第一章 国际技术贸易导论

1、国际技术贸易国际技术贸易 徐李婷徐李婷 技术恩里克、达伽马恩里克、达伽马 1616世纪初的前世纪初的前五年中，葡萄牙的五年中，葡萄牙的香料交易量从香料交易量从2222万万英镑迅速上升到英镑迅速上升到230230万英镑，成为当时万英镑，成为当时的海上贸易第一强的海上贸易第一强国。葡萄牙的殖民国。葡萄牙的殖民地遍布非洲、巴西地遍布非洲、巴西以及环大西洋、印以及环大西洋、印度洋航线的岛屿。度洋航线的岛屿。 西班牙从美洲西班牙从美洲得到得到1860018600吨注册白吨注册白银和银和200200吨注册黄金。吨注册黄金。到到1616世纪末，世界世纪末，世界金银总产量中有金银总产量中有8383被西班牙占有

2、，被西班牙占有，统治着近一半的天统治着近一半的天主教世界；它征服主教世界；它征服了亚洲的菲律宾和了亚洲的菲律宾和除巴西以外的美洲。除巴西以外的美洲。哥伦布、麦哲伦哥伦布、麦哲伦 作为中间人、代理人、加工者和推销商，作为中间人、代理人、加工者和推销商，荷兰人从葡萄牙和西班牙那里装载香料、丝荷兰人从葡萄牙和西班牙那里装载香料、丝绸和黄金，然后把它们运销到欧洲各地。返绸和黄金，然后把它们运销到欧洲各地。返航时，他们又为这两个最早的海上霸权国家航时，他们又为这两个最早的海上霸权国家运去波罗的海产粮区的小麦、瑞典的铁器、运去波罗的海产粮区的小麦、瑞典的铁器、芬兰的木材，以及自己生产的海军补给品。芬兰的木

3、材，以及自己生产的海军补给品。 东亚：东亚：台湾，垄断着日本的对外贸易；台湾，垄断着日本的对外贸易； 东南亚：东南亚：印度尼西亚，建立的第一个殖民据印度尼西亚，建立的第一个殖民据点点巴达维亚城，构成了今天雅加达的雏形；巴达维亚城，构成了今天雅加达的雏形； 非洲：非洲：好望角；好望角； 大洋洲：大洋洲：用荷兰一个省的名字命名了新西兰；用荷兰一个省的名字命名了新西兰； 南美洲：南美洲：巴西；巴西； 北美大陆：北美大陆：建造了新阿姆斯特丹城（纽约）。建造了新阿姆斯特丹城（纽约）。 英国：英国： 市场上如黑洞般的迫切需求，首先出现在市场上如黑洞般的迫切需求，首先出现在纺织业。为了以更快的速度生产，工匠

4、们的纺织业。为了以更快的速度生产，工匠们的聪明才智被充分调动了起来，新的发明一个聪明才智被充分调动了起来，新的发明一个接着一个，英国开始一步步接近接着一个，英国开始一步步接近“工业革命工业革命”的起跑线。的起跑线。数学家、物理学数学家、物理学家、天文学家、家、天文学家、自然哲学家和神自然哲学家和神学爱好者学爱好者创建了微积分和创建了微积分和经典力学经典力学 发明家发明家英国政府授英国政府授予瓦特制造予瓦特制造蒸汽机的专蒸汽机的专利证书。利证书。 经济学的主要经济学的主要创立者创立者古典经济学、古典经济学、现代自由市场、现代自由市场、劳动分工劳动分工 牛顿牛顿为工业革命创造了一把科学为工业革命创

5、造了一把科学的钥匙；的钥匙； 瓦特瓦特拿着这把钥匙开启了科学的拿着这把钥匙开启了科学的大门；大门； 亚当亚当斯密斯密挥舞着一双看不见的挥舞着一双看不见的手为工业革命的推进缔造了一个新手为工业革命的推进缔造了一个新秩序。秩序。 北美和俄国的平原是我们的玉米地；加拿大北美和俄国的平原是我们的玉米地；加拿大和波罗的海是我们的林区；澳大利亚有我们的和波罗的海是我们的林区；澳大利亚有我们的牧羊场；秘鲁送来白银，南非和澳大利亚的黄牧羊场；秘鲁送来白银，南非和澳大利亚的黄金流向伦敦；印度人和中国人为我们种植茶叶，金流向伦敦；印度人和中国人为我们种植茶叶，我们的咖啡、甘蔗和香料种植园遍布东印度群我们的咖啡、甘

6、蔗和香料种植园遍布东印度群岛。我们的棉花长期以来栽培在美国南部，现岛。我们的棉花长期以来栽培在美国南部，现已扩展到地球每个温暖地区。已扩展到地球每个温暖地区。英国经济学家杰文斯英国经济学家杰文斯18651865年年 18501850年年，铁产量超过了世界上所有国家，铁产量超过了世界上所有国家铁产量的总和；煤占世界总产量的三分之二，铁产量的总和；煤占世界总产量的三分之二，棉布占全球的一半以上。火车和汽船开始代棉布占全球的一半以上。火车和汽船开始代替马车和帆船。替马车和帆船。18141814年，世界上第一个蒸汽年，世界上第一个蒸汽火车头在英国诞生；火车头在英国诞生；18301830年，蒸汽机车开始

7、年，蒸汽机车开始在世界上第一条投入运营的铁路上奔跑；到在世界上第一条投入运营的铁路上奔跑；到18511851年，英国已经拥有年，英国已经拥有2222个铁路网络，铁路个铁路网络，铁路总长度约总长度约1300013000公里，相当于今天中国公里，相当于今天中国6 6条京条京广铁路。广铁路。美国美国“专利制度就是将利益的燃专利制度就是将利益的燃料添加到天才之火上。料添加到天才之火上。” 爱迪生爱迪生发明了电灯、电报、发明了电灯、电报、留声机、电影等一千多种成果，留声机、电影等一千多种成果，被誉为被誉为“发明大王发明大王”，同时也，同时也是一位伟大的企业家是一位伟大的企业家。他创立他创立的的“门罗公园

8、门罗公园” ” ，作为世界上，作为世界上第一个大量生产发明物的工业第一个大量生产发明物的工业研究实验室，仍在硅谷发光。研究实验室，仍在硅谷发光。 爱迪生爱迪生 建立了当时世界上最大的建立了当时世界上最大的新工厂。每一天，都有大量新工厂。每一天，都有大量的煤、铁、砂子和橡胶从流的煤、铁、砂子和橡胶从流水线的一头运进去，有水线的一头运进去，有25002500辆辆T T型车从另一头运出来。在型车从另一头运出来。在这座大工厂里，有多达八万这座大工厂里，有多达八万人在这里工作。人在这里工作。 福特 美国在战后的工业总产值美国在战后的工业总产值占到了世界总量的一半以上，占到了世界总量的一半以上，并且在全世

9、界范围内建立了并且在全世界范围内建立了以美元为中心的国际金融体以美元为中心的国际金融体系，同时，它还向世界系，同时，它还向世界50 50 个个国家和地区派驻了军队国家和地区派驻了军队。 美国工业出口约占出口总额的美国工业出口约占出口总额的80%80%，以以大型电子计算机、飞机及零部件等航大型电子计算机、飞机及零部件等航空产品、原子能工业设备和技术、机械空产品、原子能工业设备和技术、机械和运输设备、化学制品和运输设备、化学制品为主。美国是世为主。美国是世界上最大的农产品和原材料出口国，农界上最大的农产品和原材料出口国，农产品以玉米、小麦、稻米、棉花、大豆、产品以玉米、小麦、稻米、棉花、大豆、烟草

10、等为主，也是烟草等为主，也是专利技术、劳务和军专利技术、劳务和军火火的最大出口国。的最大出口国。 人类四次技术革命第一次革命以第一次革命以蒸气机蒸气机的发明和应用为标志，法国、的发明和应用为标志，法国、德国、美国与英国成为世界经济四强德国、美国与英国成为世界经济四强. .第二次革命以第二次革命以电工技术电工技术为主。美国、德国经济得为主。美国、德国经济得到了跳跃性的发展，使落后的日本和俄国也迅速到了跳跃性的发展，使落后的日本和俄国也迅速发展发展. .第三次革命以美国为策源地的第三次革命以美国为策源地的信息技术信息技术革命。革命。19601960年发展最快的行业是工业、电气、电子工业年发展最快的

11、行业是工业、电气、电子工业等尖端技术行业，美国成为世界经贸中心。等尖端技术行业，美国成为世界经贸中心。 目前，已进入了目前，已进入了以以新能源、新材料、生物新能源、新材料、生物技术、信息技术等高技术为标志技术、信息技术等高技术为标志为标志的第为标志的第四次技术革命阶段。四次技术革命阶段。 借助国际经济联系和世界市场，借助国际经济联系和世界市场，依靠产业和科技革命成果发展国民经依靠产业和科技革命成果发展国民经济，是一批世界经济强国得以振兴的济，是一批世界经济强国得以振兴的共同经验。共同经验。技术 技术对贸易内容的影响技术对贸易内容的影响 知识密集型、技术密集型产品逐渐成为贸易知识密集型、技术密集

12、型产品逐渐成为贸易的主要内容，国际贸易中增长最快的是信息产的主要内容，国际贸易中增长最快的是信息产品与服务贸易。品与服务贸易。 技术对贸易方式的影响技术对贸易方式的影响 电子商务突破了传统贸易以单向物流为主的电子商务突破了传统贸易以单向物流为主的运作格局，实现了运作格局，实现了“四流一体四流一体”，即以物流为，即以物流为主、资金流为形式、信息流为核心、商流为主主、资金流为形式、信息流为核心、商流为主体的全新经营管理模式。体的全新经营管理模式。 技术对国际贸易基础的影响技术对国际贸易基础的影响 全球化条件下，资源、要素在国际间可以全球化条件下，资源、要素在国际间可以自由流动；产品要素密集型随着生

13、产技术中自由流动；产品要素密集型随着生产技术中一些因素的变化而变化。一些因素的变化而变化。 技术对国际贸易政策的影响技术对国际贸易政策的影响 发达国家拥有的知识技术要素相对充裕，发达国家拥有的知识技术要素相对充裕，开始注重对高科技产品的保护。限制进口措开始注重对高科技产品的保护。限制进口措施的重点从关税壁垒转向非关税壁垒。施的重点从关税壁垒转向非关税壁垒。课程大纲课程大纲Part 1 Part 1 国际技术贸易导论国际技术贸易导论Part 2 Part 2 技术转移的基本理论技术转移的基本理论Part 3 Part 3 国际技术贸易的形式国际技术贸易的形式Part 4 Part 4 国际技术贸

14、易与知识产权国际技术贸易与知识产权 专利专利 商标商标 版权版权 商业秘密商业秘密Part 5 Part 5 技术进（出）口程序技术进（出）口程序Part 6 Part 6 技术交易价格和技术转让税费技术交易价格和技术转让税费Part 7 Part 7 知识产权壁垒知识产权壁垒Part 8 Part 8 技术市场与技术交易技术市场与技术交易Part 9 Part 9 国际技术贸易政策与管理国际技术贸易政策与管理参考书目与相关网站 国际技术贸易 林珏著，上海财经大学出版社 国际技术贸易 杜奇华编著，对外经济贸易大学出版社 国际技术贸易 国际技术贸易杂志社http:/ 中国服务贸易指南网http:

15、//default.jsp 南京技术市场http:/ 国际技术贸易概述国际技术贸易国际技术贸易概述概述1.2国际技术贸易的发展趋势国际技术贸易的发展趋势1.4技术技术和技术商品和技术商品概念概念31.1国际技术贸易国际技术贸易方式方式31.3第一节第一节 技术及其种类技术及其种类一一 技术的含义技术的含义 技术技术(Technology)(Technology)出自希腊文出自希腊文TechneTechne（工艺、（工艺、技能）与技能）与LogosLogos（词、讲话）的组合，意思是对（词、讲话）的组合，意思是对造形艺术和应用技术进行论述。造形艺术和应用技术进行论述。 技

16、术的最原始概念是熟练。所谓熟能生技术的最原始概念是熟练。所谓熟能生巧巧，巧就是技术。随着人类社会的进步和科学的发巧就是技术。随着人类社会的进步和科学的发展，技术的内涵不断得到充实。展，技术的内涵不断得到充实。 （1 1）产品的制造方法，采用的工艺或提供的）产品的制造方法，采用的工艺或提供的服务或技能；服务或技能；（2 2）技术情报，又称信息技术；）技术情报，又称信息技术；（3 3）设计、安装、开办、维修或管理工厂或）设计、安装、开办、维修或管理工厂或工商企业的专门知识或服务等。工商企业的专门知识或服务等。 世界知识产权组织把所有能世界知识产权组织把所有能带来经济效益的科学知识都定义带来经济效益

17、的科学知识都定义为技术。为技术。技 术特征特征1243技术是商品技术是商品无法计量无法计量是一种无形的知是一种无形的知识识可以实施并能产可以实施并能产生经济效益生经济效益3 3 科学和技术科学和技术 （1 1）形态不一样形态不一样，科学一般表现为知识、理论，科学一般表现为知识、理论形态；而技术则一般表现为物质形态。形态；而技术则一般表现为物质形态。（2 2）任务不一样任务不一样，科学要解决，科学要解决“是什么是什么”、“为什么为什么”的问题；技术回答的是的问题；技术回答的是“做什么做什么”、“怎么做怎么做”。（3 3）目的不一样目的不一样，科学的目的以认识课题为己，科学的目的以认识课题为己任；

18、技术来自某种认识或者经验的升华，用于改任；技术来自某种认识或者经验的升华，用于改造课题的活动。造课题的活动。（4 4）管理方法不一样管理方法不一样，科学的管理方法强调工，科学的管理方法强调工作得如何；技术则注重如何工作。作得如何；技术则注重如何工作。4 4 技术的分类技术的分类（1 1） 显性技术与隐性技术显性技术与隐性技术 知道是什么（知道是什么（know-whatknow-what）：基于事实的知识；）：基于事实的知识； 知道为什么（知道为什么（know-whyknow-why）：有关自然法则与科学原理；）：有关自然法则与科学原理； 知道怎样做（知道怎样做（know-howknow-how

19、）：某种活动的技艺与能力。）：某种活动的技艺与能力。 知道谁会做（知道谁会做（know-whoknow-who）：涉及人力资源方面。）：涉及人力资源方面。 前两类基于事实和原理的知识是可以编码化的，通过书籍、报刊、光盘、数前两类基于事实和原理的知识是可以编码化的，通过书籍、报刊、光盘、数据库等载体，能够用语言陈述、数学公式、论文、专著、说明书、文档、便据库等载体，能够用语言陈述、数学公式、论文、专著、说明书、文档、便览等等清楚地表达，它可以通过符号系统正式而方便地在个体和组织之间转览等等清楚地表达，它可以通过符号系统正式而方便地在个体和组织之间转移、扩散，属显性知识。移、扩散，属显性知识。 后

20、两类知识通常基于复杂的经验、信息、判断力后两类知识通常基于复杂的经验、信息、判断力和情景知识而形成，无法进行编码化表达，是存储和情景知识而形成，无法进行编码化表达，是存储于人们头脑中的个人经验、诀窍、灵感的那部分知于人们头脑中的个人经验、诀窍、灵感的那部分知识，常隐含于人的行动之中，属难以量化处理的隐识，常隐含于人的行动之中，属难以量化处理的隐性知识。性知识。 张维迎：张维迎：“企业最重要的竞争力是企业最重要的竞争力是看这个企业在多大程度上积累了具有现看这个企业在多大程度上积累了具有现实互补性的知识。因为这些知识是别人实互补性的知识。因为这些知识是别人偷不去、买不来、拆不开、带不走的，偷不去、

21、买不来、拆不开、带不走的，而在这些知识和经验中，而在这些知识和经验中，80%80%都是深藏都是深藏于员工内心的隐性知识。于员工内心的隐性知识。” ” 野中郁次郎和竹内广隆的野中郁次郎和竹内广隆的SECISECI模型：模型：1 1） 群化、社会化（群化、社会化（socializationsocialization），），指的是隐性知指的是隐性知识向隐性知识的转化。它是一个通过共享经历建立识向隐性知识的转化。它是一个通过共享经历建立隐性知识的过程，而获取隐性知识的隐性知识的过程，而获取隐性知识的关键是通过观关键是通过观察、模仿和实践，而不是语言察、模仿和实践，而不是语言。2 2 ）外化（）外化（e

22、xternalizationexternalization），），指隐性知识向显性知指隐性知识向显性知识的转化。它是一个将隐性知识用显性化的概念和识的转化。它是一个将隐性知识用显性化的概念和语言清晰表达的过程（这是语言清晰表达的过程（这是知识创造过程中至关重知识创造过程中至关重要的环节要的环节）。隐性知识的巨大能力只有在显性化以）。隐性知识的巨大能力只有在显性化以后，才能为更多的人使用和共享。后，才能为更多的人使用和共享。3 3） 融合、综合化（融合、综合化（combinationcombination），），不同知识主体通过各不同知识主体通过各种传递、表达和交流等显性化手段，对已获得的各类信

23、种传递、表达和交流等显性化手段，对已获得的各类信息和知识进行分类、综合、分析，使之成为更容易进行息和知识进行分类、综合、分析，使之成为更容易进行共享的显性知识。共享的显性知识。综合化过程可以产生新的、更加系统综合化过程可以产生新的、更加系统化的知识。化的知识。 4 4 ）内化（）内化（internalizationinternalization），），即显性知识到隐性知识的转即显性知识到隐性知识的转化。它是一个将显性知识形象化和具体化的过程，通过化。它是一个将显性知识形象化和具体化的过程，通过“融合融合”产生新的显性知识被组织内部员工吸收、消化，产生新的显性知识被组织内部员工吸收、消化，并升华

24、成他们自己的隐性知识。这样并升华成他们自己的隐性知识。这样知识才会变成个体知识才会变成个体或组织有价值的资产，形成知识的积累和创新。或组织有价值的资产，形成知识的积累和创新。 （2 2）公开技术、半公开技术和秘密技术；）公开技术、半公开技术和秘密技术；（3 3）核心技术与非核心技术；）核心技术与非核心技术； （4 4）工业化技术和实验室技术；）工业化技术和实验室技术；（5 5）传统技术与高新技术）传统技术与高新技术 国家重点支持的高新技术领域，包括国家重点支持的高新技术领域，包括电子信息技术、电子信息技术、生物与新医药技术、航空航天技术、新材料技术、高生物与新医药技术、航空航天技术、新材料技术

25、、高技术服务业、新能源及节能技术、资源与环境技术、技术服务业、新能源及节能技术、资源与环境技术、高新技术改造传统产业高新技术改造传统产业等八大领域。等八大领域。二二 技术商品技术商品（1 1）技术商品的实体与载体；）技术商品的实体与载体；（2 2）使用价值的衍生性；）使用价值的衍生性；（3 3）使用价值的共享性；）使用价值的共享性；（4 4）交易的多次性；）交易的多次性；（5 5）经济上的高效益性；）经济上的高效益性；（6 6）转让的长期性；）转让的长期性；（7 7）技术定价的复杂性。）技术定价的复杂性。第一章 国际技术贸易概述国际技术贸易国际技术贸易概述概述1.2国际技术贸易的发展趋势国际技

26、术贸易的发展趋势1.4技术技术和技术商品和技术商品概念概念31.1国际技术贸易国际技术贸易方式方式31.3第二节第二节 国际技术贸易概述国际技术贸易概述 一、一、国际技术贸易（国际技术贸易（International Technology International Technology TradeTrade）是指不同国家的企业、经济组织或个人之间，是指不同国家的企业、经济组织或个人之间，按照一般商业条件，向对方出售或从对方购买按照一般商业条件，向对方出售或从对方购买技术使用权的一种国际贸易行为。技术使用权的一种国际贸易行为。 简而言之，国际技术贸易是一种国际间的，简而言之，国际技术贸易是一种

27、国际间的，以纯技术的使用权为主要交易标的的商业行为。以纯技术的使用权为主要交易标的的商业行为。国际技术贸易与国际商品贸易的关系国际技术贸易与国际商品贸易的关系 1、国际技术贸易与国际商品贸易的联系2、国际技术贸易与国际商品贸易的区别 二、二、 技术转移与技术转让技术转移与技术转让 技术转移技术转移包括技术地点的转移和权利的转移包括技术地点的转移和权利的转移双重含义，通常包含一切导致技术和知识迁移双重含义，通常包含一切导致技术和知识迁移的过程和活动，包括有偿和无偿的，也包括有的过程和活动，包括有偿和无偿的，也包括有意识和无意识的转移活动。意识和无意识的转移活动。 技术转让技术转让只是技术权利的转

28、让，是指一方将只是技术权利的转让，是指一方将技术的使用权或所有权转让给另一方的行为过技术的使用权或所有权转让给另一方的行为过程，通常是指有目的、有意识的技术转移活动，程，通常是指有目的、有意识的技术转移活动，是一种有偿的技术转移活动，常被称之为技术是一种有偿的技术转移活动，常被称之为技术贸易。贸易。 技术转移与技术引进技术转移与技术引进 从技术供方的角度看，技术转移就是技从技术供方的角度看，技术转移就是技术输出；从技术受方的角度看，技术转移术输出；从技术受方的角度看，技术转移就是技术输入，即技术引进。就是技术输入，即技术引进。 技术转移与技术创新技术转移与技术创新 技术创新是一个包括技术发明、

29、技术开技术创新是一个包括技术发明、技术开发和技术扩散的技术进步过程，是技术转发和技术扩散的技术进步过程，是技术转移的基本前提和主要源泉。移的基本前提和主要源泉。资料：日本资料：日本战后崛起的科技强国战后崛起的科技强国18681868年明治维新年明治维新 18691869纺织技术引进于意大利，二战后纺织技纺织技术引进于意大利，二战后纺织技术已超过欧洲，海军技术源于英国。术已超过欧洲，海军技术源于英国。 二战后二战后 2020年时间，花了年时间，花了6060亿美元从亿美元从4040多个国家引入多个国家引入3 3万多项先进技术，这是这些国家在万多项先进技术，这是这些国家在5050年内用年内用2000

30、2000亿美元研发成本获得的。亿美元研发成本获得的。1 1 空前的引进空前的引进 日本从日本从19501950年年19811981年年间，共引进年年间，共引进3800038000件项件项先进技术和设备，支付费用约先进技术和设备，支付费用约133133亿美元。亿美元。 引进方式多种多样，最主要的是引进方式多种多样，最主要的是购买专利和设购买专利和设计图纸计图纸，大约占全部技术引进的，大约占全部技术引进的8080，进口成套，进口成套设备不超过设备不超过1010。 日本在日本在7070年代中期就赶上、甚至超过世界先进年代中期就赶上、甚至超过世界先进水平，但日本并没有停止引进活动。日本在水平，但日本并

31、没有停止引进活动。日本在19851985年度引进技术年度引进技术24362436项，是项，是5050年代平均每年引进年代平均每年引进230230项技术的项技术的1010倍多，仅这一年支付的专利提成费就倍多，仅这一年支付的专利提成费就达达23.6123.61亿美元。亿美元。 节省了大量的人力，物力和财力节省了大量的人力，物力和财力 日本在日本在19501950年年19751975年间，一共引进了年间，一共引进了2577725777项项技术，花费的代价仅为技术，花费的代价仅为57.357.3亿美元，而国外在开亿美元，而国外在开发研制推广这些先进科技成果时，大约花费了发研制推广这些先进科技成果时，大

32、约花费了1800180020002000亿美元，是日本引进费用的亿美元，是日本引进费用的31313535倍。倍。 缩短了日本赶超世界先进水平的时间缩短了日本赶超世界先进水平的时间 日本通过技术引进，消化吸收到成批生产只需日本通过技术引进，消化吸收到成批生产只需要自己从头搞起的要自己从头搞起的1/21/21/51/5的时间。日本只用的时间。日本只用10101515年时间，就走完了欧美各国技术发展大约年时间，就走完了欧美各国技术发展大约半个世纪的历程。如果说半个世纪的历程。如果说5050年代初日本在科技上年代初日本在科技上落后于美国落后于美国20203030年，那么到年，那么到6060年代初就缩短

33、为年代初就缩短为10101515年，年，7070年代初基本上消除了这个差距，甚年代初基本上消除了这个差距，甚至在钢铁、汽车、家电等工业部门处于世界领至在钢铁、汽车、家电等工业部门处于世界领先地位。先地位。 促进了经济增长促进了经济增长 1961196119701970年，日本劳动生产率年平均增长速年，日本劳动生产率年平均增长速度为度为11.111.1，而同期美国仅为，而同期美国仅为3.13.1，英国，英国3.23.2，联邦德国联邦德国6 6，从，从1950195019701970年，日本经济增长年，日本经济增长率年平均为率年平均为9.79.7，其中，其中6060是来自技术的引进。是来自技术的引

34、进。2 2 成功的吸收性发展战略成功的吸收性发展战略 在消化吸收上下大投资在消化吸收上下大投资 从从50507070年代，日本技术引进费用增加了年代，日本技术引进费用增加了1414倍，而用倍，而用于消化、吸收、创新上的科研费用却增加了于消化、吸收、创新上的科研费用却增加了7373倍。倍。 强调引进与消化吸收的内在联系强调引进与消化吸收的内在联系 日本一般只允许引进后日本一般只允许引进后5 5年内能使国产化率达到年内能使国产化率达到9090以以上的企业引进技术。上的企业引进技术。 结合自己的条件引进技术，以利于消化吸收和创新结合自己的条件引进技术，以利于消化吸收和创新 在引进中不一定最新的技术就

35、最适合于引进，这往往在引进中不一定最新的技术就最适合于引进，这往往要看技术引进国的具体条件要看技术引进国的具体条件技术、资金、资源、环技术、资金、资源、环境、社会等。境、社会等。 分步引进，连续消化吸收分步引进，连续消化吸收 经济恢复的经济恢复的1945194519551955年，发展重点是装备技术。年，发展重点是装备技术。目标是目标是实现外国车型的实现外国车型的“日本化日本化”。为此分别从英国。为此分别从英国的奥斯汀和劳斯莱斯、法国的雷诺、美国的威利斯汽的奥斯汀和劳斯莱斯、法国的雷诺、美国的威利斯汽车公司引进零部件，在日本国内组装生产；车公司引进零部件，在日本国内组装生产； 日产汽车公司于日

36、产汽车公司于19521952年年9 9月与奥斯汀公司合作，购月与奥斯汀公司合作，购买了制造奥斯汀轿车的专利，合作的内容是日产公司买了制造奥斯汀轿车的专利，合作的内容是日产公司CKDCKD每年组装每年组装20002000辆辆A40A40型轿车，在日本市场上销售。型轿车，在日本市场上销售。为了实现组装和国产化，奥斯汀公司对日产公司提供为了实现组装和国产化，奥斯汀公司对日产公司提供技术援助。技术援助。A40A40的零部件可以用于日产公司生产的其的零部件可以用于日产公司生产的其他轿车上。日产公司引进奥斯汀轿车的目的在于将其他轿车上。日产公司引进奥斯汀轿车的目的在于将其技术应用到自己生产的轿车上，因此，

37、在建设奥斯汀技术应用到自己生产的轿车上，因此，在建设奥斯汀装配线时，就考虑了日产公司尼桑轿车的平行生产。装配线时，就考虑了日产公司尼桑轿车的平行生产。 经济高速增长的前半期经济高速增长的前半期1956195619651965年，发展重点为小年，发展重点为小汽车的制造和设计技术，目的是汽车的制造和设计技术，目的是大批量生产国产汽车，大批量生产国产汽车，挤向国际市场。挤向国际市场。 经济高速增长的后半期经济高速增长的后半期1966196619731973年，发展重点是年，发展重点是小小汽车的车身设计、自动化、节能、消除污染等先进技汽车的车身设计、自动化、节能、消除污染等先进技术术。为此，日本从意大

38、利引进车身设计，从美国引进。为此，日本从意大利引进车身设计，从美国引进控制汽车燃料蒸发装置的制造技术，制造出日本的小控制汽车燃料蒸发装置的制造技术，制造出日本的小型化节能汽车。型化节能汽车。 丰田、日产等公司在消化吸收国外新近技术的同时，丰田、日产等公司在消化吸收国外新近技术的同时，极其重视工艺技术的革新，大量采用数控机床、工业极其重视工艺技术的革新，大量采用数控机床、工业机器人、机械加工中心及柔性制造系统，并首创了机器人、机械加工中心及柔性制造系统，并首创了 “全面质量管理全面质量管理”“”“看板管理看板管理”、“及时生产方式及时生产方式”等管理方法，最终形成了小批量、多品种、高质量、等管理

39、方法，最终形成了小批量、多品种、高质量、高效率的生产体制。高效率的生产体制。3 3 大量的输出大量的输出以技术引进带动技术输出以技术引进带动技术输出 5050年代中期，日本在年代中期，日本在“贸易立国贸易立国”、“出口导向出口导向”的前提引导下，边引进、边创新、边出口，做到的前提引导下，边引进、边创新、边出口，做到“以以出养进出养进”良性循环。良性循环。5050年代日本技术出口值不足引进年代日本技术出口值不足引进额的额的1 1，6060年代两者比例为年代两者比例为110110，19701970年为年为17.517.5，到到19851985年达到年达到13.313.3。 为了更好地扩大技术出口，

40、在技术引进项目的选择为了更好地扩大技术出口，在技术引进项目的选择上，上，1952195219601960年主要考虑对日本的使用性，但到年主要考虑对日本的使用性，但到1960196019651965年，则趋向于引进与可供出口的商品有关的技年，则趋向于引进与可供出口的商品有关的技术上，而到术上，而到1966196619721972年，技术的引进则比较集中在消年，技术的引进则比较集中在消化吸收后有利于扩大产品出口的技术上。化吸收后有利于扩大产品出口的技术上。 在在技术出口部门技术出口部门中，中，50506060年代出口主要年代出口主要是轻工业产品、食品和纺织品。是轻工业产品、食品和纺织品。 7070

41、年代最集中的部门是化学部门和钢铁部年代最集中的部门是化学部门和钢铁部门，其中钢铁出口值门，其中钢铁出口值19701970年为年为3030亿美元，亿美元，19751975年增到年增到100100亿美元。亿美元。 进入进入8080年代技术输出则扩展到家电、电子年代技术输出则扩展到家电、电子计算机、汽车等行业，其中汽车出口值计算机、汽车等行业，其中汽车出口值19751975年为年为5050亿美元，亿美元，19851985年则为年则为340340亿美元，而亿美元，而且越来越趋向于高科技领域。且越来越趋向于高科技领域。 在在技术输出方式技术输出方式上，更多的是技术输出与商品上，更多的是技术输出与商品输出

42、相结合，或用直接投资方式把资本输出通技输出相结合，或用直接投资方式把资本输出通技术输出结合起来，这样既可占领国际市场也可提术输出结合起来，这样既可占领国际市场也可提高技术出口的附加值。高技术出口的附加值。 在在技术输出对象技术输出对象方面，开始主要是对发展中国方面，开始主要是对发展中国家。日本家。日本19751975年向发展中国家出口技术价值达年向发展中国家出口技术价值达1.231.23亿美元，亿美元，19831983年增加到年增加到5.925.92亿美元。但随着日本科亿美元。但随着日本科技水平不断的高，凭借其在高科技中的领先地位，技水平不断的高，凭借其在高科技中的领先地位，开始向发达国家进行

43、技术输出。开始向发达国家进行技术输出。 启示：启示： 外资政策方面：外资政策方面：外国企业在日本国内的投资，外国企业在日本国内的投资，股份不得超过股份不得超过50%50%，而且要有益于提高日本国，而且要有益于提高日本国民的收入水平和增进就业及改善日本的国际收民的收入水平和增进就业及改善日本的国际收支。外资进入和技术引进的前提条件是，国内支。外资进入和技术引进的前提条件是，国内企业及产品要初步具有与外国进行竞争的能力。企业及产品要初步具有与外国进行竞争的能力。 “ “国产化国产化”方针方面：方针方面：一直贯彻一直贯彻“一号机进一号机进口，二号机国产，三号机出口口，二号机国产，三号机出口”的不成文

44、方针。的不成文方针。 科技管理体制方面科技管理体制方面：日本设有国立大学和：日本设有国立大学和国立科技机构，主要从事基础研究及应用研国立科技机构，主要从事基础研究及应用研究，也设立各种中介机关积极促进对企业的究，也设立各种中介机关积极促进对企业的技术转让。从整体上来说，不存在政企不分、技术转让。从整体上来说，不存在政企不分、官商一家等问题。官商一家等问题。 政府采购政策方面：政府采购政策方面：日本政府有提倡使用日本政府有提倡使用“国货国货”的传统。的传统。19611961年的内阁会议通过的年的内阁会议通过的文件强调，文件强调，“特别是政府需求，要坚决贯彻特别是政府需求，要坚决贯彻使用本国产品的

45、方针使用本国产品的方针”。第一章 国际技术贸易概述国际技术贸易国际技术贸易概述概述1.2国际技术贸易的发展趋势国际技术贸易的发展趋势1.4技术技术和技术商品和技术商品概念概念31.1国际技术贸易国际技术贸易方式方式31.3国际技术贸易主要方式国际技术贸易主要方式国际技术贸易主要方式建设建设-经营经营-转让合同转让合同国际国际分包分包国际国际技术投资技术投资特许经营特许经营许可贸易许可贸易技术咨询与技技术咨询与技术服务术服务有技术含量的设备有技术含量的设备买卖买卖一、许可贸易（最基本、最重要的方式） （一）许可贸易的概念 许可贸易是一种交易双方以签订许可合同的形 式进行技术使用权让渡的交易方式，

46、拥有技术 的一方称为许可方，引进技术的一方称为被许 可方。( (二) )许可贸易的特点 当事人双方国家的法律要求。国际许可合同的客体是专利、商标和专有技术。专利和商标是分别受专利法和商标法保护的，专利法和商标法都是国内法律、无域外效力，任何一个国家的专利法和商标法只能在其本国发生效力，不能到国外去发生效力。因而技术的许可方只能在法律保护的地域内与引进方签订专利和商标的使用许可合同。 例如，某公司根据英国专利法的规定，在英国取得了某项专利权；该公司就只能在英国与引进方签订专利使用许可合同，合同中的地域范围就只能限制在英国境内，而不能扩大到其他国家主。专有技术虽然其法律保护不如专利和商标那么明确，

47、但也可以援引诸如反不正当竞争法等法律加以保护，而且，目前世界上大多数国家都对专有技术的引进和输出实行严格的审批制度，对这类许可合同的地域范围也有具体的规定。所以，转让技术的法律性决定了许可合同的地域性，当事人双方必须依法遵守合同。 当事人双方的权益要求。国际许可合同涉及的是使用权的授予。对于许可方来说，首先要在一定的区域内具备这样的权利，才能向引进方授予，否则合同是无效的。对于引进方来说，得到许可方授予的技术使用权后，目的是要利用这种授权去获取利益，引进方的利益也要受到地域的限制，只有当获取利益的地域与授予权利的地域一致时，引进方的利益才能得到法律的保护。 合同价格的要求。在国际许可合同中，许

48、可方出让技术使用权的目的是为了从引进方那里获取转让费，而转让费的高低是与许可方许可引进方生产、制造和销售合同产品的地域范围的大小成正比的，即许可方许可的地域范围越大，合同的价格就越高。 （三）许可贸易的类型 1、根据许可方授予被许可方的权利范围划分 （1）独占许可 （2）排他许可 （3）普通许可 （4）分许可（可转让许可） （5）交叉许可（1）独占许可 供方供方受方受方许可许可第三方第三方供方自供方自己可以己可以使用吗使用吗？NO 独占许可合同主要涉及以下几方面的问题：（1）所限定的地域范围可以是一个国家或几个国家，也可以是指一个特定的区域。例如日本、美国、欧共体国家或东南亚地区等。（2）独占

49、许可合同的客体可以是专利、商标或专有技术；（3）许可方授予引进方独占许可时，向引进方索取的技术使用费要大大高于普通许可使用费。（4）国际许可贸易工作者协会公布的资料表明，独占许可合同的使用费要比普通许可合同的使用费高60%-100%。日本许可贸易工作者协会分会也对独占许可合同和普通许可合同的提成率进行了专门研究，认为独占许可合同的提成率要比普通许可合同高20%-50%。 （2）排他许可供方供方受方受方许可许可第三方第三方供方自己供方自己可以使用可以使用吗？吗？YES（3）普通许可供方供方受方受方许可许可第三方第三方供方自己供方自己可以使用可以使用吗？吗？YES（4）分许可（再许可，从属许可，普

50、通许可的一种）供方供方受方受方第三方第三方许可许可许可许可是指在合同规定的时间和地域范围内，许可方允许引进方将其从许可方得到的权利再部分或全部转让给第三方。被许可人可在其被许可的地域内和时间内，以自己的名义与第三者签订再许可合同，获取技术转让费。 操作方式： 出让这种分许可的企业是跨国公司或垄断集团的子公司或其驻海外的机构。这些跨国公司或垄断集团由于某种原因不能直接出让许可给第三者时，就将技术先出让给其子公司或海外机构，然后，由它们与第三方签订这种分许可合同进行技术的出让。 （5）交叉许可许可许可许可许可摩托罗拉摩托罗拉三星三星2、根据贸易标的来划分（1）专利许可（2）商标许可（3）专有技术许

51、可（4）成捆许可（至少含有专利许可、商标许可、专有技术许可等两项以上内容的许可）（5）计算机软件许可二二、特许经营、特许经营二、特许经营 （一一）特许经营概念与特征特许经营概念与特征 1.特许经营一般是指由一家已经取得成功经验的企业（特许方），在收取一定金额的特许费的前提下，将其商标、商号、服务标志、技术秘密以及经营管理的方法等完整的生产、销售和经营管理技术特许给其他愿意加盟的企业（加盟方）使用的一种技术许可行为或贸易。加盟方在技术操作上和经营方式上受到特许方的控制和监督，但独立经营、自负盈亏。注意注意 特许专营合同是一张长期合同，其合同的双方经营同样的行业、出售同样的产品、提供同样的服务，使

52、用同样的商号名称和商标或服务标志，甚至商店的门面装潢、用具、职工的工作服、产品的制作方法、提供服务的方式都完全一样。适用于授权人的产品或服务不能出口到目标市场，企业又不愿在目标市场投资生产，但其生产过程较易转移给对方的独立企业。多见于餐饮业、连锁经营等服务业。如麦当劳、肯得基、可口可乐、假日酒店等。它可以适用于商业和服务行业，也可以适用于工业。 2.2.特许经营特征可以从三个方面来理解：特许经营特征可以从三个方面来理解：第一、特许第一、特许 经营是利用经营是利用自己的专有自己的专有技术与他人技术与他人的资本相结的资本相结合来扩张经合来扩张经营规模的一营规模的一种商业发展种商业发展模式模式 第二

53、、特许第二、特许经营是经营是2121世世纪主流的商纪主流的商业经营模式业经营模式第三、特许第三、特许经营的早期经营的早期是商品商标是商品商标型特许经营型特许经营特许经营的基本概念与分类特许经营的基本概念与分类（二）特许经营类型（二）特许经营类型生产特许生产特许产品商标特许产品商标特许 经营模式特许经营模式特许 指受许人投资建厂或通过定指受许人投资建厂或通过定牌生产（牌生产（OEMOEM，Original Original equipment manufacturerequipment manufacturer）的方式，使用特许人的商标的方式，使用特许人的商标/ /标志、专利、技术、设计标志、专

54、利、技术、设计和生产标准来加工或制造取和生产标准来加工或制造取得特许权的产品，然后向经得特许权的产品，然后向经销商或零售商出售，受许人销商或零售商出售，受许人不与产品的最终客户（消费不与产品的最终客户（消费者）直接交易。在我国，生者）直接交易。在我国，生产特许还被越来越多地作为产特许还被越来越多地作为规范行业和市场秩序、保护规范行业和市场秩序、保护地产品牌的有力手段。地产品牌的有力手段。 指受许人使用特许人的商标指受许人使用特许人的商标/ /标志和销售方法来批发或标志和销售方法来批发或零售特许人的产品。作为受零售特许人的产品。作为受许人的加盟店仍保持其原有许人的加盟店仍保持其原有的商号，单一的

55、或在销售其的商号，单一的或在销售其他商品的同时销售特许人生他商品的同时销售特许人生产并取得商标产并取得商标/ /标志所有权标志所有权的产品。此类特许经营在汽的产品。此类特许经营在汽车、电子产品、快速消费品车、电子产品、快速消费品、石油产品等商品流通领域、石油产品等商品流通领域被普遍采用。被普遍采用。该形式的特许经营也称为该形式的特许经营也称为“公司特许经营公司特许经营”（Corporation FranchiseCorporation Franchise）或交钥匙特许经营（或交钥匙特许经营（Turn-Turn-key Franchisekey Franchise），亦即人），亦即人们习惯上理解

56、的特许经营。们习惯上理解的特许经营。经营模式特许是指受许人经营模式特许是指受许人完全按照特许人设计好的完全按照特许人设计好的单店经营模式来经营。在单店经营模式来经营。在经营模式特许中，受许人经营模式特许中，受许人完全以特许人的形象中出完全以特许人的形象中出现；特许人对受许人的内现；特许人对受许人的内部运营管理、市场营销等部运营管理、市场营销等方面实行统一管理，具有方面实行统一管理，具有很强的控制力。受许人不很强的控制力。受许人不仅有义务维护特许人的商仅有义务维护特许人的商标、标志等不受侵犯，还标、标志等不受侵犯，还有义务服从特许人的统一有义务服从特许人的统一管理。管理。1.按照特许内容划分按照

57、特许内容划分特许人受许人客户总部单店价值价值回馈回馈授权投资控制控制委托投资价值价值回馈回馈提供商品服务信息反馈货品配送 市场支持培训督导 技术支持 2.按照特许权方式划分（或特许经营的体系特许经营的体系）特许人、受许人以及客户是特许经营体系中的三个相互独立的民事主体；特许经营总部、单店是特许经营体系中的两个基本的组织形态。这五大部分以及他们之间的互动构成了一个完整的特许经营关系体系。如图所示 特许经营授权体系结构特许经营授权体系结构l 单店授权体系结构单店授权体系结构（Single Unit Franchising） 受许人被许可在一个非独占的区域内开设并运营最多3个单店。在单店授权体系中受

58、许人被称为单店加盟商。单店授权体系结构如图6-2所示。特许人单店加盟商A单店加盟商B单店加盟商C 直营店单店1单店2单店3单店1单店2单店1 2.按照特许权方式划分（或特许经营的体系特许经营的体系）l 区域授权体系结构区域授权体系结构（Area Franchising） 受许人被许可在一个独占的市场区域内开设并运营4个以上的单店，通常受许人要向特许人承诺在一年之内至少开设并运营的单店个数，并且每开设一家单店都要与特许人签订单店加盟合同。在区域授权体系中受许人被称为区域加盟商。特许人 区域A加盟商区域B加盟商区域C加盟商 区域D直营店单店1单店2单店3单店4单店1单店2单店3单店4单店1单店2单

59、店3单店4 2.按照特许权方式划分（或特许经营的体系特许经营的体系）l 区域主授权体系结构区域主授权体系结构（Master Franchising） 受许人被许可在一个较大的独占的市场范围内，通常是一个国家或地区，至少是一个省，不仅可以开设并运营单店而且有权向第三方次级受许人（sub-franchisee）再授权开设和运营单店。在区域主授权体系结构中受许人称为区域主加盟商，在该授权区域内扮演特许人的角色；次级受许人称为区域次加盟商，扮演单店加盟商或区域加盟商的角色。 多数情况下，区域主加盟商直接与次级加盟商签署特许经营合同，特许人与次级加盟商不发生直接的契约关系。次级加盟商向区域主加盟商支付加

60、盟费和特许权使用费，区域主加盟商将其中的一部分上缴给特许人。区域主授权体系也称为复合式特许、分特许，一般应用于国际特许经营授权。区域主授权体系结构如见图6-4所示。 2.按照特许权方式划分（或特许经营的体系特许经营的体系）特许人区域主加盟商（或称区域总部）区域A次级加盟商区域B次级加盟商区域D次级加盟商区域C次级加盟商区域主加盟商投资经营的单店单店1单店2单店4单店3单店1单店2单店3单店1单店2单店1 2.按照特许权方式划分（或特许经营的体系特许经营的体系）（三）特许经营的基本原则（三）特许经营的基本原则1.1.以消费者为中心的原则以消费者为中心的原则2.2.资源有效配置的原则资源有效配置的