保护非物质文化遗产公约

1、保护非物质文化遗产公约保护非物质文化遗产公约缔约国大会第四届会议教科文组织总部，第II号会议厅2012年6月4-8日临时议程项目7:非物质文化遗产基金资金使用计划草案概要公约第7（c）条要求委员会拟定基金资金使用计划草案并提交大会批准。本文件介绍了委员会建议的2012-2013年以及2014年上半年的计划草案（附件I）、秘书处为应对本组织当前的资金困境拟定的一份同期替代计划（附件II）以及将第3.GA号决议批准的2010-2011年计划与2012-2013年拟议计划进行对比的表格（附件III）。需做决定之事项：第31段1. 公约第7条要求委员会”依照第25条拟定非物质文化遗产基金资金使用计划草

2、案并提交大会批准公约第25.4条进一步规定，委员会对基金资金的使用视大会的制定的方针决定。这些方针经缔约国大会在2008年召开的第二届会议上通过，具体见实施公约的操作指南第II.1章。委员会在其第6.COM20号决定中提交的计划草案见本文件附件I。止匕外，为应对教科文组织当前面临的资金困难，秘书处还拟定了一份替代计划（附件II）。本文件最后是附件III,从绝对数额的角度比较了大会在其第三届会议上（第3.GA8号决议）通过的2010-2011年计划与委员会在其第6.COM20号决定中提交的计划以及秘书处的2012-2013年替代建议。A.非物质文化遗产基金资金使用计划草案的基本假设2. 教科文组

3、织预算的财政期为连续两年，自双年的1月1日起至其后单年的12月31日止。本组织的计划和预算由大会在单年终了时核准。依照其财务条例第2条，本基金的财政期与教科文组织的财政期同步。不过，公约缔约国大会在双年年中举行常会，期限约为自财政期开始后6个月。止匕外，有必要确保公约工作在每个双年度之初能够正常开展。3. 因此，在此请求大会作出决定的基金资金使用计划草案涵盖的期限为自2012年1月1日起至2013年12月31日止的二十四个月及此后一个财政期的前六个月，即2014年1月1日至2014年6月30日，直至大会第五届会议。同样地，大会在其第三届会议上批准了一份基金资金使用计划（第3.GA8号决议），其

4、中包括2010年1月1日至2011年12月31日的预算以及2012年1月1日至2012年6月30日的临时预算，以免执行过程中发生中断。待大会第四届会议批准本基金资金使用计划后，大会第三届会议分配的2012年上半年临时预算即将由本计划所取代。4. 大会此前一直沿用不得花费基金尚未收到的资金的作法，在编制下文所附的计划草案（附件I和II）时也遵循了这一谨慎做法。非物质文化遗产基金的资金主要来自缔约国的义务捐款和自愿捐款，及其提供的未指明用途的自愿补充捐款。该基金还包括三种限制性基金：第一种是留作国际紧急援助的准备金（见本基金财务条例第6条）；第二种是用于具体项目的特定目的专项捐款（见本公约第25.

5、5条）；第三种是依照第3.GA9号决议专门用于加强秘书处人力的分基金。5. 要求大会以截至2011年12月31日可用的无限制及未支配资金总额（6,154,507美元）为基础，通过一项开支计划。ITH/12/4.GA/INF.7.1号文件介绍了2010年1月1日至2011年12月31日的财务报告，外加一份解释性说明1。与上一双年度相比，无限制及未支配基金余额增长了约30%。基金金额每两年约增加300万美元，该余额还在持续增长。要求基金提供国际援助的缔约国越来越多，但差额反映了公约的生效与援助之间的差距：2006年4月缔约国第一次捐款，2008年6月操作指南获得通过，基金于2009年10月授予第一

6、笔国际援助。截至大会批准的2010-2011年计划期结束时，仍有约五分之三的资金未使用，其中支出率最低的预算项目是国际援助和筹备性援助。6. 下文所附两份计划草案所载预算按项目预计分配了各预算期的资金使用，以占可用资金总额的百分比而非绝对数额表示，如此一来，委员会即可使用基金在本双年度收到的任何大额、无限制自愿补充捐款（如第27条所述）。缔约国在2012-2013年间作出的强制性和无限制自愿捐款将作为2014-2015双年度基金开支计划和预算的基础。如有捐助方希望作出大额补充捐款，建议大会如其在第三届会议上所做的那样，授权委员会在收到此类捐款时按照计划确定的百分比立即予以使用。7. 公约还授予

7、委员会如下权利：“接受用于某些项目的一般或特定目的的捐款及其它形式的援助，只要这些项目已获委员会的批准”（第25.5条），即“特定用途”捐款。2010-2011年间，基金总共收到来自日本、挪威和西班牙的特定用途自愿补充捐款1,711,088美元，委员会1 .依照第5.COM7号决定，在U到挪威2011年捐款（693,288美元）时，将其记入了“计划活动”而非“特定用途活动”的贷方。2012年，该笔资金从“计划活动”转入“特定用途活动”。特别在其第5.COM17号决定中请“其他缔约国考虑为支持全球能力建设战略向非物质文化遗产基金作出类似自愿补充捐助”。为采用战略方法更加有效地使用此类捐款，还建议

8、大会像其第三届会议所做的那样，再次授权委员会立即使用这些捐款，只要这些项目在收到资金前已获得委员会的批准。8. 政府间委员会提交的非物质文化遗产基金资金使用计划草案（第6.COM20号决定）一一附件I8. 与大会2010年6月批准的基金资金使用计划（第3.GA8号决议）相比，仅建议修改两个预算项目，以百分比形式表示。保持其他以百分比表示的预算项目不变的依据可参见ITH/11/6.COM/CONF.206/20号文件。如沿用上一计划的百分比，真正划拨给这些未变项目的金额绝对值将会增加，因为作为本计划基础的金额高于上一计划，如第5段所示。9. 依照委员会第5.COM13号决定，拟议基金资金使用计划

9、的预算项目6,为“协助来自发展中国家经认证的非政府组织的非物质文化遗产专家参加委员会会议”从3%增至5%。这意味着在以往基础上增加该预算项目的拨款额，该项目一直用于支持公营和私营团体以及个人、特别是社区和群体成员的参与，委员会，其主席团和附属机构邀请这些机构和个人参加其会议，并就具体事项与他们进行协商。该预算项目还承担了咨询机构十二名成员的参会费用，及其主席和报告员参加委员会会议的费用。10. 随后提议将预算项目4从5%降至3%,因为事实证明更需要为协助来自作为委员会委员国的发展中国家的专家参加委员会会议划拨资金。一方面，在各双年度，用于来自非委员会委员国的发展中缔约国的专家参加的资金（预算项

10、目5）总被用光，而用于来自委员会发展中委员国专家参加的资金很大一部分都未使用。合格的委员会委员国的数量远远少于非委员会委员的缔约国数量，因此，在基础金额增加的情况下，即便百分比下降，预期金额仍将高于所需水平2.从大会选举新委员前委员会当前的构成来看，约三分之二的委员有资格获得官方发展援助（ODA）。在上一个双年度，各国仅派出一名代表的情况下，约60%的用于参加委员会会议的资金被使用。C.秘书处关于非物质文化遗产资金使用的替代建议一一附件II11 .教科文组织大会在其第36届会议（2011年10月25日至11月10日）上批准了正常计划和预算（36C/5）6.53亿美元的预算。但是由于本组织目前面

11、临的资金困难，应急基金划拨后，拨给“通过有效实施2003年公约保护非物质文化遗产”（文化部门工作重点3）的正常计划行动（活动）资金减少了74%o这是通过以下方法实现的：将划拨给总部公约秘书处的行动（活动）预算减少79%和将划拨给总部外办事处的行动（活动）预算减少74%o12 .近几年，公约秘书处努力加强总部与总部外办事处各自职能之间的互补性。它在协调一致的实施战略中同时使用了正常计划资金和补充性额外计划资金，包括信托基金和非物质文化遗产基金。例如，拨给总部外办事处的正常计划预算的锐减就被持续增加的补充性追加计划（多在总部外办事处实施）所抵消。13 .非物质文化遗产科重点关注公约及其操作指南为落

12、实公约规定的秘书处的法定义务，包括组织法定会议（公约第10条）、处理提名和国际援助申请（操作指南第I.7和I.15章）和协助委员会履行公约第7条确定的所有职能，特别是宣传公约目标以及通过加强机构和社区能力鼓励和监督其实施情况，以便有效保护非物质文化遗产、提高对此类遗产及其重要性的认识、和传播有关最佳保护做法的信息。为此，非物质文化遗产科负责编写培训材料、建立培训专家师资网络和协调由捐助方慷慨资助的全球能力建设战略。它在推广委员会认为最能反映公约原则和目标的保护做法的同时，还发布和更新急需保护名录及代表作名录（公约第17、16和18条）。大会和委员会还不定期通过决定，在秘书处关于“确保其决定的执

13、行”的一般职责范围内，要求本组织采取具体行动（公约第10.2条）。14 .第36C/5号决议批准了2012-2013年计划和预算，为总部的非物质文化科划拨了约220万美元行动（活动）资金，比上个双年度减少了约15,000美元（见图中数据1）。但就目前的财政状况来说，非物质文化遗产科的实际活动预算为354,900美元，即正常计划（274,900美元）和来自应急基金的补充资金（80,000美元）的双年度净额。应急基金的目的在于补足总干事于2012年3月划拨给本科的用于资助本组织第3605号决议的资金短缺，以确保当前大会的筹备工作。4000000美元00000美元3000000美元00000美元20

14、00000美元00000美元1000000美元500000美元0美元总部外活动非遗科活动摘减额与固定成本图1.正常计划行动（活动）预算的比较，包括应急基金15 .在上个双年度（35C/5）,非物质文化遗产科约获得150万美元正常计划资金净额的拨款，其中约62%用于补偿组织法定会议和处理文件的直接成本（1,117,324美元）。正常计划资金还负担所有法定会议及工作文件的翻译费用（大会的六种语言以及委员会、主席团和咨询机构的两种语言）。为响应委员会关于将文件处理工作外包出去的号召，本科利用正常计划资金雇用临时助理，负责登记文件和对文件及定期报告进行技术评估，然后提交有关评估机构和委员会。止匕外，在

15、2010-2011年划拨给本科的正常计划资金中，有12%用于开展法定传播和宣传活动，如出版物和知识管理系统的维护；14%用于启动全球能力建设战略。剩余的13%用于非法定性职能，如第2类中心、参加各种会议和活动以及本科的其他业务费用。16 .应当指出的是，即便在上个双年度，正常计划资金也不足以履行秘书处在公约下的所有法定职能。如委员会和秘书处报告（分别为ITH/12/4.GA/INF.4.1号文彳t和ITH/12/4.GA/INF.4.3号文件）详细阐述的，第3.GA9号决议建立的分基金有助于缓解人力资源持续短缺的状况，在当前无资金补偿人员空缺的情况下（节省的人事费）这点显得愈发重要。非物质文化

16、遗产基金的其他资金（在预算项目3“委员会的其他职能”下分配）对于履行这些法定职能至关重要。例如，在上个双年度，正常计划占划拨给传播和宣传活动资金总额的55%,占用于协调全球能力建设战略的资金总额的30%,因为这两类活动主要由非物质文化遗产基金资助。此处不包括总部外办事处实施全球能力建设战略；这些数字只代表非物质文化遗产科部所作的集中努力17 .本科在2012-2013双年度获得的354,900美元拨款可供秘书处用于组织缔约国大会本届会议，和通过翻译2012年周期的文件（经申报缔约国修订）为咨询和附属机构以及委员会第七届会议开展前期基础工作。止匕外，这些资金还用于登记收到的2013年周期的新文件

17、，以免遗漏2012年和2013年的登记项目。但这些资金到2012年6月30日即将用尽，因而不足以组织政府间委员会第七届会议，尤其是工作文件的编制和翻译一一其中一些紧接着审查机构的工作展开一一以及为会议提供英文和法文翻译工作。因此，非物质文化遗产科无法利用这些资源确保组织委员会2012年第七届会议和2013年第八届会议，或者处理其将在2012-2014年周期内收到的所有文件和定期报告。18 .因此，谨建议大会破例考虑秘书处关于基金资金使用的替代建议（附件II）,即建议将最多10%的可用资金（亦即615,480美元）分配用于在2012年和2013年履行法定职能，前提是正常计划或其他预算外资金均无法

18、负担该项工作的费用。D.秘书处2012-2013年替代建议的依据和影响19 .尽管建议降低除预算项目3和7之外的所有预算项目的分配百分比，为了抵消这项10%的特殊拨款，图中数据2和附件3显示，从绝对值角度来看，与2010-2011年计划相比，现有的八个预算项目中有五个实现了增加，只有三个项目将出现降低（其中，委员会已经建议减少拨款额的是项目4一一来自委员会发展中缔约国的非物质文化遗产专家参加委员会、及其主席团和附属机构的会议）2012-2013年秘书处计划（附件II）图2.比较第3.GA号决议批准的2010-2011年计划、第6,COM号决定建议的2012-2013年计划（附件I）和秘书处拟议

19、的替代计划（附件II）20 .依照操作指南第II.1章基金资金使用指南确定的优先事项，替代计划仍提议将绝大部分资金分配给国际援助拨款（预算项目1）。与委员会建议的计划（附件I）相比，秘书处提议将对该项目拨款比例从54%降至52%,但即便如此，与大会第三届会议批准的2010-2011年计划相比，其绝对数额仍将增加672,535美元。自上届大会以来，仅批准并执行了四项国际援助申请，截至2011年12月31日，前次计划中为该目的划拨的资金仍有85%未使用。但大会可能考虑到随着重要的全球能力建设计划稳步开展并将在未来几年继续付诸实施一一资金主要来自本基金及慷慨的捐助方一一这种资金利用不足的趋势也将逐步

20、得以扭转。21 .急需保护名录提名文件和最佳保护做法登记册提案的筹备性援助似乎也存在资金利用不足的Tt况：2010年1月1日至2011年12月31日期间未批准任何申请.本期财务报告（见ITH/12/4.GA/7.INF.1文件）“拨款计划”所示的支付额相当于2009年11月划拨的筹备性援助（第5.COM1.BUR号决定），其合同安排的签订以及资金发放都是在2010年完成的。因此，大会可能决定将对该项目的分配比例从6%降至4%,这仍可保证留出充足资金负担2013年周期内收到的单个筹备性援助申请以及2014年周期内可能收到的申请。22 .2010-2011年，预算项目3（“委员会的其他职能”）的支

21、出率达到峰值（89%）。由于该比例将适用的基础数额较上一计划有所增加，即便建议将拨款百分比从18%降至15%,划拨给该项目的资金额仍将出现小幅增加。在当前资金困难的情况下，这些资金将在以下方面发挥至关重要的作用：有效支持全球能力建设战略以便有效实施公约、编撰必要的能力建设资料以维持执行工作，以及出版最新的名录和最佳保护做法登记册和进行软件开发以强化公约的信息和知识管理系统。在当前双年度内，正常计划无法为其提供即使是一部分的资23 .秘书处遵照主席团定期批准的开支计划使用预算项目3下的资金。为避免在执行主席团批准的活动时发生中断或延误，委员会决定（第6.COM20号决定）授权总干事在该项目下的各

22、项活动之间转移资金，但累积额不得超过25,000美元一一低于向大会提议的该项目初始总额的3%。秘书处随后将在采取此种行动后的会期上以书面形式告知主席团做出这些转移的详情和理由；高于该金额的转移须由主席团事先批准修订后的开支计划。24 .如委员会建议计划所示，秘书处替代计划提议将预算项目4从当前计划中的5%降至拟议计划中的3%。该预算项目包括来自委员会发展中委员国的非物质文化遗产专家参加委员会及其主席团和附属机构的会议。合格的委员会委员国数量有限，即便降低百分比，拨付的金额预计仍将超过所需水平。25 .尽管在过去两个双年度中，预算项目5（“来自作为公约缔约国而非委员会委员的发展中国家非物质文化遗

23、产专家参加委员会会议”）是唯一一个将资金全部花完的项目，大会或决定将对其拨款比例从3%降至2%。由此导致来自非委员会委员缔约国的专家参会可用资金的减少可在一定程度上通过委员会网络会议予以弥补（如过去两届会议那样）。26 .委员会第五届会议要求将基金资金使用拟议计划预算项目6的比例从此前的3%提高到5%,以“协助来自发展中国家经认证的非政府组织的非物质文化遗产专家参加委员会会议”（第5.COM13号决定）。该预算项目还负责资助咨询机构的十二名成员参加其会议，及其主席和报告员参加委员会会议。忆及与2010-2011年计划相比，划拨给该项目的资金的绝对值仍将增长75%,谨建议大会将该项目比例提高到4

24、%,稍低于委员会建议的水平。27 .委员会在第6.COM15号决定中决定向大会提出如下建议：咨询机构也应负责人类非物质文化遗产代表作名录的提名审查工作。注意到在2011年周期，咨询机构的服务费仅为分配资金的70%,若大会批准该建议，则预算项目7（“应委员会请求提供的咨询服务的费用”）的资金仍将21持在6%的适足水平（委员会计划和秘书处计划均如此），用于弥补预期的补偿.尽管上一计划项目7的支出率为87%,但这是由于咨询机构委员的差旅费被错误地计入了该项目而非项目61。28 .非物质文化遗产基金财务条例要求设立一个准备金（预算项目8）,以满足紧急援助的需要，如公约第22.2条所述。与委员会建议的5

25、%相比，秘书处的替代计划建议将4%,即246,180美元分配作为准备金，加上此前的资金转移，该项目总额将达576,483美元。由于准备金是累积性的一一只要预算项目1中的资金不使用，就无需将该项目中的资金取出一一则资金可超过所需水平。29 .如在上文11-19段中解释的，秘书处破例提议将最多10%的基金资金用于负担履行委员会法定职能的费用，这本应由正常计划负担，但迫于当前情况无法由其适足负担（预算项目9）。非物质文化遗产科将利用这些资金尽量达成文化部门工作重点3的预期结果（如36C/5批准的计划和预算所述）。将在EX/4中以叙述形式将结果报告给执行局以及委员会和大会，还将向委员会和大会提供定期财

26、务报告。如果正常计划或成员国的自愿捐款可为法定职能提供额外资金，则将相应减少本基金的使用金额。30 .615,451美元的额外资金加上正常计划和应急基金提供的354,900美元可使得非物质文化遗产科的活动预算总额为970,351美元，比2010-2011年组织法定会议和处理提名文件的实际支出少了约10%。尽管该数额不足2012-2013年36C/5批准的计划和预算所述授权金额的三分之二，但仍可使委员会及其咨询机构完成2012年和2013年周期的工作。然而，在开展公约和秘书处各方面工作时仍应厉行节约，重点取消与履行秘书处法定职责没有切实联系的正常计划活动。为此，秘书处将继续努力动员更多伙伴提供预

27、算外资金与支持。31 .谨建议大会通过以下决议万案A决议草案4.GA7大会，1. 审议了ITH/12/4.GA/7号文件，2. 忆及公约第7（c）条和操作指南第66和67段，3. 也渔2012年1月1日至2013年12月31日以及2014年1月1日至2014年6月30日的基金资金使用计划，见本决议附件，但需明确的是，在2014年6月第五届会议上，它将可能重新调整2014年1月至2014年6月的预算计划；4. 授援委员会按照公约第27条所述，遵照计划规定的百分比立即使用可能在上述期间内收到的任何自愿补充捐款；5. 还授权委员会立即使用上述期间内收到的任何与具体项目有关的特定用途捐款.只要委员会在

28、收到资金之前已经批准这些项目，如公约第25.5条所述。万案B决议草案4.GA7大会，1. 审议了ITH/12/4.GA/7号文件，2. 忆及公约第7（c）条和操作指南第66和67段，3. 也|到当前的财政困难对本组织计划的影响以及秘书处在履行其法定职能时面临的特殊情况，4. 批准了一份关于委员会在第6.COM20号决定中提交的2012年1月1日至2013年12月31日瓦西14年1月1日至2014年6月30日计划的基金资金使用修订计划，见本决议附件，但需明确的是，在2014年6月第五届会议上，它将可能重新调整2014年1月至2014年6月的预算计划；5. 授权秘书处在正常计划或成员国的自愿捐款无

29、法提供资金的情况下，使用预算项目9“对法定活动的特殊支持”下最多10%的基金资金资助法定活动；6. 授权委员会按照公约第27条所述，遵照计划规定的百分比立即使用在上述期间内收到的任何自愿补充捐款；7. 还授权委员会立即使用在上述期间内收到的任何与具体项目有关的特定用途捐款，只要委员会在收到资金之前已经批准这些项目，如公约第25.5条所述。附件I:委员会提交的计划基金资金使用计划草案2012年1月1日至2013年12月31日，以及2014年1月1日至2014年6月30日，非物质文化遗产基金资金可用十如下目的占总额的百分比2012-2013年指示性数额（美元）2014年1月-6月指示性数额（美元）

30、1.国际援助，包括保护列入急需保护名录的遗产、编制清单和为其他保护计划、项目与活动提供支持；54%33234348308582.为急需保护名录的申报文件以及最佳做法登记册的建议提供筹备性援助；6%369270923183.公约第7条和操作指南规定的委员会的其他职能，包括发布名录和最佳做法登记册、能力建设和宣传计划以及活动与措施的制定和执行，以促进和传播最佳做法和委员会的工作；18%11078112769534.来自委员会发展中缔约国的非物质文化遗产专家参加委员会及其主席团和附属机构的会议；3%184635461595.来自作为公约缔约国但非委员会委员的发展中国家的非物质文化遗产专家参加委员会会

31、议；3%184635461596.任何公营或私营机构以及任何自然人，特别是社区和群体成员参加委员会、及其主席团和附属机构会议，委员会邀请这些机构和个人参加其会议，并就具体事项与他们进行协商，以及来自发展中国家经认证的非政府组织的非物质文化遗产专家参会；5%307725769317.应委员会要求提供的咨询服务的费用；6%369270923188.用于在极其紧急的情况下满足援助申请的准备金，如公约第17.3和22.2条的规定。5%30772576931总计100%61545071538627到本计划期结束时未支配的资金将转入下个财政期，并将根据大会届时批准的计划进行分配。对2014年1月1日至20

32、14年6月30日，将根据2012-2013年财政期（二十四个月）确定金额的四分之一进行临时分配。附件II:秘书处提出的替代计划基金资金使用计划草案2012年1月1日至2013年12月31日，以及2014年1月1日至2014年6月30日，非物质文化遗产基金资金可用十如下目的占总额的百分比2012-2013年指示性数额（美元）2014年1月-6月指示性数额（美元）1.国际援助，包括保护列入急需保护名录的遗产、编制清单和为其他保护计划、项目与活动提供支持；52%32003448000862.为急需保护名录的申报文件以及最佳做法登记册的建议提供筹备性援助；4%246180615453.公约第7条和操作

33、指南规定的委员会的其他职能，包括发布名录和最佳做法登记册、能力建设和宣传计划以及活动与措施的制定和执行，以促进和传播最佳做法和委员会的工作；15%9231762307944.来自委员会发展中缔约国的非物质文化遗产专家参加委员会及其主席团和附属机构的会议；3%184635461595.来自作为公约缔约国但非委员会委员的发展中国家的非物质文化遗产专家参加委员会会议；2%123090307736.任何公营或私营机构以及任何自然人，特别是社区和群体成员参加委员会、及其主席团和附属机构会议，委员会邀请这些机构和个人参加其会议，并就具体事项与他们进行协商，以及来自发展中国家经认证的非政府组织的非物质文化遗产