(何自力)比较制度经济学第三章

1、第三章第三章 交易费用理论交易费用理论 目录目录 第一节第一节 交易与交易费用交易与交易费用 第二节第二节 交易费用的类型交易费用的类型 第三节第三节 影响交易费用的因素影响交易费用的因素第一节第一节 交易与交易费用交易与交易费用 交易的含义：交易的含义： 交易是个人之间分割和获取对有形物品未来的所有权，交易是个人之间分割和获取对有形物品未来的所有权，即财产权与合约权的授权转移。即财产权与合约权的授权转移。 交易是与生产相对应的概念，它意味着资源及其所有权交易是与生产相对应的概念，它意味着资源及其所有权在人与人之间的转换在人与人之间的转换。 一、交易的含义与类型一、交易的含义与类型 第一节第一

2、节 交易与交易费用交易与交易费用 交易的类型交易的类型: 第一，买卖的交易,即法律上平等的人们之间自愿的买卖关系,尤其指以换取一定的代价为前提的法律上所有权的让与和取得,不包含实际物品的交货程序。买卖的交易的特点是,司法当局在法律上把买者和卖者作为平等的人看待，其一般原则是稀少性。第二，管理的交易,即一种以财富的生产为目的的交易,这是一种在法律上和经济上的上级对下级的关系。其中,上级是一个人或由少数个人组成的特权组织,下级则必须服从上级的命令，其一般原则是效率。第三，政府的运行,是有权力的若干参加者之间达成协议的谈判,这也是一种上级对下级的关系。只是上级是一个集体的上级或者是它的正式代表。一、

3、交易的含义与类型一、交易的含义与类型 第一节第一节 交易与交易费用交易与交易费用 交易与制度之间的关系交易与制度之间的关系: 交易与制度是两个密切联系的范畴，二者的关系是形式交易与制度是两个密切联系的范畴，二者的关系是形式与内容的关系，即制度是交易的存在形态，而交易是制与内容的关系，即制度是交易的存在形态，而交易是制度的基本内容。度的基本内容。 一、交易的含义与类型一、交易的含义与类型 第一节第一节 交易与交易费用交易与交易费用 交易费用的含义：交易费用的含义： 交易费用是运用市场价格机制的成本交易费用是运用市场价格机制的成本 。总的来说，交易费用包括交易前、交易中和交易后所花费的与交易有关的

4、各项费用。具体包括：收集和传递有关商品和劳务的价格分布和质量的信息费用，寻找潜在的买者和卖者获得与他们的行为有关的各种信息费用；当价格可以商议时，为确定买者和卖者的真实要价而进行的讨价还价的费用；起草、论述、确定交易合同的费用；监督合同履行的费用；履行合同的费用，在一方未履行合同因而造成另一方损失时，后者提出起诉、要求赔偿的费用；保护双方权益，防止第三方侵权，比如防止剽窃、侵犯专利权的费用；其他费用等。 二、交易费用的含义和性质二、交易费用的含义和性质 第一节第一节 交易与交易费用交易与交易费用 交易费用的性质：交易费用的性质： 第一，交易费用是对社会财富和稀缺资源的损耗。 第二，高额的交易费

5、用可能减少或消除本来可能有利的交易。 第三，交易费用无法彻底消除，但可以降低。 二、交易费用的含义和性质二、交易费用的含义和性质 目录目录 第一节第一节 交易与交易费用交易与交易费用 第二节第二节 交易费用的类型交易费用的类型 第三节第三节 影响交易费用的因素影响交易费用的因素第二节第二节 交易费用的类型交易费用的类型 市场型交易费用的类型市场型交易费用的类型 ： 第一，搜寻和信息费用。第一，搜寻和信息费用。 第二，谈判和决策费用。第二，谈判和决策费用。 第三，监督和合约义务履行费用。第三，监督和合约义务履行费用。 降低市场型交易费用的方法；降低市场型交易费用的方法； 参见参见 “第七章第七章

6、 市场与治理市场与治理”一、市场型交易费用一、市场型交易费用第二节第二节 交易费用的类型交易费用的类型 管理型交易费用类型管理型交易费用类型 ： 第一，固定的交易费用是建立、维持或改变一个组织第一，固定的交易费用是建立、维持或改变一个组织设计的费用。设计的费用。 第二，可变的交易费用是组织运行的费用第二，可变的交易费用是组织运行的费用 。 降低市场型交易费用的方法；降低市场型交易费用的方法； 第一，企业的声誉。第一，企业的声誉。 第二，企业文化。第二，企业文化。 第三，效率工资。第三，效率工资。 第四，解决代理费用的方法。第四，解决代理费用的方法。 第五，限制企业规模。第五，限制企业规模。 二

7、、管理型交易费用二、管理型交易费用 第二节第二节 交易费用的类型交易费用的类型 政治型交易费用类型政治型交易费用类型 ： 第一，建立、维持和改变一个体制中的正式和非正式政治组织的费用。第一，建立、维持和改变一个体制中的正式和非正式政治组织的费用。 第二，政体运行的费用。第二，政体运行的费用。 降低市场型交易费用的方法；降低市场型交易费用的方法； 第一，针对一国内部的政治交易，选民可以通过压力集团、示威以及静第一，针对一国内部的政治交易，选民可以通过压力集团、示威以及静坐等方法影响政治决策；在每隔若干年的投票选举中表达自己的意愿，坐等方法影响政治决策；在每隔若干年的投票选举中表达自己的意愿，他们

8、可以形成私人组织，诸如工会、雇主联合会、商业组织、游说集团他们可以形成私人组织，诸如工会、雇主联合会、商业组织、游说集团以及政党等。以及政党等。 第二，针对国与国之间的国际政治交易，费用的减少可以采用捍卫和执行第二，针对国与国之间的国际政治交易，费用的减少可以采用捍卫和执行国际协议方式。国际协议方式。 三、政治型交易费用三、政治型交易费用 目录目录 第一节第一节 交易与交易费用交易与交易费用 第二节第二节 交易费用的类型交易费用的类型 第三节第三节 影响交易费用的因素影响交易费用的因素第三节第三节 影响交易费用的因素影响交易费用的因素 威廉姆森对交易费用决定因素的分析威廉姆森对交易费用决定因素

9、的分析 有限理性有限理性 机会主义机会主义 资产专用性资产专用性 交易的不确定性交易的不确定性 交易频率交易频率 交易的市场环境交易的市场环境 一、交易费用的决定因素一、交易费用的决定因素第三节第三节 影响交易费用的因素影响交易费用的因素 诺斯对交易费用决定因素的分析诺斯对交易费用决定因素的分析 商品和服务的多维属性，主要是与事前交易费用有关。商品和服务的多维属性，主要是与事前交易费用有关。 信息不对称与人的机会主义动机，与事前和事后交易信息不对称与人的机会主义动机，与事前和事后交易费用都有关。费用都有关。 交易的人格化特征。交易费用的产生与交易的人格化交易的人格化特征。交易费用的产生与交易的

10、人格化特征之间存在关联，而交易的人格化特征又受到分工特征之间存在关联，而交易的人格化特征又受到分工与专业化程度的影响，其中分工和专业化与生产费用与专业化程度的影响，其中分工和专业化与生产费用之间存在反比关系。之间存在反比关系。 生产技术条件与生产的制度结构。生产技术条件与生产的制度结构。 一、交易费用的决定因素一、交易费用的决定因素第三节第三节 影响交易费用的因素影响交易费用的因素 （一）新古典企业生产函数条件下的交易费用（一）新古典企业生产函数条件下的交易费用 二、交易费用模型二、交易费用模型第三节第三节 影响交易费用的因素影响交易费用的因素 （二）新制度经济学企业生产函数条件下的交（二）新

11、制度经济学企业生产函数条件下的交易费用易费用 二、交易费用模型二、交易费用模型第三节第三节 影响交易费用的因素影响交易费用的因素 （三）存在交易费用时的总产出与净产出模型（三）存在交易费用时的总产出与净产出模型 二、交易费用模型二、交易费用模型第三节第三节 影响交易费用的因素影响交易费用的因素 结论：结论： 高昂的交易费用会导致市场失灵高昂的交易费用会导致市场失灵 。 平衡生产技术与交易费用之间的关系平衡生产技术与交易费用之间的关系 。 修正新古典生产函数修正新古典生产函数 。 二、交易费用模型二、交易费用模型思考题：思考题：1、交易与生产之间存在的本质区别是什么？交易包括哪些类型？各、交易与

12、生产之间存在的本质区别是什么？交易包括哪些类型？各自的特点是什么？自的特点是什么？2、阐述交易费用思想的发展历程以及不同贡献者的核心观点。、阐述交易费用思想的发展历程以及不同贡献者的核心观点。3、分析交易费用的几种决定因素并探讨它们如何对交易的产生和数、分析交易费用的几种决定因素并探讨它们如何对交易的产生和数量带来影响。量带来影响。4、交易费用存在哪些类型？它们之间的主要差异之处表现在哪些方、交易费用存在哪些类型？它们之间的主要差异之处表现在哪些方面？降低这些交易费用的具体方法体现在哪些方面？面？降低这些交易费用的具体方法体现在哪些方面？ 5、交易费用的性质有哪些内容？、交易费用的性质有哪些内容？6、说明制度与技术降低交易费用的原理。、说明制度与技术降低交易费用的原理。7、交易费用的存在有其必然性吗？哪些交易费用是必须存在的？哪、交易费用的存在有其必然性吗？哪些交易费用是必须存在的？哪些交易费用是多余的？