3.风险分级管控及隐患排查治理制度

1、安全生产风险分级管控管理制度1 目的通过事先分析、评价、制定风险控制措施，实施管理关口前移，事前预防，达到消减危害，控制风险，遏制事故，避免人身伤害、死亡、职业病、财产损失和工作环境破坏。2 适用范围适用于我公司所有生产经营区域。包括：a）规划、设计和建设、投产、运行等阶段；b）常规和非常规活动；c）事故及潜在的紧急情况；d）所有进人作业场所人员的活动；e）原材料、产品的运输和使用过程；f）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；g）丢弃、废弃、拆除与处置；h）企业周围环境；i）气候、地震及其他自然灾害等。3 职责3.1 总经理负责本公司危险源辨识、评价和风险控制的组织领导工作，负责建立安全

2、评价小组，负责批准重大的风险清单。3.2 安全科负责组织本公司范围内的危险源辨识、风险评价，组织风险评价小组确定重大及巨大的风险，提出重大事故隐患的整改方案，并对全公司的危险源的控制进行监督。具体包括安全隐患管理制度的制定，建立起全员参与、全岗位覆盖、全过程衔接的闭环管理隐患排查治理机制，实现公司隐患自查、自改、自报常态化；安全生产风险分级管控体系建设工作中负责组织工艺、设备设施管理、消防系统、电气仪表、公用工程方面风险点的排查、风险点统计、确定风险等级、明确管控措施和管控手册的编制。按照隐患排查治理制度开展隐患排查，及时发现并消除事故隐患，如实记录事故隐患治理情况；分析存在的隐患，监督隐患治

3、理方案的实施工作。3.3 安全科应确保危险源辨识和风险评价人员进行应有的培训，以承担指定范围内的工作。3.4 生产科负责生产系统、消防系统隐患排查治理体系建设工作。建立起全员参与、全岗位覆盖、全过程衔接的闭环管理隐患排查治理机制，实现公司隐患自查自改自报常态化；安全生产风险分级管控体系建设工作中负责组织工艺管理方面风险点的排查、风险点统计、确定风险等级、明确管控措施和管控手册的编制。按照隐患排查治理制度开展隐患排查，及时发现并消除事故隐患，如实记录事故隐患治理情况；分析存在的隐患，监督隐患治理方案的实施工作；每月30日前向公司安环部报送“两个体系建设”工作信息。3.5 生产科负责组织设备设施管

4、理方面风险点的排查、风险点统计、确定风险等级、明确管控措施和管控手册的编制。按照隐患排查治理制度开展隐患排查，及时发现并消除事故隐患，如实记录事故隐患治理情况；分析存在的隐患，监督隐患治理方案的实施工作；每月30日前向公司安环部报送“两个体系建设”工作信息。3.6 电工组负责组织电气、仪表系统方面风险点的排查、风险点统计、确定风险等级、明确管控措施和管控手册的编制；按照隐患排查治理制度开展隐患排查，及时发现并消除事故隐患，如实记录事故隐患治理情况；分析存在的隐患，负责隐患治理方案的实施工作；每月30日前向公司安环部报送“两个体系建设”工作信息。3.7 生产部负责组织公用工程系统方面风险点的排查

5、、风险点统计、确定风险等级、明确管控措施和管控手册的编制；按照隐患排查治理制度开展隐患排查，及时发现并消除事故隐患，如实记录事故隐患治理情况；分析存在的隐患，负责隐患治理方案的实施工作；每月30日前向公司安环部报送“两个体系建设”工作信息。3.8 仓储科负责组织储运系统方面风险点的排查、风险点统计、确定风险等级、明确管控措施和管控手册的编制；按照隐患排查治理制度开展隐患排查，及时发现并消除事故隐患，如实记录事故隐患治理情况；分析存在的隐患，负责隐患治理方案的实施工作；每月30日前向公司安环部报送“两个体系建设”工作信息。3.9 质检科负责组织分析化验方面风险点的排查、风险点统计、确定风险等级、

6、明确管控措施和管控手册的编制；按照隐患排查治理制度开展隐患排查，及时发现并消除事故隐患，如实记录事故隐患治理情况；分析存在的隐患，负责隐患治理方案的实施工作；每月30日前向公司安环部报送“两个体系建设”工作信息。3.10 综合办公室负责组织办公方面风险点的排查、风险点统计、确定风险等级、明确管控措施和管控手册的编制；按照隐患排查治理制度开展隐患排查，及时发现并消除事故隐患，如实记录事故隐患治理情况；分析存在的隐患，负责隐患治理方案的实施工作；每月30日前向公司安环部报送“两个体系建设”工作信息。3.11 财务会计负责统计事故隐患治理、风险管控专项预算资金；划拨公司事故隐患治理、风险管控专项费用

7、，监督落实费用的闭环管理。4 工作程序4.1 风险评价的组织4.1.1 公司成立风险评价小组：组长：刘伟副组长：孟红成员：刘明梅、陈开红、刘宝刚、赵丽芳、孟凡涛安全员：孟凡涛具体负责“两个体系建设”工作的组织、开展、协调、监督考核、总结工作。4.1.2 各部门应成立由专业技术人员和操作人员参加的评价小组在部门负责人的指导下进行工作，同时应鼓励其他员工参与危害和影响的确定。4.2.风险评价的管理4.2.1 危险源辨识、风险评价工作在安全科的指导下开展工作。4.2.2 公司应通过各种途径使风险评价工作小组成员接受必要的培训，使其具备熟悉工艺技术、安全健康管理知识、法律法规要求知识、常用危险源辨识、

8、风险评价方法和技巧能力。5 评价准则5.1 有关安全法律、法规的规定。5.2 有关行业的规范，技术标准。5.3 我公司的安全管理标准、技术标准。5.4 我公司的安全生产方针和目标。5.5 合同规定。6 评价过程6.1各部门应首先制定安全检查表（SCL）对作业环境、设备、设施进行危害识别，对工作活动、工艺操作等采用工作危害性分析（JHA）,以保证对本部门进行全面的危害分析，并根据现有的控制措施，制定岗位安全操作规程、应急预案等文件。6.2 危害识别、风险评价的步骤（参见附录5）6.2.1 按岗位划分作业活动作业活动的划分可以按生产流程的阶段、地理区域、装置、作业任务、生产阶段划分，或者将以上方法

9、结合起来进行划分。如：规划、设计、建设、投产、运行、开车、停车、设备检修、丢弃、废弃、拆除与处置、突然断电、断水、机泵跳闸、正常操作、物料搬运、药剂配制、取样分析、原材料、产品的运输和使用、进入受限空间作业、储罐内部清洗作业、吊装、动火、承包商现场作业等各项常规及非常规活动、事故及潜在的紧急情况、所有进人作业场所人员的活动、作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品等。6.2.2 识别设备设施的危害可按下列顺序;厂址：地质、地形、企业周围环境、气象条件、地震及其他自然灾害等；厂区平面布局：功能分区、危险设施布置、安全距离等；生产工艺流程；生产设备、装置、化工、机械、电气、特种设备、建构筑物等；作

10、业场所：粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、高低温；工时制度、女工保护、体力劳动强度等；管理设施、急救设施、辅助设施等。6.3识别危害根源和性质6.3.1 在进行危害识别时要考虑以下问题：存在什么危害（伤害源）谁（什么）会受到危害伤害怎样发生6.3.2 评估人员应通过现场观察及所收集的资料，对所确定的评估对象，识别尽可能多的实际的和潜在的危害，包括：1）设施的不安全状态，包括可能导致事故发生和危害扩大的设计缺陷、工艺缺陷、设备缺陷、保护措施和安全装置的缺陷；2）人的不安全行为，包括不采取安全措施、错误动作、不按规定的方法操作，某些不安全行为（制造危险状态）；3）可能造成职业病、中毒的环境与条件，包括

11、物理的（噪音、振动、湿度辐射），化学的（易燃易爆、有毒、危险气体、氧化物等）以及生物因素；4）管理缺陷，包括安全监督、检查、事故防范、应急管理、作业人员安排防护用品缺少、工艺过程和操作方法的管理。6.3.3 在进行危害识别时，要充分考虑发生危害的根源及性质：1）火灾和爆炸；2）冲击和撞击；3）中毒、窒息、触电及辐射；4）暴露于化学性危害因素和物理危害因素的工作环境；5）人机工程因素（比如工作环境条件或位置的适宜度、重复性工作等）；6）设备的腐蚀、缺陷；7）有毒有害物料、气体的泄漏；8）对环境的可能影响等。6.3.4 危害识别应考虑由于过去或将来的运作、产品或服务可能造成职业安全健康及环境影响，

12、包括以往生产遗留下来的潜在危害和影响，丢失、废弃与处理活动等。同时也应考虑异常（包括启动、关闭、维修、停机、工程开始/结束及其他非预期运行的情况）以及事故和潜在的紧急情况（如火灾、爆炸、泄漏、地震及其他自然灾害而造成的紧急疏散、人员伤亡或重大环境污染）。7 评价风险和影响7.1 评价小组应对所识别的危害事故、事件加以科学评价，确定最大危害程度和可能影响的最大范围，以便采取有效或适当的控制措施，从而把风险降低或控制在可以容忍的程度，具体步骤包括：1）评价发生危害事故事件的可能性有多大，重点考虑危害发生的条件（比如正常、异常或紧急状态发生）、现场有否控制措施（包括个人防护品、应急措施、监测系统、员

13、工培训）、事件或事故一旦发生，是否发现或察觉，同类事故以前是否发生过以及人体暴露在这种危险环境中的频繁程度（参考附录1）；2）决定所识别的危害及影响发生的后果有多严重，重点考虑法律法规要求、伤亡程度、经济损失、环境影响的程度大小、持续时间以及对本公司形象的影响（参考附录2），如同时涉及到两个方面，以高分为准；3）评价风险。结合所辨别的危害事件发生的可能性及后果的严重性，并决定其风险的大小以及是否可以容忍的风险（参考附录3），风险评价的结果可分为以下几种：轻微或可忽略的风险（LXS=13）可容忍的（R=48）中等的（R=915）重大风险（R=1516）巨大风险（R=2025）注：R=LXS危险性

14、或风险度（危险性分值）L发生事故的可能性大小（发生事故的频率）S一旦发生事故会造成的损失后果。7.2 各部门对本部门的生产过程中所识别的危险因素进行统计，对中等以上的风险进行汇总，部门负责人审核后报安全科。7.3 安全科组织公司评价小组对各部门上交的危险源进行综合分析，确定本公司范围内的重大及巨大的风险，编制重大风险清单下发至各部门。7.4 各部门建立各部门的风险清单。8 风险控制8.1 风险程度的大小是制定何种控制措施的依据，各部门应根据风险评价的结果制定相应的控制措施（见附录4）8.2 重大或巨大的风险是公司制定目标及隐患治理的基础及依据，安全科应组织制定控制目标和制定控制计划（参考附录4

15、，下达隐患整改通知单，确定整改措施、整改责任人、整改期限和整改资金，采取针对性的风险控制措施，消除、减少危害和影响，防止潜在事故的发生。责任部门整改完毕报安全科门进行落实和验证。8.3 各部门对评价的中等及以下的风险进行讨论并制定出风险控制措施，并检查落实。8.4 风险控制措施，一般采取以下四种对策：技术对策、教育对策、管理对策、个体防护。8.5 控制措施落实完成后，按本制度的再进行一次风险评价，确定风险度等级。8.6 各车间及部门及时将风险评价的结果和所采取的措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中的风险及应采取的控制措施，并做好培训记录。8.7 重大及巨大的风险作为制定公

16、司职业健康安全目标的基础和依据。8.8 常规性的危险源辨识、风险评价应每年一次，在每年底前进行；非常规活动的危险源辨识、风险评价应在活动开始之前进行（如拆除、新改扩建项目、建维修项目、开停车、较重要的隐患治理项目和较重要的工艺变更、设备变更项目等）。8.9 参与危险源辨识、风险评价的主要人员应受过专业培训，具有一定的知识和经验。8.10 各车间、部室风险评价结束，写出报告，本单位留存外，还应报公司安全科备案。9 风险信息更新9.1安全科每年组织一次常规活动的风险分析和评价。9.2 安全科随时组织对以下非常规性的、危险性较大的活动进行风险分析和评价：新的或变更的法律、法规或其他要求；a）操作变化

17、或工艺改变；b）新建、改建、扩建、技改项目；c）有对事故、事件或其他信息的新认识；d）组织机构发生大的调整。10 相关制度a）安全检查和隐患整改管理制度b）安全生产变更管理制度c）安全检维修管理制度d）生产设施安全拆除和报废管理制度e）安全作业管理制度11 相关记录a）风险评价台账1（工作危害分析）b）风险评价台账2（安全检查表分析）。附录1事件发生的可能性L判断准则等级标准5在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统）或在正常情况下经常发生此类事故或事件。4危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制

18、措施不当，或危害发生或预期情况下发生3没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件。2危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。附录2事件后果严重性S判别准则等级法律、法规及其他要求人员直接经济损失停工企业形象5违反法律、法规和标准死亡100万元以上部分装置（2套）或设备重大国际影响4潜在违反法规和标准丧失劳

19、动能力50万元以上2套装置停工、或设备停工行业内、省内影响3不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等截肢、骨折、听力丧失、慢性病1万元以上1套装置停工或设备地区影响2不符合企业的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服1万元以下受影响不大，几乎不停工公司及周边范围1完全符合无伤亡无损失没有停工形象没有受损5附录3：风险评价表后果等级轻度危险显著危险高度危险极其危险极其危险轻度危险轻度危险显著危险高度危险极其危险轻度危险轻度危险显著危险显著危险高度危险稍有危险轻度危险轻度危险轻度危险显著危险稍有危险稍有危险轻度危险轻度危险轻度危险432141235附录4风险等级判定准则及控制措施风险值风险等级

20、应采取的行动/控制措施实施期限20-25A/1级极其危险在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立刻15-16B/2级高度危险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改9-12C/3级显著危险可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理4-8D/4级轻度危险可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查有条件、有经费时治理1-3E/5级稍有危险无需米用控制措施需保存记录附录5：评价过程图:附录6：危害识别及风险评价方法简介：1工作危害分析(JHA)是一种较细致地分析工作过程中存在危害的方法，把一项工作活动分解成几个步骤，识别每一步骤中的危害和

21、可能的事故，设法消除危害。1.1分析步骤：a) 把正常的工作分解为几个主要步骤，即首先做什么、其次做什么等等，用3-4个词说明一个步骤，只说做什么，而不说如何做；作业步骤的划分应建立在对工作观察的基础上，并与操作者一起讨论研究，运用自己对这一项工作的知识进行分析。b) 对于每一步骤要问可能发生什么事故，给自己提出问题，比如操作者会被什么东西打着、碰着；他会撞着、碰着什么东西；操作者会跌倒吗；有无危害暴露，如毒气、辐射、焊光、酸雾等等；c) 识别每一步骤的主要危害后果；d) 识别现有安全控制措施；e) 进行风险评价；f) 建议安全工作步骤。2安全检查表分析(SCL)是基于经验的方法，分析人员列出

22、一些项目，识别与一般工艺设备和操作有关的已知类型的危害、设计缺陷以及事故隐患，查出各层次的不安全因素。安全检查分析表分析可用于对物质、设备、工艺、作业场所或操作规程的分析。编制的依据主要有：a) 有关标准、规程、规范及规定b) 国内外事故案例和企业以往的事故情况c) 系统分析确定的危险部位及防范措施d) 分析人个人的经验和可靠的参考资料2.1分析步骤a) 建立安全检查表，分析人员从有关渠道(如内部标准、规范、作业指南)选择合适的安全检查表。如果无法获取相关的安全检查表，分析人员必须运用自己的经验和可靠的参考制定检查表；b) 分析者依据现场观察、阅读系统文件、与操作人员交谈、以及个人的理解，通过

23、回答安全检查表中所列的问题，发现系统的设计和操作等各方面与标准、规定不符的地方，记下差异；c) 分析差异(危害)，提出改正措施建议。2.2分析要点a) 安全检查分析表分析的对象是设备设施、作业场所和工艺流程等，检查项目是静态的物，而非活动。故此所立检查项目不应有人的活动。b) 用安全检查表分析时既要分析设备设施表面看得见的危害，又要分析设备设施内部隐藏的内部构件和工艺的危害。如：超压排放；阀门等按装方向；安全阀额定压力；温度、压力、黏度等工艺参数的过度波动；防火涂层的状态；管线腐蚀、框架腐蚀、炉膛超温、炉管爆裂、水冷壁破裂；仪表误报；泵、阀、管、法兰泄漏、盘管内漏；反应停留时间的变化；防火、安

24、全间距、消防道路与装置和储罐的距离；报警连锁；防爆电器防爆问题、装置区的非防爆问题；消防器材的数量；仪表误差；安全设施状况；作业环境等，在识别危害都应考虑到。c) 检查项目列出后，还应列出与之对应的标准。标准可以是法律法规的规定，也可以是行业规范、标准或本企业的有关操作规程、工艺规程的规定。检查项目对应的标准可能不只一个。应该知道达不到标准就是一种潜在危害。d) 列出标准之后，应列出达不到标准可能导致的后果，如中毒、窒息、机械伤害、物体打击、火灾、爆炸、淹溺、高处坠落、触电、灼伤等。e) 根据后果的严重性和发生的可能性判别风险的大小。f) 根据评价的结果制定控制措施，控制措施不仅要列报警、消防

25、、监测、检查、检验等耳熟能详的控制措施，还应列出工艺设备本身带有的控制措施，如连锁、安全阀、液位指示、压力指示等。隐患排查治理管理制度1 目的为了建立公司安全生产事故隐患排查治理长效机制，加强事故隐患监督管理，防止和减少事故的发生，保障员工生命财产安全，制定本制度。2 适用范围公司内部安全生产事故隐患排查治理相关工作。3 编制依据中华人民共和国安全生产法、山东省重特大生产安全事故隐患排查治理办法、山东省井工开采非煤矿山、烟花爆竹、危险化学品生产经营单位重特大生产安全事故隐患认定办法（试行）、山东省安全生产条例、危险化学品安全管理条例、国家安全监管总局关于印发危险化学品企业事故隐患排查治理实施导

26、则的通知安监总管三2012103号等国家有关法律、法规等。4 职责4.1 安全科负责公司的隐患建档，各部门负责本部门的隐患建档。4.2 安全科负责组织各项隐患的整改。各部门负责本部门职责范围内隐患的整改。5 工作程序5.1 隐患分级按照可能造成的人身伤亡、财产损失、环境影响、整改时间和投入资金进行定性或定量的评估，将事故隐患分为四级：5.1.1 特大事故隐患：可能造成10人及以上重伤（中毒）或3人及以上死亡的；可能造成直接经济损失在1000万元以上的；因危化品失控导致的环境影响事件可能达III级以上的；发生事故可能引起国际主流媒体关注；自实施整改之日起，整改时间超过1年的；投入资金超过500万

27、元的。5.1.2 重大事故隐患：可能造成3至9人重伤（中毒）或1至2人死亡的；可能造成直接经济损失在100万以上1000万元以下的；因危化品失控导致的环境影响事件可能达W级的；发生事故可能引起国家主流媒体报道；自实施整改之日起，整改时间在半年以上1年以下的；投入资金在100万以上500万元以下的。5.1.3 一般事故隐患：可能造成人员损失工作日伤害事故但未达到重大级别或以上程度的；可能造成直接经济损失在10万以上100万元以下的；因危化品失控仅可能导致厂内区域发生环境污染的；发生事故可能引起省级媒体报道，一定范围内造成公众影响的；自实施整改之日起，整改时间在1个月以上半年以下的；投入资金在10

28、万元以上100万元以下的。5.1.4 轻微事故隐患：可能造成未损失工作日的可记录伤害事故；可能造成的直接经济损失在1万以上10万元以下的；发生事故不会造成公众影响的；自实施整改之日起，整改时间不超过1个月的；投入资金在10万元以下的。5.1.5 在确定事故隐患的等级时，应按判定级别的六种要素条件（人身伤亡、财产损失、环境影响、社会影响、整改时间、投入资金）进行判定，达到其中任意一种最严重的要素条件，即判定为相应的事故隐患级别。5.2 隐患分类隐患分六类：制度、设备设施、工艺、应急、“三违”和其他，建档时须在相应栏目注明。5.3 隐患建档安全科负责公司的隐患建档，各部门负责本部门的隐患建档。各部

29、门须将所有隐患列入隐患档案表。5.4 隐患整改及监督责任5.4.1 对检查出的隐患要做到“四落实”：资金、责任、时限和措施的落实；三不交：班组能整改的不交车间，车间能整改的不上交公司。5.4.2 查出的隐患一时难以实施整改或者重大级别以上隐患的，要由安全科组织形成专门的书面治理方案。方案应包括以下内容：治理的目标和任务、负责治理的机构和人员、责任单位拟定的整改方案、经费和物资的落实、治理的时限和要求、临时采取的监控措施、应急处置措施等。5.4.3 对暂时不能整改的隐患，除立即采取监控措施外，应分别纳入计划检修、年度大修项目范围内限期整改。5.4.4 企业每月25日前要向乡镇（街道）、市（区）、市安监部门报送隐患自查自改情况表，企业当月排查和整改的较大隐患，应以书面形式上报。企业发现重大隐患和紧急情况时，企业主要负责人应立即报告当地政府和县级以上安监部门。6.重大事故隐患的评估重大事故隐患是指危害和整改难度较大，无法立即整改排除，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。以下情形为重大事故