第三章工程监理企业与注册监理工程师

1、第三章工程监理企业与注册监理工程师第一节工程监理企业工程监理企业是指依法成立并取得建设主管部门颁发的工程监理企业资质证书，从事建设工程监理与相关服务活动的机构。一、工程监理企业资质管理（一）工程监理企业资质等级和业务范围1. 资质等级标准综合资质不分级别专业资质14个工程类别分为甲级、乙级；其中，房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业资质可设立丙级。事务所资质不分级别【例】工程监理企业专业资质标准中，可设立甲、乙、丙级的工程类别是（）A. 公路工程B. 电力工程C. 矿山工程D. 通信工程答案:A综合资质标准甲级乙级丙级具有独立法人资格且注册资本不少于（）万元60030010050企业技术负责

2、人应为注册监理工程师，并具有（）年以上从事工程建设工作的经历15,或者具有工程类高级职称108具有5个以上工程类别的专业甲级工程监理资质企业近2年内独立监理过3个以上相应专业的二级工程项目，但是，具有甲级设计资质或一级及以上施工总承包资质的企业申请本专业工程类别甲级资质的除外注册监理工程师不少于60人，注册造价工程师不少于5人，其他合计不少于15人次合计不少于25人次；其中，相应专业注册监理工程师不少于要求配备的人数，注册造价工程师不少于2人合计不少于15人次。其中，相应专业注册监理工程师不少于要求配备的人数，注册造价工程师不少相应专业的注册监理工程师不少于要求配备的于1人人数企业具有完善的组

3、织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案等管理制度较元善，有有必要的质量管理体系和规章制度企业具有必要的工程试验检测设备申请工程监理资质之日前一年内没有规定禁止的行为申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生生产安全事故专业资质注册监理工程师人数配备表（单位：人）序号工程类别甲级乙级丙级序号工程类别甲级乙级丙级1房屋建筑工程151058铁路工程23142冶炼工程15109公路工程201253矿山工程201210港口与航道工程20124化工石油工程151011航天航空工程20125水利水电工程2012512通信工程2012

4、6电力工程151013市政公用工程151057农林工程151014机电安装工程1510注：表中各专业资质注册监理工程师人数配备是指企业取得本专业工程类别注册的注册监理工程师人数。（3）事务所资质标准。事务所资质标准如下：1）取得合伙企业营业执照，具有书面合作协议书；2）合伙人中有3名以上注册监理工程师，合伙人均有5年以上从事建设工程监理的工作经历;3）有固定的工作场所；4）有必要的质量管理体系和规章制度；5）有必要的工程试验检测设备。【例】下列工程监理企业资质标准中，属于专业乙级资质标准的有（）。A. 具有独立法人资格且注册资本不少于300万元B. 企业技术负责人为注册监理工程师并具有10年以

5、上工程建设工作经验C. 注册造价工程师不少于2人D. 有必要的工程试验检测设备E. 2年内独立监理过3个以上相应专业三级工程项目【答案】BD【例】根据工程监理企业资质管理规定，下列工程监理企业资质标准中，对综合资质、专业甲级、专业乙级和专业丙级资质要求相同的是（）。A. 企业技术负责人应为注册监理工程师B. 企业技术负责人应具有工程类高级职称C. 注册资本不少于300万元D. 注册造价工程师不少于1人答案:A2.业务范围综合资质企业所有专业可以开展相应类别建设工程的项目管理、技术咨询等业务专业资质企业甲级相应专业乙级相应专业工程类别二级以下（含二级）丙级相应专业工程类别三级事务所资质企业三级建

6、设工程项目的工程监理业务，但国家规定必须实行强制监理的工程除外（二）工程监理企业资质申请与审批1. 资质申请新设立-企业法人营业执照后-企业工商注册所在地的省级建设主管部门提出资质申请。2. 资质审批申请综合资质、专业甲级资质-省级20日内初审完毕-报住建部-自省级受理60日内审完-公示10日。专业乙级、丙级资质和事务所资质由企业所在地省级建设主管部门审批。工程监理企业资质证书的有效期为5年。资质有效期届满，工程监理企业需要继续从事工程监理活动的，应当在资质证书有效期届满60日前，向企业所在地省级资质许可机关申请办理延续手续。对在资质有效期内遵守有关法律、法规、规章、技术标准，信用档案中无不良

7、记录，且专业技术人员满足资质标准要求的企业，经资质许可机关同意，有效期延续5年。【例】关于工程监理企业资质的说法，符合工程监理企业资质管理规定的有（）。A. 综合资质由企业所在地省级建设主管部门初审B. 专业资质由企业所在地省级建设主管部门审批C. 事务所资质由企业所在地市级建设主管部门审批D.工程监理企业资质证书的有效期为5年E工程监理企业资质证书的有效期为3年答案:AD3. 外商投资建设工程监理企业资质应当依法取得商务主管部门颁发的外商投资企业批准证书，经工商行政管理部门注册登记，并取得建设主管部门颁发的建设工程监理企业资质证书。申请外商投资建设工程监理企业甲级资质的，由国务院建设主管部门

8、审批；申请外商投资建设工程监理企业乙级及其以下资质的，由省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门审批。申请者提交的主要资料应当使用中文，证明文件原件是外文的，应当提供中文译本。申请设立外商投资建设工程服务企业的外方投资者，应当是在其所在国从事相应工程服务的企业、其他经济组织或者注册专业技术人员。(三) 工程监理企业监督管理县级以上人民政府建设主管部门和其他有关部门应当依照有关法律、法规和本规定，加强对工程监理企业资质的监督管理。1. 监督检查措施和职责建设主管部门履行监督检查职责时，有权采取下列措施：(1) 要求被检查单位提供工程监理企业资质证书、注册监理工程师注册执业证书，有关工程监理业务的文

9、档，有关质量管理、安全生产管理、档案管理等企业内部管理制度的文件。(2) 进入被检查单位进行检查，查阅相关资料。(3) 纠正违反有关法律、法规、规定及有关规范和标准的行为。建设主管部门进行监督检查时，应当有两名以上监督检查人员参加，并出示执法证件，不得妨碍被检查单位的正常经营活动，不得索取或者收受财物、谋取其他利益。2撤销工程监理企业资质的情形3. 注销工程监理企业资质的情形4. 信用管理二、工程监理企业组织形式(一) 有限责任公司1. 公司设立条件有限责任公司由50个以下股东出资设立。设立有限责任公司，应当具备下列条件：(1) 股东符合法定人数；(2) 股东出资达到法定资本最低限额；(3)

10、股东共同制定公司章程；(4) 有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构；(5) 有公司住所。2. 公司注册资本有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的20%，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起2年内缴足；其中，投资公司可以在5年内缴足。有限责任公司注册资本的最低限额为人民币3万元，但一个自然人或法人有限责任公司的注册资本最低限额为人民币10万元。3. 公司组织机构(1) 股东会。是公司的权力机构。(2) 董事会。有限责任公司设董事会，其成员为3?13人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司

11、，可以设一名执行董事，不设董事会。执行董事可以兼任公司经理。(3) 经理。有限责任公司可以设经理，由董事会决定聘任或者解聘。经理对董事会负责，行使公司管理职权。(4) 监事会。有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1?2名监事，不设监事会。(二) 股份有限公司股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。1.公司设立条件设立股份有限公司，应当有2人以上、200人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。设立股份有限公司，应当具备下列条件：(1) 发起人符合法定人数；(2) 发起人认购和募集的股本达到法定资本最低限额；(3

12、) 股份发行、筹办事项符合法律规定；(4) 发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过；(5) 有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构；(6) 有公司住所。【例】下列公司设立条件中，不属于股份有限公司设立条件的是()。A. 有公司住所B. 股东出资达到法定资本最低限额C.股份发行、筹办事项符合法律规定D. 发起人符合法定人数【答案】B2. 公司注册资本股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起2年内缴足；其中，投资公司可以在5年内缴足。在缴足前

13、，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。股份有限公司注册资本的最低限额为人民币500万元。3. 公司组织机构(1) 股东大会。是公司的权力机构。(2) 董事会。股份有限公司设董事会，其成员为5?19人。上市公司需要设立独立董事和董事会秘书。(3) 经理。股份有限公司设经理，由董事会决定聘任或者解聘。公司董事会可以决定由董事会成员兼任经理。(4) 监事会。股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人。【例】某有限责任公司注册资本10万元，则其全体股东的首次出资额不得低于()万元。A. 2B. 3C. 5D. 10答案:B三、工程监理企业经营活

14、动准则工程监理企业从事建设工程监理活动，应当遵循“守法、诚信、公正、科学”的准则。(一)守法对于工程监理企业来说，守法即是要依法经营，主要体现在：(1) 工程监理企业只能在核定的业务范围内开展经营活动工程监理企业的业务范围，是指填写在资质证书中、经工程监理资质管理部门审查确认的主项资质和增项资质。核定的业务范围包括两方面：一是监理业务的工程类别；二是承接监理工程的等级。(2) 工程监理企业不得伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖资质等级证书。(3) 工程监理企业应按照合同的约定认真履行，不得无故或故意违背自己的承诺。(4) 工程监理企业在异地承接监理业务，要自觉遵守工程所在地有关规定，主动向工程

15、所在地建设主管部门备案登记，接受其指导和监督管理。(5) 遵守有关法律法规规定。(二)诚信诚信，即诚实守信用。这是道德规范在市场经济中的体现。诚信原则要求一切市场参加者在不损害他人利益和社会公共利益的前提下，追求自身利益，目的是在当事人之间的利益关系和当事人与社会之间的利益关系中实现平衡，并维护市场道德秩序。诚信原则的主要作用在于指导当事人以善意的心态、诚信的态度行使民事权利，承担民事义务，正确地从事民事活动。加强企业信用管理，提高企业信用水平，是完善我国工程监理制度的重要保证。诚信的实质是解决经济活动中经济主体之间的利益关系。诚信是企业经营理念、经营责任和经营文化的集中体现。信用是企业的一种

16、无形资产，良好的信用能为企业带来巨大效益。工程监理企业应当建立健全企业信用管理制度。包括：(1)建立健全合同管理制度；(2)建立健全与建设单位的合作制度，及时进行信息沟通，增强相互间信任；(3)建立健全监理服务需求调查制度，这也是企业进行有效竞争和防范经营风险的重要手段之一；(4)建立企业内部信用管理责任制度，及时检查和评估企业信用的实施情况，不断提高企业信用管理水平。(三) 公平公平，是指工程监理企业在监理活动中既要维护建设单位的利益，又不能损害施工单位的合法利益，并依据合同公平合理地处理建设单位与施工单位之间的争议。工程监理企业要做到公平，必须做到以下几点：(1)要具有良好的职业道德；(2)要坚持实事求是；(3)要熟悉有关建设工程合同条款；(4)要提高专业技术能力；(5)要提高综合分析判断问题的能力。(四) 科学科学，是指工程监理企业要依据科学的方案，运用科学的手段，采取科学的方法开展监理工作。工程监理工作结束后，还要进行科学的总结。实施科学化管理主要体现