3-1证券从业证券交易模考押题班二

1、2014年 证券从业证券交易模考押题班主讲老师：王佳荣（76） 关于清算与交收的联系,正确的是（）。A、清算在前,交收在后B、清算结果正确才能保证交收的顺利进行C、清算完成资金的交付,交收实现证券的转移D、清算与交收密不可分,清算与交收同时进行233网校名师答案：AB多选题（77）股份挂牌后，挂牌公司至少应当披露（）。A、股份报价转让说明书B、年度报告C、半年度报告D、临时报告233网校名师答案：BCD多选题（78）根据会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引，证券公司应当根据客户（）等情况，对客户进行分类管理。A、资金规模 B、交易活跃程度 C、异常交易行为发生的频率 D、受到深交所警

2、示次数233网校名师答案：ABCD多选题（79）我国证券登记结算机构应履行的职能包括（）。A、证券和资金的清算交收及相关管理B、证券的存管和过户C、证券账户、结算账户的设立和管理D、依法提供与证券登记结算业务有关的查询服务233网校名师答案：ABCD多选题（80）下列服务属于证券经纪业务营销人员的售中服务的有（）。A、对客户进行开户指导B、向客户提示投资产品的风险C、向客户介绍证券基础知识D、提示相关的注意事项233网校名师答案：ABD多选题（81）下列选项中属于全国银行间债券市场交易管理办法的三十四条规定的违规行为的有（）。A、交易双方自行确定回购利率B、制造债券虚假价格C、擅自交易未经批准

3、上市债券D、制造并提供虚假资料和交易信息233网校名师答案：BCD多选题（82）根据上海证券交易所交易规则的规定,下列选项中符合在上海证券交易所采用大宗交易方式进行证券买卖的有（）。A、A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股,或者交易金额不低于300万元人民币B、其他债券单笔买卖申报数量应不低于1000手,或者交易金额不低于100万元人民币C、B股单笔买卖数量应当不低于50万股,或者交易金额不低于30万美元D、国债及债券回购交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手,或者交易金额不低于1000万元人民币233网校名师答案：ABCD（83）根据我国证券交易所的相关规定,集合竞价确定成交价的原则为（）

4、。A、可实现最大成交量的价格B、使未成交量最小的申报价格C、与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格D、高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格233网校名师答案：ACD多选题（84）证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指（）。A、证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性B、证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性C、证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性D、证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性233网校名师答案：BC多选题（85）下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正

5、确的是（）。A、选择交易方式的自主性，即证券公司自主决定是在柜台买卖还是在交易所买卖B、信息采集的自主性，即证券公司自主采集一切可以得到的信息指导投资决策C、业务行为的自主性，即证券公司自主决定是否开展自营业务D、交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券233网校名师答案：AD多选题（86）从基金的基本类型看,一般可分为（）。A、限定式B、开放式C、封闭式D、非限定式233网校名师答案：BC多选题（87）下列各项中，属于委托指令的基本要素的有（）。A、证券账号B、委托日期C、买卖数量D、委托价格233网校名师答案：ABCD多选题（88）为单一客户办理定向资产管理业务的特点包括

6、（）A、证券公司与客户必须是一对一的B、具体的投资方向应在资产管理合同中约定C、必须在单一客户的专用证券账户中经营运作D、投资范围有限定性和非限定性之分233网校名师答案：ABC多选题（89）关于代办股份转让业务,下列说法正确的有（）。A、股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让B、由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内，开始为办理代办股份转让服务C、中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理D、代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份233网校名师答案：ACD多选题（90）证券公司定向资产

7、管理业务应当建立完善的交易控制体制,主要内容包括（）。A、建立完善的交易记录制度B、建立投资指令审核制度C、执行公平的交易分配制度D、建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施233网校名师答案：ABCD多选题（91）证券公司经营下列（）业务之一的，注册资本最低限额为人民币一亿元。A、证券投资咨询B、证券经纪C、证券资产管理D、证券自营233网校名师答案：CD多选题（92）经纪业务营销中，客户服务主要包含（）。A、核心服务B、有形服务C、无形服务D、附加服务233网校名师答案：ABD多选题（93）证券交易所会员在交易席位的使用过程中，未经证券交易所同意，严禁将交易席位（）。A、质

8、押给其他机构B、质押给个人C、出租给未经交易所批准的其他机构使用D、出租给个人使用233网校名师答案：ABCD多选题（94）如果上市公司发生（）等事项,其对应的证券需进行除息或除权。A、送股B、配股C、派息D、以上都对233网校名师答案：ABCD多选题（95）下列机构中有权对证券公司自营业务进行监管的有（）。A、银监会B、中国证监会C、证券交易所D、持股达到一定比例的投资者233网校名师答案：BC多选题（96）证券投资顾问向客户提供的投资建议服务内容包括（）。A、提示潜在的投资风险 B、保证投资收益 C、向客户说明与其投资建议不一致的观点，作为辅助客户评估投资风险的参考 D、通过广播、电视、网

9、络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议233网校名师答案：AC多选题（97）对于股票交易特别处理,以下说明正确的有（）。A、股票交易特别处理是对上市公司的处罚B、*ST是警示存在终止上市风险的特别处理C、股票交易特别处理是对上市公司目前状况的一种揭示D、*ST股票报价的日涨跌幅限制为5%233网校名师答案：BCD多选题（98）下列关于禁止内幕交易措施的描述中,正确的是（）A、证券公司员工要在思想上提高认识,自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖B、中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管,一经发现违法违规行为则严肃处理C、证券公司要严格保密纪律,非参与企业服务的人员自觉做

10、到不打听内幕信息D、证券公司可为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离 233网校名师答案：ABCD多选题（99）自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部应通过现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息，包括（）等。A、客户身份 B、证券投资经验 C、家庭成员状况 D、风险偏好233网校名师答案：ABD多选题（100）证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应当提供（）等服务。A、协助办理客户开户手续B、提供期货行情信息、交易设施C、代理客户进行期货交易、结算或者交割D、代期货公司、客户收付期货保证金233网校名师答案：AB多选题（101）证券公司提供中间介绍业务时,不得（）。A、提供期货

11、行情信息、交易设施B、代理客户进行期货交易、结算或者交割C、代期货公司、客户收付期货保证金D、利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金233网校名师答案：BCD多选题（102）合格境外机构投资者的境内股票投资,应遵守下列持股比例限制（）。A、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%B、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20%C、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的10%D、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%23

12、3网校名师答案：AD多选题（103）委托指令有不同的具体形式,可以分为（）两大类。A、限定委托B、市价委托C、限价委托D、不限委托233网校名师答案：BC多选题（104）根据我国证券法的有关规定，下列各项中,（）属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为。A、在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券B、为客户证券交易提供融资融券服务C、将客户的资金和证券出借或抵押D、接受客户全权委托233网校名师答案：ACD多选题（105）纳入结算参与人最低结算备付金限额计算的交易品种包括（）。A、A股B、现券交易C、权证D、基金233网校名师答案：ABCD多选题（106）深圳交易所目前所公布的成分股指数包括（）

13、A、规模指数 B、风格指数 C、策略指数 D、市场指数233网校名师答案：ABC多选题（107）下面对债券买断式回购的表述正确的是（）。A、债券的所有权随着交易的发生而转移B、逆回购方式协议期间不能动用债券C、债券的所有权并未随交易的发生而转移D、债券在协议期内可由逆回购方自由支配233网校名师答案：AD多选题（108）委托有不同的形式，可以分为（）两大类。A、非柜台委托B、柜台委托C、网上委托D、人工电话委托233网校名师答案：AB多选题（109）在我国证券经纪业务中,证券经纪商应该承担的义务包括（）。A、坚持客户适当性管理原则B、必须忠实办理受托业务C、不接受全权委托D、了解交易风险，明确

14、买卖方式233网校名师答案：ABC多选题（110）机构客户办理三方存管手续,首先应持（）到证券公司开户营业部,办理相关手续。A、营业执照副本原件和加盖客户公章的复印件B、法人授权委托书C、法人代表人身份证复印件D、授权代理人的有效身份证件233网校名师答案：ABCD多选题（111）受承销商委托派发证券权益是我国证券登记结算公司的业务职能之一。A、正确B、错误233网校名师答案：B判断题（112）按照我国现行有关制度规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的30%。A、正确B、错误233网校名师答案：B判断题（113

15、）证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同,确认证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督。A、正确B、错误233网校名师答案：A判断题（114）客户的委托如果未能成交，证券经纪商在委托有效期内可继续执行，等待机会成交，直到有效期结束。A、正确B、错误233网校名师答案：A判断题（115）客户交易结算资金第三方存管制度要求,证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的证券营业部。A、正确B、错误233网校名师答案：B判断题（116）证券经纪商必须承担一定的义务,这些义务主要体现了为委托人服务和公平买卖的原则,例如,是坚持客户优先、委托优先;坚持为客户负责,接受客户的全权委托等。A、

16、正确B、错误233网校名师答案：B判断题（117）限价委托方式的优点是：证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划。A、正确B、错误233网校名师答案：A判断题（118）开通银证联网资金转账业务时，证券营业部里的资金柜台业务由银行派工作人员前来操作。A、正确B、错误233网校名师答案：B判断题（119）证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。A、正确B、错误233网校名师答案：A判断题（120）引入货银对付交付机制后,证券结算参与人将有效规避违约风险。A、正确B、错误233网校名师答案：A判断题（121）客户应当与证券公司签订融资融券合同时,

17、向证券公司申报其本人及关联人持有的全部证券账户。A正确B错误233网校名师答案：A判断题（122）提供安全、便利、迅捷的交易与交易后的服务，是证券交易市场的作用之一。A正确B错误233网校名师答案：A判断题（123）理财顾问服务具有顾问性、专业性、综合性和长期性的特点。A正确B错误233网校名师答案：A判断题（124）投资者通过基金管理人及其他代销机构认购LOF基金,应使用中国结算公司深圳开放式基金账户。A正确B错误233网校名师答案：A判断题（125）按照深圳证券交易所的集合竞价原则,如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个,开盘集合竞价和收盘集合竞价以不同的方式确定成交价格。A正确B错

18、误233网校名师答案：A判断题（126）证券公司在开展经济业务时，为客户提供的核心服务时理财顾问服务。A正确B错误233网校名师答案：B判断题（127）对于有价格涨跌幅限制的证券，超过涨跌幅限价的委托为无效委托。A正确B错误233网校名师答案：A判断题（128）网上竞价发行使股价不易被机构大资金操纵，降低了中小投资者的投资风险。A正确B错误233网校名师答案：B判断题（129）根据我国现行的交易规则,证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。A正确B错误233网校名师答案：A判断题（130）目前，只有原STAQ、NET系统挂牌的公司才可以在代办股份转让系统挂牌进行股份转让。A正确B

19、错误233网校名师答案：B判断题（131）在证券经纪业务中,证券公司不赚取差价,只收一定的佣金作为业务收入。A正确B错误233网校名师答案：A判断题（132）上海证券交易所国债买断式回购的交易主体仅限于在证券登记结算上海分公司以法人名义开立B字头和D字头证券账户的机构投资者。A正确B错误233网校名师答案：A判断题（133）除权日的证券买卖,除了证券交易所另有规定的以外,以除权参考价作为计算涨跌幅度的基准。A正确B错误233网校名师答案：A判断题（134）在确定了目标市场后,证券公司在具体客户招揽过程中,首先要与客户建立关系。A正确B错误233网校名师答案：A判断题（135）自营业务中，自营固

20、定收益类证券合计额不得超过净资产的500%。A正确B错误233网校名师答案：B判断题（136）按照有关制度的规定,可转换债券的买卖申报优先于转股申报。A正确B错误233网校名师答案：A判断题（137）分红派息由上市公司董事会确定分红派息方案，提交股东大会审议。A正确B错误233网校名师答案：A判断题（138）我国证券登记结算机构未来可以通过建立证券借贷机制、强制补购和延迟交付等措施来防范因做市商制度、证券衍生产品的发展和前端监控可能的放松带来的流动性风险。A正确B错误233网校名师答案：A判断题（139）目前，A股的配股权证不挂牌交易，但可转托管。A正确B错误233网校名师答案：B判断题（140）在融资融券业务中, 客户用于一家证券交易所上市证