2021年海南省证券从业资格考试：政府债券试题

1、2021 年海南省证券从业资格考试：政府债券试题A.预期股息/必要收益率B .每股净资产/必要收益率C .预期股息/无风 险利率D .预期股息X市场利率2、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。A.大体上接近B .不会接近C 股票的平均收益率会较高D .债券的平均利率较高3、下列关于备兑权证的说法中，错误的是（）。A.由基础证券的发行人发行B .所认兑的股票不是新发行的股票C .行权不增加股份公司的股本D 通常由投资银行发行4、关于证券发行注册制论述错误的是（）。A.发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无

2、须再经过批准B 实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当 C 要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息 D 要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任5、能够反映证券市场容量的重要指标是（）。A.证券市场价值 B .证券市场指数 C .证券化率（证券市值/GDBD.股票市值占GDP勺比率6、我国目前对证券发行实行的是（）。A.核准制B .审批制C .审查制D .核查制7、将半年期利率y（ 或称“周期性收益率” ） 乘以 2 得到的年到期收益率与实际年收益率的关系是_。A. 一样大B .没有相关关系C .前者较小D .前者较大8、设一张债券的面额为1

3、00 元，年利率为10，期限为5 年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息（）。A.单利：50;复利：50 B .单利：50;复利：61.05 C .单利：61.05;复利： 50 D 单利： 61.05 ；复利： 61.059、下列对证券投资基金的产生发展的认识，正确的是（）。A.是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的B .基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益C 由于风险较大，刚开始没有获得政府支持D.证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金10、以下关于经济周期的说法中，不正确的是_。A.防守型行业主要依靠技术的进步、新产品推

4、出及更优质的服务，使其经常呈现出增长形态B 防守型行业的产品需求相对稳定，需求弹性小，经济周期处于衰退阶段对这种行业的影响也比较小 C 当经济处于上升时期时，周期性行业会紧随其扩张；当经济衰退时，周期性行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性D 在经济高涨时，高增长行业的发展速度通常高于平均水平；在经济衰退时期，其所受影响较小甚至仍能保持一定的增长11、高通胀下的GDB曾长，将促使证券价格 _。A.快速上涨B .下跌C.平稳波动D .呈慢牛态势12、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指（）。A.债券交易期限B .债券发行期限C .利息偿还期限D .债券

5、到期期限13、我国证券法规定，公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币 4 亿元的，向社会公开发行股份的比例为 10 以上。A 10 B 20 C 25 D 3014、最常见的股票是（）。A.优先股股票B .普通股股票 C .无面额股票 D .无记名股票15、 _市场是相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大的市场份额，从而控制了这个行业供给的市场结构。A.完全竞争型B .垄断竞争型C.寡头垄断型D .完全垄断型16、根据基础资产划分，下列不属于股权类资产远期合约的是（）。A.单个股票B . 一揽子股票C .股票价格指数 D .定期存

6、款单17、上市公司行业分类指引将上市公司共分成_个门类。A 3 B 10 C 13 D 2018、下列各项不属于专项资产管理业务特点的是（）。A.综合性B .特定性C .通过专门账户经营运作D .证券公司于客户必须是一对一19、工业总产值采用“工厂法”计算，即以工业企业作为一个整体，按企业工业生产活动的最终成果来计算，_不允许重复计算。A.企业内部B .地区之间C.行业之间D .企业之间20、证券组合分析 午的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的_表示。A.实际收益率B .期望收益率C.名义收益率D .无风险收益率二、多项选择题（共15 题，每题 4 分，每题的备选项中，有2 个或 2 个

7、以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）21、以下属于债券类资产的远期合约的是_。A.商业票据B.长期债券C.短期债券D.定期存款单22、指数基金的优势主要有_。A.指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报 B 管理费较低，尤其交易费用较低C 可以作为避险套利的工具D 可以完全消除投资组合的非系统风险，而且可以避免由于基金持有股集中带来的流动性风险23、非累积优先股票的特点是_。A.股息分派以年度为界B .股息分派以固定股息率为上限C.股东收入的稳定性高 D 公司股息分红的负担轻24、ETF（证券交易所交易基金）的优势包括

8、_。A.日内交易与二级市场的高流动性B.价格与净值偏离较小C.税收高效性D.成本分配公平性，保护继续持有者利益25、证券公司的下列事项中，属于必须经证券监督管理机构批准的特别事项是 _。A.证券公司设立，收购或者撤销分支机构B.证券公司变更名称C.证券公司变更持有5 以上股权的股东 D 证券公司在境外设立收购或者参股证券经营机构26、以下关于对证券公司的监管要求，说法正确的是_。A.禁止同业竞争的需求B .子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应C 禁止相互持股的情形D 要求建立风险隔离制度27、发放股票股息的目的包括_。A.增加公司资产总额B .增加公司股东权益总额C.使公司保留现金，

9、解决公司发展对现金的需要D 使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通28、按照中国证监会发布的货币市场基金管理暂行办法以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括_。A 1 年以内 （ 含 1 年） 的银行定期存款、大额存单B 期限在 1 年以内 （ 含 1年）的债券回购 C 期限在 1 年以内 （含 1 年） 的中央银行票据D 剩余期限在 397天以内 （ 含 397 天） 的债券29、关于信用风险，下列说法正确的是_。A.信用风险又称违约风险，是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险B 债券、优先股、普通股都可能有信用风险，但程度有所不同

10、C 信用风险是债券的主要风险D 股票没有还本要求，普通股股息也不固定，但仍有信用风险，优先股股息有缓付、少付甚至不付的可能30、被认定为市场禁入者，_。A.可以担任上市公司的高级管理人员B.不得继续在原机构从事证券业务C.不得继续担任原上市公司董事D.不得在其他任何机构中从事证券业务31、我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以_。A.网络公示制度B.发行审核制度C.保荐制度D.连带责任制度32、根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指符合中国证监会规定条件的 _。A.证券投资基金管理公司、证券公司B.个人投资者C .信托投资公司、财务公司 D 保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)33、关于非流通国债的论述，错误的是_。A.