、证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。D.股票终止上市后，股票发行人或其代办机构到中国结算公司办理证券交易所市场的退出登记手续。30.2004年12月7日，中国证监会发布关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知，决定自（）起施行首次公开发行股票的询价制度。A.2005年3月1日B.2004年12月20日C.2004年12月10日D.2005年1月1日31.股票上网发行申购日后的第一个交易日(T+1日)，下午4点后，对申购资金的到位情况进行核查，并由（）出具验资报告。A.会计师事务所B.证券公司C.证券交易所D.中国结算公司32.我国证券交易市场规定，召开股东大会的上

49、市公司要提前（）刊登公告。A.60天B.10天C.30天D.三个月33.某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其可得净赎回金额为（）元。A.10198.75B.10250.00C.10000.00D.10298.7534.（），中国证监会批复同意中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入代办股份转让系统进行股份报价转让试点。A.2008年4月16日B.2002年10月15日C.2003年5月28日D.2006年1月16日二、多项选择题1.按照证券类别和发行情况，可以对证券初始登记进一步划分为股份初始登记

50、、基金募集登记、债券发行登记、权证发行登记和交易型开放式指数基金发行登记。股份登记包括（）。A.首次公开发行登记B.增发新股登记C.送股登记D.配股登记2.根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守（）。A.当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额B.当日买人的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出C.当日买人的基金份额，同日可以赎回和卖出D.当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回3.非交易型过户是指符合法律规定和（）等原因而发生的股票、基金、国债等记名证券的股权在出让人和受让人之间的变更。A.财产分割B.捐赠C.司法扣划D.继承考试大论坛4.下列关

51、于ETF的说法中错误的是（）。A.当投资者没有组合证券的时候，可以利用现金来代替证券申购和赎回B.当日申购的基金份额同日可以卖出或赎回C.投资者需用组合证券进行申购、赎回ETF份额D.投资者可以通过申购、赎回或买卖交易参与ETF的投资5.同时满足（）条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式。A.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见B.具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统C.规范履行信息披露义务D.股东权益为正值或净利润为正值6.根据相关规定，在我国，法律允许其开立股票账户的有（）。A.授权的代理法人B.金融行业政府工作人员C.证券交易所管理人

52、员D.证券管理机关工作人员7.如公司股东大会审议的事项涉及（）等的，公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。A.向原有股东配售股份B.以股抵债C.重大资产重组D.增发新股、发行可转换公司债券8.以下关于封闭式基金的说法，正确的（）。A.封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回B.封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市C.封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样D.封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额9.上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中，正确的有（）日。A.现金红利发放日T+6B.公告刊登日T-1

53、C.公告刊登日TD.答复日T-310.报价信息中与成交信息相同的项目有（）。A.股份名称B.股份代码C.成交价格D.买卖类别11.转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位，则可以选取的价位有（）。A.高于该价位的买人申报全部成交B.与该价位相同的卖方申报全部成交C.与该价位相同的买方申报全部成交D.低于该价位的卖出申报全部成交12.股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易不同有（）。A.挂牌公司属性不同B.转让方式不同C.结算方式不同D.信息披露标准不同13.根据相关规定，开立证券账户应当遵循的原则是（）。A.合法性B.同一性C.有效性D.真实性14.以下关于深圳证券交易所交易证券的托管制度的概括正确的有（）。A.自动托管B.转托不限C.随处通买D.哪买哪卖15.下列关于ETF的说法正确的有（）。A.可以在证券交易所挂牌上市交易B.追踪的是实际的股价指数C.ETF代表的是一揽子股票的投资组合D.可以进行基金份额的申购和赎回16.下列有关证券登记的说法中，其中错误的是（）。A.证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在B.证券登记