基金公司尽职调查报告

1、文档来源为：从网络收集整理,word版本可编辑.欢迎下载支持基金公司尽职调查报告篇一：XXX投资公司-尽职调查报告模板【XXXX资产管理有限公司】尽职调查报告一、机构基本情况公司基本信息尽职调查联系方式：公司概况其他补充介绍：如：行业及市场状况或行业排名等，另外可介绍公司是否在基金销售、财富管理、私募投资等领域排名靠前，获得相关奖项等）（非必填项，若有可加分及快速通过审核）公司股东构成及股权结构公司注册资本0万元人民币，公司股权结构表如下:控股股东、实际控制人介绍1、控股股东介绍2、实际控制人股权结构或从业简历：二、管理人投资管理能力1 .历史管理的私募产品是否由现过任何风险事件（如兑付风险）

2、：口是口否2 .团队简介（提交团队核心人员的简介、投资经理的过往管理业绩）文档来源为：从网络收集整理,word版本可编辑.欢迎下载支持【范文】公司目前员工人数个人，包括个投研人员。主要核心人员简介如下：3、过往产品简介（提供已发产品的总体概括介绍）【包含过往产品只数、类型、规模、业绩（收益率）发行的产品是否由现过风险事件】公司于。年。月日发行了第一只产品。截止。年。月日，已经发行只，管理规模0亿人民币。产品类型有口，主要投资范围为O目前公司已发行的产品没由现过任何风险事件。三、风险合规方面1 .管理人是否由现过任何重大违规事项：口是口否2 .是否存在关于管理人的重大负面消息（可参考全国企业信用

3、信息公示系统、全国法院失信被执行人名单信息公布系统及网上查询管理人的相关信息）：口是口否3 .是否具备完善的内部风控、合规、投资规章制度：口是口否附件：管理人须提供的附件1 .管理人营业执照扫描件；文档来源为：从网络收集整理,word版本可编辑.欢迎下载支持2 .管理人公司及控股股东公司的股权结构图及管理人内部组织架构图（如有）；3 .管理人办公场所照片；4 .管理人承诺函。备注：如控股股东有如下情况，请补充说明，会加快过会审核速度。1、若管理人本公司拥有基金销售牌照，需提供基金销售牌照。（若管理人控股股东拥有基金销售牌照，附上控股股东基金销售牌照，可加快审批流程，但需提供全套材料）。2、若管

4、理人控股股东为大型国企背景，请在流程中说明，可加快审批流程。承诺函为了配合恒泰证券股份有限公司完成私募管理人尽职调查，促进公司资产管理业务的发展，我公司做由如下承诺：一、配合贵公司尽职调查所提供的资料真实、准确、完整；二、公司正在运作或已经结束运作的非标资产产品未由现过任何风险事件（如兑付风险）；三、公司不存在任何重大违规或诉讼事件;文档来源为：从网络收集整理,word版本可编辑.欢迎下载支持四、公司开展的资产管理业务符合法律法规相关规定;五、公司对资产管理业务的托管服务风险有正确认知。公司公章年月曰篇二：地产基金尽职调查报告目录第一章要3基况3投点3和未来预历史业绩.3文档来源为：从网络收集

5、整理,word版本可编辑.欢迎下载支持市场机会与空间3行业与竞争3融资的目的与用途.3可能的投资方案与关键条款4可能的退由方式、时间、回报（退由方案）4目前股权结构文档来源为：从网络收集整理,word版本可编辑.欢迎下载支持4融资后可能的股权结构4研究结论或说明（此处列示结论，细述可引用报告的相应部分）4第二章行业与析市场分5行业现状与机会5市场机会与空间5主要同业公司简介及目标公司市场地位分析5文档来源为：从网络收集整理,word版本可编辑.欢迎下载支持主要同业公司简介5公司的市场地位分析5第三章产品、业务与核心竞争力分析5公司的业务及商业模式5主营业务（图示主营收入来源）5商业模式（图示客

6、户、供应商上下游之间的业务和经济关系）6公司主营业务的经济性、运营水平、创新性分析.6文档来源为：从网络收集整理,word版本可编辑.欢迎下载支持公司主营业务的经济性分析6公司主营业务的运营水平分析6公司主营业务的创新性分析6公司竞争优势与弱势分析6公司的独特能力与资源揭示6第四章公司的历史及现状分析.6财务调查与分析文档来源为：从网络收集整理,word版本可编辑.欢迎下载支持6财务数据实.6公司财务表6财务风险示.7财务尽职调查论7法律查7文档来源为：从网络收集整理,word版本可编辑.欢迎下载支持公司现有法律构架7业务相关的外部法律环境7公司内部法律问题（知识产权）7法律风险揭示.7环保尽

7、职调查结论7第五章公司团7文档来源为：从网络收集整理,word版本可编辑.欢迎下载支持创始人7其它团队成员7公司组织构架与关键人员7公司团队评价7第六章公司业务发展计划、财务预测、融资需求7公司业务发展计划（3-5年）7文档来源为：从网络收集整理,word版本可编辑.欢迎下载支持历史财务数据本轮融资对公司未来文档来源为：从网络收集整理,word版本可编辑.欢迎下载支持8情景假设8基于情景假设的财务预期8同上市公司财务数据对比分析9可参考上市案例9目标公司的作价分析.9投资时机分析文档来源为：从网络收集整理,word版本可编辑.欢迎下载支持9第八章本轮的投资方案和交易结构9项目作价和投资金额.9

8、项目作价，融资总额，释放股比9投资金额和获得股份比例9其它关键条款9法律构架设计文档来源为：从网络收集整理,word版本可编辑.欢迎下载支持9第九章后续投融资假设、退由设计及回报分析9退由设计（IPO）（来自：小龙文档网：基金公司尽职调查报告）9后续投融资假设（IPO情形）10退由设计（并购）10投资回报分析10文档来源为：从网络收集整理,word版本可编辑.欢迎下载支持第十章资风险揭11第一章报告摘要基本情况?公司名注册地址公司性质公司成立时间及重大变更领导人主营业务组织模式投资亮点?投资主旨?核心投资价值历史业绩和未来预算市场机会与空间行业与竞争融资的目的与用途文档来源为：从网络收集整理,

9、word版本可编辑.欢迎下载支持融资目的融资用途可能的投资方案与关键条款本轮融资总额拟投资额获得股比其它关键条款：可能的退由方式、时间、回报（退由方案）目前股权结构融资后可能的股权结构研究结论或说明（此处列示结论，细述可引用报告的相应部分）第二章行业与市场分析行业现状与机会市场机会与空间主要同业公司简介及目标公司市场地位分析主要同业公司简介公司的市场地位分析第三章产品、业务与核心竞争力分析公司的业务及商业模式主营业务（图示主营收入来源）篇三：企业对基金管理公司的尽职调查清单文档来源为：从网络收集整理,word版本可编辑.欢迎下载支持天津海达创业投资管理有限公司尽职调查清单第一部分基本情况调查说

10、明：PE对企业尽调的同时，PE自身也应被尽调。国内只有少数专业的LP（例如社保基金、苏州创投母基金等）会做这样的事情，而需融资企业更需要对PE机构做“反向尽调”。成长期企业引入投资就如同结婚，结婚对象的选择是双方的，要互相了解，企业也需要真正去花时间挑选一个专业的、适合自己的、有风险意识的、能带来真正价值的、不但能锦上添花还能雪中送炭的投资者。反向尽调不失为在当前PE市场鱼龙混杂的情况下向对方展示自己的真正价值的最好选择之一。1 .公司背景公司成立请提供公司发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的政府批文，包括任何对该文件进行修改的文件；请提供公司成立的验资报告、由资证明和资

11、产评估证明及/或产权登记证，公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明；请提供公司的章程；文档来源为：从网络收集整理,word版本可编辑.欢迎下载支持请提供公司的营业执照（正、副本），税务登记证、组织机构代码证。公司简介请提供公司对外的正式的公司介绍资料，包括企业经营宗旨、企业愿景、企业发展战略规划、构想等等；请提供公司发展沿革资料及相关证明文件；请说明公司在风险投资行业的从业经验、行业内的影响力及相关证明文件。部门设置请说明公司目前部门设置及人力资源的配置；请提供公司各主要业务部门的职责描述、核心业务介绍和经营目标。公司管理请提供公司正式的组织架构图；请提供公司股东

12、会、董事会主要成员背景资料（股东由资、股权占有情况及股东、董事简历/背景介绍）；请提供公司核心经营管理人员的背景资料（简历、经营业绩/评价）；.请提供公司的业务管理模式，即对风险投资所做的项目管理，如投资对象筛选、基金管理模式、退由机制和风险控制等方面的管理。文档来源为：从网络收集整理,word版本可编辑.欢迎下载支持其他2 .产品/服务请提供公司已成功投资项目的介绍资料，收益率、投资企业经营情况等，请提供证明文件；请提供公司目前管理基金的运作模式；市场分析请说明公司的主要投资方向，投资阶段，投资地域及规划；请说明公司是根据什么，如何设定投资标准的？市场营销请列表说明公司主要的合作方；5.合作

13、模式请说明建议的合作模式；请说明投资计划及投资退由计划；请说明公司对该投资风险控制及规避方面的计划方案。请说明公司对该投资企业的管理的程度。第二部分财务状况调查1 .公司财务会计制度请说明公司目前执行会计核算制度、内部控制制度；请说明公司近三年执行的主要会计政策；文档来源为：从网络收集整理,word版本可编辑.欢迎下载支持请说明每个项目的财务收支核算模式。2 .主要财务状况请提供历年审计报告（至少最近三年），请提供截止最近一个月的银行流水单及对账单，缴税证明；请对当前资产负债进行分析（资产状况、负债状况、所有者权益状况）请说明目前公司货币资金情况投资收入（1）投资收入的构成；（2）增减变动的原因经营管理费用（1）经营管理费用的主要项目及所占比例；（2）固定性项目的金额及相关合同协议；（3）增减变动的原因税赋情况（1）公司承担的主要税赋及税率；（2）公司享受的税收优惠政策及相关文件；（3）最近三年的完税证明文件；（4）有无违反相关规定而