内控培训-市政

1、“强内控强内控促管理促管理”浙江大成集团市政工程公司项目经理专题培训浙江大成集团市政工程公司项目经理专题培训浙江杭州浙江杭州建工大厦建工大厦2015.10.161.市场经营市场经营6.成本造价成本造价2.内部招投标内部招投标7.安全管理安全管理3.材料设备材料设备8.内部审计内部审计4.财务资产财务资产9.交竣工管理交竣工管理5.合同法务合同法务10.综合后勤综合后勤文件编号文件编号发文日期发文日期文件名称文件名称内容提要内容提要浙大成经201547号2015年4月17日浙江省大成集团经营项目承接管理办法一、项目要求：公路5000万；养护2000万；市政3000；基础1000万。主材不调差（工

2、期3个月以下除外），不接履约保函小于50%中期支付大于70%（预亏、不良合作客户、非公有资金项目、海外项目等需慎重）二、特殊经营项目三、各分公司的经营专业、地区划分浙大成经201548号2015年4月17日浙江省大成集团经营管理规定（修订）经营机构、管理职责和责任划分、工作流程。经营信息/客户/报名授权管理/风险管理、市场管理、投标人员、投标业绩文件编号文件编号发文日期发文日期文件名称文件名称内容提要内容提要浙大成办201525号2015年4月10日成立招投标管理委员会下设：材料设备招投标办公室、劳务分包和专业分包招投标办公室浙大成材201526号 2015年4月10日浙江省大成集团材料、设备

3、招投标管理办法1、单项设备50万/材料200万及以上2、公开/邀请招标3、分公司提出材设招标办完成4、近期同种材料/设备已经招标手续，可简化，仪标后采购；省外项目，招标委授权分公司/项目部实施，结果报批浙大成工201528号2015年4月10日浙江省大成集团劳务分包管理办法1、劳务100万以上（业主指定分包除外）项目部提出劳务招标办完成分公司及项目部与中标单位洽谈签约项目部发起合同评审盖章2、参与单位不少于3家3、无法招标、特殊情况报批后可议标文件编号文件编号发文日期发文日期文件名称文件名称内容提要内容提要浙大成工201529号2015年4月10日浙江省大成集团工程项目专业分包内部招投标管理办

4、法1、专业分包200万元2、项目部提出专业分包招标办完成分公司项目部负责洽谈签约项目发起合同评审盖章3、参与单位不少于3家浙大成工201530号22015年4月10日浙江省大成集团工程项目内部承包管理实施办法（试行）一、经济责任风险承包方式1、联营；自然人-签订劳动合同2、派驻项目经理、技术负责、质量、安全、核算五大岗位人员3、管理费指标-承发包决议文件4、风险金，金额-不低于合同价1.5% 退还条件及处理5、奖惩、兑现（预兑现）二、项目部标准化建设、安全管理、财务管理、合同/进度/质量/技术/印章/档案/人员/材料设备/三、附件：内部承包责任书文件编号文件编号发文日期发文日期文件名称文件名称

5、内容提要内容提要浙大成材201527号2015年4月10日工程项目材料管理办法大宗材料（招标或非招标大宗材料（招标或非招标-200-200万）万）周转材料：周转材料：1 1万以下万以下项目经理项目经理 1-5 1-5万万分公司分公司 5 5万以上万以上公司公司一、工作流程一、工作流程1.开工前10天内，项目部-采购计划2.采购（预留招投标/合同审批时间）3.验收-验收管理制度4.出入库-验收入库单、领用出库单、收发登记簿（每周给财务）5.保管二、维修材料二、维修材料/ /零部件零部件/ /劳保用品的领用劳保用品的领用三、废弃材料、库存物资（剩余物资管理三、废弃材料、库存物资（剩余物资管理办法）

6、办法）文件编号文件编号发文日期发文日期文件名称文件名称内容提要内容提要浙大成材201527号2015年4月10日合格供应商管理办法1.准入：浙建集团、信息表（营/代/税/生产许可等2.评价：一级五级（优、良、合格、待定、不合格）3.退出：年度3次供货质量事故； 四级持续3个月以上 公司采购中心提出会签，中止验收管理制度一、材料：材料员、质检员（试验员）二、新购设备验收：10万以下，项目部+分公司；10万以上，公司分管经理/授权采购中心+分公司+项目部；特种设备，另需技术部人员协同参加三、合格/不合格剩余物资管理办法1、分公司组织收集、清理、登记及管理、调拨2、项目部材料员、财务，盘点、核实数量

7、质量工程项目剩余物资明细表3、经采购中心审批，退还/报废/出售文件编号文件编号发文日期发文日期文件名称文件名称内容提要内容提要浙大成财201553号2015.5.26浙江省大成集团员工差旅费报销管理规定（修订）1.派遣单2.交通费、住宿费、伙食补助费、市内交通费浙大成财201541号2015.5.4浙江省大成集团财产清查制度实物资产：每年一次（12.31）往来款：每季一次浙大成办201561号2015.7.13浙江省大成集团无形资产管理办法专利、非专利技术、著作权技术部申报商标权、特许权经理办申报土地使用权物业管理部文件编号文件编号发文日期发文日期文件名称文件名称内容提要内容提要浙大成办201

8、551号2015.5.18浙江省大成集团法律事务管理规定1、诉讼风险预警（PM）：违约风险、侵权事件、劳动合同纠纷、工伤2、应诉：分公司/项目部配合提供证据，准备材料，必要时派员出庭。浙大成办201570号2015.8.17浙江省大成集团合同示范文本、履约文件1、合同示范文本、履约文件使用说明2、合同范本汇编-含使用说明3、履约文件4、各类合同范本（2）注：加粗/加下划条款不得调整删除；重要条款注意解释说明；履约文件原则上不调整文件编号文件编号发文日期发文日期文件名称文件名称内容提要内容提要浙 大 成 办201570号2015.8.17内部承包合同（联营合同）1.自营2.联营：个人（代理人）与

9、公司签劳动合同，建立工资社保关系，转为内部承包合同；借调；双重劳动关系材料设备采购租赁合同通用版/内部版（-商贸物流/天和）（材料/钢材/模板木方/商砼/设备/周转材料）1.指定发货/收货联系人（权限）（确认数量，不确认货款、最终结算单）2.订货数量有余，不影响二销退货；超过订货单的量，不予结算付款。3.结算:结算单（签字且盖公章/项目章，技术/财务章/单独签字无效）；结算单签字人不得同收货联系人4.承诺：同意按照业主资金到位情况给付材料款。由于业主拖欠工程款的，乙方同意甲方变更或延迟支付材料结算款的安排，并愿意协助资金催讨。5.项目部及个人不对外借款6.3个月的双方和解期限7.合同/协议/补

10、充/承诺书必须盖公司公章文件编号文件编号发文日期发文日期文件名称文件名称内容提要内容提要浙 大 成 办201570号2015.8.17劳务分包合同1.适用本单位总包（条款偏甲方）2.乙方与工人：签合同/持证/缴社保/工资发放对应公司劳务用工文件3.实名制管理（定时交）、安全管理4.工人人身保险/财产设备的保险5.附：乙方代表授权书/安全生产协议专业分包合同（通用/公平/三方协议）1.适用总包2.工期要求（已考虑停水/电、设计变更、工程量增减）3.涉及变更/工期/材价/停复工/索赔，需经业主/监理共同签证（项目经理签字、盖章无效）4.付款前提：甲方收到业主当期工程款（60-90%）5.劳务用工工

11、资文件编号文件编号发文日期发文日期文件名称文件名称内容提要内容提要浙 大 成 办201570号2015.8.17工期管理类履约文件请求确认复工时间的函请求消除停工障碍并确定复工时间的催告函签证索赔类工程变更价款报告工程签证申请表工程签证台账签证申请要求延长工期的联系函请求工程费用补偿的函请求工期补偿的函停工及合同解除类工程解除合同通知书合同解除及退场协议书停工通知书退场类场地移交记录表文件编号文件编号发文日期发文日期文件名称文件名称内容提要内容提要浙 大 成 办201570号2015.8.17催款类关于请求支付拖欠工程预付款的函关于请求支付拖欠工程进度款的函关于支付工程结算款的函关于请求返还工

12、程质量保修金的函关于支付拖欠工程款的函催审类工程催审函（A、B、C）竣工结算类竣工结算书及文件签收单、甩项协议材料商管理类材料合同解除函、关于甲供材料存在的问题函、关于要求纠正违约行为的公函其他文件签收本格式文件编号文件编号发文日期发文日期文件名称文件名称内容提要内容提要浙大成工201540号2015.5.4浙江省大成集团工程变更、签证管理办法经济/技术/工期/隐蔽签证：签证，经项目经理审批确认，提交业主/监理/设计单位，并登记台账月末，变更台账电子版报分公司工程科浙大成合201569号2015.7.31浙江省大成集团项目成本管理暂行办法一、职责划分中标1个月，分公司标后预算合约部领导小组（承

13、发包决议书）进场30天，项目经理分解预算工程科合约部二、成本动态月报/年度报告/项目总成本报告-分公司审核、合约部备案三、按合同周期办理内部结算四、完工三个月内，项目经理负责组织完成内外决算文件编号文件编号发文日期发文日期文件名称文件名称内容提要内容提要浙大成工201523号2015.4.2明确公司安全生产委员会成员安全责任及分工范围谢旭忠：市政公司安全生产第一责任人。对市政公司全面落实：。浙大成工201574号2015.9.24关于进一步落实安全管理人员的通知1、分公司1名专职安全员2、项目部按规定配置：5000万1人；15000万3人以上（分公司必须派1名）3、项目经理、安全副经理、安全员

14、持证4、按浙大成人201245号，调整安全人员薪酬文件编号文件编号发文日期发文日期文件名称文件名称内容提要内容提要浙大成监201563号2015.7.24浙江省大成集团内部审计工作规定浙大成监201564号2015.7.24浙江省大成集团所属单位经济责任内部审计实施细则分公司年度运营状况和经济责任目标完成情况的任期审计（3年滚动1次）、主要负责人离任经济责任的离任审计被审单位准备：生产/经营/管理/财务状况浙大成监201565号2015.7.24浙江省大成集团施工项目内部审计实施细则项目：（重大重点项目/大风险）中间审计、专项审计、交工审计交工审计：已交工/决算已审定/债权债务已结算/物资设备

15、已处置决算滞后，其他条件完成，确认完成经济责任目标，可预发部分兑现奖审计中发现违纪违规行为延伸审计文件编号文件编号发文日期发文日期文件名称文件名称内容提要内容提要浙大成工201562号2015.7.13浙江省大成集团工程项目管理办法补充规定1、交竣工阶段，项目部自检、分公司副经理组织内部竣工验收2、完工后的人、材、机、资料的交接3、缺陷期满、全部款回收报纪检审计，根据审计结果决定风险金的退还及兑现文件编号文件编号发文日期发文日期文件名称文件名称内容提要内容提要浙大成人201573号2015.9.21浙江省大成集团劳务用工管理试行办法条件：18周岁/特种范围：外聘/机操/后勤申请：项目部提需求/人选-分公司（管理岗位须提交人资部）程序：人员与劳务公司签劳动合同 人员/项目部/劳务公司签借用协议（分包队伍人员进场，审查劳动关系）台账：劳务人员考勤表/工资台账/培训劳务费（工程分包款）分两次支付，确劳务费（工程分包款）分两次支付，确保工资发放完毕后进行第二次支付保工资发放完毕后进行第二次支付四大岗位人员的持证/到岗：项目经理、总工、质量负责、安全负责文件编号文件编号发文日期发文日期文件名称文件名称内容提要内容提要浙大成办201550号20