锅炉检验技术文件编制与审核(党林贵)2016(1)

1、锅炉检验技术锅炉检验技术文件文件编制编制和和审核审核河南省锅炉压力容器安全检测研究院河南省锅炉压力容器安全检测研究院党党林林贵贵2016.05.15TSG Z8002-2013特种设备检验人员考核规则提出“检验师应具有准确理解相关法规标准的要求，依照法规标准的要求编制、审核检验方案、检验报告的能力”1.检验技术文件及其作用检验技术文件及其作用检验技术文件：用以指导检验检测过程具体技术细节的描述性文件和记录检验活动过程或达到的结果提供客观证据的文件。一般包括检验作业指导文件、检验记录、检验报告（证书）、检验联络单、检验意见书、检验案例报告等。1.1检验作业指导文件检验作业指导文件1.1.1作业指

2、导文件：是用以指导检验检测过程具体技术细节的描述性文件（是用于指导某项具体活动或过程，规定具体要求或具体执行步骤和方法的文件），属纯技术性的、基层质量活动的操作性文件。通常属于质量体系的第三层次文件。一般有：检验检测细则/通用工艺、检验检测方案/专用工艺、仪器设备操作规程、仪器设备核查规程、仪器设备自校准规定、安全应急措施、记录表格等。1.1.2作用：指导检验检测过程具体技术细节操作和结果判定。1.2.检验记录检验记录1.2.1记录：是为完成检验检测活动或达到的结果提供客观证据的文件，通常以表格形式承载。一般包括：质量记录、技术记录和安全措施记录。技术记录是进行检验检测所得数据和信息。技术记录

3、可以包括：工作指令、协议或者合同、工作日志、检验检测工作流转卡、检验检测原始记录、检验检测报告（证书）审核审批传递及反馈等。1.2.2作用：记录是实现可追溯性的基础，提供检验检测的符合性和检验检测机构质量管理体系运行的有效证据。检验检测记录是检验检测报告的基础。1.3.检验报告（证书）检验报告（证书）1.3.1检验报告（证书）:检验检测工作的主要体现方式，也称为检验机构的“产品”。1.3.2作用：提供检验检测的符合性结论（证明）。1.4检验联络单检验联络单1.4.1监督检验工作联络单监检人员应当按照本规则的规定对锅炉逐台(对于D级锅炉，可以按生产批号)进行监督检验；发现一般问题时，应当及时向受

4、检单位发出特种设备监督检验联络单。 1.4.2作用：监检过程中发现问题的处理方式，对一般问题可由监检员名义发联络单，明确要求安装单位对监检中发现的问题应及时处理并书面回复。1.5检验意见书检验意见书1.5监督检验意见书：1.5.1监督检验意见书：发现受检单位质量保证体系实施或者锅炉安全性能存在严重问题时(注1-1)，监检机构应当签发特种设备监督检验意见通知书，对境内受检单位抄报当地人民政府负责特种设备安全监督管理的部门(以下简称特种设备安全监管部门)，对境外受检单位抄报国家质检总局；1.5.2作用：监检过程中发现问题的处理方式，严重问题由监检单位名义发通知书，并且将通知书抄报监察机构一份备案。

5、 注1-1：严重问题，是指监督检验项目不合格并且不能纠正；受检单位质量保证体系实施严重失控；对特种设备监督检验联络单提出的问题拒不整改；已不再具备制造或者施工的许可条件；严重违反特种设备许可制度(如发生涂改、伪造、转让或者出卖特种设备许可证，向无特种设备许可证的单位出卖或者非法提供产品质量证明书)；发生重大质量事故等问题。定期检验意见书 1.6.检验案例检验案例1.6.1特种设备检验案例是指检验机构在监督检验、定期检验过程中发现的在用特种设备安全性能或者与特种设备许可相关的条件、产品安全性能以及质量管理体系运行等事项不符合安全技术规范的要求，且需要以案例的形式向质量技术监督部门报告的检验实例。

6、检验案例分为定期检验案例和监督检验案例。1.6.2作用：作用：（1）定期检验案例用于分析、总结在用特种设备事故隐患的特点，（2）监督检验案例用于分析总结特种设备许可相关的条件、产品安全性能以及质量管理体系运行情况。（3）检验案例可为制定安全技术规范、标准以及事故应急预案提供参考依据，并为指导检验人员的检验工作实践提供参考实例。2.1.检验细则（工艺）的编制和审核检验细则（工艺）的编制和审核 2.1.1锅炉检验检测细则类锅炉检验检测细则类锅壳式工业锅炉产品安全性能监督检验实施细则水管式工业锅炉产品安全性能监督检验实施细则电站锅炉安装监督检验实施细则散装工业锅炉安装质量监督检验实施细则整装锅炉安装

7、质量监督检验实施细则电站锅炉改造重大维修监督检验实施细则工业锅炉改造重大维修监督检验实施细则2.锅炉检验技术文件的编制和审核锅炉检验技术文件的编制和审核电站锅炉内部检验实施细则电站锅炉外部检验实施细则工业锅炉内部检验实施细则工业锅炉外部检验实施细则有机热载体炉定期检验实施细则锅炉水压试验实施细则2.1.2结构和主要内容结构和主要内容（1）目的（说明本指导文件规定的目的）（2）适用范围（规定本指导文件的适用范围）（3）编制依据（4）检验控制流程图（5）检验控制要求 a. 对检验人员的要求。 b. 检验检测的准备。 c. 检验检测的实施。 d. 检验检测原始记录。 e. 例外情况的处理方法。 f.

8、 检验检测报告（证书）的出具。（6）引用的相关/支持性文件（7）涉及的技术记录实例一（2.1.3审核要点审核要点（1）是否根据现行有效的检验规则，制定了检验细则/工艺（2）检验检测方法是否采用法律、法规、技术规范明确规定的标准、方法（3）非标准检验检测方法的制定是否符合要求（4）是否按照相关程序控制要求经过审核和批准（5）结构是否合理（6）细则是否具有操作指导性（1）编制依据编制依据编制依据非现行有效编制依据更新，内容未修改或修改不全面（2）检验要求检验要求检验流程设置不合理检验检测方法选择有误非标准检验检测方法的制定不符合要求，未征得客户的确认、并告知监察部门；检验项目、要求与检验技术规范要

9、求不一致（3）其它其它未经审核和批准由不具备足够资格和能力的人员审核批准借鉴外单位版本未结合本单位实际2.1.4常见问题和错误：常见问题和错误：2.2检验方案的编制和审核检验方案的编制和审核2.2.1锅炉检验方案锅炉检验方案锅炉安装监督检验规则第七条锅炉安装监督检验规则第七条监检机构接到安装单位的申请后，应当根据设备的状况制定监督检验实施方案（以下简称监检方案），安排符合规定要求的检验人员从事监督检验（以下简称监检）工作，并将承担监检工作的监督检验人员（以下简称监检人员）、监检方案（包括监检项目和要求）告知安装单位。锅炉定期检验规则第锅炉定期检验规则第14条条检验人员应根据待检锅炉的具体情况，

10、确定检验项目和检验方法。对于额定蒸发量大于20t/h的蒸汽锅炉或额定热功率大于14MW的热水锅炉,检验人员还应制订检验方案。第第24条条在对技术资料初步审核的基础上，检验人员应根据被检锅炉的实际情况和电厂提供的大修计划编制检验方案，并征求锅炉使用单位的意见。对于运行进行超过10万小时的锅炉，在确定检验方案时应增加检验项目，重点检查材质变化状况。2.2.2锅炉检验方案结构内容锅炉检验方案结构内容（1）锅炉基本情况（单位、设备名称、型号、技术参数、状况、）（2）检验依据（3）被检验和检验单位的准备工作（4）检验项目内容方法和要求（5）安全措施和注意事项实例二2.2.3审核要点审核要点（1）受检设备

11、基本情况是否描述清楚（2）检验依据是否准确（3）检验准备是否到位（4）安全要求是否可靠（5）方案是否按要求进行审核批准（6）方案是否具有针对性和可操作性2.2.4常见问题：常见问题：（1）基本情况 受检设备信息描述不清 设备制造情况描述不清 设备安装情况描述不清 设备运行状况（参数和运行时间）描述不清 历史检验情况描述不清 设备维修、事故情况描述不清（2）检验依据 无检验依据或检验依据错误 检验依据不充分或不合理（3）检验准备）检验准备 检验人员资质和数量要求描述不清 检验仪器设备的配备要求描述不清 必要的检测分包描述不清 现场准备条件描述不清（4）检验要求）检验要求 检验项目缺项 检验项目不

12、合理或不适宜 检测方法不合理或不适宜 检测比例或数量不符合要求（5）安全要求）安全要求（如射线防护、进锅筒、炉膛、登高等要求）描述不清（6）其它）其它 方案制订的时机不符合要求 方案未经审核和批准2.3记录的编制和审核记录的编制和审核2.3.1记录的格式记录的格式2.3.1.1监督检验记录的格式监督检验记录的格式 制造监督检验记录的格式 项目表 其它记录 安装监督检验记录的格式项目表其它记录进口监督检验记录的格式项目表其它记录2.3.1.2定期检验检验记录的格式定期检验检验记录的格式2.3.2记录要求记录要求第二十八条 检验检测机构应当做好检验检测工作中的各项记录。（1）检验检测机构应该制定和

13、实施记录的标识、收集、检索、存取、存档、保存期限和处置的程序，建立并且维持质量记录、技术记录和安全措施记录，以提供检验检测的符合性和检验检测机构质量管理体系运行的有效证据。质量记录应该包括来自内部审核和管理评审的报告以及纠正和预防措施的记录。（2）所有记录应该清晰明了，并且应该保存在合适的环境中，以免损坏、失密，并易于检索。（3）检验检测机构应该规定记录保存期限，并且确保记录的安全保护和保密。（4）每项检验检测的技术记录应当符合以下要求：）每项检验检测的技术记录应当符合以下要求：1)包含足够的信息，并且保证该检验检测在尽可能接近原条件的情况下能够复现。记录应该包括取样的人员、检验检测的执行人员

14、，以及结果校核人员的标识。注：检验检测原始记录内容除人员标识外，一般还应该包括：原始记录对应于检注：检验检测原始记录内容除人员标识外，一般还应该包括：原始记录对应于检验检测报告的识别编号；被检对象的唯一性编号、技术参数、状态和环境条件；验检测报告的识别编号；被检对象的唯一性编号、技术参数、状态和环境条件；检验检测设备的唯一性编号、技术参数；检验检测项目及内容；检验检测部位的检验检测设备的唯一性编号、技术参数；检验检测项目及内容；检验检测部位的描述；检验检测依据、数据、结果及日期等。描述；检验检测依据、数据、结果及日期等。2)观察结果、数据和计算应该在检验检测时予以记录，并且能够按照特定任务或者

15、项目分类识别。3)当记录中出现错误时，每一错误应该划改，不可擦涂掉或者使字迹模糊或者消失，应该把正确内容填写在其旁边。对记录的所有改动应该有改动人的签名和日期。对电子存储的记录也应该采取同等措施，以避免原始数据的丢失或者改动。注：技术记录是进行检验检测所得数据和信息。技术记录可以包括：工作指令、协议或注：技术记录是进行检验检测所得数据和信息。技术记录可以包括：工作指令、协议或者合同、工作日志、检验检测工作流转卡、检验检测原始记录、检验检测报告（证书）者合同、工作日志、检验检测工作流转卡、检验检测原始记录、检验检测报告（证书）审核审批传递及反馈等。审核审批传递及反馈等。实例实例三三 2.3.3审

16、核要点审核要点 （1）记录告格式是否符合要求）记录告格式是否符合要求（2）记录填写是否规范正确）记录填写是否规范正确（3）缺陷表述与判定是否准确）缺陷表述与判定是否准确（5）记录签字是否齐全）记录签字是否齐全2.3.4常见问题常见问题与错误与错误：（1）记录格式记录格式:记录设置检验项目内容少于检验规程规定或检验报告内容没有记录编号栏目没有足够的受检单位信息栏目没有足够的受检设备信息栏目没有主要检验仪器设备名称（型号）和编号栏目没有检验、复核人员签字及检验日期栏目（2）记录填写记录填写:记录未编号未用钢笔或签字笔填写字迹不清晰记录的更正未采用划改方式记录的更正没有更正人员、日期标识受检单位相关

17、信息填写不齐全受检设备相关信息填写不齐全未填写仪器名称（型号）、编号检验项目记录不齐全，或缺少必要的示意图未表述不符合或缺陷的性质、数量、位置不符合或缺陷描述不清晰，或缺陷定性、定量、定位不准确检验结果栏填写不正确无数据终止标识，或记录有空栏而无合理说明记录中的项目、内容、方法与检验方案不一致记录无检验、校核人员签字记录无检验、校核人员签字未记录检验日期或检验日期矛盾（3）其它其它对于检验方案执行过程中的变更，是否有相关的确认/审批手续2.4检验报告（证书）的编制和审核检验报告（证书）的编制和审核2.4.1报告的格式 安全技术规范、标准有要求的，检验检测报告（证书）应当直接采用安全技术规范、标

18、准要求的格式；安全技术规范、标准没有要求的，报告（证书）格式应该满足2.4.2（1）的内容要求。2.4.1.1监督检验报告（证书）的格式制造监督检验证书安装监督检验报告（证书）的格式进口监督检验报告（证书）的格式2.4.1.2定期检验检验报告的格式2.4.2报告要求报告要求检验检测机构完成的检验检测工作应当体现在检验检测报告（证书）中，检验检测报告（证书）应当符合以下要求：（1）包括所有检验检测依据、结果以及根据这些结果做出的符合性判断（结论），必要时还应该包括对符合性判断（结论）的理解、解释和所需要的信息。所有这些信息应该正确、准确、清晰地表达。正式的检验检测报告（证书），不得有修改痕迹。（

19、2）当检验检测报告（证书）中包含有分包方提供的结果时，应该明确标识。（3）报告（证书）格式应当适应所进行的每一类检验检测，并且将误解和错误降到最小。安全技术规范、标准有要求的，检验检测报告（证书）应当直接采用安全技术规范、标准要求的格式；安全技术规范、标准没有要求的，报告（证书）格式应该满足2.4.2（1）的内容要求。（4）检验检测报告（证书）应该由检验检测机构负责人（最高管理者）或者授权技术负责人签署。检验检测机构及其检验检测人员对检验检测结果、鉴定结论负责。（5）检验检测报告（证书）以及专用印章应该有专人保管，并且建立使用管理规定。（6）报告（证书）发出后需要更正时，对于不影响检验检测结论

20、的更正，可以采用补充说明方式，书面传递给客户。对于影响检验检测结论的更正应当书面通知客户并且将原报告和证书收回、注销、归档并记录，再重新发出更正后的报告。当发生检验检测结论的更正结果为“不合格”时，还应当及时告知负责该设备登记的质量技术监督部门。（7）应当对存档的报告(证书)及其原始记录的储存条件、保存时间和借阅作出规定，防止这些检验检测结果的见证件被损坏、丢失、更改和不恰当的处置。实例四实例四2.4.3审核要点审核要点（1）报告格式是否符合要求（2）报告填写是否规范正确（3）报告结论是否准确（4）缺陷表述与判定是否准确（5）报告与原始记录是否一致（6）报告审核审批是否符合要求2.4.4常见问

21、题与错误：常见问题与错误：（1）格式及填写格式及填写未采用安全技术规范规定的格式格式信息少于安全技术规范规定缺页、串页存在空栏报告错别字、符号不规范等同一信息栏前后不一致（如报告编号、设备注册代码等）存在更改未记录检验仪器设备的型号/编号计量单位是否符合要求“批准”、“审核”、“检验”栏签署不齐全未加盖检验专用章或用章错误签署的时效性不符合要求（2）检验结论）检验结论检验依据错误或检验依据不充分检验结论错误检验结论未填写结论未采用安全技术规范规定的用语检验结论中允许使用参数错误或存在矛盾（3）检验项目及缺陷判定）检验项目及缺陷判定检验项目漏项检测方法、部位不合理、不适宜或不符合规范要求检测比例

22、、数量不足或不符合规范要求缺陷未定性或缺陷定性不准确缺陷未定量或定量不具体缺陷未定位或定位不准确缺少必要的图示或图示不准确、不明晰（4）与原始记录的一致性）与原始记录的一致性出现与原始记录不一致且影响检验结论受检单位和受检设备的信息与原始记录不一致报告签署与记录不一致（5）其它问题）其它问题审核审批人员不符合要求2.5联络单编制和审核联络单编制和审核2.5.1联络单的格式联络单的格式2.5.1.1监督检验联络单的格式2.5.1.2定期检验联络单的格式2.5.2填写填写受检企业发生质量体系运转和产品安全性能违反有关规定的一般问题时由监检人员出具受检企业要签收并回复一式三份。一份监督检验存档，两份送受检单位，其中一份受检单位应当在要求的日期内返回监督检验机构。实例五2.5.4审核要点审核要点问题定性是否准确合理有必要性要求的回复期限是否合理回复意见是否满意2.5.5常见问题常见问题问题定性不准确签发无必要性无回复意见2.6意见书编制和审核意见书编制和审核2.6.1意见书的格式意见书的格式2.6.1.1监督检验意见书的格式2.6.1.2定期检验