股票基础知识000

1、同花顺成都服务中心同花顺成都服务中心 王芳王芳1证券基础知识提纲证券基础知识提纲1 1 证券基本概念和分类证券基本概念和分类2 2 指数及其他基础知识指数及其他基础知识3 3 K K线概念及图形线概念及图形4 4 行情分析术语行情分析术语证券基本概念及分类证券基本概念及分类证券证券 广义：证券是指记载广义：证券是指记载并代表一定权益的法律凭并代表一定权益的法律凭证；证； 一般意义：用以证明一般意义：用以证明或设定权力所做成的书面或设定权力所做成的书面凭证。凭证。证券的本质证券的本质一种交易合同。一种交易合同。有价证券有价证券 有价证券是指标有票有价证券是指标有票面金额，用以证明持有人面金额，用

2、以证明持有人或该证券指定的特定主体或该证券指定的特定主体，对特定财产拥有所有权，对特定财产拥有所有权或债权的凭证。或债权的凭证。有价证券特征有价证券特征 1 1 期限性期限性 2 2 收益性收益性 3 3 流动性流动性 4 4 风险性风险性 5 5 虚拟资本虚拟资本有价证券的分类（概念）有价证券的分类（概念）有价证券有价证券广义：广义：狭义：资本证券狭义：资本证券商品证券商品证券（货运单、提货单等）（货运单、提货单等）货币证券货币证券（银行券、支票等）（银行券、支票等）资本证券资本证券（股票、债券等）（股票、债券等）有价证券的分类（形式）有价证券的分类（形式）有价证券有价证券按发行主体按发行主

3、体（政府、政府机构、公司）（政府、政府机构、公司）按是否在交易所挂牌按是否在交易所挂牌（上市、非上市）（上市、非上市）按募集方式按募集方式（公募、私募）（公募、私募）按证券代表的权力性质按证券代表的权力性质（股票、债券等）（股票、债券等）证券市场证券市场 证券市场是指股证券市场是指股票、债券、投资基金票、债券、投资基金份额等有价证券发行份额等有价证券发行和交易的场所。和交易的场所。证券市场是证券市场是1 1 价值直接交换的场所价值直接交换的场所2 2 财产权利直接交换的财产权利直接交换的 场所场所 3 3 风险直接交换的场所风险直接交换的场所证券市场的分类证券市场的分类一级市场（初级市场）发行

4、市场一级市场（初级市场）发行市场二级市场（次级市场）交易市场二级市场（次级市场）交易市场按职能划分按职能划分股票市场股票市场债券市场债券市场基金市场基金市场衍生品市场衍生品市场按交易对象划分按交易对象划分有形市场（场内市场）有形市场（场内市场）无形市场（场外市场）无形市场（场外市场）按组织形式划分按组织形式划分股票市场股票市场 股票市场是已经发股票市场是已经发行的股票按时价进行行的股票按时价进行转让、买卖和流通的转让、买卖和流通的市场市场 。 股票市场即股市，股票市场即股市，是证券市场的一种。是证券市场的一种。股票股票 股票是一种有价证券股票是一种有价证券，它是股份有限公司签，它是股份有限公司

5、签发的证明股东所持股份发的证明股东所持股份的凭证。的凭证。 股票实质上代表了股票实质上代表了股东对股份有限公司股东对股份有限公司的所有权，股东凭借的所有权，股东凭借股票可以享有权力并股票可以享有权力并承担责任与风险。承担责任与风险。 有价证券有价证券：财产价值和财产权利的同一表现形式财产价值和财产权利的同一表现形式要式证券：要式证券：应符合相关规定，具有法律效力应符合相关规定，具有法律效力证权证券：证权证券：代表股东的权利，是权力的一种物化代表股东的权利，是权力的一种物化资本证券：资本证券：股票是投入股份公司资本份额的证券化股票是投入股份公司资本份额的证券化综合权利证券：综合权利证券：持有者享

6、有综合性的股东权利持有者享有综合性的股东权利股票的性质股票的性质 股票的特征股票的特征收益性：收益性：为持有人带来收益为持有人带来收益（股息、红利、差价收益）（股息、红利、差价收益）风险性：风险性：可能产生经济效益损失可能产生经济效益损失（任何投资都有一定风险）（任何投资都有一定风险）流动性：流动性：依法在交易所上市交易或其他证券交易场所转让依法在交易所上市交易或其他证券交易场所转让永久性：永久性：载有权利的有效性始终不变，是无期限的法律凭证载有权利的有效性始终不变，是无期限的法律凭证参与性：参与性：持有人有权参与公司重大决策，有权出席股东大会持有人有权参与公司重大决策，有权出席股东大会股票的

7、分类（一）股票的分类（一）普普通通股股 普通股是最基本、最常见的一种股票，是指在普通股是最基本、最常见的一种股票，是指在公司的经营管理和盈利及财产的分配上享有普通公司的经营管理和盈利及财产的分配上享有普通权利的股份。权利的股份。 普通股股东享有公司决策参与权普通股股东享有公司决策参与权 、利润分配、利润分配权权 、优先认股权等权力。、优先认股权等权力。优优先先股股 优先股是相对于普通股而言的，是指享有某些优先股是相对于普通股而言的，是指享有某些优先权力的股票，如：优先分配公司盈利和剩余优先权力的股票，如：优先分配公司盈利和剩余财产权。财产权。 优先股股东股息率稳定，股息分派优先、剩余优先股股东

8、股息率稳定，股息分派优先、剩余资产分配优先、一般无表决权。资产分配优先、一般无表决权。根据股东代表的股东权力分类根据股东代表的股东权力分类股票的分类（二）股票的分类（二）我国的股票类型我国的股票类型国有股国有股 代表国家投资的部门和机构以国有资产向公司投代表国家投资的部门和机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的股份。股份。法人股法人股 企业或具有法人资格的事业单位和社会团体以其企业或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。依法可支配的资产投入公司形成的股份。社会社会公众股公众股 社会公众以其拥有

9、的财产投入公司时形成的可上社会公众以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份。市流通的股份。外资股外资股 分为境内上市外资股和境外上市外资股分为境内上市外资股和境外上市外资股股票的分类（三）股票的分类（三）根据上市地区分类根据上市地区分类A A股股 境内发行，境内机构、组织或个人以人民币境内发行，境内机构、组织或个人以人民币认购和交易。认购和交易。B B股股 境内注册、境内上市的特种股票。以人民币境内注册、境内上市的特种股票。以人民币标明面值，以外币认购和交易。标明面值，以外币认购和交易。 H H股股 注册地在境内、上市地在香港的外资股注册地在境内、上市地在香港的外资股N N股股 境内注册

10、、在纽约上市的外资股境内注册、在纽约上市的外资股 S S股股 核心业务在境内，在新加坡以及其他国家和核心业务在境内，在新加坡以及其他国家和地区注册上市地区注册上市股票的分类（四）股票的分类（四）根据市场业绩表现分类根据市场业绩表现分类绩优股绩优股 经营正规，业绩优良的公司股票经营正规，业绩优良的公司股票蓝筹股蓝筹股 所属行业内占有重要支配性地位、业绩优良，所属行业内占有重要支配性地位、业绩优良，成交活跃、红利优厚的大公司股票成交活跃、红利优厚的大公司股票垃圾股垃圾股 经营亏损或违规的公司股票经营亏损或违规的公司股票 STST股股 ST ST连续两年亏损，连续两年亏损，* *ST ST 连续三年

11、亏损连续三年亏损红筹股红筹股 香港上市、中资企业控股的公司股票香港上市、中资企业控股的公司股票题材股题材股 指具有某种特别内涵的股票，炒作噱头指具有某种特别内涵的股票，炒作噱头股票的分类（五）股票的分类（五）根据流通盘大小分类根据流通盘大小分类大盘股大盘股一般为流通股本在一般为流通股本在5 5个亿以上的个股个亿以上的个股中盘股中盘股一般为流通股本在一般为流通股本在1 1亿至亿至5 5亿的个股亿的个股小盘股小盘股一般为流通股本在一般为流通股本在1 1亿以下的个股亿以下的个股股票的分类（六）股票的分类（六）其他常用类型其他常用类型指标股指标股也叫权重股，即对大盘指数影响较大的股也叫权重股，即对大盘

12、指数影响较大的股票票基金重仓股基金重仓股基金基金大量持有的大量持有的股票股票券商重仓股券商重仓股证券公司购买的股票证券公司购买的股票新股新股上市不满半年的股票上市不满半年的股票次新股次新股上市一年半之内的股票上市一年半之内的股票股票市场参与者概念股票市场参与者概念证券交易所：证券交易所：集中进行证券交易的有形场所。集中进行证券交易的有形场所。 证券公司：证券公司：专门经营证券业务的金融机构。专门经营证券业务的金融机构。股民：股民：指从事股票交易的个人投资者。指从事股票交易的个人投资者。 散户：散户：投入股市资金量较小的个人投资者。投入股市资金量较小的个人投资者。 庄家：庄家：指能影响行情变化的

13、大户投资者指能影响行情变化的大户投资者 。基金：基金：即证券投资基金，集合证券投资方式。即证券投资基金，集合证券投资方式。 基金公司：基金公司：基金产品的募集者和基金的管理者基金产品的募集者和基金的管理者 分分 红：红：上市公司以现金方式发放股利 增增 发：发：上市公司为了再融资而再次发行股票的行为 定向增发：定向增发：增发股票时,其发行的对象是特定的投资者除除 权：权：除去股票中领取股票股息和取得配股权的权利 除除 息：息：除去股票中领取现金股息的权利配配 股：股：向原股东增发新股，进一步筹集资金的行为送送 股：股：发放股票作为红利转赠股：转赠股：公司将资本公积转化为股本转配股：转配股：配股

14、时，国有股或法人股股东由于缺乏现金 等原因将配股转让给社会公众认购的股份 指数及其他知识指数及其他知识股票指数股票指数 股票指数简称股票指数简称“股指股指”，是由证券交易所或金融，是由证券交易所或金融服务机构编制的，表明股服务机构编制的，表明股票行市变动的一种供参考票行市变动的一种供参考的指示数字。的指示数字。 股指是对行情的综股指是对行情的综合、整体的反应。有合、整体的反应。有平均法、综合法、加平均法、综合法、加权平均法三种算法。权平均法三种算法。 A A股市场（大陆）主要指数股市场（大陆）主要指数上证综指上证综指 沪发行量加权综合沪发行量加权综合深证综指深证综指 深发行量加权综合深发行量加

15、权综合深成指深成指 深深4040只样本股加权综合只样本股加权综合沪深沪深300300 沪沪179179深深121121加权综合加权综合上证上证5050 沪沪5050只样本股加权综合只样本股加权综合中小企业指中小企业指 中小企业流通股加权综合中小企业流通股加权综合境外市场主要指数境外市场主要指数恒生指数恒生指数 香港香港19691969年恒生银行年恒生银行道道琼斯琼斯 美国美国19281928年道年道琼斯公司工业琼斯公司工业、运输、公用事业、平均价格、运输、公用事业、平均价格日经指数日经指数 日本日本19501950日本经济新闻社日本经济新闻社伦敦指数伦敦指数英国英国19351935年年金融时报

16、金融时报标准普尔标准普尔美国美国19231923年标准年标准普尔公司普尔公司纳斯达克纳斯达克美国世界美国世界19711971年美国全国证券年美国全国证券交易商协会交易商协会 炒股炒股 炒股就是买卖股炒股就是买卖股票，靠做股票生意而票，靠做股票生意而牟利。买了股票，其牟利。买了股票，其实就是买了企业的所实就是买了企业的所有权。有权。炒：从火，少声。炒：从火，少声。炒股炒股 赌博赌博股市交易规则 一、交易时间 周一至周五 (法定休假日除外) 上午9：30 -11：30 下午1：00 - 3：00 二、交易单位 股票的交易单位为“股”，100股1手，委托买入数量必须为100股或其整数倍集合竞价和连续

17、竞价集合竞价集合竞价：在某一规定时间内，根据投资者的买卖申报，由电脑交易在某一规定时间内，根据投资者的买卖申报，由电脑交易 处理系统对此按照价格优先、时间优先的原则进行排序，并在此处理系统对此按照价格优先、时间优先的原则进行排序，并在此 基础上，找出一个个基准价格，使它同时满足以下三个条件基础上，找出一个个基准价格，使它同时满足以下三个条件成交量最大成交量最大高于基准价格的买入申报或低于基准价格的卖出申报全部满足成交高于基准价格的买入申报或低于基准价格的卖出申报全部满足成交与基准价格相同的买卖双方中有一方申报全部满足成交与基准价格相同的买卖双方中有一方申报全部满足成交说明说明：若产生一个以上基

18、准价格，则沪市选取这几个基准价格的中间若产生一个以上基准价格，则沪市选取这几个基准价格的中间 价格为成交价格，深市则选取离前收盘价最近的价格为成交价格价格为成交价格，深市则选取离前收盘价最近的价格为成交价格注注：集合竞价产生的基准价格即为开盘价，所有高于或低于此价的买集合竞价产生的基准价格即为开盘价，所有高于或低于此价的买 入委托或卖出委托均可成交，与开盘价相同则部分委托可成交入委托或卖出委托均可成交，与开盘价相同则部分委托可成交沪深均由集合竞价产生开盘价沪深均由集合竞价产生开盘价；若无此基准价，则在其后连续竞若无此基准价，则在其后连续竞 价中产生，其第一笔成交价格即为开盘价，若上午停牌，则下午价中产生，其第一笔成交价格即为开盘价，若上午停牌，则下午 一点起直接进入连续竞价一点起直接进入连续竞价20062006年年7 7月月1 1日始，推行开放式集合竞价，即集合竞价时间内，通过日始，推行开放式集合竞价，即集合竞价时间内，通过即时行情系统，能看到集合竞价参考价即时行情系统，能看到集合竞价参考价; ;新规则新规则9 9时时1515分分2020分可申报分可申报亦可撤单，亦可撤单，9 9时时2020分分2525分只可申报不撤单，分只可申报不撤单，2525始集合竞价始集合竞价连续竞价连续竞价：指对申报