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文档简介

1、华泰证券投资银行公司债券业务流程及相关文件业务流程需要提交或盖章的文件时间要求业务流程需要提交或盖章的文件时间要求接上页1、材料制作进度时间表V2、项目人员分工情况表制作材料3、材料收集清单1、内核申请表2、行业研究报告3、现场检查报告4、全套申报材料内核会议召开至少5个工作日前报证监会上报材料报证监局1、内核会议反馈意见2、内核反馈意见的回复及修改的材料1、内核会议后3个工作日内2、收到反馈意见后5个工作日内1、发行保荐书3、保荐协议2、关于保荐发行公司债券的说明4、承销协议5、募集书声明6、受托管理协议7、企业需要提交的材料1、承销协议2、承销风险评估与应对方案在承销协议签订后5个工作日内

2、转下页业务流程需要提交或盖章的文件时间要求书面申报材料（原件一份，复印件三份）及光盘会前准备会后反馈1、关于证监会反馈意见的回复2、专项核查总见3、延缓回复申请（预期未能在规定时间内上报的）收到反馈意见后的10天内1、申报材料（复印件7份）2、光盘1、关于发审委反馈意见的回复2、专项核查总见收到反馈意见后的5天内；保荐机构会后事项的说明1”公司介绍信2”承诺函领取批文时业务流程需要提交或盖章的文件时间要求1、发行核准批文2、网上发行申请3、发行公告4、公司债方集书全文及摘要5、信息披露申请表6、电子文件与书面文件一致网下发行网上发行1、发行公告2、募集说明书摘要3、网上路演公告4、路演推介日志

3、关于碓定票面利率的公告公司债发行结果公告发行发行总结报备1、发行期间公告文件5、网下配售报备材料2、承销总结报告6、承销协议、承销团协议3、网上验资报告7、募集资金到账验资报告需要提交或盖章的文件时间要求上市交易所1、证券登记表2、核准发行文件3、承销协议4、债券担保协议（如有）5、验资报告6、营业执照7、网下发行债券持有人名册清单1、债券上市申请书2、债券发行的批文3、同意债券上市的决议4、债券上市推荐书5、公司章程6、营业执照7、债券募集书、发行公告及发行情况报告8、债券资信评级报告及跟踪评级安排说明9、债券实际募集数额的证明文件10、上市公告书11、最近三年审计报告12、担保人资信情况说明与担保协议（如有）13、发行人近三年是否存在违法违规行为的说

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