养老行业尽职调查提供资料清单

1、尽职调查提供资料清单提示:1、如果清单中所列文件不适用贵单位，贵单位无须提供的，请予书面说明，注明“不适用”、“无此类文件”或“不存在此情况”等，并加盖贵单位印章(可将所有不适用提供的文件清单汇总后，加盖贵单位印章)；如存在所需的文件资料已在其他目录下提供的情况，可不必重复提供该文件资料；2、除非特别标明需要提供原件者和为本次尽职调查而新制作的文件外，被调查单位只需要提供相关文件的复印件，但应对所提供之复印件加盖贵单位骑缝章。资料有电子版本的，电子版本材料请一并提供；3、提供的文件或说明，如涉及重大事项，请予以特别注明；4、请贵贵单位尽快将本清单所列资料全部收集整理完毕并提交，如对清单存在任何

2、疑问，请随时与我们联系：5、我们可能会请贵贵单位增加其他必要材料，敬请谅解；6、其他说明事项：(1)除文件清单另有明确说明(如近三年或自成立以来等)者外，各被调查单位均应按充分反映贵单位目前状况的标准提供相关文件和情况说明；(2)清单中“近三年”为2014年-2016年，“最近一期”为2017年1-9月；(3)“最近一年”指2016年；(4)材料一式三份，如有电子版请提供电子版资料清单一、贵单位基本资料资料名称备注对应附件情况1、贵单位最新营业执照、贵单位章程2、税务登记证包括国税、地税3、组织机构代码证4、贵单位股东情况说明5、土地使用权情况（1）提供截至2017年9月30日，贵单位拥有土地

3、的汇总表及土地使用权复印件汇总表提供电子版附表2（2）提供下列合同或文件的复印件（若有）1）租赁许可证、备案登记资料2）影响贵单位拥有或租赁的房地产的使用、出售、租赁或转让的限制、合约及承诺的详细清单及协议、包括但不限于抵押协议以及登记文件3）政府有关房地产使用、抵押、租赁等有关批文及登记文件4）租赁土地情况汇总表汇总表提供电子版附表36、房产情况（1）贵单位拥有房产所有权证的复印件及汇总表汇总表提供电子版附表4（2）提供下列合同或文件的复印件（若有）1）相关房屋所用权凭证、租赁许可证、备案登记资料2)影响贵单位拥有或租赁的房地产的使用、出售、租赁或转让的限制、合约及承诺的协议、包括但不限于抵

4、押协议以及登记文件3)政府有关房地产使用、抵押、租赁等有关批文及登记文件4)租赁合同汇总表汇总表提供电子版附表57、成立至今的民政登记资料民政局机读档案8、重要的保险合同或其他保障协定9、其他无形资产的相关许可文件及汇总表请提供贵单位及控股子贵单位拥有的商标注册证书、专利证书、著作权证书及其他无形资产许可文件等资料；汇总表提供电子版附表610、员工相关资料(1)执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革情况的说明及依据有关政策文件(2)相关费用缴纳凭证(2015年12月)11、正在履行的或虽然完结但仍具有重大影响的重大合同复印件及汇总表包括采购、销售、投资、理财、借款合同、技术开发、担保等合

5、同附表712、2014-2016年财务报告及审计报告，2017年1-9月财务报告13、2014-2016年以及2017年1-9月份纳税报告14、合规经营情况(1)2014-2016年以及2017年1-9月贵单位被处罚情况文字说明(2)行政处罚书或罚款通知书等有关处罚文件(3)是否存在违规对外提供担保且尚未解除的情况说明15、贵单位经营有关的所得税、增值税、营业税或其他各种税种以及税率的情况说明以及依据的政策文件16、是否存在其他尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政诉讼事项说明17、银行账号、开户许可证、贷款卡信息贷款卡信息为通过贷款卡读取贵单位有关信贷信息18、联系人通讯方式附表8二、附表

6、及附件附表1:生产设备汇总表类别设备名称贵单位名称购置时间尚可使用年限附表2:土地汇总表厅P土地证证号使用权人实际使用人土地座落用途使用权类型及年限他项权利注：填写本表时包含贵单位拥有的无证土地，如为无证土地，则请在“土地证证号”一栏注明“无证”附表3:土地租赁汇总表贵单位作为出租方的情况:厅P承租单位土地座落用途宗地号，地证方租赁期限租金支付情况贵单位作为承租方的情况:厅P出租单位土地座落用途宗地号，地证方租赁期限租金支付情况附表4:房产汇总表厅P房产名称房产权证号对应的土地使用权证证号房屋座落用途取得方式他项权利注：填写本表时包含贵单位拥有的无证房产，如为无证房产，则请在“房产权证号”一栏

7、注明“无证”附表5:房屋租赁汇总表包括出租和租入两种情况，请贵单位分别填写。贵单位作为出租方的情况：编号承租方（机构名称）出租方房屋产权证号面积（平方米）租赁起始期限租金（人民币元）租赁许可证租赁登记号租金支付情况贵单位作为承租方的情况:编号出租方（机构名称）出租方房屋产权证号面积（平方米）租赁起始期限租金（人民币元）租赁许可证租赁登记号租金支付情况附表6:知识产权汇总表商标情况汇总表:厅P商标名称容类别注册号后效期设定质押情况是否有许可使用协议或转让协议许可使用协议转让协议专利情况汇总表:名称后效期类别证书号发明人专利权人是否有许可使用协议或转让协议）丁P许可使用协议转让协议软件著作权情况汇

8、总表:著作权名称注册时间后效期是否有许可使用协议或转让协议厅P许可使用协议转让协议专有技术情况汇总表:厅P名称形成日期主要容权利人其他被许可使用的知识产权情况汇总表:厅P名称许可人许可期限许可容对应的证书号附表7:重大合同（1）重大合同统计汇总表厅P合同号合同对方合同主要容金额（单位：万元）合同签订的日期合同约定履行期限合同履行状况备注2（2）借款合同汇总表厅P贷款合同号贷款银行借款金额及币种贷款余额利率借款起止日期是否逾期担保合同号（如有相应担保合同）担保方式（请说明保证，抵押或质押）担保提供人（即担保人）担保（抵押、质押物）登记情况（3）担保合同汇总表包括贵单位作为担保人及被担保人两种情况，请贵单位分别填写贵单位作为担保人的情况：厅P被担保人担保合同编号主债权合同编号债权人担保种类（一股责任担保/连，巾贝任担保/抵押/质押）担保起始日合同规定的担保期间借款金