上海证券交易所信息化建设总体思路

1、上海证券交易所信息化建设总体思路白 硕上海证券交易所 总工程师2006年11月上海证券交易所简介中国主板证券市场的组织者股票、债券、基金、权证产品5万亿市值，5万亿年交易额3000万投资者账户，3000网点国际证券市场竞争基本态势公司化：交易所纷纷改制上市购并潮：交易所间购并案不断国际化：跨境上市、交易、监管标准化：编码、数据交换、信息披露对信息化、信息技术和信息基础设施日益高度依赖得信息化者得天下信息化是提高交易所核心竞争力的必由之路产品线尚不具备国际竞争优势中国特色的业务需求无法照搬国外信息化依赖程度高，信息属性明显信息化应用具有后发优势对信息的理解信，不疑也。息，线索/痕迹也。反映特定系

2、统状态的、消除关于该系统的不确定性的、存在于一定载体之上的抽象痕迹。信息给我们以新知，使我们从无序走向有序。结绳记事火星遥操作电子交易公文流转负熵？对信息化的理解信息构成我们工作、生活中一些不可或缺的环节把具有信息属性的环节，交给以计算机软硬件、通信网络为代表的信息基础设施（平台）来做，以提高效率、优化业务流程。这就是信息化。信息串起行为的链条，驱动业务的车轮。信使电话、电报电子邮件、网页短信、msn信息化: 工具性vs.战略性信息把部分整合为整体信息化的最高目标，将不仅是业务的一些具体环节的改进和优化，而是关于业务的总体性、架构性的改进和优化。 总体性的、架构性的、规律性的、模型性的“客观而

3、不实在”的东西，天然具有信息的属性 尊重信息科学尊重管理科学大象无形CIO定位交易所信息化工作的约束条件交易实时性、安全性要求业务正确性、连续性要求用户广泛性、敏感性要求发展前瞻性、和谐性要求上海证券交易所IT格局概览一个核心两大平台三只闭环八项基础设施六类用户交易系统业务管理决策支持参与者所内登记公司投资者、参与者、上市公司、所内、监管机构分析机构机房、通信网络、监控、CA认证中心、消息总线、存储网关、配置管理、呼叫中心四套标准证券编码、交易数据交换、信息披露、内部数据字典信息技术革命为我们带来的契机咨询战略规划人才引进资源整合策划技术创新新一代交易系统新一代信息系统新一代网站第三代监察系统

4、新机房工程买断式回购ETF权证资产证券化业务创新目标：建设一流交易所内部网梳理监控系统维度一：广度广度深度处理统计分析挖掘短交易长交易B2C交易B2B交易存储短交易：人机人长交易：人机人机人B2C交易：人机人机人B2B交易：人机人机人维度二：深度广度深度处理统计分析挖掘短交易长交易B2C交易B2B交易存储处理：交易存储：交易记录统计：交易记录（任务固定、规则固定）结果分析：交易记录（任务不固定、规则按需组合）结果挖掘：交易记录（任务不固定、规则按需发现）结果IT系统在两个维度上的定位广度深度处理统计分析挖掘短交易长交易B2C交易B2B交易存储Internet业务平台 广度=信息化 深度=商业智

5、能业务管理类系统决策支持类系统交易系统短交易的特点前台前台前台前台后台人人人人前店后厂，岗位齐一，表单驱动，记录在库长交易的特点前台前台前台前台后台人人人人岗位各异，数据共享，任务分布，进度协同适合“长交易”的信息化架构六大要素、四大支柱六大要素与计算机的形象类比数据仓库内存、硬盘门户中间件操作系统应用中间件系统调用、库函数消息中间件总线建模工具汇编工作流引擎CPU定义：MIS、EAI、BPM部分具备要素1-3的，只能称为“管理信息系统”基本具备要素1-4的，可以称为“企业应用集成”系统全部具备要素1-6的，才能称为“业务流程管理”系统MISEAIBPM实施信息化建设的基本策略 业务先导 循序

6、渐进 全局优先 遵循主流 分而治之 沿途下蛋业务先导NGTS项目管理结构指导委员会需求确认小组技术审议小组后勤保障小组PMO & QAAOSDHWLANWANUATMD项目经理业务先导NGTS上线工作结构上线领导小组系统就绪交易所就绪全市场就绪上线工作办公室循序渐进全局优先数据集中网络统一规划机房集中人力资源逐步集中运行管理集中消息机制集中标准先行业务管理集中监控集中开发环境集中面向部门面向服务面向角色面向流程接口复杂缺乏柔性全局风险遵循主流互操作能力主流兼容性标准化程度考察FIX/STEPXBRLISIN/自定义编码参与共性技术领域业务相关技术领域SMEML分而治之通同统痛应对之道：应对之道： 松耦合