北京2015年基金从业资格：大宗商品投资的类型考试试卷

1、北京2015年基金从业资格：大宗商品投资的类型考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金信息披露的内容不包括_。A.募集信息披露B.预期信息披露C.运作信息披露D.临时信息披露2 .下列关于基金的信息披露，说法不正确的是_。A.能有效地提高基金运作的透明度B.有利于防止利益冲突与利益输送C.在我国具有自愿性的特点D.有利于提高证券市场的效率3 .以下属于货币证券的有_。A.商业汇票B.商业本票C.金融债券D.银行汇票4 .根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的

2、条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币。A. 1B. 5C. 10D205 .可能导致交易型开放式指数基金（ETF两收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。A.抽样复制B.现金留存C.完全复制D.基金费用6 .基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有_。A.及时更新原有的客户记录B.定期向客户提供有用的信息服务C.对客户的财务情况、投资情况进行跟踪D.针对市场变化及时提供新的服务和产品7 .连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括_。A.采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方

3、法8 .接受全额赎回C.暂停接受赎回申请D.对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告8.下列金融产品中，具有较好流动性的是_。A.证券投资基金8 .银行理财产品C.券商集合计划D.银行定期存款9 .是基金管理公司最基本的一项业务。A.基金的募集与销售B.投资管理业务C.基金运营D.投资咨询服务10.假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。A.1B1.05C. 1.13D. 1.2411 .证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的

4、赎回份额不得低于基金总份额的。A. 10%B. 30%C. 50%D60%12 .封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。A50%B60%C.80%D90%13 .下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是_。A.投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户B.已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户C.基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易D.每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户14 .基金销售人员从事基金销售活动，不得_。A.同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B.承诺利用基金资产进行利益输送C.直接代理客户进行基金认购D.与投资者以口头约定亏损

5、分担15 .下列金融产品中，信息披露程度最高的是_。A.银行理财产品B.银行储蓄存款C.基金D.券商集合计划16.下列属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。A.对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月B.对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月C.对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月D.对基金（货币市场基金除外卜基金管理人评级的评级期间少于36个月17.目前，我国基金管理的主管机关是_。A.中国证监会B.中国银监会C.中国人民银行D.证券交易所18 .开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的时，为巨额赎回。A. 3%B. 5%C. 10%D. 2

6、0%19 .证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定要求销售机构信息管理平台应_。A.具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B.具备基金销售费率的监控机制C.具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D.支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用20 .在基金营销组合的四大要素中，的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。A.产品B.费率C.渠道D.促销21 .基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存年。A. 3B. 5C. 10D. 1522.从反映的经济关系上来看，股票反映的是关系，债券反映的是关系，契约

7、型基金反映的是关系。A.债权债务；信托；所有权B.所有权；债权债务；所有权C.所有权；债权债务；信托D.债权债务；所有权；信托23 .代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于年。A. 10B. 15C20D2524 .股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的_。A.股息B.等额资产C.等额资金D.红利25.下列金融产品中，信息披露程度最高的是。A.银行理财产品B.银行储蓄存款C.基金D.券商集合计划26 .开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A. TB. T+1C

8、. T+2D. T+327 .首次公开发行的股票以方式确定股票发行价格。A.询价B.协商定价C.网上竞价D.资产核算定价28.缺铁性贫血早期最可靠的依据是（）。A.血清铁减少B.血清铁蛋白降低C.血清总铁结合力增高D.运铁蛋白饱和度降低E.红细胞内原吓咻增高29 .封闭式基金买卖申报数量应当为份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于万份。A. 100;100B. 1000;500C. 500;100D.500;100030 .下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是。A.总资本和资本充足率符合有关规定B.设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C.有符合要求的营业场所

9、、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度31 .份额净值彳持在1元人民币不变的是。A.股票基金B.债券基金C.混合基金D,货币市场基金32.国家法律对基金信息披露的规范主要体现在中。A.证券法B.证券投资基金法C.证券投资基金运作管理办法D.证券投资基金信息披露管理办法33.下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是。A.募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠B.股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格C.股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请D.货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖

10、当时无法确定34.可采用不同币种申购基金份额。A.QDII基金B.境内ETF基金C. 一般开放式基金D. 一般封闭式基金35.客户流失的指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。A.价格原因B.产品原因C.技术原因D.服务原因36 .下列关于基金管理人的说法，不正确的是_。A.基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B.基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C.基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理D.基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来37 .“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个

11、_。A.开放式基金B.封闭式基金C.公司型基金D.契约型基金38.基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是。A.基金合同B.基金代销协议C.基金托管协议D.基金招募说明书39.首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是。A.中国国际期货香港公司B.香港中银集团C.格林期货香港公司D.南华期货香港公司40.基金管理公司的股东均应具备的条件有_。A.具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B.注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D.最近3年没有因违法违规行为受

12、到行政处罚或者刑事处罚41.下列选项中，不属于基金托管人职责的是。A.防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B.促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D.防范、减少基金会计核算中的差错42 .开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于一份。A. 5000万B. 1亿C. 2亿D. 5亿43 .结合紧密的行动方案。A.行动方案B.组织结构C.决策和奖励制度D.人力资源和企业文化44.我国股票价格指数不包括_。A.沪深300指数B.香港恒生指数C.日经指数D.金融时报指数45 .以下属于基金监管部日常持续监管内容的有_。A

13、.对基金销售机构及高级管理人员的资格审核B.对基金销售机构日常经营活动的监管C.对基金销售机构销售人员从业行为的监管D.对基金销售机构基金销售各环节的监管46 .为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于_。A.与基金到期日一致的债券B.股票C.衍生工具D.活期存款47 .下列关于中国证监会职责的说法，正确的有_。A.负责行业性法规的起草B.负责监督有关法律法规的执行C.负责保护投资者的合法权益D.维持公平而有序的证券市场48 .下列关于基金销售流程的说法，不正确的是_。A.基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B.基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C.基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D.基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议49 .下