中小企业板监管概况

1、PPT标题（方正黑体36点）作者公司名称（方正中等线24点）2012.3.12中小企业板监管概况中小企业板公司管理部2014-7-10一一二二三三4中小板基本情况中小板基本情况公司概况公司概况监管与服务监管与服务董秘职责董秘职责一中小板基本情况12、32004年5月27日，中小板正式开板。高度重视诚信教育，全力打造“诚信之板” 。中小板的设立2004年6月25日，新和成等八家公司首批挂牌上市。4、以服务中小企业、投资者为宗旨。4500010647一中小板基本情况中小板市场概况053170191413 293817950 102482195116873374 301 6270 424327202

2、 27320283536527429101964628804771701300002500020000721 1500010000105 500001400120010008006004002000总市值（亿元）41610400003716435000融资额（亿元）公司家数（家）200018001600融资额（亿元）上市公司数量（家）总市值截至2014年7月7日，中小板共721家公司IPO，累计融资6,451亿元。一中小板基本情况中小板上市公司市值截至2014年7月7日：1.中小板总市值4.1万亿元。2.深市市值前20名公司中，中小板6家。3.中小板市值过百亿公司82家。主板中小板创业板深圳合

3、计总市值36,40141,04018,71196,152占比37.86%42.68%19.46%100%序号 股票代码 股票简称 市值（亿元）12002594000001比亚迪平安银行1182112634000002000651万科A格力电器9658305678000333000725000895002415美的集团京东方A双汇发展海康威视81077373968391011121314151617181920000858000625000776002304000538002024000063002241002252000039300104000338五粮液长安汽车广发证券洋河股份云南白药苏宁云

4、商中兴通讯歌尔声学上海莱士中集集团乐视网潍柴动力669590583538535492454401386366362358一中小板基本情况8.4710.7111.4713.1113.4216.2219.5621.4124.836.71501. 设立10年来，上市公司平均营业收入逐年增长。2. 2013年，年收入超过100亿元的公司达30家。15102520中小板上市公司平均营业收入平均营业收入（亿元）30一中小板基本情况3,9034,5335,9029,1449,55914,49615,62113,96714,7002,00001. 除2012年略有下降外，平均净利润逐年增长。2. 2013年，

5、净利润超过10亿元的公司有10家。6,0004,00010,0008,00012,03912,00016,00014,000中小板上市公司平均净利润平均净利润（万元）18,000一中小板基本情况市场各方对中小板的评价经过十年发展，“诚信之板”、“规范之板”受到市场普遍认可；2014年5月30日发布深市精选指数，总计307家公司，中小板177家。 诚实守信：上市公司极少发生重大恶性违规行为； 透明度高：率先实行业绩预告制度、业绩快报制度，信息披露质量高。 分红公司比例高：2013年589家推出现金分红方案，占比82%。 重视投资者关系管理和保护：尊重保护投资者知情权，2012年中小板投资者保护7

6、7.97分，显著高于沪深主板和创业板。-2013年上市公司投资者保护状况评价报告，中国证券投资者保护基金公司二监管与服务（一）监管与服务理念 以信息披露为核心，尊重公司自治 从“事前监管”向“事后监管”转变 推动建立“扶优限劣”的监管机制 充分发挥市场中介机构的作用 加强上市公司服务，打造良好资本平台二监管与服务12 监管、指导、协调和督促 现场检查 非现场监管中国证监会地方证监局证券交易所（二）监管机制上市公司监管协调工作规程要求：二监管与服务（三）监管法规框架法律法规：公司法、证券法中国证监会发布的规范性文件证券交易所发布的自律规则123二监管与服务1、中国证监会发布的主要规则信息披露1

7、3公司治理、规范运作重组、再融资及股权激励2 33二监管与服务（1）与信息披露相关的主要规则 上市公司信息披露管理办法 关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则 公开发行证券公司信息披露编报规则 公开发行证券的公司信息披露规范问答 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号非经常性损益 关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定二监管与服务（2）与公司治理、规范运作相关的主要规则上市公司治理准则上市公司章程指引上市公司股东大会规则关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知关于规范上

8、市公司对外担保行为的通知上市公司解除限售存量股份转让指导意见上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则关于修改上市公司现金分红若干规定的决定二监管与服务（3）与重组、再融资、股权激励相关的主要规则上市公司收购管理办法上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定上市公司重大资产重组管理办法关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定上市公司证券发行管理办法上市公司非公开发行股票实施细则公司债券发行试点办法证券发行与承销管理办法上市公司股权激励管理办法（试行）二监管与服务2、本

9、所发布的主要规则（1）基本规则（2）发行上市相关规则（3）退市和重新上市相关规则（4）信息披露相关规则（5）公司治理相关规则（6）特殊业务相关规则（7）保荐业务相关规则（8）监管措施和纪律处分相关规则17（1）基本规则 股票上市规则（2012年修订） 公司债券上市规则（2012年修订） 交易规则（2013年修订） 中小企业板上市公司规范运作指引（2010年7月发布）18（2）发行上市相关规则 深圳市场首次公开发行股票网上按市值申购实施办法（2014年5月修订） 深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则（2014年5月修订） 上市委员会工作细则（2012年12月修订） 深圳证券交易所股票上市公告

10、书内容与格式指引（2013年12月修订）新股上市初期异常交易行为监控指引（2014年修订）19（3）退市和重新上市相关规则 关于改进和完善深圳证券交易所主板、中小企业板上市公司退市制度的方案（2012年6月发布） 退市整理期业务特别规定（2012年12月发布） 退市公司重新上市实施办法（2012年12月发布） 落实证监会关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见（征求意见稿），本所近期就修订股票上市规则征求意见。20（4）信息披露相关规则 中小企业板信息披露业务备忘录 上市公司信息披露直通车试点业务指引（2013年1月修订） 上市公司信息披露工作考核办法（2013年4月修订） 关于加强与

11、上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的通知（2012年11月发布）21（5）公司治理相关规则 独立董事备案办法（2011年12月修订） 上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法（2008年12月发布） 上市公司股东大会网络投票实施细则（2010年2月修订） 投资者网络服务身份认证业务实施细则（2004年12月发布）22（6）特殊业务相关规则 上市公司现金选择权业务指引（2011年9月修订） 上市公司以集中竞价方式回购股份业务指引（2008年10月发布） 上市公司要约收购业务指引（2003年7月发布） 约定购回式证券交易及登记结算业务办法（2012年12月发布） 质押式报价回购交易及登记

12、结算业务办法（2013年3月发布） 可转换公司债券业务实施细则（2008年10月发布） 债券交易实施细则（2012年11月发布） 上市公司流通股份协议转让办理暂行规则（2006年8月发布） 综合协议交易平台业务实施细则（2008年12月发布）23（7）保荐业务相关规则 上市公司保荐工作指引(2012年11月发布) 上市公司保荐工作评价办法（2012年11月发布） 关于在部分保荐机构试行持续督导专员制度的通知（2011年10月发布）24（8）监管措施和纪律处分相关规则 深交所自律监管措施和纪律处分措施实施细则（试行）（2009年6月发布） 深交所纪律处分程序细则（2008年10月修订） 深交所听

13、证程序细则（2013年1月发布） 深交所限制交易实施细则（2008年5月修订） 中小企业板上市公司公开谴责标准（2013年1月发布）二监管与服务（四）监管与服务对象监管对象上市公司相关信息披露义务人上市公司董事、监事、高管上市公司股东、实际控制人上市公司收购人证券服务机构及其从业人员二监管与服务（五）交易所的自律监管措施 日常措施 要求补充披露、强制停牌、问询、核查、约见谈话、书面提醒、限制交易、上报证监会 纪律处分 公开谴责、通报批评、建议更换董秘、公开认定不适合担任上市公司董监高二利润操纵和业绩造假内幕交易和市场操纵信息披露的合规性资金占用和违规担保高风险投资募集资金使用重点关注监管与服务（六）重点关注事项二监管与服务（七）培育服务：电子化平台上市公司业务专区咨询易保荐业务平台互动易会员业务专区电子化平台二监管与服务上市信息培训展示商务（七）培育服务：综合性服务平台深化服务多维度、多主体研究三董秘职责（一）当好内当家、多维度提升信息披露质量 强化内控制度，确保直通车制度下信息披露及时、准确、真实、完整。 加强董监高培训，督促控股股东、董监高遵纪守法。 树立底线意识，防止虚假披露、内幕交易、资金占用等禁止行为。三董秘职责（二）当好外当家、多渠道搭