第三章外部性和物品分类

1、第三章：外部性和物品分类讲授人：何艳芬主要内容 第一节 外部性 第二节 物品分类与环境资源第一节 外部性 外部性的缘起 外部性定义 外部性分类 外部性的后果 外部性的原因 外部性如何影响经济福利 外部性的内在化方法 2005年松花江污染事件2005年11月13日，吉化公司双苯厂爆炸。 双苯厂距离松花江只有500米 ，长约80公里的污染带顺水而下，速度是每小时3公里。 爆炸产生的苯、苯胺、硝基苯等污染物，将混在废水中侵入大江，总量约100吨。 污水直逼拥有900万人口的哈尔滨 苯及其衍生物是生命的杀手致癌、致畸形、致基因突变 等在12月10日前后，它进入黑龙江那是一条国际河流，中国与俄罗斯的界河

2、 。而在12月15日之前，污染带抵达俄罗斯城市哈巴罗夫斯克。 俄紧急救援部派出了121名工作人员，调运39台技术设备。其中包括两架飞机和18台专用车辆。指挥中心决定：在污染带抵达哈巴罗夫斯克后，城市停止供水的最长期限为3天。 据俄地方新闻社报道，在宣布进入紧急状态后，哈巴罗夫斯克、共青城、阿穆尔斯克3个城市的151所中小学、136个幼儿园与学前班将全部关闭，536家食品加工企业也将暂停营业。 蒙古大火 火烧中国2005年自10月23日起，来自蒙古蒙古国的草原大火逐渐向我国边境靠近，并威胁我国内蒙古蒙古自治区100多公里长的边境线。我国内蒙古蒙古自治区地方和武警森林部队已投入近千人阻截。1、外部

3、性的缘起马歇尔（Marshall）：经济学原理亨利西奇威克（Henry Sidgrwick）：政治经济学原理庇古（Pigou）：福利经济学此外，奈特（Knight）、埃利斯（Ellis）、费尔纳（Fellner）、米德（Meade）、布坎南、斯塔布尔宾（Stubblebine）、西多夫基（Scitovsky）、贝特（Bator）“我们可以把因任何一种货物的生产规模之扩大而发生的经济分为两类：第一是有赖于该产业的一般发达而形成的经济；第二种是有赖于某产业的具体企业自身资源、组织和经营效率的经济。我们可把前一类称作外部经济（external economies），将后一类称作内部经济（intern

4、al economies）。”马歇尔在这里用“外部经济”抽象和概括了经济规模扩大的原因，并不是通常意义上所指的外部效应。虽然如此，学术界仍将之视为外部效应概念的最早缘起。“在大量的各种各样的情况下，这一论断（即通过自由交换，个人总能够为他所提供的劳务获得适当的报酬）明显是错误的。首先，某些公共设施，由于它们的性质，实际上不可能由建造者或愿意购买的人所有。例如，这样的情况经常发生：大量船只能够从位置恰到好处的灯塔得到益处，灯塔管理者却很难向它们收费。”虽然从这段文字中我们看不到“外部效应”或“外部性”的字眼，但他认为个人并不是总能够为他所提供的劳务获得适当的报酬的观点，事实上已经触及到了外部效应

5、的基本内涵，即“个人提供的劳务”和“获得的报酬”之间存在差异。庇古认为，西奇威克的灯塔的例子中，私人的边际净产出小于社会的边际净产出，又由于提供灯塔者在技术上很难向第三方索取报酬，于是就给第三方带来了额外的服务和效用。这种“额外的服务和效应用”其实就是我们今天所说的正的外部效应，由此，庇古深化了西奇威克的认识，涉及到了外部效应的类别问题。庇古曾经论述过的“道路拥挤”问题实际上是负的外部效应的一个例子。有的学者证实，庇古在有关文献中的确表现了外部效应有“正”和“负”的区别的思想。2、外部性定义从经济学的角度来看，外部性的概念是由马歇尔和庇古在20世纪初提出的。 外部性又称为溢出效应、外部影响、外

6、差效应或外部效应、外部经济，指一个人或一群人的行动和决策使另一个人或一群人受损或受益的情况。经济外部性是经济主体（包括厂商或个人）的经济活动对他人和社会造成的非市场化的影响。即社会成员（包括组织和个人）从事经济活动时其成本与后果不完全由该行为人承担。n 或，双方交易产生的福利结果往往超出了原先的市场范围，给市场外的其他人带来或，双方交易产生的福利结果往往超出了原先的市场范围，给市场外的其他人带来了影响，这种影响就称为外部性。了影响，这种影响就称为外部性。布坎南、斯塔布尔宾 提出只要某一个人的效用函数（或某一厂商的生产函数）所包含的变量在另一个人（或厂商）的控制之下，即存在外部效应。若UA表示个

7、人A的效用，那么以下公式就表示外部效应的存在：UAUA（X1，X2，X3，Xn,Y1）就是说，如果A的效用不仅受控于其自身的活动X1，X2，X3，Xn，还受控于他人，如B的活动Y1，则外部效应存在。 外部性问题产生于经济活动中个体成本与社会成本、个体收益与社会收益之间的差异，因此外部性就是经济人个体经济行为的外在影响。 一个人或一个企业的行为影响了其他人或企业，却没有负担应有的成本或没有应有的报酬。3、外部性分类根据外部性影响的结果分为：外部性影响的结果分为：正外部性 (positive externality) 负外部性(negative externality)正外部性又称外部经济，正外部

8、经济效应。外部经济就是一些人的生产或消费使另一些人受益而又无法向后者收费的现象或收益者无须花费代价，或指使市场外的其他人福利增加的外部性指使市场外的其他人福利增加的外部性；例如，私人花园的美景给过路人带来美的享受，但他不必付费，这样，私人花园的主人就给过路人产生了外部经济效果了。负外部性又称外部不经济、或负外部经济效应。外部不经济就是一些人的生产或消费使另一些人受损而前者无法补偿后者的现象；或某个经济行为个体的活动使他人或社会受损，而造成负外部性的人却没有为此承担成本。又如，隔壁邻居音响的音量开得太大影响了我的休眠，这时，隔壁邻居给我带来了外部不经济效果。简单的说，对旁人是有利的则是正外部性，

9、对旁人是不利的则是负外部性。根据外部性产生的领域分为：外部性产生的领域分为：生产的外部性消费的外部性生产的外部性就是由生产活动所导致的外部性;工厂在生产中所排放的污染物（废水、废气、废渣）就是一种负外部性。教育是一种正外部性。完善的教育系统培育出的人才，会对社会建设作出贡献，这是对所有人都有益的。建设一栋造型美观的建筑，让这个地区的所有人都可以欣赏到这一道风景线，也是一种正外部性。消费的外部性就是由消费行为所带来的外部性。如生活污水排放，抽烟，生活垃圾如生活污水排放，抽烟，生活垃圾,邻居家的狗；邻居家的狗；注射了甲流疫苗，这场消费不仅对于他自己有好处，对他周围的人也有一定的好处，即接触到病毒的

10、传染源减少。这也是一种正外部性。根据外部性影响能否通过价格体现：货币外部性与技术外部性根据外部性影响能否通过价格体现：货币外部性与技术外部性 货币外部性是指外部性效果通过价格变化转换来体现的一种外部性，货币外部性是指外部性效果通过价格变化转换来体现的一种外部性，如大量排放的废水、废气给洗衣店带来损害如大量排放的废水、废气给洗衣店带来损害洗衣店成本上升，甚至洗衣店成本上升，甚至导致洗衣价格也肯能会改变；导致洗衣价格也肯能会改变； 技术外部性是不能反映在价格变化或通过市场体系表现的外部现象技术外部性是不能反映在价格变化或通过市场体系表现的外部现象. .如皮革涨价导致皮包制造商改进皮革裁剪技术，提高

11、皮革利用率；如皮革涨价导致皮包制造商改进皮革裁剪技术，提高皮革利用率；4、外部性的后果只要存在外部性，资源配置就不是有效的（stiglitz）两种后果：商品的供不应求和供过于求当存在正的外部效应时，个体的经济行为者会比社会承担更多的成本，于是存在正外部效应的物品就会出现供不应求的情况；当存在负的外部效应时，个体的经济行为者会比社会获得更多的收益，因此就会出现供过于求的状况。5、外部性的原因两种争论市场机制论：所有制论：外部效应的存在源于市场机制自身。在市场经济的世界里，无论厂商还是消费者，他们本身都是自私的“经济人”，都追求自身利益或效用的最大化，都不会站在社会福利的高度来思考问题并作出决策。

12、外部效应的存在源于产权的不明晰。如前面提到的“公用地的悲剧”问题。6、外部性如何影响经济福利1）生产的正外部性以生产无氟冰箱为例：以生产无氟冰箱为例：无氟冰箱在使用过程中不产生氟利昂，减轻了社会对大气污染的治理负担，因此生产无氟冰箱在使用过程中不产生氟利昂，减轻了社会对大气污染的治理负担，因此生产无氟冰箱具有正的外部性。无氟冰箱具有正的外部性。生产的正外部性，使生产无氟冰箱的社会成本小于私人成本。生产的正外部性，使生产无氟冰箱的社会成本小于私人成本。社会成本：等于生产者的私人成本减去因空气污染变少得到有利影响的其他人的成本社会成本：等于生产者的私人成本减去因空气污染变少得到有利影响的其他人的成

13、本.生产多少无氟冰箱才能使社会福利最大？生产多少无氟冰箱才能使社会福利最大？从整个社会来看，需求曲线与社会成本曲线的交点决定了无氟冰箱的社会最适数量，在该点可以达到社会总福利的最大化。但在没有政府干预下，理性的生产者选择的生产量是市场最优量私人供给曲线与私人需求曲线的交点对应的均衡数量。因此，在没有政府干预下，生产具有正外部性的情况下，社会总剩余变小了。在生产具有正外部性的情况下,市场最优量小于社会最适量.社会总剩余变小。2）生产的负外部性工厂每生产一吨水泥都会有一定量的粉尘排入大气，对附近的居民的呼吸道健康造成了危害，因此生产水泥具有负的外部性。由于负的外部性，生产水泥的社会成本大于私人成本

14、。从整个社会来看，需求曲线与社会成本曲线的交点决定了水泥生产的社会最适数量，在该点可以达到社会总福利的最大化。但在没有政府干预下，理性的生产者选择的生产量是市场最优量私人供给曲线与私人需求曲线的交点对应的均衡数量。市场最优量大于社会最适量的那一部分，其私人评价低于社会成本，因此社会总剩余变小了。因此，在没有政府干预下，生产具有负外部性的情况下，社会总剩余变小了。3）消费的正外部性市场最优量小于社会最适量，市场最优量小于社会最适量，社会总剩余变小。社会评价=私人评价私人评价+外部成本外部成本4）消费的负外部性社会评价社会评价= =私人评价私人评价- -外部成本外部成本市场最优量大于社会最适量市场

15、最优量大于社会最适量, 社会总剩余变小小结：生产或消费的负外部性使市场生产的量大于社会希望的量（供大于求）；生产或消费的正外部性使市场生产的量小于社会希望的量（供小于求）；这些都是市场失灵的表现，其原因是外部性的影响没有包含在物品或劳务的市场价格中。7 7、外部性的内在化方法：、外部性的内在化方法：n生产与消费中的外部性的一般性结论：生产与消费中的外部性的一般性结论：n外部性的内在化：外部性的内在化： 生产或消费的负外部性使市场生产的量大于社会希望的量；生产生产或消费的负外部性使市场生产的量大于社会希望的量；生产 或消费或消费的正外部性使市场生产的量小于社会希望的量。的正外部性使市场生产的量小

16、于社会希望的量。 生产或消费的外部性使市场失灵，生产或消费的外部性使市场失灵，外部性不包含在价格中，造成了市外部性不包含在价格中，造成了市场扭曲，虽然它对交易双方来没什么影响，但社会为此付出了代价。场扭曲，虽然它对交易双方来没什么影响，但社会为此付出了代价。 要消除这种类型的市场失灵，我们就要想办法将外部费用引进到价格要消除这种类型的市场失灵，我们就要想办法将外部费用引进到价格之中，之中，使得社会费用与个人费用更为接近。使得社会费用与个人费用更为接近。从而激励市场中的买卖双方改从而激励市场中的买卖双方改变理性选择，生产或购买更接近社会最优的量，纠正外部性的效率偏差。变理性选择，生产或购买更接近

17、社会最优的量，纠正外部性的效率偏差。这种纠正过程称为外部性的内在化。这种纠正过程称为外部性的内在化。7.17.1私人解决方法私人解决方法n社会道德约束：社会道德约束：n慈善行为：慈善行为：n形成产业链：形成产业链：n签订协议：签订协议：为什么大多数人不乱扔垃圾？学生在自习教室中不会用很大的声音说话。为什么大多数人不乱扔垃圾？学生在自习教室中不会用很大的声音说话。许多环境非盈利性组织：联合国环境规划署（许多环境非盈利性组织：联合国环境规划署（UNEP），绿色和平组织，世界），绿色和平组织，世界银行，世界资源研究所银行，世界资源研究所致力于资助有正外部性的环境研究、教育、投资。致力于资助有正外部性

18、的环境研究、教育、投资。把不同类型的经营结合在一起的形式。电厂在燃煤时产生的粉煤灰和砖厂形成把不同类型的经营结合在一起的形式。电厂在燃煤时产生的粉煤灰和砖厂形成产业链。产业链。利益各方签订协议达成妥协是解决环境外部性问题常用的私人方法。利益各方签订协议达成妥协是解决环境外部性问题常用的私人方法。如造桥施工时，某河流需截流一段时间，此时河里不允许排放废水，造纸厂如造桥施工时，某河流需截流一段时间，此时河里不允许排放废水，造纸厂与池塘业主签订协议。与池塘业主签订协议。科斯定理科斯定理科斯定理：科斯定理：p经济分析史的很长时期，对外部性及其导致的缺乏效率问题，主流观点认为应通过政府干预手段（税收和补

19、贴）去解决。然而，过去几十年产权经济学研究的发展，对这一问题提出新的分析，认识到外部性之所以产生效率问题，关键在于产权界定不清晰和不充分，因而可以通过界定产权来消除外部性影响。p美国著名经济学家科斯的研究对外部性与产权界定关系问题的理解作出美国著名经济学家科斯的研究对外部性与产权界定关系问题的理解作出了开创性贡献，他的思想中心内容被概括为科斯定理。了开创性贡献，他的思想中心内容被概括为科斯定理。p产权是与所有权相联系的概念。传统意义上的所有权指经济活动主体对于资源排他性占有权，这种占有权受到社会强制力量的保护，包含法律拥有、使用、支配、剩余索取等一组权利。产权则进一步包括不同主体在行使这些权利

20、过程中发生的权利界定关系。产权不仅包含传统意义上所有权内涵，而且包含不同主体行使所有权时发生的权利关系。产权概念开辟了理解外部性现象的新思路。p 科斯定理：科斯定理：如果产权得到明确界定，如果协商或谈判等活动发生的交易成本为零或很小，那么在有外部性效应的市场上，无论所涉及资源的产权属于哪一方，交易双方总能够通过协商谈判达到资源配置有效率状态。p举例举例1：过度捕捞问题的解决：过度捕捞问题的解决n 科斯设想，一旦产权得以配置，市场解决办法或潜在使用者之间的讨科斯设想，一旦产权得以配置，市场解决办法或潜在使用者之间的讨价还价将确保有效率的结果。价还价将确保有效率的结果。n 如吸烟者与不吸烟者是否允

21、许在房间里吸烟发生的冲突；如吸烟者与不吸烟者是否允许在房间里吸烟发生的冲突； 将空气的使用权授予某一个，比如吸烟者。房间里有两个人，一个吸烟，一个不吸烟。如果新鲜空气对不吸烟者的价值超过了吸烟者的吸烟价值，不吸烟者会付费给吸烟者。将空气的使用权授予不吸烟者。如果吸烟者的吸烟价值超过了新鲜空气对不吸烟者的价值，不吸烟者会补偿不吸烟者。科斯不仅认为产权的分配可以确保有效率的结果，而且认为怎样分配科斯不仅认为产权的分配可以确保有效率的结果，而且认为怎样分配产权的方式仅仅影响收入分配，而不会影响经济效率。产权的方式仅仅影响收入分配，而不会影响经济效率。一个假设案例一个假设案例 假设一家化肥厂，它排放的

22、废气使得附近假设一家化肥厂，它排放的废气使得附近1010个农场的果园产量减产，每个农场的果园产量减产，每户损失户损失10001000元，总的损失为元，总的损失为1 1万元。万元。 又假设存在两种应对污染的技术方案：一是在化肥厂烟囱上安装治理废气又假设存在两种应对污染的技术方案：一是在化肥厂烟囱上安装治理废气的装置，费用是的装置，费用是60006000元；二是让元；二是让1010个果农转而生产蔬菜，该化肥厂的废气对个果农转而生产蔬菜，该化肥厂的废气对于蔬菜生产没有影响，但是转产将使每个果农发生于蔬菜生产没有影响，但是转产将使每个果农发生800800元的调节损失，总共元的调节损失，总共损失为损失为

23、80008000元。元。两种方案中，第一种成本较低，代表了有效解决方案。两种方案中，第一种成本较低，代表了有效解决方案。 第一，对于污染造成的外部性，产权分析不再看做是一方损害第一，对于污染造成的外部性，产权分析不再看做是一方损害和一方受损害的问题，而是两种各自具有合理性权力行使过程中发和一方受损害的问题，而是两种各自具有合理性权力行使过程中发生的矛盾。生的矛盾。 上面事例中，化工厂有权力利用自己所有的生产设备等要素，产上面事例中，化工厂有权力利用自己所有的生产设备等要素，产出销售化肥获得的利益；另一方面，农民完全有权力利用自己的土出销售化肥获得的利益；另一方面，农民完全有权力利用自己的土地等

24、要素，产出和销售水果谋求利益。然而双方行使所有权过程中地等要素，产出和销售水果谋求利益。然而双方行使所有权过程中发生了利益冲突：一方面化肥厂要求排放废气，既要求发生了利益冲突：一方面化肥厂要求排放废气，既要求“污染污染”权权力，另一方面农民要求不被废气污染：市场主体行使所有权产生了力，另一方面农民要求不被废气污染：市场主体行使所有权产生了新的权利问题，即产权界定问题。新的权利问题，即产权界定问题。分析视角转换分析视角转换 第二，如果交易成本为零，无论产权界定给哪一方，都会导向花费第二，如果交易成本为零，无论产权界定给哪一方，都会导向花费60006000元安装废气处理装置的有效安排。元安装废气处

25、理装置的有效安排。如给化肥厂排废气权，如给化肥厂排废气权，1010户果农面临三种选择：一是集资户果农面临三种选择：一是集资60006000元让化肥厂安元让化肥厂安装治理废气装置；二是承担装治理废气装置；二是承担80008000元损失转产蔬菜；三是维持现状，承担元损失转产蔬菜；三是维持现状，承担1 1万元万元的污染损失。果农们会选择第一种方案。实质是在化肥厂拥有污染权的前提的污染损失。果农们会选择第一种方案。实质是在化肥厂拥有污染权的前提下，果农以低于污染损失的价格下，果农以低于污染损失的价格“买断买断”化肥厂的污染权，从而改进了资源化肥厂的污染权，从而改进了资源配置效率。配置效率。如果赋予果农

26、免受污染权利，化肥厂面临三种选择：一是筹资如果赋予果农免受污染权利，化肥厂面临三种选择：一是筹资60006000元安装治元安装治理废气装置；二是不采取治污措施，但对果农支付理废气装置；二是不采取治污措施，但对果农支付80008000元转产蔬菜；三是承元转产蔬菜；三是承担果农担果农1 1万元的污染损失。化肥厂会选择第一种方案。实质上是在果农拥有万元的污染损失。化肥厂会选择第一种方案。实质上是在果农拥有不被污染权的前提下，污染社会成本在化肥厂这一方内部化，从而克服了外不被污染权的前提下，污染社会成本在化肥厂这一方内部化，从而克服了外部性和改进了资源配置效率。部性和改进了资源配置效率。假设交易成本为

27、零假设交易成本为零科斯定理的魅力在于它将政府的作用限定在最小范围之内。政府只不科斯定理的魅力在于它将政府的作用限定在最小范围之内。政府只不过是使产权明晰，然后交由私人市场去取得有效率的结果。过是使产权明晰，然后交由私人市场去取得有效率的结果。在现实社会中，协商谈判、实施协议存在大量交易成本，就需要非当在现实社会中，协商谈判、实施协议存在大量交易成本，就需要非当事者的第三方界定产权。事者的第三方界定产权。这时，产权归属与效率无关的直接命题不再成立，产权界定和实施方这时，产权归属与效率无关的直接命题不再成立，产权界定和实施方式会对效率发生关键影响。式会对效率发生关键影响。从效率角度出发，产权界定的

28、原则是以最小社会成本解决外部性矛从效率角度出发，产权界定的原则是以最小社会成本解决外部性矛盾。盾。这是科斯定理的引伸含义。这是科斯定理的引伸含义。私人解决方法的缺点私人解决方法的缺点道德约束与慈善行为缺乏强制性，道德约束与慈善行为缺乏强制性，依赖于公众意识的提高与人们的良心。依赖于公众意识的提高与人们的良心。基于科斯定理的自愿协商：基于科斯定理的自愿协商：* * 交易成本交易成本* * 谈判破裂谈判破裂* * 人员太多，协商困难人员太多，协商困难7.27.2公共政策方法公共政策方法n管制：是指政府用规章制度对环境污染外部性进行直管制：是指政府用规章制度对环境污染外部性进行直接干预接干预,也称为

29、命令和控制方法。也称为命令和控制方法。 n经济手段：经济手段：押金押金-退款制度：企业先交易部分押金，排污达标后退款。退款制度：企业先交易部分押金，排污达标后退款。补贴：指对于有正外部性的企业实施政府补贴的政策。补贴：指对于有正外部性的企业实施政府补贴的政策。庇古税庇古税/费：是指专门用于纠正对环境产生负外部性影响的税收。费：是指专门用于纠正对环境产生负外部性影响的税收。可交易的排污许可证：可交易的排污许可证：7.2.1管制命令：命令： 是指规定人们的行为必须达到某种标准或明文禁止某些行为。是指规定人们的行为必须达到某种标准或明文禁止某些行为。 如将任意倾倒有毒物质列为犯罪；规定工厂排污的最高

30、水平。如将任意倾倒有毒物质列为犯罪；规定工厂排污的最高水平。控制：控制： 是指对标准实施过程的监督和一些强制性要求。是指对标准实施过程的监督和一些强制性要求。 要求企业采用某项减少排污的技术；要求企业采用某项减少排污的技术； 要求企业使用洗涤器和其他排污设备；要求企业使用洗涤器和其他排污设备； 要求企业修建规定高度的大烟囱等。要求企业修建规定高度的大烟囱等。优点：优点： 在于管理具有严肃性，最后的环境效果具有确定性。在于管理具有严肃性，最后的环境效果具有确定性。局限性：局限性： 第一，灵活性稍差（难以考虑企业间技术差异、控制费用差异，难于适应新的第一，灵活性稍差（难以考虑企业间技术差异、控制费

31、用差异，难于适应新的生产工艺、环境状况）；生产工艺、环境状况）； 第二，不能为开发减轻环境损害的新技术提供激励；第二，不能为开发减轻环境损害的新技术提供激励； 第三，对于大量小而分散的污染源难于管理。第三，对于大量小而分散的污染源难于管理。7.2.2经济手段押金退款制度 企业先预交一部分押金，如果污染排放达标，则退款，否则就扣留押金。企业先预交一部分押金，如果污染排放达标，则退款，否则就扣留押金。7.2.2经济手段补贴对于具有正外部性的企业实施政府补贴的政策。对于具有正外部性的企业实施政府补贴的政策。数量数量供给供给（私人成本）（私人成本）需求需求 （私人评价）（私人评价）价格价格O均均 衡衡

32、市场最市场最优量优量社会成本社会成本社会最社会最适量适量补贴如果补贴准确地反映了社会免付的外部成本，生产者将生产社会最适量的产品。如果补贴准确地反映了社会免付的外部成本，生产者将生产社会最适量的产品。定义：用于纠正环境负外部性影响的税收。定义：用于纠正环境负外部性影响的税收。19201920年，英国经济学家庇古提出，应当根据污染所造成的危害对排污年，英国经济学家庇古提出，应当根据污染所造成的危害对排污者征税（费）。用税收来弥补私人成本和社会成本之间的差距，使二者征税（费）。用税收来弥补私人成本和社会成本之间的差距，使二者相等。者相等。现在人们把针对污染物排放所征收的各种税费统称为庇古税。现在人

33、们把针对污染物排放所征收的各种税费统称为庇古税。更加倾向于用税收解决污染问题。更加倾向于用税收解决污染问题。税收减少污染的社会成本比管制方法低。税收减少污染的社会成本比管制方法低。7.2.2经济手段庇古税假设：假设： 两个工厂两个工厂造纸厂和钢铁厂造纸厂和钢铁厂 每家工厂每年向河中倾倒每家工厂每年向河中倾倒500万方废水万方废水管制：规定每家工厂把每年的排污量减少为管制：规定每家工厂把每年的排污量减少为300万方。万方。庇古税：每家工厂每排庇古税：每家工厂每排1方废水收方废水收元税。元税。（1）在减少污染总水平上税收和管制同样有效。）在减少污染总水平上税收和管制同样有效。可以通过把税收确定在适

34、当的水平上，可以通过把税收确定在适当的水平上，从而达到它想达到的任何污染水平。从而达到它想达到的任何污染水平。（2）庇古税的社会成本低；）庇古税的社会成本低；庇古税规定了污染权的价格。正如市场把物品分配给那些对物品评价最高的买者一样庇古税规定了污染权的价格。正如市场把物品分配给那些对物品评价最高的买者一样,庇古税把污染权分配给那些减少污染成本最高的工厂。庇古税把污染权分配给那些减少污染成本最高的工厂。无论政府选择什么样的污染水平，它都可以用税收以最低的总成本达到这个目标。无论政府选择什么样的污染水平，它都可以用税收以最低的总成本达到这个目标。（3）庇古税对环境更有利；）庇古税对环境更有利；在命

35、令与控制的管制政策下，一旦工厂达到了政府规定的目标就不会再减少排污。在命令与控制的管制政策下，一旦工厂达到了政府规定的目标就不会再减少排污。而税收却能激励工厂去开发更清洁的技术，因为更清洁的技术可以减少工厂不得而税收却能激励工厂去开发更清洁的技术，因为更清洁的技术可以减少工厂不得不支付的税收量。不支付的税收量。均衡社会成本供给(私人成本)价格数量社会最适量市场最优量税收为什么说征税方法比管制方法更能促进符合社会需要的行为？首先，从减少污染总量上来看，税收和管制同样有效；其次，征收庇古税的社会成本要比管制方法低；第三，庇古税对环境更加有利。大多数税扭曲了激励，并使资源配置背离社会最优。由于经济福

36、利的大多数税扭曲了激励，并使资源配置背离社会最优。由于经济福利的减少大于政府减少大于政府收入的增加量，引起了无谓损失。收入的增加量，引起了无谓损失。庇古税是存在外部性时的正确激励，从而使资源配置接近于社会最优。庇古税是存在外部性时的正确激励，从而使资源配置接近于社会最优。因此，庇古税增加了政府的收入，也提高了经济福利。因此，庇古税增加了政府的收入，也提高了经济福利。为什么说庇古税与大多数其他税不同？与大多数其他税不同？税与费：税与费：单位税单位税/ /费额费额= =边际社会成本边际社会成本- -边际私人成本边际私人成本遵循污染者付费原则（遵循污染者付费原则（PPPPPP）税收的支出用途广泛，而

37、费通常是专门用于对应的污染治理。税收的支出用途广泛，而费通常是专门用于对应的污染治理。 钢铁厂想增加排污量钢铁厂想增加排污量100万方。造纸厂同意，若钢铁厂付给它万方。造纸厂同意，若钢铁厂付给它50万万元，它就减少等量的污染。元，它就减少等量的污染。7.2.2经济手段可交易的污染许可证（1 1）假设）假设： 两个工厂两个工厂造纸厂和钢铁厂造纸厂和钢铁厂 每家工厂每年向河中倾倒每家工厂每年向河中倾倒500500万方废水万方废水在管制实施后的某一天，两个企业一起对政府提出了一个建议：在管制实施后的某一天，两个企业一起对政府提出了一个建议：可交易的污染许可证创造了一种新的稀缺资源。可交易的污染许可证

38、创造了一种新的稀缺资源。 污染许可证的交易市场将由供求因素支配。减少污染需高成本的企业污染许可证的交易市场将由供求因素支配。减少污染需高成本的企业愿意为污染许可证出高价；而能以低成本减少污染的企业也愿意出卖他们愿意为污染许可证出高价；而能以低成本减少污染的企业也愿意出卖他们所拥有的许可证。所拥有的许可证。 只要只要存在一个污染权的自由市场，无论最初的配置如何，最终的配置存在一个污染权的自由市场，无论最初的配置如何，最终的配置都是有效率的。那些削减污染成本相对较低的污染者在市场上将许可证出都是有效率的。那些削减污染成本相对较低的污染者在市场上将许可证出售给削减污染成本相对较高的污染者。这种污染权

39、的重新配置可以使达标售给削减污染成本相对较高的污染者。这种污染权的重新配置可以使达标费用最小化，即能够以最低的社会成本达到特定的污染或排放目标。费用最小化，即能够以最低的社会成本达到特定的污染或排放目标。（2 2）允许）允许污染许可证交易市场的优点：污染许可证交易市场的优点：污染数量污染数量价格价格污染权市场需求污染权市场需求庇古税庇古税P庇古税和排污权交易庇古税和排污权交易的均衡的均衡污染数量污染数量价格价格污染权市场需求污染权市场需求污染许可污染许可证供给证供给P庇古税庇古税排污交易排污交易OO（3）庇古税和排污权交易的比较：）庇古税和排污权交易的比较：某些某些情况下，出售污染许可证可能比

40、实行庇古税更好情况下，出售污染许可证可能比实行庇古税更好假设政府想使倒入河流的废物不超过假设政府想使倒入河流的废物不超过10001000吨，吨，但由于政府并不知道污染的需求曲线，它无法确定征收多少税但由于政府并不知道污染的需求曲线，它无法确定征收多少税才能达到该目标。才能达到该目标。它可以简单地拍卖它可以简单地拍卖10001000吨污染许可证。拍卖价格就得出了适当吨污染许可证。拍卖价格就得出了适当的庇古税规模。的庇古税规模。（4）排污交易市场建立步骤）排污交易市场建立步骤确定区域环境质量目标、环境容量。确定区域环境质量目标、环境容量。分割成若干排污量分割成若干排污量/ /权，公开拍卖或无偿分配

41、。权，公开拍卖或无偿分配。建立排污权交易市场，进行管理和监督。建立排污权交易市场，进行管理和监督。应用：应用：CO2CO2（碳税）（碳税） SO2SO2（酸雨控制区结合总量控制）（酸雨控制区结合总量控制）碳税是指针对二氧化碳排放所征收的税。它以环境保护为目的，希望通过削减二氧化碳排放来减缓全球变暖。碳税通过对燃煤和石油下游的汽油、航空燃油、天然气等化石燃料产品，按其碳含量的比例征税来实现减少化石燃料消耗和二氧化碳排放。 （5）适合用可交易的排污许可证来降低排放量的污染物具有的特征：）适合用可交易的排污许可证来降低排放量的污染物具有的特征：一是在排放物中分布均衡；一是在排放物中分布均衡；二是对环

42、境产生的影响范围比较广；二是对环境产生的影响范围比较广；三是容易计量。三是容易计量。小结：公共政策较私人解决方法的优点：公共政策较私人解决方法的优点：1. 1. 节省费用节省费用 2. 2. 持续刺激持续刺激 3. 3. 灵活性灵活性第第2 2节节 物品分类与环境资源物品分类与环境资源排他性：对于一种物品，如果有选择地允许消费者消费它是切实可行的，那么它就具有排他性；对于一种厌恶品，如果有选择地允许消费者避免对它的消费是切实可行的，那么它就具有排他性。或者，技术上可以将没有为之付费的消费者排除在物品的受益范围之外，只有那些愿意为之付费的消费者才能享受其效用。必须付费才能享用或占有的物品具有排他

43、性。 非排他性：是指不能将没有为之付费的消费者排除在物品的受益范围之外。竞争性：如果对一种物品的消费行为减少了此种物品对于其他消费者的可使用数量，那么这种物品就具有竞争性。某一个消费者使用过后降低了其他消费者使用质量的物品具有竞争性。非竞争性：一个消费者对某种物品的消费并不排斥和妨碍其他消费者对该种物品的消费，也不会降低其他消费者消费的数量或者质量；还体现在增加一个消费者的边际供给成本为零 。1、定义第第2 2节节 物品分类与环境资源物品分类与环境资源2、物品分类：、物品分类：一种以保罗一种以保罗 A. A.萨缪尔森为代表，将物品分为私人物品与公共物品两类；萨缪尔森为代表，将物品分为私人物品与

44、公共物品两类； 私人物品私人物品: :具有消费上的竞争性和排他性的物品。它们能分割开并可分别提具有消费上的竞争性和排他性的物品。它们能分割开并可分别提供给不同的个人，也不带给他人外部的收益或成本。供给不同的个人，也不带给他人外部的收益或成本。公共物品公共物品：具有消费上的非竞争性和非排他性的物品。不论每个人是否愿具有消费上的非竞争性和非排他性的物品。不论每个人是否愿意购买它们，它们带来的好处不可分开地散布到整个社区里。意购买它们，它们带来的好处不可分开地散布到整个社区里。公共公共“劣品劣品”：它是给一个群体全都强加的有代价的公共物品。它是给一个群体全都强加的有代价的公共物品。一种以一种以N.N

45、.格里高利格里高利曼昆为代表，将物品分为私人物品、自然垄断、共曼昆为代表，将物品分为私人物品、自然垄断、共有资源、公共物品四类；有资源、公共物品四类； 私人物品：既有排他性又有竞争性。例如鸡蛋私人物品：既有排他性又有竞争性。例如鸡蛋共有资源：有竞争性，但没有排他性。例如公海里的鱼共有资源：有竞争性，但没有排他性。例如公海里的鱼自然垄断：当一种物品有排他性但没有竞争性时，可以说存在这种物自然垄断：当一种物品有排他性但没有竞争性时，可以说存在这种物品的自然垄断。例如考虑一个城区的自来水品的自然垄断。例如考虑一个城区的自来水公共物品：既无排他性又无竞争性。例如国防公共物品：既无排他性又无竞争性。例如

46、国防本书物品在现实中的资源配置状态，即按物品的提供者进行分类：本书物品在现实中的资源配置状态，即按物品的提供者进行分类： 第一类是市场态物品，由市场提供，即市场中的成员支付费用，第一类是市场态物品，由市场提供，即市场中的成员支付费用，通过市场机制进行配置的物品。典型特征是由市场进行配置；通过市场机制进行配置的物品。典型特征是由市场进行配置；自然界自然界供给的物品（自然资源），如果可以通过资源市场拍卖，也属于市场态物品。供给的物品（自然资源），如果可以通过资源市场拍卖，也属于市场态物品。 第二类是公共态物品，主要由政府提供，人们不用付费即可享用，第二类是公共态物品，主要由政府提供，人们不用付费即

47、可享用，典型特征是该类物品是由政府进行配置（管理）的，人们不需要直接典型特征是该类物品是由政府进行配置（管理）的，人们不需要直接付费就可以使用；付费就可以使用；如：政府服务、国防、基础科研、前言科学研究、基础教育、如：政府服务、国防、基础科研、前言科学研究、基础教育、免费医疗、自然资源的勘探和保护、气象、消防、防洪等。免费医疗、自然资源的勘探和保护、气象、消防、防洪等。 第三类是共有态物品，由自然界提供，没有政府或市场机制的介第三类是共有态物品，由自然界提供，没有政府或市场机制的介入时，绝大多数属于共有态物品。本书的重点研究对象入时，绝大多数属于共有态物品。本书的重点研究对象环境资源环境资源在

48、没有进入市场，政府也不曾加以管理时，就是典型的共有态物品。在没有进入市场，政府也不曾加以管理时，就是典型的共有态物品。共有态物品最显著的特征是这类物品没有任何部门对其进行管理，不共有态物品最显著的特征是这类物品没有任何部门对其进行管理，不也存在市场机制的制约。也存在市场机制的制约。当一个人使用共有态资源时，他减少了其他人对这种资源的享用。由于这种负外部性的存在，共有态资源往往被过度使用。共有态的环境资源往往被过度使用，使用过后质量下降。共有态的环境资源往往被过度使用，使用过后质量下降。3 3、共有态环境资源的结局：、共有态环境资源的结局：4 4、共有态环境资源可持续运营：、共有态环境资源可持续

49、运营：共有态环境资源人为增加排他性很难增加排他性市场态物品区域公共态物品区域环境资源可持续运营的思路我们可以根据不同环境资源的自身属性、消费特点，借鉴市场态物品我们可以根据不同环境资源的自身属性、消费特点，借鉴市场态物品与公共态物品的市场运作方式，通过政府宏观调控建立起适宜的市场与公共态物品的市场运作方式，通过政府宏观调控建立起适宜的市场机制，培育环境资源市场，调整环境资源的市场化切入与运行进程，机制，培育环境资源市场，调整环境资源的市场化切入与运行进程，使之逐步融入主流经济以实现其可持续运营。使之逐步融入主流经济以实现其可持续运营。人为增加环境资源的排他性，将其最大可能地引入到市场态物品区域；人为增加环境资源的排