规模经济决定国际贸易理论

1、第四章第四章 规模经济决定国际贸易的理论规模经济决定国际贸易的理论20 世纪 60 年代以来，国际贸易新趋向 1 1、发达工业化国家之间的贸易量大大、发达工业化国家之间的贸易量大大增加，事实上，工业化国家之间的贸增加，事实上，工业化国家之间的贸易量已占到全世界贸易总量的易量已占到全世界贸易总量的 70 70 以上，以上，“ “ 北一北北一北 ” ”贸易贸易 远远超过远远超过 “ “ 南一北南一北 ” ” 贸易。贸易。 2 2、同类产品、同类产品 ( ( 尤其在工业制成品上尤其在工业制成品上 ) ) 之之间的贸易量大大增加。发达工业国家传间的贸易量大大增加。发达工业国家传统的统的 “ “ 进口初

2、级产品进口初级产品出口工业产品出口工业产品 ” ” 的贸易模式正在被同一行业内既出口又的贸易模式正在被同一行业内既出口又进口的进口的 “ “ 产业内贸易产业内贸易 ” ” 所取代。所取代。 国际贸易中的新倾向立即引起了对传国际贸易中的新倾向立即引起了对传统贸易理论，统贸易理论， 这些新的贸易倾向显然不这些新的贸易倾向显然不能用能用 “ 要素禀赋要素禀赋 ” 来解释。对贸易基来解释。对贸易基础的理论解释需要扩展和重构。自础的理论解释需要扩展和重构。自 20 20 世纪世纪 60 60 年代以来，一批经济学家从贸年代以来，一批经济学家从贸易实践出发，对国际贸易理论做出新发易实践出发，对国际贸易理论

3、做出新发展。提出了一批有别于前人的贸易理论，展。提出了一批有别于前人的贸易理论，我们统称为我们统称为 “ 现代国际贸易理论现代国际贸易理论 ”。保罗保罗克鲁格曼克鲁格曼（Paul R. Krugman, 1953 年年2月月28日出生）日出生） 1991年获克拉克年获克拉克经济学奖，经济学奖，2008诺贝尔经济学奖诺贝尔经济学奖获得者。获得者。 现为普林斯顿大学经济与国际事务教授。现为普林斯顿大学经济与国际事务教授。克鲁格曼的主要研究领域包括国际贸易、国克鲁格曼的主要研究领域包括国际贸易、国际金融、货币危机与汇率变化理论。他创建际金融、货币危机与汇率变化理论。他创建的新国际贸易理论，分析解释了

4、收入增长和的新国际贸易理论，分析解释了收入增长和不完善竞争对国际贸易的影响。他的理论思不完善竞争对国际贸易的影响。他的理论思想富于原始性，常常先于他人注意到重要的想富于原始性，常常先于他人注意到重要的经济问题，然后建立起令人赞叹的深刻而简经济问题，然后建立起令人赞叹的深刻而简洁优雅的模型，等待其他后来者的进一步研洁优雅的模型，等待其他后来者的进一步研究。究。 他被誉为当今世界上最令人瞩目的贸易理他被誉为当今世界上最令人瞩目的贸易理论家之一，而他在论家之一，而他在19941994年对亚洲金融危机年对亚洲金融危机的预言，更使他在国际经济舞台上的地位的预言，更使他在国际经济舞台上的地位如日中天。他目

5、前担任着许多国家和地区如日中天。他目前担任着许多国家和地区的经济政策咨询顾问。的经济政策咨询顾问。19911991年，他成为麻年，他成为麻省理工学院经济系获得克拉克经济学奖的省理工学院经济系获得克拉克经济学奖的第五人。人们普遍认为，克鲁格曼获得诺第五人。人们普遍认为，克鲁格曼获得诺贝尔经济学奖只是一个时间问题。贝尔经济学奖只是一个时间问题。 1992 1992 年的总统选举使克鲁格曼在全美国人年的总统选举使克鲁格曼在全美国人面前大出了一番风头，他在电视上的经济演面前大出了一番风头，他在电视上的经济演说给克林顿极大的帮助，但是克林顿在执政说给克林顿极大的帮助，但是克林顿在执政之后并没有启用他为总

6、统经济顾问，而是选之后并没有启用他为总统经济顾问，而是选择了伯克利大学的女经济学家泰森，原因在择了伯克利大学的女经济学家泰森，原因在于克鲁格曼的性格过于刚直，在华盛顿和学于克鲁格曼的性格过于刚直，在华盛顿和学术界都得罪了不少人。克鲁格曼自己也说：术界都得罪了不少人。克鲁格曼自己也说：”从性格上来说，我不适合那种职位。你得会从性格上来说，我不适合那种职位。你得会和人打交道，在人们说傻话时打哈哈。和人打交道，在人们说傻话时打哈哈。” 19961996年克鲁格曼又一次令世人大吃一惊，年克鲁格曼又一次令世人大吃一惊，他出版的他出版的流行国际主义流行国际主义一书大胆预言一书大胆预言了亚洲金融危机。该书在

7、短短两年内重印了亚洲金融危机。该书在短短两年内重印了了8 8次，总印数达次，总印数达120120万。同时，克鲁格万。同时，克鲁格曼的经济地理学研究取得了明显的进展。曼的经济地理学研究取得了明显的进展。经济学界的许多人已经断言：克鲁格曼三经济学界的许多人已经断言：克鲁格曼三年内必获诺贝尔经济学奖。年内必获诺贝尔经济学奖。 亚洲经济危机的爆发使克鲁格曼成为焦亚洲经济危机的爆发使克鲁格曼成为焦点中的焦点，他与奥伯斯法尔德合著的点中的焦点，他与奥伯斯法尔德合著的国际经济学国际经济学第四版也已经被翻译成中第四版也已经被翻译成中文出版。文出版。 面对荣誉，克鲁格曼是怎么想的呢？他面对荣誉，克鲁格曼是怎么想

8、的呢？他说：说：“我们都想得到权利，我们也渴望成我们都想得到权利，我们也渴望成功，但是对我来说，最好的回报就是理解功，但是对我来说，最好的回报就是理解带来的快乐。带来的快乐。” 20082008年年1010月月1313日，瑞典皇家科学院诺贝日，瑞典皇家科学院诺贝尔奖委员会由于他在尔奖委员会由于他在“贸易模式上所做的贸易模式上所做的分析工作和对经济活动的定位分析工作和对经济活动的定位” 方面取方面取得的成就，宣布将得的成就，宣布将20082008年度诺贝尔经济年度诺贝尔经济学奖授予他。诺贝尔经济学奖得主的平均学奖授予他。诺贝尔经济学奖得主的平均年龄大概是年龄大概是6464岁，而克鲁格曼岁，而克鲁

9、格曼5555岁就得岁就得诺贝尔经济学奖，算是相当年轻的了。诺贝尔经济学奖，算是相当年轻的了。 克鲁格曼教授是奥巴马的支持者。奥巴克鲁格曼教授是奥巴马的支持者。奥巴马当选后，克鲁格曼于马当选后，克鲁格曼于20082008年年1111月月7 7日日发表文章，表达对非裔首次当选美国总发表文章，表达对非裔首次当选美国总统的激动和自豪。更重要的是，他敦促统的激动和自豪。更重要的是，他敦促奥巴马切勿听信要他延缓政策变化的建奥巴马切勿听信要他延缓政策变化的建议，分析了坚持选战中提出的激进改革议，分析了坚持选战中提出的激进改革议程的可能性和必须性。议程的可能性和必须性。 规模收益不变和市场完全竞争是传统国际贸

10、易规模收益不变和市场完全竞争是传统国际贸易理论两个最基本的假定前提。理论两个最基本的假定前提。国际经济学家保罗国际经济学家保罗克鲁格曼是新国际贸易理论克鲁格曼是新国际贸易理论探索的代表人物，认为对规模经济效益的追求探索的代表人物，认为对规模经济效益的追求也是国际贸易产生的基础。也是国际贸易产生的基础。 第一节第一节 规模经济规模经济一、国际贸易理论分析的新框架一、国际贸易理论分析的新框架二、二、 规模经济的含义规模经济的含义 规模经济（scale of economies）又称为规模报酬递增（increasing returns to scale），即随着投入的增加，产出水平以更大的比例增加。

11、 三、规模经济下的生产可能性边界、规模经济下的生产可能性边界 0 30 50 100 Q 图 4-1 规模经济示意图C200015001000规模经济实际上就是机会成本递减的情形，规模经济实际上就是机会成本递减的情形，生产可能性曲线为一条凸向原点的曲线。生产可能性曲线为一条凸向原点的曲线。 四四、规模经济和不完全竞争市场结构 一方面，规模经济的实现与一个产业和行业内的厂商数量呈反比另一方面，大厂商与小厂商相比，在追求规模经济中具有更大的优势规模经济和不完全竞争市场结构互为条件规模经济和不完全竞争市场结构互为条件 五、规模经济的类型 指来源于单个企业内部生产规模的扩大带来报酬的递增指某个产业或行

12、业生产规模的扩大带来报酬的递增 内部规模经济内部规模经济（internal scale of economies）外部规模经济外部规模经济（external scale of economies） 第二节第二节 外部规模经济决定的国际外部规模经济决定的国际贸易理论贸易理论一、外部规模经济的获得 （一）生产设备供应的专门化（一）生产设备供应的专门化（二）共同生产要素供应的市场化（二）共同生产要素供应的市场化（三）科学技术的传播和利用（三）科学技术的传播和利用专业供应商 专业供应商指那为行业地区中的行业，如美国硅谷的信息产业、好莱坞的娱乐业，提供必须的专业配套服务的供应商。行业地区中的行业生产需要

13、配套服务。各厂家聚集一处从事生产，为专业配套服务商提供了一个足够大的生存空间；这些服务商的存在反过来使生产商能够专心从事他们擅长的专业生产。例如，美国硅谷有专门为地区提供高精密计算机芯片设计，有专门为新兴公司提供设备租赁的公司。任何一个新的半导体生产商和信息产业公司在选择生产场地时，都会将这些配套服务的存在作为重点考虑因素之一，意味着厂家不需建立自己的专业服务队伍。劳动力共享 行业地区生产厂商的云集为行业地区高度专业化的工人提供了一个选择范围更广的就业市场，有利于吸引该行业更多更好的专业人员，使劳资双方可以同时有更多的选择。 好莱坞之所以能够制作出这样的大影，归功于好莱坞电影制造业的外部经济效

14、应。大批电影公司聚集好莱坞，使好莱坞成为一个电影行业地区。我们知道，一部作品的实际制作牵涉诸多复杂因素和成分，如制片人、导演、各种演员，包括特技演员、摄影师、化装师、音乐家、各种专业配音人员、各种代理公司、律师事务所、特效、特技专家和公司等等。 知识外溢 现代经济，尤其是高新技术行业的发展，知识外溢起到了非常重要的作用。在这些行业，知识和其他生产要素，如劳动力、资本、原材料等同样重要。 在这些行业中，知识更新的实现，有一个非常重要的来源，就是通过所谓的知识外溢渠道-个人之间信息的非正式交流。当一个行业集中在一个很小的地理范围内时，行业的集中使各厂家员工混杂一处，并自然交流技术信息。这些非正式交

15、流对使技术发展保持前沿非常重要。例如，许多跨国公司到硅谷建立分公司，就是为了最快了解最新的半导体技术动向。 1:由于同行业内企业数量的增加和相对集中，在信息收集、产品销售等方面的成本会降低。 2:外部的规模经济一般出现在竞争性很强的同质产品行业中。 如：浙江许多“纽扣城”，“电器城”，“小商品市场”在国际贸易中规模经济的意义在于，无论国家间是否存在相对价格差别，规模经济的存在都会引导各国厂商专门生产部分产品，而不再独自生产所有产品。这样便可获得来自于规模经济的好处，而消费者所需的商品。则部分来自国内，部分来自于国外。因此，规模经济可以说是有别于比较优势的另一种独立的国际贸易起因。外部规模经济与

16、国际贸易 u温州人从1985年生产第一批打火机起，到成为世界生产基地，前后不到20年时间。最红火时，生产厂商有3000家，款式品种上万种，产品仅出口达6亿只，占世界市场的80%。其国际竞争力所向披靡，迫使日本、韩国等同行企业纷纷关门大吉。u一只打火机，也就十几个零配件，这些零配件如若厂商都自己生产，成本高的惊人，譬如一只电子点火机，10年前靠进口，一只需要四五元，温州人攻关自制，每只只要一两元，后来形成分工协作和规模生产机制，每只只要0.2元。 课堂讨论课堂讨论u温州大虎打火机公司是个龙头企业，员工1000人只管装配生产，而为之配套服务的零配件企业有15家、1.5万人，他们之间毫无资产关系，却

17、构成紧密合作伙伴，保证了低成本和高质量，产品出口68个国家，10年无一退货。市场的魅力，在温州达到了极致。二、外部规模经济决定的国际贸易模式二、外部规模经济决定的国际贸易模式 X4X2YABCFI2I1E0X3 X1XY3Y4DY1Y2图4-2 外部规模经济与国际贸易示意图 （二）外部规模经济下国际分工的确定（二）外部规模经济下国际分工的确定1.取决于取决于“先行优势先行优势”的获得的获得2.实行实行“协议性分工协议性分工”3.政策扶持政策扶持“先行优势”（first mover advantage）即较早实现了规模经济，获得的优势。数量单位成本CAbaAB泰国的成本线泰国的成本线0QBD C

18、D瑞士的成本线瑞士的成本线Q1C1C2C3三、学习曲线描述成本减少与特定行业产出规模不断扩大之间关系的曲线（二）学习曲线的理论意义（二）学习曲线的理论意义第一，揭示了产生国际贸易的原因，除了资源禀赋差第一，揭示了产生国际贸易的原因，除了资源禀赋差异外，规模经济也是重要的基础之一。异外，规模经济也是重要的基础之一。第二，证明了规模经济的竞争优势同传统的比较优势第二，证明了规模经济的竞争优势同传统的比较优势的重要区别，前者是一种后天的获得性优势，后者是的重要区别，前者是一种后天的获得性优势，后者是先天性的固有优势。先天性的固有优势。第三，揭示了专业化分工和低成本之间存在两种不同第三，揭示了专业化分

19、工和低成本之间存在两种不同的关系。的关系。第三节第三节 差异产品贸易差异产品贸易理论一、差异产品一、差异产品（一）差异产品的含义（一）差异产品的含义 差异产品是指产品间不能完全替代（尚可替代），要素投入具有相似性的产品。 （二）（二） 差异产品的分类差异产品的分类水平差异产品水平差异产品垂直差异产品垂直差异产品（三）（三） 差异产品的创造方法差异产品的创造方法一是改变产品的设计一是改变产品的设计客观差异客观差异主观差异主观差异二是制造名牌二是制造名牌三是通过广告三是通过广告 差异产品差异产品多品种小批量多品种小批量成本成本 规模经济规模经济少品种大批量少品种大批量成本成本二、建立在差异产品基础

20、上的国际贸易二、建立在差异产品基础上的国际贸易（一）（一） 生产差异产品与追求规模经济生产差异产品与追求规模经济 对生产者是一对利益矛盾对生产者是一对利益矛盾（二）（二） 差异产品的消费与福利水平的提高差异产品的消费与福利水平的提高 对消费者也是一对矛盾对消费者也是一对矛盾消费差异产品消费差异产品个性化消费个性化消费 福利福利 消费量减少消费量减少福利福利国际贸易是解决规模经济与国际贸易是解决规模经济与差异产品矛盾的惟一途径差异产品矛盾的惟一途径 第四节第四节 相互倾销贸易理论相互倾销贸易理论 一、倾销及其条件（一）倾销（一）倾销按实施的目的和时间按实施的目的和时间偶然性倾销偶然性倾销持续性倾

21、销持续性倾销间歇性或掠夺性倾销间歇性或掠夺性倾销 （二）（二）倾销的条件倾销的条件产品的生产者在国内市场处于寡头垄断地位国内外市场是分割的国内外市场需求弹性不同二、相互倾销是国际贸易产生的基础 （一）封闭条件下完全垄断企业的经营决策（一）封闭条件下完全垄断企业的经营决策MR=MC（二）开放条件下寡头垄断企业的经营决策（二）开放条件下寡头垄断企业的经营决策数量数量价格边际成本边际收益需求曲线本国外国0三、倾销的福利分析三、倾销的福利分析（一）非恶性倾销带来世界福利水平的提高（一）非恶性倾销带来世界福利水平的提高 （二）恶意性倾销导致世界总体福利水平的降低（二）恶意性倾销导致世界总体福利水平的降低1.出口国家福利水平的提高2.进口国家福利水平的提高 第五节第五节 产业内贸易理论产业内贸易理论一、产业内贸易与产业间贸易一、产业内贸易与产业间贸易 产业间贸易是不同产业产品之间的贸易产业间贸易是不同产业产品之间的贸易计算机与纺织品之间的贸易产业内贸易是同一产业内同类产品之间的贸易产业内贸易是同一产业内同类产品之间的贸易1.同质产品的产业内贸易同质产品的产业内贸易指可以完全替代的产业内产品的贸易。中国出口水泥，同时又进中国出口水