专利申请及相关要求详解

1、专利申请概述专利申请概述引言引言中国专利法的制定与修改进程中国专利法的制定与修改进程2525年来我国专利年申请量趋势图年来我国专利年申请量趋势图1.技术创新与专利保护对象的关系技术创新与专利保护对象的关系（1）技术创新的概念之一）技术创新的概念之一（2）专利保护对象）专利保护对象（3）结论）结论（4）专利申请与管理的基本思路：）专利申请与管理的基本思路：（5）专利权的效力）专利权的效力（6）技术创新与专利保护新概念）技术创新与专利保护新概念2.2.专利申请概述专利申请概述（1 1）专利申请的定义）专利申请的定义（2）获得专利的必经之路）获得专利的必经之路（3 3）专利申请的特点）专利申请的特点

2、（4 4）专利申请的目标）专利申请的目标（5）实现专利申请目标的思维方法）实现专利申请目标的思维方法（6）有效专利与问题专利）有效专利与问题专利（7）未申报和未能通过高新技术企业认定的原因）未申报和未能通过高新技术企业认定的原因3.申请专利认识上所存在的五大误区申请专利认识上所存在的五大误区误区一：缺乏专利保护意识误区一：缺乏专利保护意识误区二：将专利等同于一般技术误区二：将专利等同于一般技术误区三：担心申请专利会泄密误区三：担心申请专利会泄密误区四：重成果鉴定轻专利申请误区四：重成果鉴定轻专利申请误区五：有市场份额后再申请误区五：有市场份额后再申请4. 4. 专利申请的步骤专利申请的步骤5.

3、5.专利申请审批程序流程专利申请审批程序流程6.6.专利申请种类的选择专利申请种类的选择7.7.专利申请被授予专利权的实质性条件专利申请被授予专利权的实质性条件（1）三性）三性（2）创造性的标志）创造性的标志（3）不具备创造性的情况）不具备创造性的情况8. 8. 专利申请文件专利申请文件（1）必要文件与附件）必要文件与附件(2)(2)说明书组成部分说明书组成部分(3)(3)说明书撰写的综合考虑说明书撰写的综合考虑(4)(4)说明书充分公开的必要性说明书充分公开的必要性(5)(5)技术特征分析技术特征分析（必要技术特征与附加技术特征）（必要技术特征与附加技术特征）机械领域产品的必要技术特征机械领

4、域产品的必要技术特征电学领域产品的必要技术特征电学领域产品的必要技术特征涉及工艺方法类的技术方案涉及工艺方法类的技术方案化学类产品的必要技术特征化学类产品的必要技术特征9. 9. 技术交底书的内容技术交底书的内容10.10.委托专利代理的意义委托专利代理的意义2022-5-3专利基础知识2颁布1984.3.21985.4.12000.8.251992.9.4第一次修改1993.1.1施行制定修正施行第二次修改修正施行2001.7.1第三次修改修正施行2009.10.12008.12.27 为顺应加入WTO对专利法提出的新要求，解决专利法在实施中的新问题 为切实推动我国自主创新能力的提高，加强知

5、识产权保护 为适应改革、开放、搞活经济的需要制定为了履行我国在中美知识产权谅解备忘录中作出的承诺 中国专利法的制定与修改进程示意图中国专利法的制定与修改进程示意图 引言引言 我国于我国于1984年制定了专利法，此后又经过三次修改，目前，我国的专利法年制定了专利法，此后又经过三次修改，目前，我国的专利法律已经和美国、日本等国家的专利制度达到了同等水平，而且我国专利审查能律已经和美国、日本等国家的专利制度达到了同等水平，而且我国专利审查能力和审查质量也基本处于世界第一方阵。力和审查质量也基本处于世界第一方阵。2525年来我国专利年申请量趋势图年来我国专利年申请量趋势图突破50万件居世界第三位突破1

6、万件居世界第十位突破10万件居世界第五位突破百万件居世界第二位1985年，我国受理的专利申请仅为年，我国受理的专利申请仅为1.4万多件；万多件；2010年，我国年度专利申请量首次突破百万件，达到年，我国年度专利申请量首次突破百万件，达到122.2万件，授权万件，授权量为量为81.5万件，其中发明专利申请超过万件，其中发明专利申请超过39.1万件，居世界第二位。万件，居世界第二位。 我国社会公众的专利保护意识不断提高我国社会公众的专利保护意识不断提高但与与较为完善的制度相比，但与与较为完善的制度相比，与发达国家社会公众的专利保与发达国家社会公众的专利保护意识相比仍有较大差距护意识相比仍有较大差距

7、专利保护意识专利保护意识 发明人或设计人或其所在的单位对其完成的发明创造依法请求国家授予专利权，保护自己合法权益的法律意识。你有专利保护意识吗？你能做到“只争第一”“刻不容缓”申请专利吗？产品创新产品创新-技术的市场化过程技术的市场化过程 工艺创新工艺创新-技术的生产应用过程技术的生产应用过程技技术术创创新新在市场上实现创新在市场上实现创新在生产工艺中应用创新在生产工艺中应用创新与专利保对象护比较与专利保对象护比较创新完成的创新完成的标志标志1.技术创新与专利保护对象的关系（技术创新与专利保护对象的关系（1）技术创新的概念之一）技术创新的概念之一n 技术创新包括新产品和新工艺，以及产品和工艺的

8、技术创新包括新产品和新工艺，以及产品和工艺的显著的技术变化。如果在市场上实现了创新或者在生产显著的技术变化。如果在市场上实现了创新或者在生产工艺中应用了创新，那么就说创新完成了。因此创新包工艺中应用了创新，那么就说创新完成了。因此创新包括了科学、技术、组织、金融和商业的一系列活动。括了科学、技术、组织、金融和商业的一系列活动。 n 技术创新统计手册技术创新统计手册.OECD.1992. 类型类型内容内容技术类型技术类型 （新的技术方案）（新的技术方案） 装饰类型装饰类型 （新设计）（新设计）种类种类 发明发明 实用新型实用新型 外观设计外观设计定义定义 是指对是指对产品、产品、方法或者改进方法

9、或者改进所所提出的新的技术提出的新的技术方案方案 是指对是指对产品的形产品的形状、构造或者其结合状、构造或者其结合所提出的适于实用的所提出的适于实用的新的技术方案新的技术方案 是指是指对产品的形状、图案对产品的形状、图案或者其结合，以及色彩与形状、或者其结合，以及色彩与形状、图案相结合所做出的图案相结合所做出的富有美感富有美感并适于工业上应用的新设计。并适于工业上应用的新设计。与创新定义比较与创新定义比较 产品创新产品创新工艺创新工艺创新 产品创新产品创新 专利保护对象是在创新过程中产生的，只要有创新，专利保护对象是在创新过程中产生的，只要有创新，就会产生专利。就会产生专利。 企业要生存、要发

10、展，就要在创新过程中保护知识企业要生存、要发展，就要在创新过程中保护知识产权，在保护知识产权过程中创新。产权，在保护知识产权过程中创新。专利法第二条规定：专利法第二条规定：“本法所称的发明创造是指发明、实用新型和外观设计。本法所称的发明创造是指发明、实用新型和外观设计。 保护保护创新创新创新创新保护保护知识知识产权产权1.技术创新与专利保护对象的关系（技术创新与专利保护对象的关系（2）专利保护对象）专利保护对象1.技术创新与专利保护对象的关系（技术创新与专利保护对象的关系（3）结论）结论专利申请与管理专利申请与管理直接直接应用应用不应用不应用无经济无经济效益效益无专利权无专利权效力效力 观念上

11、要转变，要弄清楚自己为什么要申请专利，要有正确的定位。观念上要转变，要弄清楚自己为什么要申请专利，要有正确的定位。 一，不要为了申请专利而申请，申请后不应用；一，不要为了申请专利而申请，申请后不应用； 二，为了获得利益，必须通过获权的途径，不要跨过获权途径，直接应用。二，为了获得利益，必须通过获权的途径，不要跨过获权途径，直接应用。无创新无创新专利权专利权商标权商标权著作权著作权商业秘密商业秘密知识产权知识产权四大支柱四大支柱引引申申获权获权获益获益创新创新应用应用（4）专利申请与管理的基本思路：）专利申请与管理的基本思路： 用经营理念去做专利申请与专利管理工作，用经营理念去做专利申请与专利管

12、理工作， 以获得经济效益为专利申请与管理的基本目标以获得经济效益为专利申请与管理的基本目标。制造专利产品销售专利产品进口专利产品制造专利产品使用专利产品使用专利产品许诺销售专利产品许诺销售专利产品销售专利产品进口专利产品制造专利产品使用专利产品许诺销售专利产品销售专利产品进口专利产品使用专利方法使用依照该专利方法直接获得的产品许诺销售依照该专利方法直接获得的产品销售依照该专利方法直接获得的产品进口依照该专利方法直接获得的产品外观设计发明实用新型5项权利3项权利10项权利？（5）专利权的效力）专利权的效力【注意区别注意区别】 专利法第十一条规定：“发明和实用新型专利权被授予后，除本法另有规定的以

13、外，任何单位或者个人，未经专利权人许可，都不得实施其专利，即不得为生产经营目的制造、使用、许若销售、销售、进口其专利产品，或者使用其专利方法以及使用、许若销售、销售、进口依照该专利方法直接获得的产品。”“ 外观设计专利权被授予后，任何单位或者个人，未经专利权人许可，都不得实施其专利，即不得为生产经营目的制造、销售、进口其外观设计专利产品。” 第一，技术创新是通过技术手段实现经济第一，技术创新是通过技术手段实现经济目的行为，本质上是一个科技、经济一体化目的行为，本质上是一个科技、经济一体化过程，它包括技术开发和技术应用这两大环过程，它包括技术开发和技术应用这两大环节。节。 第二，技术创新始于研究

14、开发而终于市第二，技术创新始于研究开发而终于市场实现，技术创新过程的完成，以产品创新场实现，技术创新过程的完成，以产品创新或工艺创新及产品的市场成功为全部标志。或工艺创新及产品的市场成功为全部标志。 如今我们谈专利，也要与经济结合起如今我们谈专利，也要与经济结合起来，离开经济谈专利，就会象过去出现科技来，离开经济谈专利，就会象过去出现科技与经济两张皮的现象，忽视专利在经济发展与经济两张皮的现象，忽视专利在经济发展中的战略性作用。同时应当注意，专利集科中的战略性作用。同时应当注意，专利集科技、经济和法律与一身，本质上是一个科技、技、经济和法律与一身，本质上是一个科技、经济和法律一体化过程，同样始

15、于研究开发经济和法律一体化过程，同样始于研究开发而终于市场实现，并在全过程中需要法律的而终于市场实现，并在全过程中需要法律的保护。只有将专利的申请、保护和应用与市保护。只有将专利的申请、保护和应用与市场需求紧密结合场需求紧密结合 ，在创新过程中保护知识产，在创新过程中保护知识产权，在保护知识产权过程中创新，才能充分权，在保护知识产权过程中创新，才能充分体现技术创新与专利保护的意义和价值。体现技术创新与专利保护的意义和价值。（6）技术创新与专利保护新概念）技术创新与专利保护新概念科技经济科技经济法律创新创新专利专利科技、经济一体化科技、经济一体化科技、经济、法律一体化科技、经济、法律一体化 专利

16、申请的定义：专利申请的定义： 所谓专利申请，是指享有所谓专利申请，是指享有专利申请权的专利申请人请求国专利申请权的专利申请人请求国家专利行政部门（国家知识产权家专利行政部门（国家知识产权局）对其发明创造授予专利权的局）对其发明创造授予专利权的行为。行为。 2.专利申请概述专利申请概述（1）专利申请的定义）专利申请的定义是否授予专利权发明创造是否提出专利申请是是否否不是专利受理通知书否否是否办理登记手续是是是是视为放弃专利权否否（2）获获得得专专利利的的必必经经之之路路尚未授权专利证书专利无权无权有权有权 这种行为是启动专利申请与审查程序的基础。没有这种行为，就没这种行为是启动专利申请与审查程序

17、的基础。没有这种行为，就没有专利申请，就没有专利审查程序，也就没有后来的专利。从这个意义上有专利申请，就没有专利审查程序，也就没有后来的专利。从这个意义上讲，专利申请是获得专利权的唯一途径。讲，专利申请是获得专利权的唯一途径。 相对性2.专利申请概述专利申请概述（3 3）专利申请的特点）专利申请的特点 相关性甲：专利申请乙：专利申请 专利权视为撤回申请权相对性:专利申请权没有排他的性质，专利权授予最先申请人。 暂时性:专利申请程序仅存在于一定的阶段，或授权，或驳回，或视为撤回。相关性：专利申请权和专利权是相互联系的，专利权不是自封的。 授权暂时性被驳回的专利申请被视为撤回的专利申请驳回暂时性暂

18、时性“只争第一只争第一”“刻不容缓刻不容缓”丙：专利申请最终目标申请授权无效不成立专利权有效运用专利权有效控制市场，获得合法权益2.专利申请概述专利申请概述（4）专利申请的目标）专利申请的目标无效程序无效成立专利权无效获得稳定专利权获得专利权初级目标中级目标审查程序专利申请专利申请要经得起要经得起审查程序和审查程序和无效程序的无效程序的检验！检验！问题专利有效专利技术方案技术方案科研思维科研思维最小边界最小边界最优设计最优设计可获得专利保护的范围可获得专利保护的范围专利思维专利思维最大边界最大边界最大保护范围最大保护范围 现有技术现有技术 在专利代理人与发明人共同努力下，可以寻找一个以技术方案

19、实际范在专利代理人与发明人共同努力下，可以寻找一个以技术方案实际范围为核心，外围有现有技术约束的可获得最大专利保护范围的边界。围为核心，外围有现有技术约束的可获得最大专利保护范围的边界。（5）实现专利申请目标的思维方法）实现专利申请目标的思维方法有效专利 指别人实施其发明创造时不能轻易绕过去的，即不得不使用的专利。问题专利 在授予专利权后，保护范围过宽或过窄，权利本身不符合专利法有关规定的专利。 保护范围过宽，就有可能陷入现有技术覆盖之中，从而失去新颖性而不具备专利性，会被利害关系人即竞争对手无效掉。 保护范围过窄，就可能被别人实施其发明创造时轻易绕过去，从而会被利害关系人不费事地研究出替代方

20、案即可实施。（6）有效专利与问题专利）有效专利与问题专利 （7）未申报和未能通过高新技术企业认定的原因）未申报和未能通过高新技术企业认定的原因n 未能申报和未能通过认定的原因，主要是缺少自主知识产权这个未能申报和未能通过认定的原因，主要是缺少自主知识产权这个“硬件硬件”，尤其是专利这个尤其是专利这个“硬件硬件”。 高新技术企业认定要求的必须是有效专利高新技术企业认定要求的必须是有效专利,有些企业因为未申请专利，所以根有些企业因为未申请专利，所以根本没有专利；有些企业申请了专利，但由于不符合专利性条件，所以没有授权本没有专利；有些企业申请了专利，但由于不符合专利性条件，所以没有授权,还还是是没有

21、专利没有专利；有些企业已经获得了专利授权，但不注意加以维持，因没有缴纳专；有些企业已经获得了专利授权，但不注意加以维持，因没有缴纳专利年费，被国家视为放弃专利权，本来应该拥有的专利权却无意中丢掉了、失效利年费，被国家视为放弃专利权，本来应该拥有的专利权却无意中丢掉了、失效了；还有的企业专利权已经到期，由于没有持续创新，没有新的专利，等等。这了；还有的企业专利权已经到期，由于没有持续创新，没有新的专利，等等。这就导致很多企业虽然具有符合高新技术认定的技术或产品，并的确达到国内甚至就导致很多企业虽然具有符合高新技术认定的技术或产品，并的确达到国内甚至国际领先水平，但由于没有专利，无法满足高新技术企

22、业认定的要求。国际领先水平，但由于没有专利，无法满足高新技术企业认定的要求。申请授权终止期满未申请未授权未维持专利失效视为放弃专利权未缴纳年费无专利专利专利到期 3.3.申请专利认识上所存在的五大误区申请专利认识上所存在的五大误区 根据实践总结，企业在申请专利认识上存在五大误区，你们存在根据实践总结，企业在申请专利认识上存在五大误区，你们存在吗？除此之外，还有哪些模糊的认识？吗？除此之外，还有哪些模糊的认识？ 许多企业辛苦经营数年，自己研发出来的新产品、新工艺虽然符合专利性条件，但由于缺乏专利保护意识，而未提出专利申请（如姜万勐与孙燕生合作成立的万燕公司所研发生产的VCD）。误区一：缺乏专利保

23、护意识误区一：缺乏专利保护意识 安徽万燕公司曾因推出“中国第一台VCD机”而辉煌一时。当时已经开创出一个市场，并形成一整套成熟技术，本应拥有占据VCD全部市场而独霸天下。然而“申请不申请专利似乎意义不大，关键是要让产品占领市场”这一念之差，致使万燕人把VCD生产销售的大好河山拱手送给了别人，以致形成了日后VCD市场诸侯纷争的形势。正是因为没有专利保护，万燕推出的第一批1000台VCD产品几乎被国内外各厂商全部买去作为样机，成为被其解剖的对象和日后争夺VCD市场的“依靠”。万燕公司面对自己千辛万苦研制的新产品在为他人做嫁衣，却只得无可奈何。没有专利保护，使得推出中国第一台VCD机的安徽万燕公司丢

24、掉了市场，失去了商机。 n 后来，后来， 由日立、松下、三菱电机、时代华纳、东芝、JVC六大DVD的技术开发商结成联盟即6C，对没有支付专利授权费用的约100家中国DVD厂商发难，索取高额专利使用费（4美元/台）； 另一家DVD技术专利的联盟3C（由菲利普、索尼、先锋三大技术开发商结成联盟）要价5美元/台，还有其他一些公司也跟着要价，共计19.6美元/台，由于每台DVD的国际通行价格已由1997年的500美元降到后来的100美元左右，每台一下子增加20美元的成本，中国的DVD企业只能微利苦撑。我国DVD年产量1000万台以上，这就意味着每年我国企业仅DVD一个产品就要向外国企业交纳近10亿元人

25、民币。 研发研发鉴定鉴定申请专利保护时机销销2万台万台商业秘密保护时机销销60万台万台规模生产时机销销600万台万台销销1000万台万台未申请专利保护未申请专利保护技术秘密无偿扩散技术秘密无偿扩散贷款不成、引资未到贷款不成、引资未到万燕公司VCD产品市场份额曲线(由开始的100%降到后来的0.1%。）专利权可以保护企业技术创新成果专利权可以保护企业技术创新成果对市场的控制能力对市场的控制能力 “智者远虑智者远虑”重专利重专利 没有技术创新，企业就没有竞争力和生命力；没有技术创新，企业就没有竞争力和生命力； 有技术创新，但没有专利保护，企业技术创新成果有技术创新，但没有专利保护，企业技术创新成果

26、无异于为他人做嫁衣。无异于为他人做嫁衣。 企业增加竞争力和生命力靠技术创新，但保护和延企业增加竞争力和生命力靠技术创新，但保护和延长竞争力要靠专利。长竞争力要靠专利。 所以，企业一定要树立专利保护意识！所以，企业一定要树立专利保护意识！ 商场如战场商场如战场 市场经济存在着激烈竞争，谁都希望自己的产品能市场经济存在着激烈竞争，谁都希望自己的产品能占领市场（都希望在行业里，至少在一个区域里成为老占领市场（都希望在行业里，至少在一个区域里成为老大），要达到这种目的，就要把自己的发明创造及时申大），要达到这种目的，就要把自己的发明创造及时申请专利，使自己的发明创造得到国家法律保护，否则，请专利，使自

27、己的发明创造得到国家法律保护，否则，你的发明创造谁都可以使用，你的产品谁都可以仿造，你的发明创造谁都可以使用，你的产品谁都可以仿造，你就会失去市场的份额，降低市场的占有率。（你就会失去市场的份额，降低市场的占有率。（市场份市场份额是企业的产品在市场上所占份额，也就是企业对市场额是企业的产品在市场上所占份额，也就是企业对市场的控制能力）。的控制能力）。 （市场份额是指产品（市场份额是指产品在整个行业中所占的比重；或在整个行业中所占的比重；或在在一定区域内一定区域内相对于相对于3个最大竞争者的市场份额。个最大竞争者的市场份额。低于低于33%就失去了竞争力！就失去了竞争力！ ）仿制10%假冒20%仿

28、制25%假冒25%仿制18%仿制5%他人假冒25%他人仿制10%25/33=75%25/75=33%他人未经许可不得为生产经营目的实施其专利他人他人他人 有些企业认为只要拥有了技术和高质量的产品就可以高枕有些企业认为只要拥有了技术和高质量的产品就可以高枕无忧了，这其实是将专利等同于一般技术。无忧了，这其实是将专利等同于一般技术。 如何认识专利呢：如何认识专利呢： 首先，专利是权利的象征，与一般技术不同；是受法首先，专利是权利的象征，与一般技术不同；是受法律保护的技术。律保护的技术。 其次，专利是企业核心竞争力的主要要素之一；是企其次，专利是企业核心竞争力的主要要素之一；是企业经营的法律靠山和重

29、要的财产资源，业经营的法律靠山和重要的财产资源， 误区二：将专利等同于一般技术误区二：将专利等同于一般技术 技术创新是矛、知识产权是盾，在市场竞争中，海尔一只手挥舞着技术创新之矛冲向国际市场，另一只手则紧握知识产权之盾牢牢守住攻城克垒圈下的市场份额。早在1987年，中美关于保护知识产权谈判伊始，海尔就确立了这样的忧患意识。1992年3月，海尔成立了知识产权办公室，这是国内首家企业设立的知识产权部门。 在海尔，技术开发成果必须获取法律保护，没有专利申请，新技术研发就没有结束。专利申请与技术研发成果是一对一或多对一的关系，即每一项技术创新方案都要申请至少一项专利，实现100%的专利申请率。通过每一

30、项专利申请的积累，构成对新产品技术创新的全方位法律保护。 如海尔公司在发明了小神童洗衣机后，几乎没有被仿制的麻烦，出口量也持续增长。这一切，都是专利保护的结果，因为海尔为它不仅申请了十多件国内专利，而且还申请了韩国、泰国等国外专利，保护了国内和国外市场。 专利是权利的象征，与一专利是权利的象征，与一般技术不同；是受法律保护般技术不同；是受法律保护的技术。的技术。对 的市场享有 独占权独占权专利权是一种法律专利权是一种法律“靠山靠山” ” 特定项目特定项目 获得专利权的发明创造 （即受专利法保护的发明、实用新和外观设计）禁止他人未经许可为生产经营目的 实施其专利的权利 专利权 专利是企业核心竞争

31、力的主要要素之一；是企业经营的法律靠山和重要的财产资源。专利制度专利是企业核心竞争力的主要要素之一；是企业经营的法律靠山和重要的财产资源。专利制度就是通过给发明创造者以发明创造专利的排他独占权，使专利权人在一定时期内享有市场独占权。专就是通过给发明创造者以发明创造专利的排他独占权，使专利权人在一定时期内享有市场独占权。专利权人通过独占市场，不仅可以收回技术创新投资，而且还可以获得比其大得多的回报，为继续新一利权人通过独占市场，不仅可以收回技术创新投资，而且还可以获得比其大得多的回报，为继续新一轮的技术创新创造条件。有了这种保障，才能激发和调动起人们发明创造的积极性，使技术创新活动轮的技术创新创

32、造条件。有了这种保障，才能激发和调动起人们发明创造的积极性，使技术创新活动走向良性循环。走向良性循环。 哈尔滨中药二厂曾研制开发出一种好药消咳喘，很畅销，但由于没有申请专利保护，在不到2年的时间内，全国就冒出20多家与该成果完全相同的产品，致使该厂曾经供不应求的消咳喘大量积压，销售量、利润大幅度下降。双环连粉针剂双环连粉针剂 哈尔滨中药二厂与省中医研究院联合开发了“双黄连粉针剂”，并申请了专利，产品投放市场后，没有一家仿冒，销售量连年大幅度增长。专利申请并授权未申请专利消咳喘消咳喘销售利润销售利润 一些企业担心，如果申请专利，就必须将自己的发明创造内容公开，这样竞争对手就可以通过专利公告了解到

33、自己发明创造的内容，因而不愿意申请。 实际上，产品一但投放市场，尤其是装备制造业的产品，只要形成销售，其技术就容易被发现，不申请专利的技术容易在产品流通过程中被别人发模仿，竞争对手可以通过反向工程研发出相同的技术产品，不申请专利就无法利用法律这个武器来保护自己的合法权益。 申请专利的基本原则是： 如果一项新产品、新工艺很容易被竞争对手通过反向工程破译，技术生命周期又不超过专利保护期限，要及时申请专利保护； 如果一项新产品、新工艺在相当长时间内都难以被竞争对手破解攻克，如一些基础技术或基本配方，往往会在很长一段时间内无法被其他技术替代，不妨采取技术保密的方式。美国可口可乐饮料配方采用技术秘密保护

34、获得的经济利益便是典型范例。 此外，在申请专利的过程中，如果能与有经验的专利代理人合作，可以做到在申请中对最佳技术方案进行保密 。因为专利权保护有一个范围，可以在确定上下限时将实际的能够实现最佳的技术效果的技术方案隐藏在可实施范围内。误区三：担心申请专利会泄密误区三：担心申请专利会泄密 有一些企业有了技术创新成果后，未等申请专利，有一些企业有了技术创新成果后，未等申请专利，就抢先进行新产品鉴定或者科技成果鉴定，或者发就抢先进行新产品鉴定或者科技成果鉴定，或者发表论文、或者参加展销公开发明创造的技术内容，表论文、或者参加展销公开发明创造的技术内容，结果自己在先发表的论文，或者自己在先的公开展结果

35、自己在先发表的论文，或者自己在先的公开展销行为造成新颖性的丧失而不能获得专利。销行为造成新颖性的丧失而不能获得专利。 误区四：重成果鉴定轻专利申请误区四：重成果鉴定轻专利申请科技成果管理制度鉴定验收 对科技成果的技术水平、技术成熟程度、推广应用的前景进行评价 对科研课题的完成情况、科研经费的使用情况、科研计划项目产生的经济效益和社会效益情况的验收 专利审查制度 由各级科技管理部门按照规定程序组织同行专家或者召开会议评议或者进行书面函审进行通过鉴定或验收由国家专利主管机关的审查部门对专利申请进行审查授予专利权审查 对专利法规定的专利必须具备的新颖性、创造性、实用性进行审查 申报科技计划、科技进步

36、奖、科技成果转化奖评职称涨工资独占实施申报高新技术企业许可实施申报科技计划获得政府政策和资金的支持 有一些企业研发一种新产品，一定要等到获得一定的市场份额后才开始申请专利，并且认为这样才稳健，殊不知，这时已经晚了。 其实，专利申请的基础不是已经在市场上存在的产品，也不一定是已经成型的产品，有了切实可行的技术方案，就可以着手办理申请了。 一般讲，企业技术创新过程中有三次申请专利机会。误区五：有市场份额后再申请误区五：有市场份额后再申请小试中试产业化产品设计工艺设计样品样机市场预测技术构思形成方案申请专利申请专利最佳时机最佳时机工业生产市场销售推广应用申请专利申请专利错过时机错过时机研发企业技术创

37、新一般过程中申请专利三次机会企业技术创新一般过程中申请专利三次机会专利不保护专利不保护只能通过商业秘密加以保护申请时机1申请时机2商业化授权申请时机3工业试验工艺完善产品定型产生专利 使发明创造使发明创造内容进入公有内容进入公有领域，成为现领域，成为现有技术，为公有技术，为公众所知。众所知。 容易先发表论文 容易先成果鉴定 容易先新产品鉴定技术方案完成之后 专利申请基本思路专利申请基本思路：产品未到，专利先行，先办理专利申请， 再公开发表、组织科技成果鉴定或新产品鉴定和商业化n 根据专利法第二十二条第一款的规定“授予专利权的发明和实用新型应当具备新颖性、创造性和实用性”；第二十三条也相应地规定

38、了授予外观设计专利权的条件。因此，凡是属于现有技术或者现有设计的技术方案或者设计方案，不能被授予专利权。由此可见，凡企业在新产品、新技术开发，新材料、新工艺研究，技术改造，引进技术的消化、吸收等工作中做出的发明创造，凡应该申请专利的，应及时申请，以取得法律保护；n 基本思路是：产品未到，专利先行,凡列入专利开发和科研计划、专利申请计划的项目，在申请专利前，必须做好保密工作，以免丧失新颖性，应先办理专利申请，待专利获得受理通知书后（获得专利申请日和专利申请号）后，再公开发表、组织科技成果鉴定或新产品鉴定等可能破坏发明创造新颖性的行为；与外单位合作涉及有关项目技术内容的，应与合作单位签订保密协议。

39、n 需要指出的是,专利只是一个蓝图(技术方案），它离最终的商业化方案还有很长的路程。而当企业产品进入商业化或者产业化阶段，产品进行工业化生产或工艺在生产中应用，产品或者工艺进行了市场销售和推广应用阶段，就错过了专利申请时机。这时，只有通过商业秘密保护手段保护技术秘密了。 1. 准备专利申请文件准备专利申请文件3. 接受专利局审查接受专利局审查4. 国家知识产国家知识产权局授予专利权权局授予专利权4. 专利申请的步骤专利申请的步骤是否符合要求是否符合要求3.3.视为撤回视为撤回专利申请专利申请5.2.视为放弃专利权视为放弃专利权3.5 .检查是否检查是否超过三次超过三次3.6.驳回驳回专利申请专

40、利申请 进入专利进入专利复审程序复审程序3.1.专利机构发出专利机构发出补正通知书补正通知书或审查意见通知书或审查意见通知书3.2.是否提交补正书或是否提交补正书或提交意见陈述书提交意见陈述书2. 向专利局提交专利申请向专利局提交专利申请5. 是否按期办理登记手续是否按期办理登记手续并足额缴纳登记费、并足额缴纳登记费、年费、专利证书印花税年费、专利证书印花税5.1.专利机构专利机构颁发专利证书颁发专利证书申请人自己准备或申请人自己准备或委托专利代理机构委托专利代理机构3.4.是否符合要求是否符合要求3.5.修改是否超出修改是否超出原始记载范围原始记载范围1、专利申请、专利申请2、初步审查、初步

41、审查3、公布发明专利申请、公布发明专利申请4、实质审查、实质审查5、授予专利权、授予专利权是否符合要求是否符合要求 5.专利申请审批程序的流程专利申请审批程序的流程是否请求实审是否请求实审是否符合要求是否符合要求是否符合要求是否符合要求实用新型和外观设计实用新型和外观设计不予受理不予受理 审查意见审查意见通知书通知书是否答复是否答复视为视为撤回撤回是否符合要求是否符合要求驳回驳回视为撤回视为撤回 审查意见审查意见通知书通知书是否答复是否答复视为视为撤回撤回是否符合要求是否符合要求驳回驳回 进入进入复审程序复审程序 进入进入复审程序复审程序发明发明 补正补正通知书通知书是否补正是否补正“绿灯绿灯

42、”一帆风顺一帆风顺，“红灯红灯”节外生枝。节外生枝。6.专利申请种类的选择专利申请种类的选择类型类型技术型（突出新的技术方案）技术型（突出新的技术方案）装饰型（突出新的设计）装饰型（突出新的设计）种类种类发明专利发明专利实用新型专利实用新型专利外观设计专利外观设计专利保护保护范围范围 对产品、方法产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案 。 对产品的形状、产品的形状、构造或者其结合构造或者其结合所提出的适于实 用的新的技术方案。 对产品的形状、图案或者其产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案相结结合以及色彩与形状、图案相结合合所做出的富有美感并适于工业上应用的新设计。 保护保护期限期限

43、自申请日起20年自申请日起10年自申请日起10年创造性创造性要求要求 1.具有突出的实质性特点 2.有显著的进步1.具有实质性特点2.有进步1.与现有设计相比具有明显区别 2.与现有设计特征的组合相比具有明显区别专利条件的 基本前提实用性实用性1.可实施性2.再现性3.有益性绝对的，客观上可确定的条件新颖性新颖性1.不属于现有技术 2.不存在抵触申请的排斥专利条件的 特殊前提创创造造性性对于实用新型1.具有实质性特点2.有进步相对的，主观上可评价判断的条件对于发明1.具有突出的实质性特点2.有显著的进步7.7.专利申请被授予专利权的实质性条件（专利申请被授予专利权的实质性条件（1 1）三性）三

44、性发明技术水平（2 2）创造性的标志）创造性的标志现有技术水平具有突出的实质性特点和显著的进步常规发展变化阶跃式发展变化t1t2具有实质性特点和进步实用新型技术水平无实质性变化、没有进步t3阶跃高度（3 3）不具备创造性的情况）不具备创造性的情况对比文件参考参考对比对比文件文件对比文件公公知知技技术术常常识识对比文件对比文件技术方案技术方案技术方案技术方案 发明 实用新型 外观设计 必 要 文 件请求书说明书（必要时应当有附图）权利要求书摘要摘要附图(有附图时)请求书说明书说明书附图权利要求书摘要摘要附图请求书图片或照片简要说明 附 件专利代理委托书费用减缓请求书费用减缓证明实质审查请求书 专

45、利申请文件由两类文件组成：一是必要文件；二是附件。 专利申请缺少任何一项必要文件将不予受理；缺少附件的应当予以补正。 8. 专利申请文件（专利申请文件（1）必要文件与附件）必要文件与附件）组成部分组成部分要要 求求 名称名称技术主题与请求书中一致；技术主题与请求书中一致；1.1.技术领域技术领域写明要求保护的技术直接所属或直接应用的技术领域；写明要求保护的技术直接所属或直接应用的技术领域；2.2.背景技术背景技术写明对发明（实用新型）的理解、检索、审查有用的背景技写明对发明（实用新型）的理解、检索、审查有用的背景技术；并引证相关文件；术；并引证相关文件；3.3.发明内容发明内容写明写明（1 1

46、）发明或者实用新型所要解决的技术问题；）发明或者实用新型所要解决的技术问题；（2 2）解决其技术问题采用的技术方案；）解决其技术问题采用的技术方案；（3 3）并对照现有技术写明发明或者实用新型的有益效果；）并对照现有技术写明发明或者实用新型的有益效果；4.4.附图说明附图说明说明书有附图的，对各幅图面作简略说明；说明书有附图的，对各幅图面作简略说明；5.5.具体实施方式具体实施方式详细写明实现发明（实用新型）的优选方式；必要时，举例详细写明实现发明（实用新型）的优选方式；必要时，举例说明；有附图的，对照附图。说明；有附图的，对照附图。(2)(2)说明书组成部分说明书组成部分 技术问题 技术方案 技术效果 技术方案发明内容发明内容所要解决的技术问题解决技术问题所采用的技术方案所解决的技术问题产生了有益效果解决了所要解决的技术问题能够实现最佳(3).说明书撰写的综合考虑说明书撰写的综合考虑出发点核心目标(4)(4)说明书充分公开的必要性说明书充分公开的必要性驳回理由如果说明书： （1）没有对发明或者实用新型做出清楚、完整的说明； （2）对权利要求不能给予充分支持； （3）技术效果不能够实现；无效 理由为了能够顺