内部审核报告

1、质量、环境和职业健康安全管理体系内部审核报告上海一钢机电有限公司2015年09月18日内部审核报告一、审核目的检查本公司管理体系是否有效有序运行， 各部门执行管理体系文件的符合性、有效性, 及时发现问题，及时采取纠正措施，防止再发生。二、审核范围1、质量管理体系产品范围：冶炼、轧制机电设备部件及备件、大型钢结构件的加工制造、设计、开发、安装和检 修；桥式起重机制造、安装和检修；变配电（含电缆）及电气设备安装、试验和修理；冶金 工业炉窑检修。2、环境、职业健康安全管理体系范围： 地理范围：上海市宝山区长江路 735号。工厂范围：公司环境和职业健康安全管理体系涉及的全部活动场所，包括：在不锈 钢分

2、公司的炼铁、炼钢、轧制等分厂内的活动场所。活动范围：冶炼、轧制机电设备部件及备件、大型钢结构件的加工制造、设计、开 发、安装和检修；桥式起重机的制造、安装和检修；变配电（含电缆）及电气设备的安装、 试验和修理；冶金工业炉窑的检修等涉及的生产、支持性及相关的管理活动。3、质量、环境和职业健康安全体系涉及单位：炉窑分公司；营销采购部、生产运行部、技术质量部、安全环保部、设备管理部、综 合办公室（含工会）、财务核算部等七个管理部门；以及电修、机修、金加工、辗子修复、 行车运行、炼铁保修、炼钢保修、轧制保修等八个生产中心。三、审核准则1 、GB/T19001:2008、GB/T24001:2004、G

3、B/T28001:2001 标准；2 、国家、地方有关的法律法规；3 、上级公司及相关方的有关规定；4 、上海一钢机电有限公司管理手册、程序文件及作业文件；5、合同或技术协议等。四、审核安排1、审核组：组长：张昌华组员：韩英华 陈绍安 虞海红 张亮 范磊周平徐峰 戴华民龚晓娣 李荣冠贡献蒋东渝杨勇黄学文左建伟2、审核时间2010年10月12日10月18日。五、审核综述：公司管理体系内审组按审核计划的安排，对“质量、环境和职业健康安全”管理体系 覆盖的所有产品和活动范围进行了现场审核，在对所有审核发现综合分析的基础上，审核 组认为：一、体系符合性和有效性方面1、质量体系方面公司建立和实施“以顾客

4、为关注焦点”的质量管理体系，并具有持续稳定地满足顾客、 法律法规要求和持续改进的能力。主要体现在： 公司年初制定的质量目标，在全体员工的共同努力下，得到了全面实现。公司能针对扇形段检修过程问题、以及顾客意见，采用管理改进、和技术攻关等手 段，提高检修质量，以持续满足顾客要求。 不锈钢事业部的各类检修（计划内的年修、定修、联合检修，以及非计划内的保修、 抢修、操调等）活动，均能在确保质量的前提下及时予以完成，为不锈钢事业部的顺行生 产起到了积极作用。2、安全职业健康安全体系方面公司建立和实施的“以危险、危害风险辩识、风险评价和控制”为基础的职业健康 安全管理体系，使员工的职业健康安全意识得到提高

5、。主要危险、危害风险有关的活动基本处于受控状态，没有出现重大的安全事故和职业伤害，安全和职业健康的目标基本得到 实现。公司坚持“安全第一、预防为主”方针，采用了多种形式的培训、教育（如：全员 培训、专项培训、技能培训、转岗培训、带教、事故案例教育等），以提高员工的安全意识 和技能，为确保安全生产起到了积极作用。2011年公司投入安全生产费用300万元（未包括协力员工的防护措施费），包括: 防护用品及消防设施费200万元，各类培训30万元，安全措施费55万元等，为安全生产 提供了保障。 公司关注员工的健康，按期对接触尘毒、高温岗位的员工及全体员工进行了岗位伤 害检查和健康检查，并对尘毒、高温岗位

6、采用了有效的防护措施，为公司职业病零发生提 供了保障。3、环境体系方面公司建立和实施的“以环境因素识别、评价和控制”为核心的环境管理体系，使员工的环境保护意识得到增强，确定的重要环境因素得到了有效控制，在预防和治理污染、节 约资源和能源方面也取得了较好的绩效。2011年度各类环境污染事故，也未受到环境罚款。各类生产废弃物排放符合规定要求（包括：不锈钢事业部的要求）。二、公司有待重点关注的问题1、重“安全”、轻“环境”现象严重，主要体现在以下几方面： 安全环保部提供的部门职责分工表，明确了部门人员的“安全”职责、权限，而没 有明确环境管理的具体职责、权限。 在生产、检修活动过程的控制文件中（包括

7、：生产运行部组织施工方案、及生产中 心编制的施工方案等），均对生产、检修过程中安全、职业健康风险进行了辨识，并明确了 各类风险的控制措施。对环境管理的要求几乎没有，特别是生产、检修过程产生的废物没 有明确的控制要求。 公司安全环保部、及各生产单位提供的日常检查记录表明，安全检查的内容齐全， 并对发现的问题均能按期予以整改。但检查记录表中没有环境检查的内容（包括：废弃物 的分类、处置，危险废物的控制等）。2011年初，公司1号文根据上级公司要求制定的环境目标（2011年万元产值综合 能耗与2010年同比下降5%,没有在相关职能和层次上展开，也未明确控制措施和控制准则。每月安全环保部对公司的安全目

8、标完成情况进行了验证，并明确下月的控制要求，但 安全环保部未能提供公司环境目标、指标完成情况的跟踪、验证记录。2、对协力单位的项目实施过程的控制有待进一步加强。在现场审核过程发现，下发给协力单位实施的项目，生产运行部或生产中心仅提供 施工方案、及工作量签证单，均不能提供项目实施过程的控制记录。（包括：现场交底记录、 三方确认记录、过程控制记录、验收记录等）。生产运行部及生产中心也明确相应的控制流程，过程控制的准则和职责及控制细则。3、应急准备和响应管理还需进一步规范化公司应按法规要求，规范应急准备和响应的控制，并针对重点作业岗位制定应急处 置方案或措施，形成应急预案体系。包括：公司应急预案数量

9、、种类（综合类、专业类、 现场事故处理类）及各类应急预案的归口单位。按应急预案编制导则，结合企业实际制定生产安全事故应急预案，包括综合预案、 专项应急预案和处置方案。目前，公司相关单位编制的应急预案从格式、内容上看，与法规规定存在一定差距。 特别是预案中应急设施、材料等资源的配置未进行系统的策划。同时，应对各类应急预案的演练、培训等进行策划，并对各单位的应急准备情况进 行检查，并保持跟踪、验证记录。目前，公司对应急控制还未从整个管理层表面上进行策划，也未明确哪些预案应进行 演练，哪些进行培训。4、公司安全、环境投入的管理，与国家法规规定存在较大差距，主要体现在： 未制定相应的管理制定，明确安全

10、投入的管理内容及控制流程；公司的安全投入费用也未进行专项统计。三、本次审核发现的不符合情况1、本次审核发现：见附表1。2、本次审核开具的不符合报告情况 本次内审共发现的75 （实际58）项不符合，严重不符合0项，一般不符合56 （实 际47）项，观察项19 （实际11）项。三体系不符合分布情况见表 2。注：括号外的数据为三体系单独计算；括号内的数据为三体系整合后实际数据。表2:体系名称观察项一般不符合严重不符合合计质量体系213015环境体系1019029职业健康安全体系724031合计195675 质量体系不符合按要素分布情况，见：附表 3; 环境体系不符合按要素分布情况，见：附表 4; 职

11、业健康安全体系不符合按要素分布情况，见：附表 5;这些不符合项已经得到了受审核部门和单位的确认，并向管理者和管理者代表进行了报告。六、审核结论1、从内部审核结果来看，管理体系的运行基本上符合所选标准的要求，体系运行有效。2、受审核部门和单位已承诺尽快提出纠正和/或纠正措施计划，加以实施，在纠正和/ 或纠正措施完成后，内审组将对改进结果实施跟踪验证，并将结果报告管理者代表。审核组长：张昌华2010年10月19日附表1:质量、环境、职业健康安全三体系发现的问题整改单位问题涉及体 系体系要 素性质整改措施备注安全环保部1未按公司危险源辨识和风险评价控制程序、环境因 素识别和评价程序要求，组织开展本年

12、度的危险源和环境 因素再辨识。日O4.3.12提供的“公司安全管理网络图”未将协力单位纳入。未 能提供“公司环境管理的网络图”，及各层次责任人员的职 责、权限。日O4.4.23未能提供公司应急预案数量、种类（综合类、专业类、 现场事故处理类）及各类应急预案的归口单位。同时，也未对各类应急预案的演练、培训等进行策划， 并对各单位的应急准备情况进行检查，并保持跟踪、验证记 录。日O4.4.74环境目标（2011年万元产值综合能耗与2010年同比下 降5%危险废物回收处理；废弃物的分类控制等）未在相关 职能和层次上展开，也未制定实现目标的管理方案。E4.3.35未能提供2011年度危险废弃物的监控、

13、检查记录（危险 废物的处置单位资格、处置的合规性等）。E4.5.16未按公司的程序规定，定期组织相关人员对适用的环境 法律法规和其他要求的适用性进行评价。E4.5.2设备管理部7提供的电焊机检查情况记录中，绝缘电阻的要求为 1MQ,而根据GB15579.1-2004弧焊设备安全技术要求 及GB15578-2008电阻焊机的安全要求，对电焊机的绝缘 电阻的要求是：输入回路对焊接回路5MQ,控制回路和外 露导电部件对所有回路2.5MQ。O4.4.68不能提供今年上半年新增的自制设备“轴承加热器”的 设备安全操作规程。O4.4.69部门的管理目标中没后环境管理的目标、指标。E4.3.310未能提供危

14、险废弃物（如墨盒等）处置记录（处置单位 资格、处置记录等）。E4.4.6整改单位问题涉及体 系体系要 素性质整改措施备注总工办11提供的现行标准目录中，收集的标准目录最晚时间为 2005年6月，2005年6月以后收集的标准未纳入目录。Q4.2.3综合办12提供的机电公司行政管理岗位职责中，还是设备技 术部的管理职责，没有将设备管理部、总工办的职责分开。Q 日O5.5.14.4.213提供的员工岗位设置要求（FG/2 1.2-2008 ）中规定， 环保员的“教育”方面要满足“初中毕业”要求，而“经验” 方面规定需“具后环境工程专业大专以上学历或二年以上工 作经历并熟悉本岗位业务”,存在矛盾。E4

15、.4.2生产运行部14查：炼铁厂1BF、2DL年修策划书中1BF重力除尘 搅拌机整体更换项目，未明确“联轴器三位控制精度” 、 及回装“控制尺寸”等技术参数具体要求。Q7.115联合检修项目完成的实际情况，与计划项目数不T, 但生产运行部不能提供计划变更的相关信息。Q7.2162011年5月，组织编制的热轧年修策划书，其中： 炉修施工方案，A2、A3输送辐检修施工方案，电机拆检施工 方案等，均没后环境的控制要求（包括：各类废弁物如何处 置的要求）。E4.4.617提供的危险源辨识表中，未对专职驾驶员酒后驾车的危 险因素进行辨识，也明确控制要求。O4.3.118提供的机电公司员工岗位设置要求中，

16、缺少专职驾 驶员岗位要求。Q 日O6.2.14.4.2观察项19未能提供“车辆运输和吊装作业”安全控制的准则。O4.4.6营销采购部20未按公司耍求，每半年一次，对业务损失、担保索赔、 顾客意见之类的信息进行分析，以确定改进需求。Q8.2.121“环境影响评价表”中涉及废弃油漆桶排放，米取措施 为：集中回收，交开发公司，实际是由上海安亭环保有限公 司回收.E4.4.6观察项22五金仓库现场安全通道被堵、照明灯有 2只不亮。O4.4.6整改单位问题涉及体 系体系要 素性质整改措施备注炼铁保修 中心23未能提供检修、保修过程中应执行的不锈钢事业部的制 度、规程等管理文件及清单。Q日O4.2.34.

17、3.224现场使用空气呼吸器碳纤维瓶后效期已过。O4.4.625提供的定期安环综合检查记录中，无环境方面的检 查记录。E4.5.126中心未进行2011年度的合规性评价。E4.5.2观察项炼钢保修中 心27公司管理手册规定，在线保修项目、检修项目，按项目 的计划号进行标识（等记），由生产中心保持。但中心未能 提供委托单项目的登记记录，使项目追溯困难。Q7.5.3282011年5月新承接了 “炼钢厂熔清炉区域保修”业务， 但未对这一活动所涉及的环境因素进行识别、评价。E4.3.1292011年重大风险清单中有重大风险 8项，而危险源评价 表中只有1项评价为重大风险，两者不TLO4.3.130全员

18、安全教育培训无培训计划，实施后的考试试卷中未 明确是2011年，资料不清。O4.4.231叉车驾驶员安全操作规程标识不清，无编制、无审核、 无批准。O4.4.5轧制保修中 心32目前在用的检修派工单、安全确认书、安全父底 确认书、高处作业签证单、定修评价表等均未纳入中 心的记家 兄表。Q 日O4.2.44.5.5/4观察项33提供的定修评价表无用户单位确认，且不能提供今 年以来的全部定修记录。Q8.2.434中心提供的“公司应急响应人员名单”为过期版本，上 面仍出现辗修中心，同时未将炉窑分公司纳入。日O4.4.7观察项35未能提供磨包间区域重大环境因素的控制准则及甲方 要求。E4.4.636编

19、制的2011年冷轧CAP段年修施工方案中，对环境的 要求为口号式（如：按ISO14000标准进行控制），无针对项 目特点制定相应的控制准则（如：产生何种废物，该废物的 具体处置方式等）。E4.4.637中心未进行2011年度的合规性评价。E4.5.2观察项整改单位问题涉及体 系体系要 素性质整改措施备注轧制保修中 心382011年2月，中心发生一起轻伤事故；6月发生一起火 灾事故，但中心不能提供针对上述事故进行的原因分析，及 措施记录。O4.5.2电修中心39中心未建立电气试验设备台帐，也未制定日常维护规定， 及保持日常维护相应的记录。Q7.6402011年7月9日，中心对金加工27号行车齿箱

20、修理， 但中心未能提供竣工验收记录。Q8.2.441查：编号为11-9-119-1粗轧立辑电机现场拆装项目（昂 电施工），及编号为：2#废气风机拆检项目（中亚施工），电Q8.2.4修中心均没有提供施工过程的控制记录及三方确认记录。42中心已建立应急预案（7只），并按要求对预案进行了演 练，但未对演练过程进行记录，也未对应急预案适用性进行 评价。日O4.4.7观察项43抽查中心提供的安划、监察记录，对查出的各类缺陷只反 映已整改，未对整改情况进行验证。日O4.5.3/2观察项44中心按要求定期对员工进行安全操作规程抽背，但对插 入式协力员工从未进行过安全规程的抽背工作。O4.5.1452010年

21、11月10日，行车点检员对炼铁保修中心使用的 1T*11M的电动葫芦进行了点检，发现旨示灯坏，需要修理。 但点检人员不能提供对该行车修复后的验证记录。O4.5.2机修中心46公E发环境、职业健康安全法律法规清单，机修中心 未针对实际情况进行识别、更新。日O4.3.2观察项472011年中心安全目标指标与公司年初卜达的指标/、符， 其为：生产性工亡事故为0,轻伤事故伤害频率0 1.1 ,伤害 严重举0 116,而公司对各中心目标指标均为轻伤及以上事 故为0。O4.3.348未针对职业健康安全目标制定相应的管理方案。O4.3.449机修工场间一消防箱前堆满备件、 现场有四个照明灯不 亮。O4.4.

22、650对法律法规适用性未定期进行评价。E4.5.2观察项整改单位问题涉及体 系体系要 素性质整改措施备注金加工中心51在金加工中区生产现场，作业编号2011-9-132,图号640-11697加工板子原外径尺寸？346,现场改为？336,无修 改人签名，也无技术义件修改通知书。Q7.5.152提供的9月份“二级目标、指标验证”记录中，刀具消 耗5979.16元，油品消耗3483.01元，但中心提供不出消耗 费用的统计依据。E4.5.153中心未对“消防和交通”目标制定相应的管理方案。O4.3.4观察项54公司规定中心每月4次进行安全、环境综合检查，但中 心出小每月1次的检查记录（定期安环综合检

23、查记录），并 且提供的定期安环综合检查中检查人员、被检查人员的 姓名均为打印，不能体现现场检查的真实性；同时，中心未提供消防安全检查记录。O4.5.1行车运行中 心55中心2007年10月制定的作业区考评细则（目前在 用），无编制、审核、批准、和实施日期，也未纳入中心的 文件清单。日O4.4.556公司卜发环境、职业健康安全法律法规清单，但行运中 心未识别出符合其实际的法律法规 （包括不锈钢事业部的要 求等）。O4.3.2炉窑分公司57提供的安全目标、指标未和公司的目标指对应， 遗漏职业病体检率100%勺指标。环境目标仅“环境事故为零” 一项，而未结合分公司识 别的重大环境因素进行制定。日O4

24、.3.358作业现场使用的钢包烘烤作业指导书规定：烘烤温度为 800度，而现场正在烘烤的钢包温度为 780度，与实际偏差 20度。Q8.2.3 部L 标准、条款综 合 办生产运行部营 销 采 购 部设 备 管 理 部总 工 办炉 窑 分 公 司轧 制 保 修炼钢保修炼 铁 保 修机 修 中 心电 修 中 心金 加 工 中 心合 计4质量体系4.14.24.2.14.2.24.2.31A1A2A4.2.45管理职责5.15.25.35.45.5.11A1A5.5.25.5.35.66资源管理6.16.26.36.47产品实现7.1r 1A1A7.21A1A7.37.47.51A1A2A7.61A1A8测量分析和改进8.18.28.2.11A1A8.2.28.2.3I 1A1A8.2.41A2A3A8.38.48.5.18.5.28.5.3附表3:质量体系不合格项分布表合计1A2A1A1A1A1A1A1A3A1A13AA为一般不符合,B为严重不符合附表4环境体系不合格项分布表部 门标准、条款综 合 办生产运行部营 销 采 购 部设 备 管 理 部总 工 办安 全 环 保 部炉 窑 分 公 司轧 制 保 修炼钢保修炼 铁