2015证券从业资格考试证券交易终极预测题1

1、一、单选题及参考1、规定为()及其整数倍为所债券回购的。A、1 手B、10 手C、100 手D、1000 手2、 参与的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行。这是()原则。A、公开B、公平C、公正D、前面三个都不对标准： b3、 以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为()以取得一定资金的行为。A、抵押品B、质押物C、交换物D、本金4、风险从公司的角度来看一般可分为()。A、自营业务风险、经纪业务风险B、基本风险和非基本风险C、系统风险和非系统风险D、经营管理风险和政策法律风险5、的竞价结果有三种可能，不可能的是()A、全部成交B、部分成交C、不成交D、推迟成交NextPage6、 赋予者

2、有买入的权利，这种被称谓()。A、看跌B、看涨C、利率D、外汇： b标准7、经营机构的自营业务的特点之一是()。A、灵活性B、性C、持久性D、稳定性标准： b8、 标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的()折合相加而成。A、公式B、折算率C、面值D、现值： b标准9、 根据规定，业从业不得()。A、国债B、股票C、基金D、企业债券标准： b10、 从内容上看，认股权证具有的性质A. 债券B. 股权C.D.期货NextPage11、公司在特殊情况下，()以他人名义设立的账户从事自营业务。A、可以使用B、可以借用C、可以租用D、也不能使用12、中国于()年制定并颁布了经营机构营业

3、部信息系统技术管理规范(试行)，从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。A、1997B、1998C、1999D、1996标准： b13、风险的监察包括()A、事先、实时、事后监查B、制度建设、内部自查、行业检查C、制度建设、实时、行业检查D、事先、内部自查、事后监查14、 ()是经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。A、收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行B、经符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格C、经不符合条件的，不予颁发资格，且本年内不受理其重新申请的必备条件，经营机构进行自我审核D、经营机构根据经营机

4、构自营业务管理办法第 B6 条的规定，制作并向证交所报送有关文件15、服务部筹建期为()个月。A、3B、5C、6D、9NextPage16、 根据中国公司性资产占净资产的比例不得低于()%。的有关规定，为了控制经营风险，A、30B、40C、50D、6017、 目前沪、深所的回购券种主要是()。A、国债B、公司债C、转债D、股票18、 公司收购、出售资产时，总额占公司最近经审计的净资产总额()以上，应由公司董事会批准，并向所报告并公告。A、5%B、8%C、10%D、12%19、 在我国，所的设立须经批准。A. 中国B. 中国纪委C.D.20、 自营上市具有吞吐量大、()等特点。A、手续简单B、费

5、时少C、比较分散D、性强NextPage21、 一笔回购涉及两个主体、()契约行为。A、一次B、三次C、四次D、二次22、营业部对员工的要求主要包括()。A、道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求B、道德素养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养C、知人善任、能位相适、认真考评、奖罚分明D、职业道德、公德、责任心23、营业部编制应不少于()人，且不少于本总人数的()。A、1 5%B、3 8%C、5 10%D、2 10%24、 中国于 1998 年制定并颁布了经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)，从 ()等方面对经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。A、管

6、理体系、硬件设施、软件环境B、硬件设施、软件环境、数据管理C、管理、数据管理、技术事故的防范与处理D、管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理25、 ()不得开立B 股帐户。A、外国法人、自然人和其他组织B、台地区的法人、自然人和其他组织C、中国法人D、定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市股其他投资人。NextPage26、 ()是指由于记名的使股权(债权)从出让人转移到受让人从而完成股权(债权)过户。A、性过户B、非性过户C、账户挂失转户D、柜台过户27、在达成后，按所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为()A、当日交收B、次日交收C、例行日交收D

7、、特约日交收28、 上市公司应在每个会计年度结束后()日内编制完成年度报告。A、120B、60C、90D、15029、根据中国证监A998D 号上市公司股东大会规范意见，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后()内完成股利(或)的派发(或转增)事项。A、1 个月B、25 天C、2 个月D、90 天30、 上市公司召开股东大会，应于股东大会召开前()刊登召开股东大会通知。A、30 日B、40 日C、20 日D、10 日NextPage31、 目前，我国对()实行T+3 交收方式。A、B、B 股C、基金券D、债券标准： b32、 准确地说，()是申请自

8、营业务资格的公司应向报送的文件。A、全部业务的“业从业资格”B、一半业务的“”业从业资格C、主要业务的“业从业资格”D、一半主要业务的“业从业资格”33、 根据中国的有关规定，公司从事自营业务，持有一种非国债类按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的()%。A、10B、20C、30D、40标准： b34、营业部员工的培训大体可分为()两种。A、职前培训、在职培训B、业务培训、专业培训C、在岗培训、离岗培训D、业务培训、在岗培训35、 根据有关规定，()属于。A、人的打字员B、出租车司机C、通过报刊资料获悉人经营状况的有关D、根据技术分析方法研判价格变化趋势的NextPage36、 折算率由所会

9、同登记结算机构根据国债利率及()，对所有在所上市的国债现货品种计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。A、市场利率B、市场价格C、风险D、面值： b标准37、 下面的()不是新股网上竞价的优点。A、市场性B、连通性C、经济性D、公平性38、系统性风险一般包括()A、利率风险、力风险(通货膨胀风险)、政治风险B、企业风险、违约风险C、经营风险、信用风险D、基本风险，经营管理风险39、负责配股承销工作的经营机构在承销期结束后，应在()个工作日内向提交承销情况的报告。A、7B、15C、20D、30： b标准40、开立账户的基本原则是。A.和公正性B. 真实性和公开性C.和真实性D. 公正性和公平性N

10、extPage41、营业部的损益管理大致包括()。A、统收统支、单独核算B、分帐管理、计息、对帐、严禁信用、存取款自由C、财务收入管务管理、利润与利润分配管理D、财务收支管理42、 包含登记结算机构、异地资金集中中心(异地机构)、经营机构、投资者四方面的模式称为()A、一级模式B、二级模式C、三级模式D、四级模式43、所会员是指经中国批准设立、具有法人资格、依法可从事及相关业务并取得证券所会籍的()。A、上市公司B、公司C、商业D、登记结算公司标准： b44、 在三级模式中，()是指由经营机构同其客户办理的。A、一级B、二级C、三级D、四级45、风险的监察通常可从()等方面着手，以达到消除或减

11、缓风险发生的目的。A、制度、监察和自律管理B、足额结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备C、事先、实时和事后监察D、制度建设、内部自查和行业检查NextPage46、 一般规定，所会员在至少保留()个席位的前提下允许转让席位。A、4B、3C、2D、147、 ()是为了方便那些无法进行例行交收的客户(如异地客户)而设立的。A、当日交收B、次日交收C、特约日交收D、日交收48、 准确地说，()是申请自营业务资格的经营机构应向报送的文件。A、业务的业从业资格B、2/3 以上业务的业从业资格C、主要业务的业从业资格D、2/3 主要业务的业从业资格49、营业部的通讯设备管理包括()。A、数量、质量管理;

12、突发中的应急处理能力;维修保养B、机型、容量、数量C、机型先进、容量充足、数量足够D、运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度50、从一定意义上来说，自营的市场风险就是通常所说的投资风险。这种风险往往通过的努力也很难避免。投资风险可以分为两大类：一类是()，另一类是()。A、系统性风险 非系统性风险B、基本风险 非基本风险C、政策风险 法律风险D、市场风险 非市场风险NextPage51、 根据规定，目前我国用于回购的券种只能是国库券、企业债券和经批准的()。A、地方债券B、欧洲债券C、国际债券D、金融债券52、 ()属于明文列示的经营机构市场行为。A、利用信息或者根据信息建议他人B、业自律

13、性组织作出对市场产生影响的虚假陈述C、经营机构自营持有其 10%以上的上市公司或其关联公司的股票D、以明示的方式，约定与其他投资者在某一时间共同买进或卖出某一种53、 在市场发展的早期，场外市场的主要形式是()。A、第三市场B、第四市场C、店头市场D、所54、经营机构从事自营的风险可分为()A、系统风险和非系统风险B、市场风险、经营风险和法律风险C、信用风险、差错风险、系统保障风险和其他风险D、基本风险和非基本风险： b标准55、营业部客户资金管理的主要内容包括()。A、财务收支管理B、财务收入管务管理、利润与利润分配管理C、分帐管理、计息、对帐、严禁信用、存取款自由D、统收统支、单独核算Ne

14、xtPage56、 债券回购的开展会提高国债的()。A、风险B、率C、成本D、性57、 依据我国现行的净资产率应达到或超过()。，本次配股募金后，公司A、规定的利率水平B、同期存款利率水平C、10%(某些特殊行业不低于 9%)D、同期国库券的利率水平： b标准58、 目前，我国所的回购券种主要是()。A、国债B、股票C、可转换债券D、基金59、所所撤销会员资格，须经()审定。A、中国B、地方证管办C、D、所理事会60、 在我国，股票账户可以的对象有。A. 股票B. 债券C. 基金D. 以上都可以NextPage61、 工作地的接地电阻应小于()欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于()欧姆。A、4

15、10B、5 10C、4 15D、10 462、 非系统性风险一般包括()。A、利率风险、力风险(通货膨胀风险)、政治风险B、企业风险又称经营风险、违约风险又称信用风险C、基本风险，经营管理风险D、基本风险和非基本风险： b标准63、 所谓标准品种是指不分券种、只分()、统一按面值计算持券量的标准化债券回购品种。A、回购期限B、回购利率C、回购主体D、回购场所64、 上市公司拟与其关联人达成的关联总额高于 3000 万元或占上市公司最近经审计净资产值的()，上市公司董事会须在决议后 3 个工作日内向公告。A、3%B、2%C、5%D、4%65、 根据中国的有关规定，公司自营账户上持有的权益类按成本

16、价计算的总金额，不得超过其净资产的()%。A、80B、70C、60D、50NextPage66、 董事会有关本次配股的方案表决通过后，应当提前()天公布召开股东大会。A、15B、30C、45D、60标准： b67、回购实质是一种以()为抵押品拆借资金的信用行为。A、优先股票B、基金C、有价D、可转换债券68、 目前沪、深回购的抵押券是()所票B、国债C、转债D、公司债标准： b69、经营机构的角度来看一般可分()风险从A、自营风险和风险B、基本风险和非基本风险C、系统风险和非系统风险D、信用风险、差错风险、系统保障风险和其他风险70、营业部经营管理一般包括()A、制度管理、设备管理、管务管理B

17、、岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全制度C、营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理D、硬件管理、软件管理NextPage 二、多选题及参考二、多选题71、所竞价的结果有()的可能。A、全部成交B、推迟成交C、不成交D、部分成交, c, d72、经纪商有()作用。A、充当的媒介B、代替客户进行决策C、向客户融资融券D、提供咨询服务, d73、 现行的竞价方式有()A、拍卖竞价B、招标竞价C、集合竞价D、连续竞价, d74、 风险准备金提存的用途主要为()。A、弥补及其他业务因事故而发生的损失B、赔偿因公司的而对客户造成的损失C、补偿自营中的损失D、增加公司可供分配的资金,

18、 b, c75、 三级模式中，整个市场系统的参与者包括()A、登记结算机构B、经营机构C、D、异地资金集中中心E、投资者, b, c, d, eNextPage76、交割、交收中的行为包括()。A、资金透支B、提取存款C、实物券欠库D、交收指令对盘, c77、 根据净额中()。原则，在A、价款时，同一期内发生的不同种类的价款可以合并计算B、价款时，不同期发生的价款不能合并计算C、时，只有在同一期内且同种才能合并计算D、时，不同期内同种不能合并计算, b, c, d78、 下面的()属于。票B、债券C、基金D、存货单E、房屋, b, c79、 根据有关规定，()属于。A、人董事会决议的打字员B、

19、监督管理部门人上报材料的有关C、通过报刊资料获悉人经营状况的有关D、为人进行审计的会计师, b, d80、 投资者委托时要支付()。A、委托手续费B、佣金C、过户费D、印花税, b, c, dNextPage81、 在所连续竞价时，成交价格的决定原则为()A、产生最大成交量B、最高买进申报与最低卖出申报价位相同C、买方申报或卖方申报至少有一方全部成交D、买入申报价格高于市场即时的最低卖出申报价格时，取即时揭示的最低卖出申报价位E、卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价位标准： b, d, e82、 集合竞价时的基准价格必须同时满足()条件。A、成交量最大B、最

20、高买入价与最低卖出价相同C、高于该价格的所有买方有效委托和低于该价格的所有卖方有效委托全部成交D、与该价格相同的委托一方全部成交, b, d83、 股票的和应遵循的原则是：()。A、公开B、公平C、公正D、诚实信用, b, c, d84、 债券的主要品种有()。A、个人债券B、公司债券C、债券D、金融债券E、债券标准： b, d, e85、风险的制度防范包括()等方面。A、足额结算资金制度B、风险准备金制度C、坏账准备D、岗位责任制, b, cNextPage86、 现行的竞价方式有()。A、拍卖竞价B、招标竞价C、集合竞价D、连续竞价, d87、 股票中的竞价方式有不同的形式，它们是()。A

21、、口头竞价B、信函竞价C、竞价D、电报竞价E、电脑竞价, c, e88、 在经纪关系中，客户是()。A、委托人B、受托人C、人D、人, c89、 按开设帐户的投资主体分类，可分为()类型。A、自然人帐户B、法人帐户C、投资者帐户D、基金帐户E、经营机构帐户, b, c, e90、 非系统性风险一般包括()。A、企业风险B、通货膨胀风险C、违约风险D、政治风险, cNextPage91、 上市公司年度报告中的公司简况主要包括()A、公司地址、办公地址及其B、公司法定代表人C、公司负责信息披露事务、传真D、公司股票上市地、股票简称、股票代码E、公司法定中、英文名称及缩写, b, c, d, e92

22、、 下述()说法是正确的。A、自营业务是综合类公司一种以为目的，为自己，通过价差获利的经营行为。B、在从事自营业务时，公司必须首先拥有资金或。C、作为自营业务的对象，有上市。D、作为自营业务的对象，有非上市。, b, c, d93、的风险防范通常可从()等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。A、制度B、监察C、自律管理D、岗位责任制, b, c94、 可转换债券具有()的性质。A、回购B、股权C、债权D、贴现： b, c标准95、 ()是欲取得自营业务资格的经营机构应当具备的标准条件之一。A、具有不低于 2000 万元的净B、具有不低于 2000 万元的营运资金C、具有不低于 2000

23、万元的净营运资金D、具有不低于 1000 万元的净资产E、具有不低于 1000 万元的净： b, e标准96、 在我国，根据席位经营的种类，它们可以分为()A、自营席位B、席位C、普通席位D、特别席位E、席位, d97、 上市公司应将年度报告备置于()。A、所B、公司所在地C、有关经营机构营业网点D、以上皆是, b, c, d98、 下面的()属于。A、房屋B、债券C、存货单D、基金E、股票标准： b, d, e99、中，()。A、价款时，同一期内发生的不同种类的价款可以合并计算B、价款时，不同期发生的价款不能合并计算C、时，只有在同一期内且同种才能合并计算D、时，不同期内同种不能合并计算,

24、b, c, d100、公司自营业务决策的性特点，表现在()。A、行为的性B、选择品种的性C、选择方式的性D、选择价格的性, b, c, dNextPage101、原则是反映的一般法则。在我国市场上，的原则有()。A、公开B、充分C、公平D、公正E、及时, c, d102、 根据有关规定，尚未公开的()信息属于信息。A、人经营政策或者经营范围发生变化B、作出降低存利率的决定C、人发生经营性或者非经营性亏损D、持有人 2%的在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票在外总额的2%以上的事实E、涉及人的事项, c, e103、 系统性风险一般包括()A、利率风险B、力风险C、政治风险

25、D、信用风险, b, c104、交割、交收业务所遵循的原则包括()。A、净额原则B、差额原则C、钱货两清原则D、款券两讫原则, b, c, d105、 在我国，根据席位的报盘方式，它们可以分为()A、自营席位B、席位C、普通席位D、有形席位E、无形席位, eNextPage106、 ()行为属于市场行为。A、经营机构以散布等影响、B、经营机构为制造的虚假价格，与他人串通，进行不转移所的虚买虚卖C、经营机构以获取佣金为目的，诱导顾客进行不必要的D、经营机构以抬高或压低价格为目的，连续某种E、经营机构委托其他经营机构代为, b, d107、营业部的客户服务主要包括()。A、客户需求B、对客户的一般

26、化服务C、对客户的个性化服务D、客户服务的创新： b, c, d标准108、 上市公司向所上市的所、登记结算机构报送的用以确定配股办法的材料中必须包括的是()。东大会同意本次配股的决议B、法律意见书C、中国同意配股的函D、配股说明书E、配股承销, b, c, d, e109、()。的柜台自营A、通常量较小B、仅为债券C、费时较多D、比较集中, b110、 营业部电脑系统技术故障应急准备主要包括()。A、设备备份B、资料备份C、程序与步骤D、通讯联络, b, c, dNextPage111、 我国将回购资金用于()A、固定资产投资B、调剂寸头C、期货市场投资D、股本投资, c, d112、 ()

27、属于经营机构的性行为。A、集中资金优势，影响价格的行为B、以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的的行为C、经营机构将自营业务与经纪业务混合操作的行为D、委托其他经营机构代为的行为E、非通过不正当的或者其他途径获得信息，并根据该信息或者建议他人证券的行为标准： b, c, d, e113、 年度报告中的财务报告包括：()。A、比较式资产负债表B、财务状况变动表C、比较式利润表及利润分配表D、会计报表附注E、审计意见, b, c, d, e114、风险的监察主要包括()、()和()等方面的内容。A、事先B、实时C、事后监查D、行业检查, b, c115、 根据

28、规范回购业务的有关规定，我国回购的条件主要涉及()。A、回购的券种B、回购的时间C、以券融资方在回购期间存放的标准券数量D、以资融券方在初始前须存入的资金数量, c, dNextPage116、 在实践中，金融期货主要种类有。A.利率期货B. 国债期货C. 股票价格指数期货D. 商品期货E. 外汇期货, c, e117、 将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有()特点决定的。A、性B、信誉高C、性好D、流通规模大标准： b, c, d118、营业部的业务差错，按业务性质可分为()。A、出纳差错B、差错C、事故性差错D、责差错, b119、服务部可从事的业务包括()。A、

29、提供行情B、提供委托、自助委托等非柜台委托方式C、提供合法的信息咨询服务D、中国批准的其他业务, b, c, d120、 按照规定公式，若要计算会员T 日结算头寸余额，可能涉及()项目。A、T 日存款B、T 日提款C、T+1 日存款D、T+1 日提款, bNextPage121、营业部业务操作规程的基本内容主要包括()。A、规定业务操作的操作原则B、明确业务操作应遵守的操作规定C、提出对各项业务进行组织管理的要求D、制定业务操作必须遵守的职业道德, b, c122、 投资者发出委托指令的形式有()。A、当面委托B、委托C、委托D、函电委托E、自助委托, c, d, e123、营业部通过利用先进

30、的电脑网络技术进行服务的创新，从而实现()。A、高效化B、服务功能自动化C、信息管理智能化D、业务处理网络化, b, c, d124、 债券回购对各类非金融机构来说，可以通过它来达到()和加强资产管理的目的。A、调整资产结构B、调剂头寸C、套期保值D、增加资金供应： b, c标准125、任何金融机构以()等方式从事回购。A、租券B、借券C、自有债券D、转债, bNextPage126、 下面的陈述中() 是正确的。A、开放式基金的申购价(卖出价)为资产净值减去一项百分之几(如 5%)的首次认购费B、开放式基金的申购价(卖出价)为资产净值加上一项百分之几(如 5%)的首次认购费C、开放式基金的赎

31、回价(买入价)为资产净值减去一项赎回费(如 0.5%)D、开放式基金的赎回价(买入价)为资产净值加上一项赎回费(如 0.5%)标准： b, c127、交割、交收业务的原则是 ( )A、 双向过户原则B、 净额原则C、 逐日盯市原则D、 最小费用原则E、 钱货两清原则标准： b, e128、登记结算机构同会员之间的资金结算流程为 ( )A、 T 日收市后，登记结算机构对各会员进行资净额结算B、 T+1 日开市前，登记结算机构向各会员资金结算明细数据C、 T 日收市后，登记结算机构向各会员资金结算明细数据D、 T+1 日开市后，30 分钟内，登记结算机构向各会员资金结算明细数据E、 T+1 日，应

32、付款会员应于当日及时通知其结算向登记结算机构结算账户划款，保证当日补足头寸, b, e129、 一般来说，交割、交收方式可分为 ( )A、 当日交割、交收B、 次日交割、交收C、 例行日交割、交收D、 特约日交割、交收E、日交割、交收, b, c, d, e130、 我国现行交割、交收方式有 ( )A、 T+0 交割、交收B、 T+1 交割、交收C、 T+2 交割、交收D、 T+3 交割、交收E、 T+4 交割、交收： b, d标准NextPage 三、判断题及参考三、判断题131、服务部可以由公司和其他机构联营或委托经营。标准： 错误132、率在债券回购中对于以券融资方面而言代表其固定的，对

33、于以资融券方面而言是其固定的融资成本。标准： 错误133、 开放式基金的买价和卖价的确定是在基金资产总值的基础上加一定的手续费。标准： 错误134、从业可以经批准的国债、基金。标准： 正确135、 新股网上竞价的价是竞价决定的。标准： 正确136、公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性。标准： 错误137、公司以获取的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的的行为属于市场行为。标准： 正确138、 在例行日交割、交收方式割、交收的时间是由公司和投资者商定的。标准： 错误139、 从目前我国市场的实际情况来看，信用主要以融券方式为主。标准： 错误140、 从事自营业务的公司可以决定是否买入或卖出某种

34、，行为具有性。标准： 正确141、 在特殊情况下，从事自营业务的公司才可以决定是否买入或卖出某种。标准： 错误142、公司进行自营，其主要来源于低买高卖的价差以及业务手续费。标准： 错误143、 个人投资者可以用化名开设资金账户和股票账户。标准： 错误144、所管理可以开立股票账户。标准： 错误145、回购的标准券是一种非虚拟的回购综合债券。标准： 错误146、 折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的。用现券市场价格来确定折算率从理论上来讲比较合理。标准： 正确147、可以，但不得从事及等工作。标准： 错误148、 系统管理和数据库管理应管理，但可有同一人掌管。标准： 错误149、公司欲取

35、得自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3 以上的高级管理和主要业务获得中国颁发的“业从业资格”。标准： 正确150、公司在客户进行回购时产生的一切风险须由客户承担。标准： 错误NextPage151、从业、业管理不得直接或间接持有、股票、国债、基金。标准： 错误152、公司在承销过程中没有自营。标准： 错误153、 对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度，上海所规定不得超过 10%。标准： 错误154、风险的制度防范包括事先、实时和事后监察等几个方面。标准： 错误155、 以券融资就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为。标准： 正确156、的柜台自营通常手续简单、清晰、费

36、时少，且多为债券，因而具有吞吐量大的特点。标准： 错误157、 金融期货主要有外汇期货、利率期货以及股价指数期货三种。标准： 正确158、报送的有关文件包括：工商行政管理部门颁发的“企业欲申请自营业务资格的公司应制作并向中国法人(副本)”、由机构批设机关核准的公司章程等。标准： 正确159、 作为投资咨询公司的业务之一，自营业务是指以为目的并以客户的资金和自己的账户买卖有价的行为。标准： 错误160、 在经纪业务中，委托人享利，经纪商必须尽义务。标准： 错误161、 在债券全价的情况下，成交价格与应计利息是分解的。标准： 错误162、，其负债总额与净资产之比不得超过 10：1公司进行自营标准： 正确163、 在回购中，资金需求方要经过两次契约行为，而资金供应方只经过一次。标准： 错误164、 机房的使用面积(不包括不间断电源放置面积)不得小于 30 平方米。标准： 正确165、营业部是公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立;不得以承包、租赁方式经营。标准： 错误166、自营业务原始凭证以及有关