第二章 世界贸易组织

1、第二章 世界贸易组织第一节 WTO的宗旨和职能第二节WTO的组织机构第三节WTO的法律框架第四WTO的基本原则第五节WTO成立以来新的谈判议题 第一节第一节 WTOWTO的宗旨和职能的宗旨和职能 一、一、WTOWTO的宗旨的宗旨1.1.提高生活水平，保证充分就业，大幅度稳步地提高实际提高生活水平，保证充分就业，大幅度稳步地提高实际收入和有效需求；收入和有效需求；2.2.扩大货物、服务的生产和贸易；扩大货物、服务的生产和贸易；3.3.促进促进WTOWTO成员市场开放，实现世界范围内贸易自由化成员市场开放，实现世界范围内贸易自由化4.4.坚持走可持续发展之路，各成员应促进对世界资源的最坚持走可持续

2、发展之路，各成员应促进对世界资源的最优利用，保护和维护环境，并以符合不同经济发展水平优利用，保护和维护环境，并以符合不同经济发展水平下各自成员需要的方式，加强采取各种相应的措施。下各自成员需要的方式，加强采取各种相应的措施。5.5.积极努力以确保发展中国家，尤其是最不发达国家，在积极努力以确保发展中国家，尤其是最不发达国家，在国际贸易增长中获得与其经济发展水平相应的份额和利国际贸易增长中获得与其经济发展水平相应的份额和利益。益。 二、二、WTOWTO的职能的职能1 1组织实施各项贸易协定、协议；组织实施各项贸易协定、协议；2 2组织多边贸易谈判；组织多边贸易谈判；3 3解决成员方之间的贸易争端

3、解决成员方之间的贸易争端；4 4审议各国的贸易政策审议各国的贸易政策5 5协调与国际货币基协调与国际货币基金组织和世界银行等国际经济组织的关系。金组织和世界银行等国际经济组织的关系。6.6.提供技术支持提供技术支持和培训和培训 The WTOs overriding objective is to help trade flow smoothly, freely, fairly and predictablyIt does this by: Administering trade agreements Acting as a forum for trade negotiations Settl

4、ing trade disputes Reviewing national trade policies Assisting developing countries in trade policy issues, through technical assistance and training programmes Cooperating with other international organizations vSpecial policies of WTOvThe WTOs main functions are to do with trade negotiations and t

5、he enforcement of negotiated multilateral trade rules (including dispute settlement). Special focus is given to five particular policies supporting these functions:vAssisting developing and transition economies Specialized help for export promotion Cooperation in global economic policy-making Routin

6、e notification when members introduce new trade measures or alter old ones.Keeping the public informed10 benefits of the WTO trading system From the money in our pockets and the goods and services that we use, to a more peaceful world the WTO and the trading system offer a range of benefits, some we

7、ll-known, others not so obvious.The ten benefits include:1. The system helps promote peace2. Disputes are handled constructively3. Rules make life easier for all4. Freer trade cuts the costs of living5. It provides more choice of products and qualities6. Trade raises incomes7. Trade stimulates econo

8、mic growth8. The basic principles make life more efficient9. Governments are shielded from lobbying10. The system encourages good government第二节第二节 WTOWTO的组织机构的组织机构v部长会议 最高决策机关，等同于WTOv总理事会v货物贸易理事会、服务贸易理事会、知识产权理事会v专门委员会：向总理事会负责v其他机构：工作组，向理事会负责的委员会v秘书处，总干事1、部长级会议（Ministerial Conference）2、总理事会（General C

9、ouncil）3、理事会及下属委员会4、各专门委员会5、争端解决机构和贸易政策审议机构6、秘书处（Secretariat） 及总干事（Director-General）部长级会议总理事会贸易政策审议机构争端解决机构各专门委员会货物贸易理事会与贸易有关的知识产权理事会服务贸易理事会贸易与发展委员会贸易与环境委员会国际收支限制委员会区域贸易协议委员会预算、财务与行政委员会市场准入委员会农业委员会实施卫生与植物卫生措施委员会技术性贸易壁垒委员会补贴与反补贴措施委员会反倾销措施委员会海关估价委员会原产地规则委员会进口许可程序委员会与贸易有关的投资措施委员会保障措施委员会金融服务贸易委员会具体承诺委员会

10、姓名国籍任职年限皮特萨瑟兰Peter Sutherland北爱尔兰19941995瑞那托鲁杰罗Renato Ruggiero意大利19951999迈克穆尔Mike Moore新西兰19992002素帕猜巴尼巴滴Supachai Panitchpakdi)泰国20022005帕斯卡尔拉米Pascal Lamy 法国20052009 第三节第三节 世界贸易组织的法律框架世界贸易组织的法律框架 世界贸易组织的法律体系的框架，是在世界贸易组织的法律体系的框架，是在1948年临时适用的关贸总协定基础上，经年临时适用的关贸总协定基础上，经过历次多边贸易谈判，修改、增加、补充过历次多边贸易谈判，修改、增加、

11、补充了一系列协定、议定书，特别是乌拉圭回了一系列协定、议定书，特别是乌拉圭回合所达成的合所达成的“一揽子协定一揽子协定”的基础上而最的基础上而最终形成的。终形成的。建立世界贸易组织协定及其4个附件组成了世界贸易组织的法律体系： 建立世界贸易组织协定建立世界贸易组织协定是世界贸易组织的基本法是世界贸易组织的基本法，规定了WTO的宗旨和原则、活动范围、职能、组织结构、成员制度、法律地位、决策机制、协定修改等。 附件附件1是货物贸易多边协定、服务贸易总协定和与贸易有关的知识产权协定 （所以（所以 WTOWTO管辖着三大领域：货物贸易、服务贸易、与贸易管辖着三大领域：货物贸易、服务贸易、与贸易有关的知

12、识产权）有关的知识产权） 附件附件2是关于争端解决规则与程序的谅解 附件附件3是贸易政策审议机制 附件附件4是政府采购协定、民用航空器贸易协定、国际奶制品协定和国际牛肉协定。（其中，国际奶制品协议和国际牛肉协议已于1997年12月31日终止）（图1.1） v 四个附件中，附件1、附件2和附件3作为多边贸易协定（Multilateral Trade Agreement） ，所有成员都必须接受，不允许有所选择，所以也称为一揽子协定。附件4属于诸边贸易协定（Plulateral Trade Agreement） ，WTO成员可以选择签署，也就是说签不签署诸边贸易协定不影响其作为WTO成员的资格。WT

13、OWTO的法律框架的法律框架建立世界贸易组织协定（建立世界贸易组织协定（WTO协定）协定）附件附件1B：服务贸：服务贸易总协定易总协定附件附件1A：货物贸：货物贸易多边协议易多边协议附件附件1C：与贸易有：与贸易有关的知识产权协定关的知识产权协定附件附件2：关于争端解决规则与程序的谅解：关于争端解决规则与程序的谅解附件附件3：贸易政策审议机制：贸易政策审议机制附件附件4：诸边贸易协议：诸边贸易协议第四节第四节 WTOWTO的基本原则的基本原则 非歧视原则非歧视原则- -最惠国待遇原则最惠国待遇原则非歧视原则非歧视原则- -国民待遇原则国民待遇原则贸易自由化原则贸易自由化原则公平竞争原则公平竞争

14、原则 透明度原则透明度原则发展中国家差别和优惠待遇原则发展中国家差别和优惠待遇原则互惠原则和允许正当保护原则互惠原则和允许正当保护原则A.A.非歧视原则非歧视原则(No-discrimination)(No-discrimination)非歧视原则，又称无差别待遇，它规定成非歧视原则，又称无差别待遇，它规定成员方一方在实施某种优惠和限制措施时，员方一方在实施某种优惠和限制措施时，不得对其他成员方实施歧视待遇。不得对其他成员方实施歧视待遇。非歧视原则是通过非歧视原则是通过最惠国待遇最惠国待遇原则和原则和国民国民待遇待遇原则来体现和实现的。原则来体现和实现的。 （一）含义（一）含义 一成员方将在货

15、物贸易、服务贸易和知识产一成员方将在货物贸易、服务贸易和知识产权保护领域给予权保护领域给予任何其他国家和地区任何其他国家和地区的优惠的优惠待遇，待遇，立即和无条件立即和无条件地给予其他各世贸组织地给予其他各世贸组织成员方。成员方。 注：注：1 1、任何其他国家和地区可以是世贸组、任何其他国家和地区可以是世贸组织成员方，也可以不是世贸组织成员方。织成员方，也可以不是世贸组织成员方。 2 2、实质：保证国际贸易中的竞争机会、实质：保证国际贸易中的竞争机会均等。均等。一、最惠国待遇原则一、最惠国待遇原则(Most-Favored-(Most-Favored-Nation Treatment,MFN)

16、Nation Treatment,MFN)A国将从B国进口的汽车关税从 20%10%A国、B国和C国均为WTO成员 从C国等其他成员方进口的汽车关税为多少？A国B国C国从C国等其他成员方进口的汽车关税为10A国将从X国进口的汽车关税从 20%10%A国与B国同为WTO成员，X国为非WTO成员 从B国等其他成员方进口的汽车关税为多少？A国B国X国从B国等其他成员方进口的汽车关税为10A国将从B国进口的汽车关税从 20%10%A国与B国同为WTO成员，X国为非WTO成员 从X国进口的汽车关税为多少？A国B国X国降低后的关税不能自动适用于X国，X国只能根据与A国签订的双边协议中的最惠国待遇条款来享受

17、这一优惠 一、最惠国待遇原则一、最惠国待遇原则（二）实施要点（二）实施要点自动性：自动性：“立即和无条件立即和无条件” ” 同一性：受惠标的必须相同同一性：受惠标的必须相同 相互性和多边性：权利与义务的统一相互性和多边性：权利与义务的统一 普遍性：适用于所有进出口产品、服务贸易普遍性：适用于所有进出口产品、服务贸易领域的各个部门和所有种类的知识产权所有领域的各个部门和所有种类的知识产权所有者和持有者。者和持有者。无条件性：受惠方在享受各种优惠或特权时无条件性：受惠方在享受各种优惠或特权时不需要向给惠方提供不需要向给惠方提供“相应的补偿相应的补偿”。一、最惠国待遇原则一、最惠国待遇原则（三）适用

18、（三）适用1、货物贸易领域GATT1994第1条2、服务贸易领域GATS第2条 3、知识产权保护领域TRIPs第4条 4、与贸易有关的投资领域TRIMs1 1、货物贸易领域的最惠国待遇、货物贸易领域的最惠国待遇vGATT1994第1条第1款规定，一成员对于原产于或运往其他成员的产品所给予的利益、优惠、特权或豁免都应当立即无条件地给予来自或运往所有其他成员的同类产品。 货物贸易领域的最惠国待遇货物贸易领域的最惠国待遇v适用对象：产品，不包括产品生产者 v适用范围 关税和相关费用与进出口商品有关的国际支付转账等方面所征收的关税和费用 征收税、费的方法 与进出口有关的规则和程序 国内税或其他国内费用

19、的征收 任何影响产品销售、购买、提供、运输、分销等方面的法律、规章和要求等 2 2、服务贸易领域的最惠国待遇、服务贸易领域的最惠国待遇 vGATS第2条规定，有关本协议的任何措施，任何成员方给予另一成员方的服务或服务提供者的待遇，应立即无条件地以相同待遇和相同交接方式给予其他成员方相同的服务及服务提供者。服务贸易领域的最惠国待遇服务贸易领域的最惠国待遇v适用对象：服务和服务提供者。适用对象：服务和服务提供者。v适用范围：提供服务的四种形态（跨境交适用范围：提供服务的四种形态（跨境交付、境外消费、商业存在、自然人流动）付、境外消费、商业存在、自然人流动）以及中央与地方政府所采取的影响服务贸以及中

20、央与地方政府所采取的影响服务贸易的措施，并且，易的措施，并且，不管一成员方是否就某不管一成员方是否就某个具体的服务部门作出了承诺，最惠国待个具体的服务部门作出了承诺，最惠国待遇原则仍适用于该部门遇原则仍适用于该部门。 3 3、知识产权保护领域的最惠国待遇、知识产权保护领域的最惠国待遇 vTRIPsTRIPs第第4 4条规定，在知识产权保护方面，某条规定，在知识产权保护方面，某一成员提供给其他成员国民的任何利益、优一成员提供给其他成员国民的任何利益、优惠、特权或豁免，均应无条件地给予世界贸惠、特权或豁免，均应无条件地给予世界贸易组织其他成员和国民。易组织其他成员和国民。 4、与贸易有关的投资措施

21、方面的最惠国待遇vTRIMs规定：任何成员方都不得采取、维持或歧视进口产品的投资政策，也不得维持或采取限制产品进口数量的投资措施。v一般例外（一般例外（GATT1994GATT1994第第2020条）：规定了可免条）：规定了可免除成员方义务的除成员方义务的1010种措施（种措施（P75P75）；）；v安全例外（安全例外（GATT1994GATT1994第第2121条）：允许成员方条）：允许成员方在为保护在为保护国家安全利益国家安全利益采取必要的行动时，采取必要的行动时，不履行世界贸易组织规定的义务。不履行世界贸易组织规定的义务。v以关税同盟和自由贸易区等形式出现的以关税同盟和自由贸易区等形式出

22、现的区域区域经济一体化安排：经济一体化安排：GATT1994GATT1994第第2424条条v边境贸易边境贸易：可对毗邻国家给予更多的贸易便：可对毗邻国家给予更多的贸易便利。利。（四）最惠国待遇原则的例外（四）最惠国待遇原则的例外（四）最惠国待遇原则的例外（四）最惠国待遇原则的例外v服务贸易总协定规定的例外：服务贸易总协定规定的例外：GATSGATS的最惠国的最惠国待遇例外清单待遇例外清单v 知识产权领域知识产权领域的例外的例外v发展中成员的特殊和差别待遇发展中成员的特殊和差别待遇，如，如“普遍优普遍优惠制方案惠制方案”v其他例外：如因其他例外：如因互不适用互不适用发生的例外发生的例外互不适用

23、条款互不适用条款v若一成员方在一方新加入世界贸易组织之时，若一成员方在一方新加入世界贸易组织之时，或两个同时加入世界贸易组织的成员方，在或两个同时加入世界贸易组织的成员方，在一方加入之时宣布不与对方适用一方加入之时宣布不与对方适用建立世界建立世界贸易组织的协定贸易组织的协定，即两者之间的贸易关系，即两者之间的贸易关系不受世界贸易组织约束，则任何一方都不受世界贸易组织约束，则任何一方都不能不能自动自动地地享有享有另一方给予第三方的另一方给予第三方的优惠优惠。 最惠国待遇案例最惠国待遇案例美国和中美洲有关国家与欧共体的香蕉贸易纠纷案美国和中美洲有关国家与欧共体的香蕉贸易纠纷案有三种待遇：有三种待遇

24、： 一是：某些欧共体国家的海外领土：欧共体配额一是：某些欧共体国家的海外领土：欧共体配额85,400085,4000吨，免税吨，免税 二是同欧共体保持特惠经贸关系的非洲、加勒比二是同欧共体保持特惠经贸关系的非洲、加勒比和太平洋国家，简称和太平洋国家，简称非加太非加太”国家：传统的国家：传统的“非加太非加太”香蕉出口国配额香蕉出口国配额85,700085,7000吨，免税；吨，免税； 三是中美和南美洲国家：三是中美和南美洲国家： “ “美元香蕉美元香蕉” ” 总配额总配额为为255,3000255,3000吨，配额以内每吨关税吨，配额以内每吨关税7575欧洲货币单欧洲货币单位，配额以外每吨位，配

25、额以外每吨750750欧洲货币单位。欧洲货币单位。洛美协定v洛美协定（Lom Convention）是以欧盟为一方，以位于非洲、加勒比与太平洋地区的发展中国家（ACP,Africa the Caribbeanand Pacific，以下简称“非加太国家”）为另一方签订的关于贸易与合作的国际协定。最早订立于1975年，其后又经过四次修订，目前适用的是自2000年起生效的第五个洛美协定即科托努协定。分析v核心：欧共体实施的三种待遇是否符合最惠国待遇原则，即欧共体给予其他国家或地区的优惠待遇有没有保证其他成员方自动享有。v是否存在例外，如存在例外可免除最惠国待遇义务。本案中欧共体与非加太地区签订有洛

26、美协定，属于特惠经贸安排，可免除最惠国待遇义务。v是否保证其他成员方的利益不低于任何其他国家和地区。本案中欧共体给予其海外领土的待遇不同于中美洲和南美洲国家的待遇，即在欧共体和中美洲和南美洲国家之间构成了歧视，违反了最惠国待遇原则。下面所规定的牛与其它的大花斑牛或棕色牛是否为相同产品？下面所规定的牛与其它的大花斑牛或棕色牛是否为相同产品？ 德国和瑞士条约中的规定：对于“至少在海拔300米以上地区饲养而每年至少有1个月在海拔800米以上地点放牧的大花斑牛或棕色牛”降低关税。 事后考证：德国对牛的这种海关关税分类，只有瑞士产这个品种的牛，别国无法对它引用最惠国待遇。DSBDSB专家建议可以根据：专

27、家建议可以根据：产品在关税分类表或关税减让表中产品在关税分类表或关税减让表中的分类；产品征收的关税；产品的生产方式；产品的合成、的分类；产品征收的关税；产品的生产方式；产品的合成、成分、化学物质等来判断产品是否为相同产品。成分、化学物质等来判断产品是否为相同产品。（一）含义（一）含义 1 1、含义、含义 对其他成员方的产品、服务或服务提供者对其他成员方的产品、服务或服务提供者及知识产权所有者和持有者提供的待遇，及知识产权所有者和持有者提供的待遇，不低于不低于本国（地区）同类产品、服务和服本国（地区）同类产品、服务和服务提供者及知识产权所有者和持有者所享务提供者及知识产权所有者和持有者所享有的待

28、遇。有的待遇。二、国民待遇原则（二、国民待遇原则（National Treatment）国民待遇原则国民待遇原则2 2、要点、要点v适用对象是产品、服务或服务提供者及知识产权适用对象是产品、服务或服务提供者及知识产权所有者和持有者所有者和持有者 v只涉及其他成员方的产品、服务或服务提供者及只涉及其他成员方的产品、服务或服务提供者及知识产权所有者和持有者在知识产权所有者和持有者在进口成员方境内进口成员方境内所享所享受的待遇受的待遇v“不低于不低于”是指其他成员方享受待遇的主体是指其他成员方享受待遇的主体至少至少享有与本国（地区）相应主体享有与本国（地区）相应主体同等同等的待遇的待遇，“超超国民待

29、遇国民待遇”可以可以二、国民待遇原则的适用二、国民待遇原则的适用货物贸易领域GATT1994第3条服务贸易领域GATS知识产权保护领域TRIPS与贸易有关的投资措施领域TRIMs1、货物贸易领域的国民待遇、货物贸易领域的国民待遇vGATT第3条第4款规定，“一缔约方领土的产品输入到另一缔约方领土时，在关于产品的国内销售、推销、购买、运输、分销或使用的全部法令、条例和规定方面，所享受的待遇不低于相同的国产品所享受的待遇” 。1、货物贸易领域的国民待遇、货物贸易领域的国民待遇v适用范围适用范围v产品税费产品税费：不对进口产品征收超出本国同类产：不对进口产品征收超出本国同类产品所征收的国内税或其他国

30、内费用品所征收的国内税或其他国内费用v规章管理规章管理：在影响产品国内销售、购买、运输、：在影响产品国内销售、购买、运输、分配与使用的所有法律、法规、规章与要求等分配与使用的所有法律、法规、规章与要求等方面，进口产品所享受的待遇不得低于本国同方面，进口产品所享受的待遇不得低于本国同类产品类产品v产品混合使用要求产品混合使用要求：成员方对产品的混合、加：成员方对产品的混合、加工或使用实施国内数量管理时，不能强制要求工或使用实施国内数量管理时，不能强制要求生产者必须使用特定数量或比例的国内产品。生产者必须使用特定数量或比例的国内产品。货物贸易领域的违规做法货物贸易领域的违规做法v产品税费 1、对进

31、口产品征收某种国内税(如消费税)，而对同类国产品却不征收；或者在征收某种国内税时，对进口产品适用的税率高于对同类国产品适用的税率； 2、对购买国产品者提供退税或免税，而对购买同类外国产品者却无此待遇。货物贸易领域的违规做法货物贸易领域的违规做法v规章管理1、进口产品进入本国市场时必须通过某种检验或测试，而对同类国产品却无此规定；2、销售进口产品必须使用特定的批发或零售渠道，或特定的运输或仓储方式，而对同类国产品却无此限制；3、与贸易有关的投资措施协议例示清单中所列举的两种投资措施。 货物贸易领域的违规做法货物贸易领域的违规做法v产品混合使用要求 1、要求国内香烟制造商必须使用一定比例的国产烟叶

32、 2、要求国内生产人造黄油的厂家必须使用一定比例的国产天然黄油 2 2、服务贸易领域的国民待遇、服务贸易领域的国民待遇 v一成员给予外国服务或服务提供者的待遇不应低于本国服务或服务提供者所享有的待遇，但前者享有的此种待遇以该成员服务贸易承诺表服务贸易承诺表中所列的条件或限制中所列的条件或限制为准，并且在一成员没有作出开放承诺的服务部门，外国服务或服务提供者不享有此种待遇。 v国民待遇在服务贸易领域属于“具体义务具体义务”，以具体承诺表为准3 3、知识产权领域的国民待遇、知识产权领域的国民待遇 v一成员给予其他成员方国民的待遇不得低于给予本国国民的待遇，但以该成员在现行国际知识产权协定中承担的义

33、务在现行国际知识产权协定中承担的义务为前提。v就表演者、录音制品制作者和广播组织而言，国民待遇仅适用于与贸易有关的知识产权协定所规定的权利。 知识产权领域的国民待遇条款知识产权领域的国民待遇条款 ：v1 1、在知识产权领域，国民待遇适用于享有版权、专利、在知识产权领域，国民待遇适用于享有版权、专利、商标、地理标识、工业设计、集成电路外观设计以及未公商标、地理标识、工业设计、集成电路外观设计以及未公开信息等知识产权的所有人。开信息等知识产权的所有人。 v2 2、国民待遇适用的范围是一成员所采取的保护知识产权、国民待遇适用的范围是一成员所采取的保护知识产权的措施，包括法律、法规、政策和措施。的措施

34、，包括法律、法规、政策和措施。 v3 3、一成员给予外国国民在知识产权保护方面的国民待遇、一成员给予外国国民在知识产权保护方面的国民待遇以该成员在现行国际知识产权公约以该成员在现行国际知识产权公约( (包括包括巴黎公约巴黎公约、伯尔尼公约伯尔尼公约、罗马公约罗马公约和和关于集成电路的知识关于集成电路的知识产权条约产权条约) )中所承担的义务为前提。中所承担的义务为前提。 v4 4、对于、对于与贸易有关的知识产权协定与贸易有关的知识产权协定未作规定的表演未作规定的表演者、录音制品制作者和广播组织享有的其他权利，可不适者、录音制品制作者和广播组织享有的其他权利，可不适用国民待遇。用国民待遇。 4、

35、与贸易有关的投资措施方面的最惠国待遇vTRIMs规定：在不损害GATT1994的其他权利与义务的情况下，任何成员方不得采取与国民待遇和一般禁止数量限制规定不一致的有贸易有关的投资措施。请回答下面几个问题：1、能不能给与外国产品高于本国产品的待遇呢？答案：可以的2、外国产品与本国产品一定要适用相同的法律？答案：不是的3、如果一个国家个地方对于同一产品规定了不同的待遇，外国产品该享受什么样的待遇？答案：最好的4、国内宾馆向外国人收取了更高的住宿费，WTO管不管？答案：不管可以给与外国产品可以给与外国产品“超国民待遇超国民待遇”！ 在WTO协定中，“待遇”是一个广义的概念，它指政府发起的行为（企业或

36、者个人的行为因而被排除在外），但这种行为不一定由政府直接实施，政府也可以授权企业实施。 “待遇”本身不是一个重要的词，关键是如何界定“不低于”。不论政府作什么样的规定，都不能造成给予进口产品、外国人的知识产权的待遇，低于本国产品或者本国人的知识产权。但如果给予进口产品、外国人的知识产权的待遇高于本国产品或者本国人的知识产权（即所谓的“超国民待遇”），则不违反WTO协定。有关政策措施不必在形式上完全一样！有关政策措施不必在形式上完全一样！ 起因：美国对侵犯进口产品和本国产品所包含的知识产权的救济，实施不同程序：进口产品知识产权受到侵犯的，要求先申请行政救济，然后再寻求司法救济；本国产品知识产权受

37、到侵犯的，则可以直接寻求司法救济。 发展：加拿大认为这不符合国民待遇原则，并就此在WTO起诉美国。 结局：WTO上诉机构认为，两套程序本身并不违反国民待遇原则的要求，关键在于对进口产品的保护程度是否低于本国产品；美国的这种做法是可以的，因为它最终对本国和外国知识产权提供的保护水平是相同的。应把给予本国或者本地产品的最好待遇给予进口产应把给予本国或者本地产品的最好待遇给予进口产品！品！ GATT时期有一个案例：美国明尼苏达州对美国其他州的啤酒有歧视性规定，它把这种规定适用于加拿大啤酒。 专家组认为这违反国民待遇原则，GATT不管一州怎样对待其他州产品，只管该州（该地）与其他缔约方，应将本州最好的

38、待遇给予来自其他缔约方的产品。WTO协定只涉及货物贸易、服务与服务提供者、知识产权协定只涉及货物贸易、服务与服务提供者、知识产权保护！保护！ WTO协定只涉及货物贸易、服务与服务提供者、知识产权保护问题。其他成员的个人在某一成员境内的消费活动，与WTO原则和规则无关。 因此，对于外国人在我国购房能否在价格和税收上适用与本国人不同标准的问题，应把个人购置自用房与个人、企业购置商业用房分开考虑。个人、企业购置商业用房，受WTO规则的约束。但外国人购买自用的不动产，与中国人享有不同待遇，不违反WTO协定。此外，要求外国人住星级宾馆，有些场所如公园、博物馆等的门票，对外国人和本国人适用不同的价格，都不

39、违反国民待遇原则。互惠原则互惠原则v互惠原则互惠原则又称“对等原则对等原则”，是指两成员方在国际贸易中两成员方在国际贸易中相互给予对方以贸易上的优惠待遇相互给予对方以贸易上的优惠待遇。vWTO的互惠原则主要通过两种形式两种形式体现： 通过举行多边贸易谈判进行关税及非关税措施的削减，对等地向其他成员开放本国市场，以获得本国产品和服务进入其他成员市场的机会。 由于WTO新成员可享受所有老成员过去已达成的开放市场的优惠待遇，故，在一国或地区申请入世时被要求必须按照WTO现行贸易的规定开放申请方商品或服务市场。v这一原则的例外体现在货物贸易领域的“普惠制”和服务贸易领域中对于发展中国家优惠政策。在关税

40、减让中在关税减让中 , 各国如何衡量谈判是否达到了互惠各国如何衡量谈判是否达到了互惠呢呢 ? 小例子：如果去年 A 国进口自行车总值为 1 亿美元 , 进口税率将从 14% 减让至7%,A 国减让的价值为 1 亿美元乘以 7%, 即为 700 万美元。如果 A 国进口的这些自行车中一半来自于 B 国 , 那么 A 对 B 的关税减让就是350万美元 , 根据互惠原则,A 国要求B国给予相同金额的关税减让如何在关税与非关税壁垒中实现互惠呢？如何在关税与非关税壁垒中实现互惠呢？ 小例子：假设 A 国对进口钢材征收 15% 的关税和设置了相当于 10% 关税的非关税措施 , 而 B 国对钢材进口只征

41、收 5% 进口关税。此时 ,B 国如何能够引导A 国将钢材关税下降到 5%? 也许 ,B 国可以向 A 国承诺在其他高关税领域做相应的关税减让1、货物贸易领域的互惠原则例外、货物贸易领域的互惠原则例外v互惠原则在国际贸易中已成为一条重要原则 , 但在适用时仍有例外。世贸组织成员中的绝大部分成员是发展中国家 , 他们对传统的互惠原则提出了异议 , 认为地位不平等的国家之间的平等本身就是不平等。经过发展中国家的努力 , 东京回合做出了有利于发展中国家的决定指出：“发达国家对其承担的对发展中国家的贸易减免关税和其他贸易壁垒的义务不能希望得到互惠, 即发达国家不要求发展中国家在贸易谈判过程中做出与其本

42、身发展、财政和贸易不相称的贡献”。“普惠制”就是一种关税减让的差别待遇。所谓普惠制，指的是发达国家单方面对来自于发展中国家的工业品或半制成品给予关税优惠的措施。2、服务贸易总协定规定了互惠原则的例外。、服务贸易总协定规定了互惠原则的例外。vGATS第四条规定在服务贸易逐步自由化的进程中 , 对发展中国家成员少开放一些部门或放宽较少类型的服务贸易或根据其发展情况逐步扩大市场准人的程度等方面给予了适当的灵活性等。（三）国民待遇原则的例外（三）国民待遇原则的例外 1 1、货物贸易领域、货物贸易领域一般例外；一般例外；安全例外；安全例外；政府采购例外；政府采购例外； 只给予某种产品的国内生产者补贴；只

43、给予某种产品的国内生产者补贴； 外国影片放映的数量限制。外国影片放映的数量限制。 2 2、服务贸易领域、服务贸易领域 3 3、知识产权领域、知识产权领域国民待遇的注意问题国民待遇的注意问题v有关政策措施不必在形式上完全一样有关政策措施不必在形式上完全一样v判断某项政策措施是否违反国民待遇原则，应当着判断某项政策措施是否违反国民待遇原则，应当着重看它的适用结果是否改变竞争条件重看它的适用结果是否改变竞争条件v应把给予本国或者本地产品的最好待遇给予进口产应把给予本国或者本地产品的最好待遇给予进口产品品vWTOWTO协定只涉及货物贸易、服务与服务提供者、协定只涉及货物贸易、服务与服务提供者、知识产权

44、保护问题。其他成员的个人在某一成员境知识产权保护问题。其他成员的个人在某一成员境内的消费活动，与内的消费活动，与WTOWTO原则和规则无关原则和规则无关。v政府部门提供服务后可以收取与服务成本相当的费政府部门提供服务后可以收取与服务成本相当的费用用, ,无需做到内外绝对一致无需做到内外绝对一致。案例v美国对侵犯进口产品和本国产品所包含的知识产权的救济，实施不同程序： 进口产品知识产权受到侵犯的，要求先申请行政救济，然后再寻求司法救济； 本国产品知识产权受到侵犯的，则可以直接寻求司法救济。v加拿大认为这不符合国民待遇原则，并就此在WTO起诉美国。分析 WTO上诉机构认为，两套程序本身并不违反国民

45、待遇原则的要求，关键在于对进口产品的保护程度是否低于本国产品；美国的这种做法是可以的，因为它最终对本国和外国知识产权提供的保护水平是相同的。v案例1 美国加利福尼亚州要求外国啤酒通过分销商销售，而加州餐馆酿造的酒却可以直接销售，尽管数量很少。v案例2 1952年意大利颁布的一项法律规定意大利农民如购买本国生产的农用拖拉机可获得优惠低息贷款。英国认为这违反了国民待遇原则，因为根据该法，购买进口农用拖拉机的意大利农民就不能获得这种优惠，从而造成了对进口产品的歧视。案例案例v美国明尼苏达州对美国其他州的啤酒有歧视性规定，它把这种规定适用于加拿大啤酒。专家组认为这违反国民待遇原则，GATT不管一州怎样

46、对待其他州产品，只管该州（该地）与其他缔约方，应将本州最好的待遇给予来自其他缔约方的产品。v案例1: 外国人在我国购房能否在价格和税收上适用与本国人不同标准的问题.v分析:v应把个人购置自用房与个人、企业购置商业用房分开考虑。v个人、企业购置商业用房，受WTO规则的约束。但外国人购买自用的不动产，与中国人享有不同待遇，不违反WTO协定。v案例2 要求外国人住星级宾馆，有些场所如公园、博物馆等的门票，对外国人和本国人适用不同的价格.v根据国民待遇原则，在收费上也不应内外有别，但如果政府部门对外国人提供的服务比对本国人提供相同服务实际花费要高，则应按照实际支出收取费用。国民待遇原则案例国民待遇原则

47、案例v19931993年年8 8月月1010日，美国总统克林顿签署了一项法令，日，美国总统克林顿签署了一项法令，要求国内的卷烟制造商在生产中至少使用要求国内的卷烟制造商在生产中至少使用7575的本的本国原料，违反规定的将被罚款；法令还规定了对进国原料，违反规定的将被罚款；法令还规定了对进口征收国内税、检查费。口征收国内税、检查费。19931993年前，美国允许烟草年前，美国允许烟草加工业在生产过程中使用加工业在生产过程中使用 4141的进口原料。的进口原料。19921992年，巴西、智利、哥伦比亚、加拿大、萨尔瓦多、年，巴西、智利、哥伦比亚、加拿大、萨尔瓦多、危地马拉、泰国、津巴布韦向美国出口

48、的烟草达到危地马拉、泰国、津巴布韦向美国出口的烟草达到9100091000吨，总价值为吨，总价值为3.533.53亿美元。现在，根据新的亿美元。现在，根据新的法令，美国卷烟制造商使用进口原料的比例由法令，美国卷烟制造商使用进口原料的比例由4141下降到下降到2525以下。以下。 分析v根据货物贸易领域的国民待遇原则规定，根据货物贸易领域的国民待遇原则规定，成员方对产品成员方对产品的混合、加工或使用实施国内数量管理时，不能强制要的混合、加工或使用实施国内数量管理时，不能强制要求生产者必须使用特定数量或比例的国内产品。求生产者必须使用特定数量或比例的国内产品。本案例本案例中的法令要求国内的卷烟制造

49、商在生产中至少使用中的法令要求国内的卷烟制造商在生产中至少使用7575的本国原料，违反规定的将被罚款；即强制要求国内卷的本国原料，违反规定的将被罚款；即强制要求国内卷烟制造商必须使用特定比例的国内烟叶，违反了上述国烟制造商必须使用特定比例的国内烟叶，违反了上述国民待遇有关产品混合使用要求的规定的规定。并且因此民待遇有关产品混合使用要求的规定的规定。并且因此使进口原料的比例由使进口原料的比例由41%41%下降到至多下降到至多25%25%，从而使巴西、，从而使巴西、智利、哥伦比亚、加拿大、萨尔瓦多、危地马拉、泰国、智利、哥伦比亚、加拿大、萨尔瓦多、危地马拉、泰国、津巴布韦等国的烟草出口数量减少，出

50、口价值降低，使津巴布韦等国的烟草出口数量减少，出口价值降低，使这些国家的烟草商处于不利的竞争地位。也就是说这些国家的烟草商处于不利的竞争地位。也就是说这项这项法令改变了原来这些国家的烟草出口商和美国国内烟草法令改变了原来这些国家的烟草出口商和美国国内烟草商之间的竞争条件商之间的竞争条件，违反了国民待遇原则。，违反了国民待遇原则。分析v根据货物贸易领域的国民待遇原则规定，根据货物贸易领域的国民待遇原则规定，不不对进口产品征收超出本国同类产品所征收的对进口产品征收超出本国同类产品所征收的国内税或其他国内费用。国内税或其他国内费用。本案例中的法令规本案例中的法令规定对进口征收国内税、检查费，对国内卷

51、烟定对进口征收国内税、检查费，对国内卷烟制造商却不征收，违反了国民待遇原则。制造商却不征收，违反了国民待遇原则。国民待遇原则案例国民待遇原则案例2 2v1993年12月15日，美国环境保护局发布了名为“改良汽油与普通汽油标准”的法律，以保证燃烧汽油的排放不超过1990年的环保标准。该“汽油规则”还规定，对经营6个月以上的国内炼油商适用企业单独基准。对外国炼油商、进口商则必须参照要求较高的法定基准适用这一规则。国民待遇原则案例国民待遇原则案例2 2v委内瑞拉和巴西认为，美国“汽油规则”中的某些规定，特别是关于“基准”设定的安排违反了GATT第1条、第3条，并最终导致该两国企业受到损失。1996年

52、5月，DSB通过了上诉庭“美国汽油标准案”的报告以及经上诉庭修改的专家组报告。该报告建议DSB要求美国修改“汽油规则”的部分内容，使其符合GATT的规定。（四）最惠国待遇与国民待遇的关系v联系：两者都是非歧视原则的重要构成部分。设立最惠国待遇原则的目的使来自不同成员方的同类产品和服务或服务提供者在进口方获得非歧视待遇；设立国民待遇原则的目的使进口的产品和服务或服务提供者在进口方获得与进口方本国同类产品和服务或服务提供者同等或更优惠的待遇。（四）最惠国待遇与国民待遇的关系v区别u对象：最惠国待遇要求对其他成员方应平等对待；而国民待遇则要求平等处理本国和其他成员方之间的关系；u涉及的事项：最惠国待

53、遇主张在入境和结关过程中要对一切外国产品一视同仁；而国民待遇要求在外国产品结关后，应与本国产品同等对待。B.贸易自由化原则贸易自由化原则（可预见和不断增长的市场准入原则）（可预见和不断增长的市场准入原则）v含义含义 是指各成员方通过多边贸易谈判，实质性地是指各成员方通过多边贸易谈判，实质性地削减削减关税关税、减少减少非关税贸易壁垒非关税贸易壁垒，消除国际，消除国际贸易中的贸易中的歧视待遇歧视待遇，提高提高本国本国市场准入市场准入的程的程度，不断度，不断扩大扩大成员方之间的货物和服务成员方之间的货物和服务贸易贸易。贸易自由化原则贸易自由化原则实施要点：实施要点： 第一，以共同规则为基础。第一，以

54、共同规则为基础。 第二，以多边贸易谈判为手段。第二，以多边贸易谈判为手段。 第三，以争端解决为保障。第三，以争端解决为保障。 第四，以贸易救济措施为第四，以贸易救济措施为“安全阀安全阀”。 第五，以过渡期方式体现差别待遇。第五，以过渡期方式体现差别待遇。贸易自由化原则的体现贸易自由化原则的体现v关税保护和关税减让原则v市场准入原则v减少非关税贸易壁垒原则v一般禁止数量限制原则C.关税保护和关税减让原则关税保护和关税减让原则关税保护原则关税保护原则 关税是关税是WTOWTO所允许的唯一合法的保护手段。所允许的唯一合法的保护手段。关税减让原则关税减让原则v非歧视性非歧视性地征收关税地征收关税v在在

55、互惠互惠的基础上实现关税减让的基础上实现关税减让 v约束关税约束关税：成员方承诺将进口商品的关税限定在：成员方承诺将进口商品的关税限定在某一水平上，且今后不再提高。某一水平上，且今后不再提高。v例外：保障措施例外、保护幼稚产业措施例外、例外：保障措施例外、保护幼稚产业措施例外、国际收支限制措施例外、发展中国家例外、成员国际收支限制措施例外、发展中国家例外、成员方依法进行的修改或撤销例外方依法进行的修改或撤销例外D.市场准入原则市场准入原则v含义 一国允许外国的货物、服务与资本参与国内市场的程度。v市场准入原则在世贸组织的协定和协议中得到了充分体现在有关货物贸易的几乎所有协议中，都可以找到市场开

56、放原则的要求，尤其体现在各种非关税壁垒的约束和取消上。服务贸易的市场准入 通过不断地提高减让表中市场开放承诺的水平，推进服务贸易自由化的进程。E.E.减少非关税贸易壁垒原则减少非关税贸易壁垒原则非关税贸易壁垒：除关税以外的各种贸易保护措施。非关税贸易壁垒：除关税以外的各种贸易保护措施。减少非关税壁垒的体现减少非关税壁垒的体现技术性贸易壁垒协议技术性贸易壁垒协议技术性贸易壁垒技术性贸易壁垒实施卫生与植物卫生措施协议实施卫生与植物卫生措施协议卫生与植物卫卫生与植物卫生检验检疫措施生检验检疫措施海关估价协议海关估价协议海关估价海关估价进口许可程序协议进口许可程序协议进口许可程序进口许可程序原产地规则

57、协议原产地规则协议原产地规则原产地规则装运前检验协议装运前检验协议装运前检验装运前检验与贸易有关的投资措施协议与贸易有关的投资措施协议投资措施投资措施国营贸易企业国营贸易企业F.F.一般一般取消数量限制原则取消数量限制原则v该原则是指：任何成员方除征收关税外，不得设立或维护配任何成员方除征收关税外，不得设立或维护配额、进出口许可证或其他措施以限制或禁止其他成员方领土额、进出口许可证或其他措施以限制或禁止其他成员方领土的产品的输出、或向其他成员方领土输出或销售出口产品的产品的输出、或向其他成员方领土输出或销售出口产品。v数量限制的主要危害性主要危害性： 缺乏透明度，保护效果难以估量缺乏透明度，保

58、护效果难以估量。 比较隐蔽，代价难以估量，容易使贸易发生扭曲比较隐蔽，代价难以估量，容易使贸易发生扭曲。 企业缺乏正确的国际市场导向，不利于市场经济发展企业缺乏正确的国际市场导向，不利于市场经济发展。 滞缓贸易自由化的进程，使谈判复杂化滞缓贸易自由化的进程，使谈判复杂化。v原则例外原则例外F.一般禁止数量限制原则一般禁止数量限制原则v数量限制 一国或地区在一定期限内规定某种商品进出口数量的行政措一国或地区在一定期限内规定某种商品进出口数量的行政措施，主要表现为施，主要表现为配额配额、进出口许可证进出口许可证、自动出口限制自动出口限制、数数量性外汇管制量性外汇管制等等v禁止数量限制原则的适用GA

59、TT1994第第11条：一般禁止以配额、进口许可证或其条：一般禁止以配额、进口许可证或其他数量限制措施来限制进出口。他数量限制措施来限制进出口。GATT1994第第13条：非歧视实施条：非歧视实施GATS第第16条：在市场准入承诺的服务领域不得采取不条：在市场准入承诺的服务领域不得采取不允许的数量限制措施允许的数量限制措施TRIMs第第2条：有贸易有关的投资措施不得违反有关一般条：有贸易有关的投资措施不得违反有关一般禁止数量限制的义务。禁止数量限制的义务。一般禁止数量限制原则一般禁止数量限制原则v例外GATT1994第20条和第21条保护农产品例外规定：GATT1994第11条第2款保护国际收

60、支平衡例外规定：GATT1994第12条和第18条第2节保障措施例外：GATT1994第19条G.公平竞争原则公平竞争原则v含义 又称公平贸易原则，是指各成员方和进出口经营者都不应采取不公正的贸易手段进行国际贸易竞争或扭曲国际贸易竞争条件。要点要点v公平竞争既涉及到成员方的公平竞争既涉及到成员方的政府政府的施政行为，的施政行为，也涉及到成员方的也涉及到成员方的企业和经营者企业和经营者的经营行为。的经营行为。v公平竞争原则核心内涵是公平竞争原则核心内涵是诚实守信诚实守信和遵守公和遵守公认的认的商业道德商业道德。v公平竞争原则要求成员方维护产品、服务或公平竞争原则要求成员方维护产品、服务或服务提供