浅谈我国企业的技术引进与技术创新

1、现代工业企业管理指导老师： 学院： 机械工程专业：机械设计制造及其自动化班级：姓名： 学号：浅谈我国企业的技术引进与技术创新 1.前言 21世纪以来，先进技术的大规模引用对中国经济迅速发展功不可没。随着经济全球化迅猛发展、知识经济日益迫近,参与经济全球化、迎接知识经济的挑战是我们无法逃避的选择。要想在这场挑战中获胜,全方位参与国际经济交流是必然的，我们在引进国外先进技术的同时必须充分认识到创新在推进结构调整和提高国家竞争力的重要作用。企业的自主创新能力正是构筑国家自主创新能力的基础，也是提高国家竞争力的核心环节。本文以我国技术引进和自主创新工作成败得失为参照，以华为自主创新成功为案例分析目前中

2、国企业的技术引进与技术创新所存在的问题，华为是通过自主创新，逐渐在国际电信产业分工中占据研发、品牌等高端位置，成为中国企业“走出去”、促进产业转型升级和发展方式转变的典范。中国企业必须总结过去技术引进和自主创新中的成功经验，提出中国技术引进和自主创新的新对策，这样才有利于增强我国企业的竞争力，走出中国，进而走向国际市场。2.中国企业技术引进和自主创新的现状2.1中国企业技术引进的现状技术引进的概念及意义技术是人类在利用科学知识改造自然的实践中积累起来的生产操作方法、技能、工具和手段。随着科学的进步和社会的发展，技术的概念也在不断扩大，不仅有物质技术，还有非物质生产技术。技术引进是指通过贸易途径

3、，以各种合作方式，从国外获得发展本国国民经济和提高本国科学水平所需要的技术和技术装备。技术引进内容包括：购买专利使用权、购买专有技术、进口技术装备、聘请技术专家、搜集技术资料、派人出国考察学习等。技术引进有利于为企业赢得时间，较快地填补我国技术空白，实现对国民经济主要部门的技术改造，从而缩短和发达国家的经济技术差距；有利于节省研究试制费用，降低生产成本；有利于在国外科技成果的基础上不断创新，迅速提高我国的科技水平和国内产品的质量与档次；有利于培养掌握现代科学技术的人才。技术引进现状 进入新世纪后，我国技术引进在规模扩大和质量提高的同时，产生了引进结构不合理，来源单一，企业重“引进”、轻“消化”

4、，研究开发人才不足等问题。下面指出了目前我国技术引进中主要存在的问题。1.技术引进规模与引进质量近年来，我国技术引进保持了较快增长，引进质量稳步提高。据国家商务部统计，与 20 世纪 90 年代相比，近年来我国技术引进规模有了很大的发展：2007 年我国共登记技术引进合同 9773 份，超过 1991 年到 1995 年五年间技术进口合同数量的总和，合同总金额达 254.2 亿美元；2008 年上半年我国共登记技术引进合同 4955 份，合同总金额 126.0亿美元，同比增长 21.1%，技术引进金额创同期历史最好水平。2008 年上半年，全国技术引进合同总金额中，技术费达111.1 亿美元，

5、占合同总金额的 88.2%，比去年同期增长 32.8%。技术费占合同总金额的比重连续六个月超过85%，上半年比去年同期增加近 8 个百分点，技术引进质量稳步提高。2.引进技术的内容1）从国外引进工艺、制造技术，包括产品设计、工艺流程、材料配方、制造图纸、工艺检测方法和维修保养等技术知识和资料，以及聘请专家指导、委托培训人员等技术服务； 2）引进技术的同时，进口必要的成套设备、关键设备、检测手段等； 3）通过引进先进的经营管理方法，充分发挥所引进技术的作用，做到引进技术知识和引进经营管理知识并举； 4）通过广泛的技术交流、合作以及学术交流活动、技术展览等，引进国外的新学术思想和科学技术知识； 5

6、）引进人才。技术引进的远期目标是根本上消除本国、本单位与国外、其他企业在技术方面差距，提高本国、本单位的技术水平；近期的目标则是从生产需要出发，填补技术空白。 国际经验表明，技术引进可以使引进方迅速取得成熟的先进技术成果，不必重复别人已作过的科学研究和试制工作。它是世界各国互相促进经济技术发展必不可少的重要途径。技术引进中存在的问题 从我国技术引进的一些数据可以看出，现阶段我们的技术引进还存在诸多的问题。1 引进结构不合理在技术引进中“重硬轻软”，引进硬件多，软件少，硬件中引进成套设备多，关键设备少。这里所说的硬和软是相对于技术载体的物质特性而言的，前者指以机械设备和生产线为载体的技术引进，后

7、者指以技术专利、工艺流程、关键诀窍等为载体的技术引进。20 世纪 90 年代以来，我国主要依赖国外进口的生产线和设备提高生产的技术水平，这种方式引进的技术多是成熟期或衰退期的技术，很难引进先进技术，不利于提高我国技术档次及优化产业结构。2.技术引进来源仍然单一目前，我国技术引进的来源虽然从“八五”期间的 30 多个国家和地区逐步增加到2010年的 71 个国家和地区，但是我国对世界主要发达国家的技术依赖性却加强了。“八五”时期我国从美日欧韩地区引进的技术占同期全部合同金额的 57%，到 2010年，这一比例增加到了 78.9%。国际技术贸易尤其是尖端技术的贸易往往要受到国际政治经济关系的影响。

8、技术上过度依赖于某些国家，必然会导致技术进步受制于人的风险。3.技术引进主体不平衡国有企业、外资企业仍是我国技术引进的主体，集体和民营企业技术引进增长迅速。2010年，集体企业和民营企业的技术引进同比都有很大增长，同比增长分别为57.5%和55.6%，但金额占比仍然很小，仅分别为1%和8.3%，而根据国家统计局的数据显示2006年，民营经济占GDP的比重已达65%，其引进技术比重和与之对应在GDP的比重是不成正比的。我国民营经济发展正处于产业转型期，其发展需要技术的支撑，先进技术能力的缺乏将使之在此过程中面临巨大压力。4.技术“后发优势”不明显企业引进技术后，不注重消化、吸收和创新。由于对技术

9、创新缺乏足够的认识和必要的投入，引进技术后，在引进技术的基础上进行的创新较少，在技术上实现赶超、跨越的少。在科技飞速发展的今天，新技术层出不穷，先进技术保持期限正逐步缩短，企业缺少技术引进后的投人、创新、赶超与跨越将使之形成对国外技术的长期依赖。5.对技术贸易的相关法律缺乏技术引进是跨越国界的行为，而各国对它的性质有不同的立法。人世后，要从事技术贸易除了遵守国内的相关法律还必须遵守WTO的基本原则和规则，符合TRIPS协议规定。除了TRIPS外，国际上还有众多关于知识产权保护方面的国际条约、惯例，各个国家又有各自的相关立法。对这些知识的缺乏使许多企业在技术谈判，合同中屡屡处于被动地位。2.2中

10、国企业自主创新的现状自主创新的概念及意义所谓自主创新主要指企业或国家依靠自身的力量产生技术突破，获得核心技术，并在此基础上依靠自身的能力驱动创新的后续环节，完成技术的商品化，获取商业利润，达到预期目标的活动。企业自主创新是经济结构调整、经济增长方式从资源依赖型向创新驱动型转变的重大战略任务。提升企业自主创新能力是实施创新战略的突破口。切实增强企业自主创新能力，不断强化企业在技术创新体系中的主体地位，有利于增强企业的国际竞争力。自主创新现状及存在的问题 1.我国企业自主创新基础条件现状。随着经济社会持续快速发展，我国的经济实力大为增强。2010年，我国财政收入达到8.3万亿元，全社会固定资产投资

11、l7万多亿元，同比增长255 ，有能力增加我国科技条件建设的投入， “十五”期间，在我国的科技经费内部支出中，固定资产构建费平均每年占到287。我国已经形成了比较完整的科学研究与技术开发体系，航天、生物、纳米技术等前沿领域的研究与开发能力已跻身世界先进行列。 2.创新投入情况。2009年，我国的R&D经费支出总额达到5802.1亿美元，比2008年增加了1186亿美元，排在美国、日本和德国之后，居世界第四位。但是研发经费支出中基础研究和应用研究支出所占比重偏低，与发达国家相比差距明显，表明我国科技发展根基不够坚实，原始创新能力不足。约每三家大中型工业企业有一件授权发明专利，企业自主研发水平不高

12、。3.创新产出情况。近些年来我国的专利申请量和授权量呈逐年上升的趋势，到2009年，我国企业的专利申请量和授权量分别为877611件和501786件，分别比2008年增长了31.0和29.2，但从表2-5可知，这些专利多为实用新型和外观设计，发明专利却很少，国内企业被授予的发明专利只占全部的16.3,有73.3的专利归外国人所有。据统计，只有万分之三的国内企业拥有自主知识产权，99的企业没有申请专利,60的企业没有自己的商标。很多企业处在有“制造” 无“创造”、有“产权”无“知识”的状态。这也从一个侧面反映出我国企业目前仍然缺乏具有独立自主知识产权打造出的核心竞争力。2.3中国企业技术引进与自

13、主创新的矛盾 我国正处在加速工业化和产业技术升级的重要阶段，一方面我们要进一步加大引进国外先进技术的力度，推动结构调整与优化；另一方面，我们又必须把提高自主创新能力放在更加突出的位置，以此作为推进经济结构调整的中心环节，加快建设中国特色的国家创新体系。这是当前经济发展中我们面临的双重选择。 改革开放以来，我们走上了一条通过引进国外先进技术加快产业结构调整和经济发展的捷径，从1999年到2003年，我国引进国外技术装备总额达到75亿美元，推动了国内产业结构的调整优化，提高了我国经济增长的质量。当前，我国经济进入一个新的成长阶段，产业结构面临整体升级的任务。毫无疑问，我们仍然要更加扩大开放，有效利

14、用国内国外两种资源和两个市场，特别是大量利用全球技术资源，促进产业结构优化升级。在这方面，我们必须坚定不移。现在经济全球化促使技术资源的全球配置的空间进一步扩大，为我们利用国际技术资源提供了难得的条件，我们要利用好这一机会，在更深层次上引进技术，利用巨大的国内市场优势，扬弃“市场换技术战略”，推行“以竞争换技术战略”，着眼于互利双赢、竞争合作，进一步加强国际间的技术交流与合作。但是，我们也应当清醒地认识到，我国在大量利用国外技术资源的同时，国内企业的创新能力并没有相应提高，虽然我国产业结构的总体状况有了很大的改善，但产业的自主创新能力不足也是一个不容忽视的事实.所以，我们要发展大企业大集团、提

15、升企业竞争能力，必须把提高自主创新能力放在更加突出的位置。 3.中国企业技术引进与自主创新的案例分析3.1华为公司简介华为技术有限公司于1988年以2万元资金在深圳注册成立，目前已发展成资产数百亿、具有高科技含量和国际竞争力的准世界及企业，是全球领先的电信解决方案供应商。公司的业务涵盖了移动、宽带、IP、光网络、电信增值业务和终端等领域，致力于提供全IP融合解决方案，使最终用户在任何时间、任何地点都可以通过任何终端享受一致的通信体验，丰富人们的沟通与生活。目前，华为的产品和解决方案已经应用于全球100多个国家，服务全球运营商50强中的45家及全球1/3的人口。2009年华为全球销售收入1491

16、亿元人民币（约合218亿美元），同比增长 19%。营业利润率14.1%，净利润183亿元人民币，净利润率12.2%。根据收入规模计算，华为已经成功跻身全球第二大设备商。2010年，华为销售收入达1852亿元(人民币)，同比增长24.2%，这使其进一步稳固了全球第二大综合通信设备提供商的位置。3.2华为公司对引进技术的消化吸收 在2005年初期，中国开始研发属于自己的3G技术（TD），当时好多人认为，只有发展自己的技术标准才能真正进入3G市场，但华为认为，与其在这么一个陌生的新领域花费大量的人力物力财力，还不如直接引进当时在欧洲国家技术已经很先进的3G技术（WCDMA)，下定决心后，华为变开始了

17、自己的技术引进之路，它和爱立信合作开发属于自己的WCDMA产品，凭借对WCDMA这一欧洲标准研发的深度挖掘和创新，华为取得了很多自主知识产权，成为全球第二大WCDMA供货商。在LTE/SAE领域以20%左右的专利排名全球第三。据统计，凭借年近20亿美元的研发投入，华为在WCDMA这一欧洲标准领域，已经申请259件基本专利，占总数的9%。这使那些标榜只有依靠TD才能掌握通信领域核心竞争力的说辞显得苍白无力。近两年来，华为充分利用HSPA/HSPA+/LTE、SDR等WCDMA领域技术更新换代机遇，实现了技术超越。从华为目前在国内3G建设中取得的成绩已经证明，由于充分吸收和创新应用，华为不但保持了

18、在灵活全面服务上的优势，而且在技术上利用新技术更新换代实现了超越，在HSPA+、LTE等领域与爱立信、诺基亚西门子站在了同一起跑线上，利用3G在国内市场实现了全面反超，颠覆了在2G时代的格局。3.3华为公司自主创新成功的策略1.持之以恒的创新投入 作为一个高科技企业，华为从成立之初就将使命锁定在通信核心网络技术的研究和开发上，明确技术创新是决定企业生死存亡的生命线。拥有企业自主知识产权和核心技术的产品，是华为技术创新的一个重要目标。通信设备的技术主要体现在硬件和软件上，而硬件和软件的核心技术又分别体现在芯片和核心软件(如基本算法、协议、信令等)上。1993年华为成立了基础研究部，专门负责研发华

19、为通信设备所需要的专用集成电路(ASIC)。大量ASIC芯片的推出，不仅构筑了华为在硬件方面的核心技术基础，而且大大降低了成本。持之以恒、周而复始、心无旁骛的技术研发高投入为华为取得技术优势和产品核心竞争力奠定了坚实的基础。从1993年起，华为坚持以每年超过销售额10%的比例投入到技术研发中。截止2009年末，华为共有10,000多名工程师从事移动网络技术的研发工作，此外，华为5000多名的市场人员，又是技术研发的先导与检验人员。2.规范化的创新管理流程 华为取得既往成功的关键因素，除了技术、人才、资本，更有管理与服务。在技术研发管理方面，华为花重金从1998年开始总共用了5年的时间，来引进、

20、推行IBM的IPD集成管理模式。IPD让华为从技术驱动转向了市场驱动，彻底改变了华为的技术管理和项目研发流程。华为的技术管理体系包含了业务与产品分层，技术与平台规划，研发流程与项目管理，CBB管理，技术管理组织与绩效管理等五大方面，使华为形成了从立项，到开发，到将产品推向市场，再到量产的项目管理，实现了公司范围内的跨部门协作，为华为在技术和产品上的成功奠定了坚实基础。IPD技术管理体系强调的核心思想如技术开发是一项投资行为;基于市场的技术研发;业务分层管理;技术重用;跨部门团队技术研发;结构化的研发流程;开放式创新等，在华为的技术创新管理中发挥着重要作用。3.以客户需求为导向的技术创新 技术驱

21、动型在通信业发展型期一度盛行，但技术驱动模式在通信市场日益成熟，市场竞争日益加剧之后，常常显现出技术与市场脱节的短板，往往企业埋头几年研发出的新技术新产品并不能为市场接受，不仅造成人才、财力、资源的巨大浪费，也沉重考验企业在市场的竞争力和发展能力。1998年，华为果断地从IBM引入IPD集成研发模式，开始以“技术驱动”向“市场驱动”的全面转型。“坚持以客户价值观为导向，持续不断地提高客户满意度”的技术创新理念也在那个时候确立。华为规定每年有5%的研发人员去做市场，每年有5%的市场人员去做研发。研发与市场的紧密结合，让华为能够准确地针对不同的客户需求，提供实现其业务需要的解决方案，根据解决方案开

22、发出优先满足客户需求的质量好、运作成本低、服务好的优质产品。比如2008年度华为发现欧洲移动营运商花在租用机房、设备用电、安装维护等方面的费用成为其最大的支出。基于欧洲客户这种需求，华为研发团队积极创新，开发出了分布式无线基站解决方案，设备可以安装在过道、楼梯间和地下室等狭小的空间，大大降低了机房的建设与租用成本，并且易于安装。4.创新产品成为市场利器 华为基于智能架构的整体移动宽带网络解决方案、全套室内覆盖解决方案、绿色移动网络解决方案等业界领先的创新型解决方案和产品受到全球客户的欢迎，成为华为实现市场突破的利器。以华为整体移动宽带网络解决方案为例，整体移动宽带网络解决方案通过“Single

23、RAN”、“高速云”和“连续云”、“IPTime”、“IPN(智能分组网络)”等多种方案，帮助运营商以最经济的方式来保证用户体验，同时在向未来演进时保护现有的投资。由于采用了华为HSPA+，LTE/SAE，Femtocell等下一代移动通信技术，在提升用户体验的同时能大幅度提高无线的空口使用效率，降低成本;同时通过华为的IPN解决方案能有效识别P2P流量并进行管理，缓解“流量的提高与收入的增长不成正比”的状况。华为业界首创的整体移动宽带网络解决方案由于深谙运营商需求，一经推出就获得全球运营商的认可，在O2、中国联通、Telenor、TeliaSonera、比利时电信、Net4Mobility、

24、美国移动等运营商网络获得大规模应用。有关数据显示，截至2009年上半年，华为已经获得UMTS/HSPA合同150个。截至2009年12月，华为已经获得5个LTE商用合同和1个预商用合同，为全球最多。同时，也全球运营商合作部署的LTE商用网络和试验网超过42个。华为在LTE的技术创新和市场领先，标志着华为已经成为下一代移动通信技术的领跑者。5.持续创新引领行业发展 2010年新年伊始，华为发布了下一个十年通信行业趋势展望。华为认为，在一个电信渗透率饱和时代即将来临之际，“超越人口，发展用户”，“超越语音，发展业务”，“超越管道，发掘价值”，“超越行业，发展行业”等“四个超越”，将帮助运营商突破“

25、人口、语音、管道、行业”的天花板，把电信行业带到新高度。华为预计，物联网、移动宽带、云计算、家庭网络等四类创新型技术，将可以帮助运营商实现“四个超越”。在通信行业转型发展的下一个十年中，华为表示，将会一如既往地进行产品创新、业务创新、架构创新和技术创新，制定面向未来的Single网络战略，支撑未来业务的增长，带动整个行业的持续发展。3.4华为的成功带来的启示第一，中国企业完全可以获得技术领先优势；第二，企业必须要成为技术创新的主体；第三，政府要为企业营造良好的创新环境。4.当代中国企业技术引进与自主创新的策略4.1从企业自身角度分析4.1.1技术引进方面1.提高技术引进能力与效用 集中财力引进

26、关键技术。我国的自身财力有限，不可能在财政收入中拿出更多的钱去进行高新技术的研究开发，有效的办法是减少一般性的技术引进，实际上这类技术引进的效益并不好，应将有限的财力集中在少数关键的技术上，以提高我国对这些关键技术的吸收和消化能力。2.提高技术再创新能力 对于核心的关键技术，中国企业决不可能依赖他人，这就需要尽快提高我国技术再创新能力，集中力量自主开发，发展自主品牌。我们可以采用技术创新学中的模仿创新，它是指企业通过学习模仿率先创新者的创新思路和创新行为，吸取率先者成功经验和失败的教训，引进购买或破译率先者的核心技术技术秘密，并在此基础上改革完善，进一步开发。根据我国现阶段的技术发展水平、技术

27、创新能力及市场竞争环境，在技术创新模式选择上，应该加强技术模仿创新。 3.培养技术人才 人才是技术的载体，如何更好的利用人才，是我国提高技术水平的关键，为了更好的发挥外资企业技术人才的作用，充分发挥人力资本的外溢作用，提出以下两点建议：一是加大人才吸引力度。用待遇留住人才，吸引人才，用事业留住人才，吸引人才，尤其是那些曾在外资企业工作的管理人员与技术人员。此外，要吸引更多的海外优秀人才回国工作，就要为他们提供良好的工作环境，优厚的报酬以及富有挑战性的工作机会，促进中国科研人力资源的开发。二是要加大力度培养自有人才。要提高对人员培训的投入经费，而且要建立起一整套科学的人才培育机制，开发培养出属于

28、自己企业的一批科技人才，这样不仅能降低引进外来人才的成本，还能使他们与企业共成长，减少人才外流的机会。4.实施“走出去”战略我国的技术发展不能只停留在光引进的程度上，我们还需主动出击去利用全球的技术资源为我所用。我国国内企业可以通过“走出去”战略，即到某种先进技术所在的母国进行学习型投资，通过“干中学”突破跨国公司的技术垄断战略，利用全球科技资源迅速形成自身的核心技术能力，这一点我们应向我们的近邻日本和韩国学习，他们在美欧发达国家设立研发机构跟踪先进的技术和经验，收到的良好效果有目共睹。“走出去”利用外部技术资源有多种方式，包括外包研发和设计、合作开发、在海外建立研发机构以及购并海外核心技术企

29、业等。这些方式在近几年都大量使用，寻求技术资源型的海外投资成为近几年我国企业海外投资的重要内容。国内许多行业特别是技术密集型行业中的排头兵企业，都已经或正在筹建自己在海外的研发中心，或准备收购海外拥有核心技术的企业。4.1.2自主创新方面首先，把提升企业自主创新能力置于国家战略的高度来认识，建立以企业为主体的自主创新体系。同时，深化改革，落实政策，强化企业自主创新的动力机制。一是加快推进企业产权及现代企业管理制度改革，克服研发投入的体制性障碍，增强企业技术创新的内在动力。二是强化国家财税优惠政策的落实工作。三是改革企业业绩考核指标体系。建议增加自主创新方面的考核指标，以促进企业的自主创新和长远

30、发展。其次,加强对引进技术的消化吸收和再创新。自主创新并不排斥国外技术,应在充分利用全球技术资源的基础上,采取多种方式实现自主技术创新。一是国家应设立消化吸收专项基金，引导鼓励企业和科研单位一起对引进技术进行消化吸收再创新。二是制定优惠政策，大力鼓励自主创新和对引进技术再创新，促使自主研发的技术和产品所占比重逐步增加。再次,利用知识产权制度保障和促进自主创新。知识产权制度是实现国家技术发展战略的重要工具,其实质是在保护创新者利益和积极性的同时,促进技术合理、有偿地扩散。最后，市场在自主创新过程中发挥着重要的导向作用,有利于调动企业进行创新的主动性。同时,政府的政策扶持也是不可缺少的。由于知识的公共性和技术的外部性,单纯依靠竞争性市场机制是不能完全实现科技资源的优化配置的。政府应重点支持基础性研究,提供公共品和发展公共技术平台；在应用技术领域,政府应在少数影响国家安全和产业竞争力的重点领域发挥作用；在产业技术发