设备监理单位资格评审规则CAPECS2112003

1、编 号：CAPEC-S211:2003版本号：A修改号：0状 态：有效发放号：设备监理评审管理文件设备监理单位资格评审规则设备监理工作协调管理办公室设备监理单位资格评审规则1.目的和适用范围1.1设备监理行业自律组织（以下简称CAPEC）根据国家设备监理监管部门的授权制定本规则，并进行设备监理单位的资格评审活动。1.2本文件规定了CAPEC对设备监理单位资格的评审程序。1.3本文件规定了CAPEC对乙级设备监理单位申请甲级资格的评审程序。1.4 本文件适用于对从事建设项目重要设备监理活动以及开展设备工程技术和管理咨询业务活动的监理单位的评审活动。2.引用文件1) 设备监理管理暂行办法（国质检质

2、联2001174号）2) 设备监理单位资格管理办法（2002年第28号局长令）3) CAPEC-S111:2003设备监理单位资格基本要求4) GB/T19000-2000 idt ISO9000:2000质量管理体系 基础和术语5) GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000 质量管理体系 要求6) GB/T 190112003 idt ISO19011:2002 质量和或环境管理体系审核指南3.术语和定义本规则采用CAPEC-S111:2003设备监理单位资格基本要求中的术语和定义。GB/T19000-2000 idt ISO9000:2000质量管理体系 基础和术语中

3、的有关术语适用于本文件。4.总则4.1 CAPEC依据设备监理管理暂行办法（国质检质联2001174号）、设备监理单位资格管理办法（2002年第28号局长令）、CAPEC-S111:2003设备监理单位资格基本要求的要求对设备监理单位实施资格评审。4.2 CAPEC对设备监理单位资格的评审工作遵循公平、公正的原则。4.3 CAPEC不对申请评审的设备监理单位提供可能影响评审公正性的咨询或其他影响公正性的服务。4.4 CAPEC对申请评审的设备监理单位的申请材料、评审情况和其他非公开信息保守秘密。4.5 依据CAPEC的评审结果，CAPEC承认设备监理单位在监理资格等级、监理专业范围内具有从事设

4、备工程监理的能力，但并不表明CAPEC对设备监理单位的监理工作承担责任。4.6 CAPEC的服务按CAPEC-S311:2003对设备监理单位资格评审与管理的收费办法收取评审费用，不接受设备监理单位的资助。4.7 CAPEC按照CAPEC-S201：2003设备监理单位申诉、投诉和争议处理规则，受理和处理对CAPEC的申诉、投诉和争议。5. 工作过程5.1评审申请5.1.1 申请资格评审的设备监理单位应具备的基本条件：1) 具备设备监理单位资格管理办法中的基本条件；2) 已按CAPEC-S111：2003设备监理单位资格基本要求的要求建立质量管理体系，并有效运行时间不少于6个月； 5.1.2

5、申请资格评审的设备监理单位可以在国家质检总局、CAPEC网站获取或向CAPEC直接获取实施规范和资格申请书等相关文件。5.1.3申请乙级设备监理单位资格的设备监理单位须向国务院有关管理部门或有关行业管理机构，省、自治区、直辖市质量技术监督机构（以下简称初审部门）申请初评,经初步审查合格后报CAPEC。5.1.3.1初审主要采取文件审查的形式。5.1.3.2初审的主要内容:1) 审查5.1.4条款中1)至8)要求提交文件的完整性。2) 审查5.1.4条款中1)至7)要求提交文件的符合性。3) 审查5.1.4条款中2)、3)要求的文件及证件原件的真实性。5.1.3.3初审的程序:初审部门在接到申请

6、人的申请材料后，在两个工作日内完成初审，并在评审核准表上签署初审意见并盖章，将全部申请材料交还给申请人。初审未通过，也须在两个工作日内给申请人书面通知，明确未通过初审的理由，告知申请人需补充完善的材料。5.1.4 申请资格评审的设备监理单位(以下简称申请方)向CAPEC提交申请文件：1) 申请书及附件；2) 工商行政管理部门登记注册的文件，如营业执照（复印件）、注册资金证明、机构章程；3) 机构人力资源状况，需特别注明持有效注册设备监理师执业资格证书的人员情况；聘用的主要负责人、专职人员的身份证明（复印件）、聘用和应聘说明和专业资格证明（复印件）；4) 设备监理单位的质量体系文件及其他文件目录

7、；5) 机构的设施和设备情况证明材料；6) 拟申请设备监理专业范围内每个监理专业的服务规划和至少一个已完成或正在实施的该监理专业的监理项目的质量计划，每个监理专业配备的监理人员专业能力评定记录；7) 设备工程相关业绩及证明材料（含监理委托方、被监理单位的证明材料）；法律、法规要求的其他文件、证明材料；8) 初审意见或推荐意见（国务院有关部门或有关行业管理机构，省、自治区、直辖市质量监督机构对本地区、本行业内的乙级设备监理单位资格提出初审意见，对本地区、本行业内业绩突出的乙级资格的监理单位申请甲级资格提出推荐意见）。 申请方对申请评审及后续的活动中所提供材料的真实性负责。5.1.5申请方在提交申

8、请书时，同时交纳申请费。5.1.6 CAPEC在接到申请书的20个工作日内对申请资料进行审查。若通过审查，CAPEC将向申请方发出国家质检总局签发的设备监理资格申请受理通知书。若未通过审查，CAPEC将以书面形式通知申请方，并阐明未通过审查的理由。申请方在收到书面通知书之日起90天内，如能针对不予受理的理由采取相应措施并提供补充申请文件且满足评审申请要求的，CAPEC将向申请方发出国家质检总局签发的设备监理资格申请受理通知书。对届时仍不能满足评审申请要求的，CAPEC则不予受理。若有异议，申请方可以按CAPEC-S201:2003申诉、投诉和争议处理规则提出申诉。5.1.7在申请资料评审结束，

9、并符合要求后， CAPEC与申请方签署设备监理资格评审协议并发放有关文件。5.2.评审程序 评审程序包括文件评审、现场评审、见证评审。5.2.1文件评审CAPEC指定的评审组长根据CAPEC下达的评审任务书的要求，负责对申请方的质量管理体系文件进行审查，以确保其文件符合CAPEC-S111:2003设备监理单位资格基本要求的要求。如果文件评审表明申请方描述的文件不能充分满足要求，应停止后续工作；申请方应根据文件审查意见完善文件，待问题得到解决，再继续工作。由评审组长根据申请方文件的完善情况提出是否可以进行现场评审的意见，并通知CAPEC，由CAPEC批准是否可以进行现场评审。现场评审5.2.2

10、.1 CAPEC提出现场评审日期和评审组成员名单，经申请方同意后，向评审组下达评审任务书。.2 现场评审计划评审组长制订现场评审计划，提前两周通知申请方。.3评审组按现场评审计划进行评审，现场评审分为质量管理体系评审和设备监理专业范围评审。评审组在申请方办公现场召开有申请方代表参加的首次会议，就现场评审安排等事项进一步确认落实。评审组采用面谈、查阅文件、抽查记录等调查验证方式进行现场评审，对申请方质量管理体系运行的有效性和设备监理的专业管理和实施能力进行综合评价，如发现有不符合事实应得到申请方代表确认，并提出不符合项报告。末次会议上评审组报告评审情况，即申请方的质量管理体系和设备监理的专业管理

11、和实施能力是否符合CAPEC-S111:2003设备监理单位资格基本要求的相应要求的评审结论。提出对申请方的纠正措施要求。确认见证项目。5.2.3 见证评审.1 对资格评审的初次评审，一般选择一个监理项目进行见证评审。5.2.3.2 申请方应将选定见证的监理项目的监理工作计划在正式审核前的15个工作日报CAPEC。.3 申请方有责任将见证评审组的名单通知被监理单位，以取得该单位对见证评审工作的支持。5.2.3.4 见证评审组对申请方派出的项目监理组的现场监理活动实施见证。通过观察，评审项目监理组实施设备监理的专业能力。5.2.3.5 见证评审完成后，见证评审组向申请方通报见证评审情况与结论，如

12、有不符合项应提出不符合项报告，报告中的不符合事实应得到申请方的确认。5.2.4对不符合项纠正措施的跟踪评审5.2.4.1 按不符合项性质的严重程度，分为严重的和一般的不符合项。判断依据为： 严重不符合项：1) 缺少或未能实施/保持一个或多个CAPEC-S111:2003设备监理单位资格基本要求中条款的要求。2) 后果能对设备监理单位服务质量造成严重影响。3) 所出具的监理记录和报告的可信性受到怀疑。 一般不符合项：1) 单个或孤立地不符合CAPEC-S111:2003设备监理单位资格基本要求中某一项条款的要求。2) 在实施中未执行或偏离监理要求的程序。5.2.4.2纠正措施要求 申请方对现场评

13、审和见证评审中的不符合项、须采取纠正措施。初次评审时，申请方在三个月内未能关闭不合格项的，视为自动放弃评审。监督时，不符合项采取纠正措施的完成期限为一个月。5.2.4.3跟踪评审评审组对不符合项采取纠正措施的有效性进行验证。评审组根据不符合项性质和采取的纠正措施的情况确定验证的方式和范围，对一般不符合项的纠正措施可以书面验证，也可在下次监督时验证其实施的有效性。对严重不符合项，必要时，评审员将到申请方现场验证。 评审报告根据文件评审、现场评审、见证评审及跟踪评审结果形成评审报告，并确认设备监理专业范围。5.2.5如果现场评审结束后，申请方无法确认见证项目，CAPEC将向申请方提供阶段性评审报告

14、，但申请方必须在一年内完成见证评审，否则申请方需按5.1重新提出评审申请。5.3评审决定5.3.1技术委员会所属的专业技术委员会根据评审报告和申请方提交的资料等信息进行评定。经评定，如认为评审符合评审程序，并同意评审组的意见的，将作出评审结论意见，并向CAPEC提交评审报告。5.3.2 CAPEC秘书长根据评定结果批准评审报告，并通知申请方。如评定结果与已向申请方提交的评审报告结论有差异，CAPEC应将此差异的说明通知申请方。5.3.3 CAPEC向设备监理国家监管部门上报设备监理单位资格评审报告。5.4监督评审取得资格证书后，每年CAPEC将对设备监理单位进行年度评审和必要的非例行抽查评审。

15、以确认设备监理单位是否能够持续符合设备监理管理暂行办法、设备监理单位资格管理办法、CAPEC-S111:2003设备监理单位资格基本要求的要求。设备监理单位在每年年度评审前应向CAPEC提交下列文件： 1) 企业法人营业执照的年检复印件；2) 法定代表人与技术负责人的姓名、年龄、专业技术职务证明文件及工作简介；3) 监理年度评审手册等。5.4.1 年度评审5.4.1.1年度评审周期CAPEC对设备监理单位年度评审的周期一般不超过12个月。5.4.1.2年度评审内容每次年度评审按相应的CAPEC-S111:2003设备监理单位资格基本要求的要求对设备监理单位的运行情况进行资料评审和抽查评审，年度

16、评审应保证覆盖CAPEC-S111:2003设备监理单位资格基本要求的全部要求，以确定设备监理单位是否始终遵守设备监理的有关法律法规并持续满足设备监理管理暂行办法、设备监理单位资格管理办法、CAPEC-S111:2003设备监理单位资格基本要求的要求。5.4.1.3年度评审程序CAPEC将在每年年初发布年度评审计划，根据设备监理单位报送的监理年度评审手册等信息编制年度资料评审和抽查评审方案，并在抽查评审前3周通知设备监理单位进行抽查评审的评审计划。5.4.1.4年度评审的方式年度评审采用资料评审和抽查评审（现场评审和见证评审）的方式进行。抽查评审一般安排现场评审和见证评审连续进行。在监理单位的

17、管理体系文件发生重大变更的情况下，必要时还要进行文件审查。监理单位应在现场评审前三周，向CAPEC上报近期的设备监理项目清单（含监理组人员组成名单），由CAPEC随机抽取见证评审项目。原则上每次抽查评审安排1次见证评审。抽查评审的见证评审可与扩大设备监理专业范围的见证评审结合进行。对于抽查评审前六个月内进行的扩大设备监理专业范围的见证评审，可以考虑代替年度抽查评审中的见证评审。5.4.1.5年度评审的决定每次年度评审完成后，CAPEC将根据评审的情况，对设备监理单位作出保持/暂停/撤销监理资格的评定意见，上报国家设备监理监管部门，并向设备监理单位提交年度评审报告。设备监理单位通过年度评审后，CAPEC出具证明，保持其设备监理单位资格证书的有效。根据年度评审结论，必要时CAPEC将对设备监理单位作出增加抽查评审的决定。对于被暂停/撤销资格的设备监理单位，CAPEC将按照CAPEC-S213对设备监理单位的通报和资格的暂停与撤销规则进行处理。5.4.2非例行抽查评审在出现以下情况时，C