专利制度与专利法

1、安徽省专利管理局 刘 栋 二一三年五月 l第一部分第一部分 专利制度概述专利制度概述l第二部分第二部分 专利保护的客体专利保护的客体l第三部分第三部分 专利保护的主体专利保护的主体 l第四部分第四部分 授予专利权的条件授予专利权的条件l第五部分第五部分 专利的申请专利的申请l第六部分第六部分 专利申请的审查、批准、复审与专利申请的审查、批准、复审与专利权的无效宣告专利权的无效宣告l第七部分第七部分 专利实施专利实施l第八部分第八部分 专利权的保护专利权的保护 l第九部分第九部分 企业专利战略企业专利战略一、专利制度的产生1、专利制度的概念 专利制度是国际上通行的一种利用法律和经济手段推动技术进

2、步促进经济发展的管理制度。2、专利制度的起源 1624年英国颁布垄断法，美国1790年，法国1791年，德国1877年，日本1885年。3、我国专利制度的产生l1978年3月，华国锋同志批示：“国家科委要把专利工作统一管起来”。l1978年7月，党中央批示：“我国应建立专利制度”。l1979年3月19日，专利法起草小组成立。l1980年1月14日，国务院批准成立了中华人民共和国专利局。l1984年3月12日六届人大第四次会议通过了中华人民共和国第一部专利法，并于1985年4月1日起施行。l专利法的二次修改：第一次修改于1992年9月4日七届人大第二十七次会议通过，修正案于1993年1月1日施行

3、。第二次修改于2000年8月25日九届人大第十七次会议通过，修正案于2001年7月1日施行。二、专利制度的特征 1、法律保护 2、科学审查 3、公开通报 4、国际交流三、专利权与知识产权 1、专利权是发明创造的所有人依法享有的独占权。 2、专利权的特征专有性地域性时间性：发明专利20年 实用新型、外观设计10年3、知识产权亦称智力劳动成果权，是指人类在科学、技术、文化艺术等领域从事智力劳动而创造的精神财富所享有的权利，简言之知识产权是一切因智力劳动所产生的权利。商标（增加服务标记服务商标）1983.3.1地理标志（原产地名称）计算机软件保护条例1991.10.1（已废止） 2002.1.1反不

4、正当竞争法 1993.12.1集成电路布图设计保护条例 2001.10.1植物新品种保护条例 1997.10.1知识产权海关保护条例 1995.10.1知识产权版权 1991.6.1工业产权发明实用新型外观设计发明创造 1985.4.14、知识产权的分类TRIPS（与贸易有关的知识产权协议）规定的知识产权的范围：版权及邻接权专利权工业品外观设计权商标权地理标志权集成电路布图设计权未披露信息（商业秘密）植物新品种一、三种专利1、概念（法2、细则2） 本法所称的发明创造是指发明、实用新型和外观设计。 专利法所称发明，是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。 专利法所称实用新型，是指对产品的

5、形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。 专利法所称外观设计，是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。2、三种专利简介发明三要素 课题+方案+效果构思完整就可申请专利 制造品 产品发明 材料 有新用途的产品的发明发明 制造方法 方法发明 使用产品的方法 其他方法的发明外观设计应具备的四个要素： 必须与物品有关； 是有关形状、图案、色彩或者其结合的设计，形状是指具有三维空间的产品造型； 能产生美感； 适于在工业上应用。二、不授予专利权的发明创造1、授予专利权的发明创造要符合专利法第5条、第25条的规定。2、专利法第25条规定，

6、对下列各项，不授予专利权： 科学发现； 智力活动的规则和方法； 疾病的诊断和治疗方法； 动物和植物品种； 用原子核变换方法获得的物质。 对前款第（四）项所列产品的生产方法，可以依照本法规定授予专利权。三、保密专利（法4） 申请专利的发明创造涉及国家安全或者重大利益需要保密的，按照国家有关规定办理。一、发明人或设计人1、概念（细则12）： 专利法所称发明人或者设计人，是指对发明创造的实质性特点作出创造性贡献的人。在完成发明创造过程中，只负责组织工作的人，为物质技术条件的利用提供方便的人或者从事其他辅助工作的人，不是发明人或者设计人。 发明人、设计人、权利继承人 2、有权申请专利的主体 法人或其它

7、组织（可以是受让） 外国公民、法人或其它组织受让人 继承人 二、职务发明创造与非职务发明创造1、概念（法6） 执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造。职务发明创造申请专利的权利属于该单位；申请被批准后，该单位为专利权人。 非职务发明创造，申请专利的权利属于发明人或者设计人；申请被批准后，该发明人或者设计人为专利权人。2、划分标准（细则11） 专利法第六条所称执行本单位的任务所完成的职务发明创造，是指： 在本职工作中作出的发明创造； 履行本单位交付的本职工作之外的任务所作出的发明创造； 退职、退休或者调动工作后1年内作出的，与其在原单位承担的本职工作或者

8、原单位分配的任务有关的发明创造。 专利法第六条所称本单位，包括临时工作单位，专利法第六条所称本单位的物质技术条件，是指本单位的资金、设备、零部件、原材料或者不对外公开的技术资料等。3、权利归属（法6、8） 约定优先利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造，单位与发明人或者设计人订有合同，对申请专利的权利和专利权的归属作出约定的，从其约定。 合作或委托开发两个以上单位或者个人合作完成的发明创造，一个单位或者个人接受其他单位或者个人委托所完成的发明创造，除另有协议的以外，申请专利的权利属于完成或者共同完成的单位或者个人；申请被批准后，申请的单位或者个人为专利权人。三、职务发明的一奖两酬1、一奖（细

9、则74） 专利权被批准后，自授权公告之日起3个月内，要发给发明人或者设计人奖金。 奖金标准为：一项发明专利的奖金最低不少于2000元；一项实用新型或者外观设计专利的奖金最低不少于500元。2、两酬（细则75、76） 本单位实施专利授权后，在专利权有效期内，每年应支付给发明人或者设计人的报酬标准为：实施该项发明或者实用新型专利所得利润税后提取不低于2%，外观设计专利所得利润税后提取不低于0.2%；或参照上述标准，发一次性报酬。 许可转让专利权授予后，许可其他单位或者个人实施其专利的，应当从专利许可费税后提取不低于10%作为报酬支付给发明人或者设计人。 精神权利不可侵犯，经济权利合理分享。一、形式

10、条件（法26、27）1、申请文件是否齐备：请求书、说明书、摘要、权利要求书、委托书等（指发明或实用新型）。 申请外观设计的文件：请求书、图片或照片、委托书等。2、各种文件是否符合要求，费用是否交齐等。二、实质条件1、对违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造，不授予专利权（法5）。2、不得违反法25。3、授予专利权的条件（法22、23）授予专利权的发明和实用新型，应当具备新颖性、创造性和实用性。 新颖性：申请日以前在国内外出版物上没有公开发表过，在国内没有公开使用过或者没有以其他方式为公众所知，也没有由他人提出同样的申请。 公开发表绝对新颖 新颖性 公知公用相对新颖 抵触申请 创造性：

11、 同申请日以前已有的技术相比 发明突出的实质性特点和显著的进步。 实用新型实质性特点和进步。 实用性： 能够制造或者使用，并且产生积极效果。 再现性 实用性 有益性 实施的可能性授予外观设计专利权的条件 授予专利权的外观设计，应当同申请日以前在国内外出版物上公开发表过或者国内公开使用过的外观设计不相同和不相近似，并不得与他人在先取得的合法权利相冲突。一、申请前应考虑的几个问题1、专利性（法22）的判断2、市场前景分析3、要不要保留技术秘密4、是否要委托代理机构二、应遵循的几个原则1、先申请原则（细则13） 两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的，专利权授予最先申请的人； 同日申请的，自

12、行协商确定申请人； 同样的发明创造只能被授予一项专利。2、书面原则（细则16） 专利申请一是书面形式，二是电子申请（目前正在搞试点），书面形式申请文件一式两份。3、优先权原则（法29）概念：优先权是保护工业产权巴黎公约三大原则（优先权、国民待遇、专利独立）之一，是指同一申请人就同一主题在一定期限内先后两次提出申请时，后一申请的“专利性”判断基准以前一申请的申请日为准。外国优先权：外国首次申请日（优先权日）起，发明、实用新型12个月内，外观设计6个月内，就相同主题申请专利的，享有优先权。本国优先权：本国首次申请日（优先权日）起，发明、实用新型12个月内，就相同主题申请专利的，享有优先权。三、申请

13、日与专利申请号的确定1、申请日的确定 专利法第28条规定了两种确定申请日的方式：一是面交 以国务院专利行政部门收到专利申请文件之日为申请日。受理地为国家局及各代办处。二是寄交 如果申请文件是邮寄的，以寄出的 邮戳日为申请日。邮戳日不清晰的，除当事人能够提出证明外，以国务院专利行政部门收到日为递交日。2、专利申请号的确定 专利申请号体系：* * 1 * * * * * . * 表示年份 计算机校验码 当年流水号1.代表发明 2.代表实用新型 专利类别 3.代表外观设计四、申请文件的种类1、说明书摘要（细则24） 说明书摘要应当写明发明或者实用新型专利申请所公开内容的概要，发明或者实用新型的名称，

14、所属技术领域，拟解决的技术问题，技术方案的要点，用途。摘要文字部分不得超过300个字，不得使用商业性宣传用语。2、说明书（细则18） 名称+内容 名称应当同请求书相一致，不能有广告性词语，字数亦有限制。 内容主要包括5个部分（1）技术领域：写明要求保护的技术方案所属的技术领域；（2）背景技术：写明对发明或者实用新型的理解、检索、审查有用的背景技术；有可能的，并引证反映这些背景技术的文件；指出现有技术的缺陷或不足；（3）发明内容：拟解决的技术问题，解决技术问题采用的技术方案，该方案的有益效果；（4）附图说明：说明书有附图的，对各幅附图作简略说明；（5）实施例（具体实施方式）：详细写明申请人认为实

15、现发明或者实用新型的优选方式；必要时，举例说明；有附图的，对照附图。3、权利要求书（细则2023） 权利要求书应当说明发明或者实用新型的技术特征，清楚、简要地表述请求保护的范围。 权利要求书应当有独立权利要求，也可以有从属权利要求。 独立权利要求应当从整体上反映发明或者实用新型的技术方案，记载解决技术问题的必要技术特征。 独立权利要求应当包括前序部分和特征部分，按照下列规定撰写：（1）前序部分：名称和与发明创造主题最接近的现有技术共有的必要技术特征；（2）特征部分：使用“其特征是”或者类似的用语，写明发明或者实用新型区别于最接近的现有技术的技术特征。这些特征和前序部分写明的特征结合在一起，限定

16、发明或者实用新型要求保护的范围。五、涉外申请与PCT1、涉外申请（法19、20） 外国公民、企业、组织向我国申请专利时，必须委托涉外专利代理机构代理，我国公民、企业、组织向外国申请专利的，应先申请中国专利，再委托涉外专利代理机构代理，并遵守专利法第4条的规定。2、专利合作条约（简称PCT）（1）专利合作条约的产生问题的提出就同一发明向多国申请专利寻求解决以下问题的方案：减少申请人的重复工作减少各国专利局的重复工作签约 1970年6月在华盛顿签订专利合作条约（简称PCT）。截止2002年底，共有117个成员国。生效 PCT于1978年2月生效6月开始实施。中国于1993年10月1日递交加入书，1

17、994年元月1日正式生效，中国国家知识产权局成为PCT的受理局、国际检索单位、国际初步审查单位。（2）专利合作条约内容简介PCT宗旨是：成员国组成联盟，对保护发明的申请的提出、检索和审查进行合作。（注意：授予专利的任务仍保留在被指定的各国家局）PCT的主要目标：建立国际申请的体系。l使用一种语言、向一个专利局（受理局）提交一份申请（国际申请）、在申请中指定多国（指定国）；l由一个局（受理局）完成形式审查；l由一个局（国际检索单位）进行检索；l由国际局（世界知识产权组织国际局）完成国际公布；l如果申请人要求，由一个局（国际初步审查单位）进行国际初步审查（关于专利性的初步审查）（3）PCT申请程序

18、的特征PCT与巴黎公约途径比较传统申请体系：12个月优先权期限内完成准备工作，分别向各国提出申请；PCT申请体系：申请程序分为国际阶段和国家阶段。利用PCT申请途径的好处简化提出申请的手续推迟决策时间准确投入资金完善申请文件减轻成员国国家局的负担向中国知识产权局提出国际申请的有关规定应当委托涉外专利代理机构办理；中国的单位或个人就其在国内完成的发明提出PCT国际申请的，可以先向中国知识产权局提出中国专利申请，也可以直接提出国际申请，但是在申请中必须指定中国。 我国专利法对发明、实用新型和外观设计的基本审查制度为：发明实行早期公开、请求审查制，实用新型和外观设计只进行初步审查。一、初步审查 初步

19、审查的范围主要涉及以下几个方面：1、明显实质性缺陷的审查（1）申请发明专利的主题是否明显违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益（法5）（2）申请发明专利的内容是否明显属于不授予专利权的范围（法25）；（3）申请发明专利的主题是否明显不属于专利法及其实施细则所规定的发明（细则2-1）；（4）申请是否明显不符合发明单一性的规定（法31-1）；（5）初步审查中审查员为了公布申请的目的而要求申请人修改其申请时，申请人提出的修改是否明显超出原说明书和权利要求书记载的范围（法33）；（6）说明书和权利要求书的撰写是否明显不符合有关规定（细则18、20）。2、对申请主体及代理事项的审查 在中国没有经常居所或

20、者营业所的外国人、外国企业和外国其他组织向我国申请专利的，其申请人是否有权在中国获得专利保护；是否委托了涉外专利代理机构。3、形式审查（1）请求书是否使用了规定的表格，其填写是否符合规定的要求；（2）委托专利代理机构申请专利的，是否有委托书以及委托书是否符合要求；（3）申请人要求优先权的，是否已在申请时提出了声明，并提供了必要的证明文件；（4）申请人主张享有不丧失新颖性的宽限期的，是否已在申请时提出了声明，是否已经提交了有关证明文件；（5）申请费（如果要求优先权，还有优先权要求费）是否已经缴纳。4、对某些特殊专利申请的审查 分案申请有关问题，优先权文件副本，生物材料保藏证明等。5、其他问题的审

21、查 涉及国防及国家秘密的专利申请，明显不属于非职务的情况等。二、实质审查 所谓实质审查是指国家知识产权局对发明专利申请的申请文件进行仔细研究，对要求保护的发明进行检索，确定该申请是否符合专利法及其实施细则的规定，最终作出是否授予专利权的决定。实质审查的内容主要包括：1、申请专利的主题是不是专利法及其实施细则意义下的发明，是否属于不能授予专利权的范围；2、申请专利的主题是否违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益；3、专利申请是否符合关于发明单一性的要求；4、修改或分案是否超出了原说明书（包括附图）和权利要求书记载的范围；5、审查优先权要求是否成立；6、判断专利申请的三性，即新颖性、创造性和实用性

22、；7、判断说明书是否充分公开了要求保护的技术方案；8、权利要求是否清楚和简要地表述了请求保护的范围，权利要求是否以说明书为依据，独立权利要求是否包含了为解决发明所要解决的技术问题的必要技术特征。三、授予专利权 发明专利申请经实质审查没有发现驳回理由的，由国务院专利行政部门作出授予发明专利权的决定，发给发明专利证书，同时予以登记和公告。实用新型和外观设计专利申请经初步审查没有发现驳回理由的，由国务院专利行政部门作出授予实用新型专利权或者外观设计专利权的决定，发给相应的专利证书，同时予以登记和公告。 三种专利的专利权均自公告之日起生效。四、专利申请的复审 国家知识产权局设立专利复审委员会，其任务主

23、要有两项: 第一，负责对国家知识产权局驳回专利申请不服而提出的复审请求的审查工作。 第二，负责对任何人提出的宣告专利权无效的请求的审查工作。 专利申请人对国家知识产权局驳回申请的决定不服的，可以自收到通知之日起3个月内，向专利复审委员会请求复审。专利复审委员会复审后，作出决定，并通知专利申请人。专利申请人对专利复审委员会的复审决定不服的，可以自收到通知之日起3个月内向人民法院起诉。五、专利权的无效宣告 自国家知识产权局公告授予专利权之日起，任何单位或者个人认为该专利权的授予不符合专利法有关规定的，可以请求专利复审委员会宣告该专利权无效。1、无效宣告请求的理由（1）专利的主题不符合发明、实用新型

24、或外观设计的定义（细则2）；（2）专利的主题违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益（法5）；（3）专利的主题不属于能够授予专利权的范围（法25）；（4）专利的主题不具备新颖性、创造性、实用性（法22、23）；（5）说明书没有充分公开发明或者实用新型（法26-3）；（6）权利要求书没有以说明书法为依据（法26-4）；（7）权利要求书不清楚、不简明或者缺少解决其技术问题的必要技术特征（细则20-1，21-2）；（8）修改超出原申请记载的范围（法33）；（9）属于重复授权（法9，细则13-1）。2、程序及法律效力 专利复审委员会对宣告专利权无效的请求应当及时审查和作出决定，并通知请求人和专利权人。宣

25、告专利权无效的决定，由国家知识产权局登记和公告。对专利复审委员会宣告专利权无效或者维持专利权的决定不服的，可以自收到通知之日起3个月内向人民法院起诉。发发 明明 专专 利利 申申 请请 审审 批批 复复 审审 及及 无无 效效 宣告宣告 流流 程程 图图 优先权日 申请日 公布 提出实审 授权公告 登记18个月1年3年2个月宣告无效发明人发明专利管理机关形式审查提出申请驳回人民法院专利复审委员会实质审查授权公告侵权诉讼实施无效宣告申请人一、专利许可的方式1、专利申请权的转让2、专利权的转让3、专利许可的五种方式 独占许可 独家许可 普通许可 分许可 交叉许可二、专利实施的强制许可1、强制许可的

26、理由 国家出现紧急状态或者非常情况，或者是为了公共利益的目的。 依存专利的实施。2、强制许可启动的条件 自专利权被授予之日起满3年； 申请强制许可的单位具备实施条件； 应当提供未能以合理条件与专利权人签订实施许可合同的证明； 应当向专利权人支付费用（协商或裁决）； 应当规定实施的范围和时间； 强制许可应个案酌处； 主要为供应国内市场。3、强制许可的启动与终止 向国家知识产权局提交请求书，并附有关证明文件各一式两份； 强制许可是非独占许可； 强制许可的决定应当及时通知专利权人，并予以登记和公告； 强制许可的理由消除并不再发生时，应当中止强制许可（应专利权人的请求）； 专利权人、强制许可的实施单位

27、对国家知识产权局关于实施强制许可的决定不服的，可以自收到通知之日起3个月内向人民法院起诉。三、签订专利许可合同应注意的几个问题1、检索专利的法律状态；2、调查许可人身份的合法性，共同权利人必须都签字；3、五种许可方式及四技合同（开发、转让、咨询与服务）；4、转让费与合同有效期限；5、后续成果的分享；6、评估报告的利用。一、专利权人的权利与义务1、专利权人的权利实施其专利的权利禁止其他单位或个人实施其专利的权利（法11） 发明和实用新型专利权被授予后，除本法另有规定的以外，任何单位或者个人未经专利权人许可，都不得实施其专利，即不得为生产经营目的制造、使用、许诺销售、销售、进口其专利产品，或者使用

28、其专利方法以及使用、许诺销售、销售、进口依照该专利方法直接获得的产品。 外观设计专利权被授予后，任何单位或者个人未经专利权人许可，都不得实施其专利，即不得为生产经营目的制造、销售、进口其外观设计专利产品。不视为侵犯专利权的几种情形（法63）：A、专利权人制造、进口或者经专利权人许可而制造、进口的专利产品或者依照专利方法直接获得的产品售出后，使用、许诺销售或者销售该专利产品的权利用尽；B、在专利申请日前已经制造相同产品，使用相同方法或者已经作好制造、使用的必要准备，并且仅在原有范围内继续制造、使用的先用权；C、临时通过中国领陆、领水、领空的外国运输工具，依照其所属国同中国签订的协议或者共同参加的

29、国际条约，或者依照互惠原则，为运输工具自身需要而在其装置或设备中使用有关专利的；D、专为科学研究和实验而使用有关专利的。转让其专利权的权利（法10）放弃其专利权的权利（法44）标明专利标记和专利号的权利（法15）2、专利权人的义务缴纳年费的义务（法43） 专利权人应当自被授予专利权的当年开始缴纳年费。 缴纳年费可以起到经济杠杆的作用，达到淘汰无经济价值或经济效益不大的专利。实施其专利的义务二、专利侵权行为及其判定1、专利侵权行为的分类 临时保护期使用费纠纷； 专利侵权纠纷； 专利申请权和专利权属纠纷； 发明人、设计人资格纠纷； 职务发明的发明人、设计人的奖励和报酬纠纷； 专利合同纠纷，包括专利

30、申请权转让合同、专利权转让合同、专利实施许可合同以及专利申请技术实施许可合同纠纷； 其他专利纠纷。2、专利侵权行为的构成要件专利侵权行为构成要件包括： 行为人主观上存在过错，客观上有违法行为，违法行为造成了损害，损害与违法行为之间存在因果关系。构成要件细分为： 要有被侵权的对象，即产品或方法； 要有特定的行为，即制造、使用、许诺销售、销售、进口； 以生产经营为目的； 未经专利权人的许可。3、专利侵权行为的判定 判断专利侵权与否首先要分析专利权的保护范围，专利法第56条规定：发明或者实用新型专利权的保护范围以其权利要求书的内容为准，说明书及附图可以用于解释权利要求。外观设计专利权的保护范围以表示

31、在图片或者照片中的该外观设计专利产品为准。 如何解释权利要求书是专利侵权判定的基础。目前国际上通行的解释权利要求书的原则有三种： 周边限定原则 中心限定原则 折衷原则 判断专利侵权适用一对一的比较原则，通常是从3个方面进行判断：相同的手段，相同的目的，达到相同的效果。三、诉讼程序1、专利权被侵犯的救济途径（法57）专利法第57条对专利权被侵犯时规定了三条救济途径：一是协商，二是向人民法院提起民事诉讼，三是请求管理专利工作的部门处理。2、诉讼时效（法62） 侵犯专利权的诉讼时效为2年，自专利权人或者利害关系人得知或者应当得知侵权行为之日起计算。 发明专利临时保护期间，专利权人要求支付使用费的诉讼时效为2年，自专利权人得知或者应当得知他人使用其发明之日起计算，但是专利权人于专利权授予之日前即已得知或者应当得知的，自专利权授予之日起计算。3、举证责任的转移（法57-2） 按照“谁主张 谁举证”的基本原则，专利侵权诉讼中，举证责任应由原告（专利权人或利害关系人）承担，但对于专利侵权纠纷涉及新产品制造方法的发明专利的，制造同样产品的单位或者个人应当提