2019年度能源管理体系内审(8)

1、令湖北京华彩印有限公司文件类别能源体系内部审核汇编京华 HUBEI JINGHUA COLOUR PRINTING CO. t LTD文件编号JH-EnMS海北京华需印有限公司HUBEI JINGHUA COLORPRINTING CO.LTD2019年度能源管理体系内部审核汇编文件编号：JH-EnMS版次：2019-01编制：吴壮审核：雷文财批准：李莉B期：2019年11月25日H期：2019年11月25日B期：2019年11月25日令湖北京华彩印有限公司文件类别能源体系内部审核汇编京华 HUBEI JINGHUA COLOUR PRINTING CO. t LTD文件编号JH-EnMS能源

2、管理体系内审记录汇编目录1、内部审核计划一内审年度计戈IJ内部审核实施计划2、首/末次会议签到表3、现场审核记录4、不合格项报告5、能源管理体系运行情况汇报6、内部审核报告版本号：1.0发布/修订日期：2019-11-25第8页共40页令湖北京华彩印有限公司文件类别能源体系内部审核汇编京华 HUBEI JINGHUA COLOUR PRINTING CO. t LTD文件编号JH-EnMS内审年度计划一、目的：验证能源管理体系是否符合标准要求，是否得到有效地保持、实施和改进。二、审核范围：三、内审依据：3.1能源管理体系要求(GB/T2331-2012)标准3. 2能源管理手册、能源管理程序文

3、件3. 3能源作业指导文件汇编3. 4适用的能源法律法规、标准与其他要求文件四、内审的方式集中审核方式五、内审时间安排:2019年11月六、内审组长：李莉组员：雷文财、戴蒙、吴壮、隗龙七、现场审核计划计划于内审前10天发至各被审核部门编制：吴壮时间：2019年5月18日批准：李莉时间：20批年5月18日令湖北京华彩印有限公司文件类别能源体系内部审核汇编京华 HUBEI JINGHUA COLOUR PRINTING CO. t LTD文件编号JH-EnMS内部审核实施计划1、目的验证能源管理体系是否符合标准要求，是否得到有效地保持、实施和改进。2、内审范围3、内审依据3. 1能源管理体系要求(

4、GB/T2331-2012)标准3. 2能源管理手册、能源管理程序文件3. 3能源作业指导文件汇编3. 4适用的能源法律法规、标准与其他要求文件4、审核组长：第一组组员：雷文财、吴壮第二组组员：戴蒙、隗龙5、审核时间：2019. 11.25-266、具体审核安排2019. 11. 25- 8:00-9:00首次会议2019. 11.26- 16:00-17:00 末次会议中间根据需要各小组、人员之间进行沟通令湖北京华彩印有限公司文件类别能源体系内部审核汇编京华 HUBEI JINGHUA COLOUR PRINTING CO. t LTD文件编号JH-EnMS第一组:审核日期受审核部门涉及标准

5、条款备注2019.11.25上午管理层4.1/4.2/4.4.1/4.5.1/4.3/4.4.6/4.6.3/4.7营销中心4.5.5/4.6.1下午财务部4.4.62019.11.26上午生产制造中心 （印后加工车 间）4.4.3/4.4.4/4.4.5/4.4.6/4.5.6/4.5.5/4.6.1/4.6.4下午生产制造中心 （印刷车间）4.4.3/4.4.4/4.4.5/4.4.6/4.5.6/4.5.5/4.6.1/4.6.4第二组:审核日期受审核部门涉及过程代号备注2019. 11.2人事行政部设备部（能源归口）4. 4. 1/4. 5. 1/4. 4. 3/4. 4. 4/4.

6、4. 5/4. 4. 6 /4. 5. 6/4. 5. 5/4. 6. 1/4. 6. 4/4. 4. 2/4. 6.2/4. 5. 4/4. 6. 5/4. 5. 3/2019. 11.26供应部4. 5. 7技术中心4. 5.6品质部4. 5. 5/4. 6. 1令湖北京华彩印有限公司文件类别能源体系内部审核汇编京华 HUBEI JINGHUA COLOUR PRINTING CO. t LTD文件编号JH-EnMS内部审核会议签到表时间主题地点主持人序号部门职务签到备注令湖北京华彩印有限公司文件类别能源体系内部审核汇编京华 HUBEI JINGHUA COLOUR PRINTING CO

7、. t LTD文件编号JH-EnMS内部审核会议签到表时间主题地点主持人序号部门职务签到备注令湖北京华彩印有限公司文件类别能源体系内部审核汇编京华 HUBEI JINGHUA COLOUR PRINTING CO. t LTD文件编号JH-EnMS令湖北京华彩印有限公司文件类别能源管理体系内部审核汇编京华 HUBEI JINGHUA COLOUR PRINTING CO. r LTD文件编号JH-EnMS现场审核记录编号：受审核部门（部门）:人事行政部/设备部（能源归口）审核员：标准条款号检查内容客观证据（备查提交资料）评价结果4.4.1 一总则是否进行能源管理策划并形成文件提供手册、程序文件

8、、作业指导书与规程、办法等3层次文件，文件是否符合要求询问组织能源使用和能源消耗基本情况能源使用和消耗基本情况包括重点耗能设备、能源种类能源单耗总耗等询问能源评审相关记录提供能源评审程序文件，其中规定的相关记录齐全，合规，主要看能源评审报告是否按照能源管理策划输出能源基准、能源绩 效参数提供企业能源基准和能源绩效参数（单独提供），判断是否符合要求4.5.1 一总则是否在实施和运行体系过程中,使用了策划阶 段产生的能源管理实施方案及其他结果在实施和运行体系过程中，使用了策划阶段产生的能源管理实施方案及其他结果4.4.3 能源 评审形成能源评审的方法学和准则的文件，定期评 审和记录提供能源评审程序

9、文件，及程序文件中规定的相关记录或文件，如能源评审计划和 评审方案。查看能源评审报告，看报告的内容是否有如下内容的描述：查阅能源评审计划，能源评审方案，查阅能源 初始评审报告提供能源评审计划、方案、初始评审报告令湖北京华彩印有限公司文件类别能源管理体系内部审核汇编京华 HUBEI JINGHUA COLOUR PRINTING CO. r LTD文件编号JH-EnMS查阅能源初始评评审是否通过测量、能量平衡 等方法及手段，来评价组织的能源使用情况和 消耗水平通过测量、能量平衡等方法及手段，来评价组织的能源使用情况和消耗水平是否识别并评价主要能源使用的现状及改进绩 效的机会识别并评价主要能源使用

10、的现状及改进绩效的机会，提供相关管理方案是否对所识别的改进绩效的机会进行排序对所识别的改进绩效的机会进行排序4.4.4 能源 基准是否确立了能源基准（确立的能源基准考虑了 能源评审的信息、符合部门自身特点且合理）， 并记录提供能源基准与绩效参数管理程序提供正式下发的能源基准文本，判断能源基准的设定是否合理，是否符合部门自身 特应定期或适时调整能源基准,使其与企业现行 的状态相适应初次确立，未进行调整4.4.5 能源 绩效参数是否识别能源绩效参数，能够测量能源绩效， 并明确参数的意义及测量、计算方法提供能源基准与绩效参数管理程序。提供正式下发的能源绩效参数文本，了解各 参数的含义和技术方法，了解

11、程序文件中描述的能源绩效参数管理程序是否定期评审，保持能源绩效参数对能源绩效 的有效性，并记录初次确立，未进行评审4.4.6 能源 目标、指标与 能源管理实施 方案是否在有关职能和层次上，建立、实施和保持 了形成文件的能源目标口指标？提供目标指标口管理方案的程序文件，提供正式下发的目标指标文件和能源管理方 案目标是否完成?截止审核前具体数据是多少了解当前目标完成情况预计年度目标元成值。预计年度目标元成值是否建立能源管理实施方案?方案是否制定相 关能源管理方案，明确职责、权限和措施内容； 并对其进行了名效安排实施情况？评价能源管理方案是否符合程序文件要求（如方案中是否明确职责、权限和时间进 度的

12、要求I提供方案实施的书面证据，变更记录等令湖北京华彩印有限公司文件类别能源管理体系内部审核汇编京华 HUBEI JINGHUA COLOUR PRINTING CO. r LTD文件编号JH-EnMS月案实施结果是否确保了能源目标指标的实 现？评价方案实施结果是否确保了能源目标指标的实现4.5.6iSH-在设备、设施的设计时，是否考虑能源绩效改 进的机会和运行控制。新产品或产品改进设计 的控制要求是否考虑了产品和工艺过程中能源 使用或影响。查设计开发输入输出以及评审相 关记录。提供相关程序文件针对新品设计研发、工艺改进和新改扩建项目论证与设计，提供相关设计文件，文 件中是否考虑能源绩效改进的机

13、会和运行控制，至少不能用国家命令淘汰的材料或 设备。455运行 管理是否建立主要能源使用的有效运行和维护准则建立了相关准则和运行查相关作业指导书或目录清单查作业指导书目录清单（具体岗位去查是否配备作业指导书并按照执行）是否根据运行准则运行和维护设备、设施、系 统和过程，查主要设备台账，相关检查记录和 维护保养记录查主要耗能设备台账，相关检查记录和维护保养记录查能源管理中识别潜在的事故和紧急情况（停 水、停电）应急预案的制定、评审、修订、培 训和演练情况是否有预案，预案内容是否合格，相关评审、修订、培训和演练情况的记录461监测、 测量与分析是否策划明确了需要监视测量的关键特性，哪 些关键特性需

14、要监测？监测的频次？查相关报 表或监测记录关键特性指所关注的参数，如统计上报的各能耗量，产量等计量，也包括各工厂关 注的设备运行参数，如设备温度，压力。主要耗能设运转1己录、能源统计报表与分 析报告等是否立采用规范的表格,建立能源统计报表， 保证数据的可追溯性提供公司对各项参数进行管理的制度文件利用能源统计、测量、测试等手段，汇总、分 析用能数据，判断能源目标、指标的实现情况， 并形成记录提供检测的记录和数据分析的记录4.6.4 一不符 合、纠正、纠 正措蹒口预防 措施是否识别评审不符合或潜在不符合？是否分析 确定不符合或潜在不符合产生的原因？不符合指内审、外审、管理评审、自己检查、上级检查等

15、发现的问题评估采取措施的要求，并制定和实施适宜的措 施提供对不符合进行评审的证据，是否评审了不符合产生的原因以及采取纠正措施的 必要性，不是所有的不符合都需要求取纠正措施提供不符合的整改资料令湖北京华彩印有限公司文件类别能源管理体系内部审核汇编京华 HUBEI JINGHUA COLOUR PRINTING CO. r LTD文件编号JH-EnMS4.4.2 法律 法规及其他要 求是否建立获得节能法律法规的渠道解获取法律法规和其他要求（其他要求指上级下发的文件、合同上的要求、甲方的 要求、公司内部规定与管理办法等）的渠道和要求，即程序文件中的相关描述和规 定。渠道:网上查询、购买、上级发放等，

16、主管部门确定渠道，其他部门协助收集法律法规共识别包括中华人们过年共和国节约能源法在内的*条法律法规或其他要 求；在用标准识别公司涉及到的条标准。法律、法规等识别是否全面提供法律法规清单,并抽查相关文本，判断收集是否全面，版本是否是最新。提的 法规清单应与主管部门发放的一致是否定期评审和更新法律法规提供初次评审记录，未更新4.6.2 合规 性评价是否定期对适用的法律法规及相关要求的符合 情况进行评价2019年10月对公司在用主要能源法律法规进行了符合性评价对评价结果，符合程度等是否进行i己录并保存对遵守情况进行了记录并保存。4.5.4文件管理手册、程序文件是否架构完整、签发、有 效受控？是否有手

17、册、程序文件、作业指导书与规程、办法及相关记录表格等4个层次文件， 文件是否完整，签发过程是否完整，有效控制指是否都发放到位，及时更新作业指导书是否覆盖体系范围内所有能源使用 的场合，尤其对重要能源使用的环节有节能操 作的细化针对性要求提供公司作业指导书是否建立体系文件的管理程序提供文件控制程序465记录 控制是否根据需要，建立并保存记录提供记录控制程序文件是否对记录的识别、检索和留存进行规定，并 实施控制本条款的审核贯穿整个体系审核的过程，几乎所有条款的审核都涉及到记录的审核453信息 交流请问是否建立关于能源绩效、能源管理体系运 行的内部沟通程序文件和机制提供信息交流程序文件内部沟通程机制

18、运行畅通？内部沟通程机制运行畅通：发文过程是否有效，上级下发的文件，各部门是否收到 并留存，培训是否定期开展等等注:评价结果：符合W不符合"X"令湖北京华彩印有限公司文件类别能源管理体系内部审核汇编京华 HUBEI JINGHUA COLOUR PRINTING CO. r LTD文件编号JH-EnMS现场审核记录编号：受审核部门（部门）：生产制造中心-印刷车间审核员:标准条款号检查内容客观证据（备查提交资料）评价结果4.4.3 能源 评审形成能源评审的方法学和准则的文件，定期评 审和记录提供能源评审程序文件，及程序文件中规定的相关记录或文件，如能源评审计划和 评审方案。查

19、看能源评审报告，看报告的内容是否有如下内容的描述：查阅能源评审计划，能源评审方案，查阅能源 初始评审报告提供能源评审计划、方案、初始评审报告查阅能源初始评评审是否通过测量、能量平衡 等方法及手段，来评价组织的能源使用情况和 消耗水平通过测量、能量平衡等方法及手段，来评价组织的能源使用情况和消耗水平是否识别并评价主要能源使用的现状及改进绩 效的机会识别并评价主要能源使用的现状及改进绩效的机会，提供相关管理方案是否对所识别的改进绩效的机会进行排序对所识别的改进绩效的机会进行排序一序表4.4.4 能源 基准是否确立了能源基准（确立的能源基准考虑了 能源评审的信息、符合部门自身特点且合理）， 并记录提

20、供能源基准与绩效参数管理程序提供正式下发的能源基准文本，判断能源基准的设定是否合理，是否符合部门自身 特应定期或适时调整能源基准,使其与企业现行 的状态相适应初次确立，未进行调整4.4.5 能源 绩效参数是否识别能源绩效参数，能够测量能源绩效， 并明确参数的意义及测量、计算方法提供能源基准与绩效参数管理程序。提供正式下发的能源绩效参数文本，了解 各参数的含义和技术方法，了解程序文件中描述的能源绩效参数管理程序令湖北京华彩印有限公司文件类别能源管理体系内部审核汇编京华 HUBEI JINGHUA COLOUR PRINTING CO. r LTD文件编号JH-EnMS是否定期评审，保持能源绩效参

21、数对能源绩效 的有效性，并记录初次确立，未进行评审4.4.6 能源 目标、指标与 能源管理实施 方案是否在有关职能和层次上，建立、实施和保持 了形成文件的能源目标和指标？提供目标指桐口管理方案的程序文件，提供正式下发的目标指标文件和能源管理方 案目标是否完成？截止审核前具体数据是多少了解当前目标完成情况预计年度目标元成值。预计年度目标元成值是否建立能源管理实施方案?方案是否制定相 关能源管理方案，明确职责、权限和措施内容； 并对其进彳亍了有效安排实施情况？评价能源管理方案是否符合程序文件要求（如方案中是否明确职责、权限和时间进 度的要求I提供方案实施的书面证据，变更记录等方案实施结果是否确保了

22、能源目标指标的实 现？评价方案实施结果是否确保了能源目标指标的实现456阿在设备、设施的设计时，是否考虑能源绩效改 进的机会和运行控制。新产品或产品改进设计 的控制要求是否考虑了产品和工艺过程中能源 使用或影响。查设计开发输入输出以及评审相 关记录。提供相关程序文件针对新品设计研发、_L艺改进和新改扩建项目论证与设计，提供相关设计文件，文 件中是否考虑能源绩效改进的机会和运行控制，至少不能用国家命令淘汰的材料或 设备。4.5.5 运行 管理是否建立主要能源使用的有效运行和维护准则是否建立主要能源使用的有效运行和维护准则指第3层次文件是否建立。不是生产 管理部门，只需提供行政管理过程中的能源管理

23、规定，查看是否遵守相关规定查相关作此旨导书或目录清单查作此旨导书目录清单（具体岗位去查是否配备作业指导书并按照执行）是否根据运行准则运行和维护设备、设施、系 筋口过程，查主要设备台账，相关检查记录和 维护保养记录查主要耗能设备台账，相关检查记录和维护保养记录查能源管理中识别潜在的事故和紧急情况（停 水、停电）应急预案的制定、评审、修订、培 训和演练情况是否有预案，预案内容是否合格，相关评审、修订、培训和演练情况的记录461监测、 测量与分析是否策划明确了需要监视测量的关键特性，哪 些关键特性需要监测？监测的频次？查相关报 表或监测记录关键特性指所关注的参数，如统计上报的各能耗量，产量等计量，也

24、包括各工厂关 注的设备运行参数，如设备温度,压力。主要耗能设运转记录、能源统计报表与分 析报告等令湖北京华彩印有限公司文件类别能源管理体系内部审核汇编京华 HUBEI JINGHUA COLOUR PRINTING CO. r LTD文件编号JH-EnMS是否立采用规范的表格，建立能源统计报表， 保证数据的可追溯性提供公司对各项参数进行管理的制度文件利用能源统计、测量、测试等手段，汇总、分 析用能雌,判断能源目标、指标的实现情况， 并形成记录提供检测的记录和数据分析的记录4.6.4 一不符 合、纠正、纠 正措施和预防 措施是否识别评审不符合或潜在不符合？是否分析 确定不符合或潜在不符合产生的原

25、因？不符合指内审、外审、管理评审、自己检查、上级检查等发现的问题评估采取措施的要求，并制定和实施适宜的措 施提供对不符合进行评审的证据，是否评审了不符合产生的原因以及采取纠正措施的 必要性,不是所有的不符合都需要采取纠正措施提供不符合的整改资料注:评价结果：符合W不符合"X"令湖北京华彩印有限公司文件类别能源管理体系内部审核汇编京华 HUBEI JINGHUA COLOUR PRINTING CO. r LTD文件编号JH-EnMS现场审核记录编号：受审核部门（部门）：生产制造中心一印后加工车间审核员:标准条款号检查内容客观证据（备查提交资料）评价结果4.4.3 能源 评审

26、形成能源评审的方法学和准则的文件，定期评 审和记录提供能源评审程序文件，及程序文件中规定的相关记录或文件，如能源评审计划和 评审方案。查看能源评审报告，看报告的内容是否有如下内容的描述：查阅能源评审计划，能源评审方案，查阅能源 初始评审报告提供能源评审计划、方案、初始评审报告查阅能源初始评评审是否通过测量、能量平衡 等方法及手段，来评价组织的能源使用情况和 消耗水平通过测量、能量平衡等方法及手段，来评价组织的能源使用情况和消耗水平是否识别并评价主要能源使用的现状及改进绩 效的机会识别并评价主要能源使用的现状及改进绩效的机会，提供相关管理方案是否对所识别的改进绩效的机会进行排序对所识别的改进绩效

27、的机会进行排序4.4.4 能源 基准是否确立了能源基准（确立的能源基准考虑了 能源评审的信息、符合部门自身特点且合理）， 并记录提供能源基准与绩效参数管理程序提供正式下发的能源基准文本，判断能源基准的设定是否合理，是否符合部门自身 特应定期或适时调整能源基准，使其与企业现行 的状态相适应初次确立，未进行调整4.4.5 能源 绩效参数是否识别能源绩效参数，能够测量能源绩效， 并明确参数的意义及测量、计算方法提供能源基准与绩效参数管理程序。提供正式下发的能源绩效参数文本，了解 各参数的含义和技术方法，了解程序文件中描述的能源绩效参数管理程序令湖北京华彩印有限公司文件类别能源管理体系内部审核汇编京华

28、 HUBEI JINGHUA COLOUR PRINTING CO. r LTD文件编号JH-EnMS是否定期评审，保持能源绩效参数对能源绩效 的有效性，并记录初次确立，未进行评审4.4.6 能源 目标、指标与 能源管理实施 方案是否在有关职能和层次上，建立、实施和保持 了形成文件的能源目标和指标？提供目标指桐口管理方案的程序文件，提供正式下发的目标指标文件和能源管理方 案目标是否完成？截止审核前具体数据是多少了解当前目标完成情况预计年度目标元成值。预计年度目标元成值是否建立能源管理实施方案?方案是否制定相 关能源管理方案，明确职责、权限和措施内容； 并对其进彳亍了有效安排实施情况？评价能源管

29、理方案是否符合程序文件要求（如方案中是否明确职责、权限和时间进 度的要求I提供方案实施的书面证据，变更记录等方案实施结果是否确保了能源目标指标的实 现？评价方案实施结果是否确保了能源目标指标的实现456阿在设备、设施的设计时，是否考虑能源绩效改 进的机会和运行控制。新产品或产品改进设计 的控制要求是否考虑了产品和工艺过程中能源 使用或影响。查设计开发输入输出以及评审相 关记录。提供相关程序文件针对新品设计研发、_L艺改进和新改扩建项目论证与设计，提供相关设计文件，文 件中是否考虑能源绩效改进的机会和运行控制，至少不能用国家命令淘汰的材料或 设备。4.5.5 运行 管理是否建立主要能源使用的有效

30、运行和维护准则是否建立主要能源使用的有效运行和维护准则指第3层次文件是否建立。不是生产 管理部门，只需提供行政管理过程中的能源管理规定，查看是否遵守相关规定查相关作此旨导书或目录清单查作此旨导书目录清单（具体岗位去查是否配备作业指导书并按照执行）是否根据运行准则运行和维护设备、设施、系 筋口过程，查主要设备台账，相关检查记录和 维护保养记录查主要耗能设备台账，相关检查记录和维护保养记录查能源管理中识别潜在的事故和紧急情况（停 水、停电）应急预案的制定、评审、修订、培 训和演练情况是否有预案，预案内容是否合格，相关评审、修订、培训和演练情况的记录461监测、 测量与分析是否策划明确了需要监视测量

31、的关键特性，哪 些关键特性需要监测？监测的频次？查相关报 表或监测记录关键特性指所关注的参数，如统计上报的各能耗量，产量等计量，也包括各工厂关 注的设备运行参数，如设备温度,压力。主要耗能设运转记录、能源统计报表与分 析报告等令湖北京华彩印有限公司文件类别能源管理体系内部审核汇编京华 HUBEI JINGHUA COLOUR PRINTING CO. r LTD文件编号JH-EnMS是否立采用规范的表格，建立能源统计报表， 保证数据的可追溯性提供公司对各项参数进行管理的制度文件利用能源统计、测量、测试等手段，汇总、分 析用能雌,判断能源目标、指标的实现情况, 并形成记录提供检测的记录和数据分析

32、的记录4.6.4 一不符 合、纠正、纠 正措施和预防 措施是否识别评审不符合或潜在不符合？是否分析 确定不符合或潜在不符合产生的原因？不符合指内审、外审、管理评审、自己检查、上级检查等发现的问题评估采取措施的要求，并制定和实施适宜的措 施提供对不符合进行评审的证据，是否评审了不符合产生的原因以及采取纠正措施的 必要性,不是所有的不符合都需要采取纠正措施提供不符合的整改资料注评价结果：符合W不符合"X"版本号：1.0发布/修订日期：2019-11-25第26页共40页令湖北京华彩印有限公司文件类别能源管理体系内部审核汇编京华 HUBEI JINGHUA COLOUR PRIN

33、TING CO. r LTD文件编号JH-EnMS现场审核记录编号：受审核部门（部门）：技术中心审核员:标准条款号检查内容客观证据（备查提交资料）评价结果4.5.6W在设备、设施的设计时，是否考虑能源绩效改 进的机会和运行控制。新产品或产品改进设计 的控制要求是否考虑了产品和工艺过程中能源 使用或影响。查设计开发输入输出以及评审相 关记录。提供相关程序文件针对新品设计研发、_L艺改进和新改扩建项目论证与设计，提供相关设计文件，文 件中是否考虑能源绩效改进的机会和运行控制，至少不能用国家命令淘汰的材料或 设备。注评价结果：符合W不符合2令湖北京华彩印有限公司文件类别能源管理体系内部审核汇编京华

34、HUBEI JINGHUA COLOUR PRINTING CO. r LTD文件编号JH-EnMS现场审核记录编号：受审核部门（部门）： 财务部审核员:标准条款号检查内容客观证据（备查提交资料）评价结果4.4.6 能源 目标、指标与 能源管理实施 方案是否在有关职能和层次上，建立、实施和保持了 形成文件的能源目标和指标?提供目标指标和管理方案的程序文件，提供正式下发的目标指标文件和能源管理方案目标是否完成?截止审核前具体数据是多少了解当前目标完成情况预计年度目标元成值。预计年度目标完成值是否建立能源管理实施方案?方案是否制定相 关能源管理方案，明确职责、权限和措施内容； 并对其进行了有效安排

35、实施情况？评价能源管理方案是否符合程序文件要求（如方案中是否明确职责、权限和时间进度 的要求1提供方案实施的书面证据，变更记录等方案实施结果是否确保了能源目标指标的实 现？评价方案实施结果是否确保了能源目标指标的实现注:评价结果：符合W不符合令湖北京华彩印有限公司文件类别能源管理体系内部审核汇编京华 HUBEI JINGHUA COLOUR PRINTING CO. r LTD文件编号JH-EnMS现场审核记录编号：受审核音B门（部门）: 管理层短员：标准 条款号检查内容客观证据（备查提交资料）评价结果4.1 总 要求了解部门人员设置、主要职责确定情况，是否形成 文件并进行有效沟通？了解各部门

36、和部门人员的设置、结构（各级组织机构图、花名册），人员职责（机关 科室及直属部门和基层各部门职责任务、岗位工作说明书、能源管理手册），每个人 应清楚自己职责，文件受控、下发4.2 管 理职责了解部门人员设置、主要产品业务范围、职责确定 情况，是否形成文件并进行有效沟通？了解产品业务范围，再了解工序 班组设置 相关职责等 职责体现在哪些文件中，每 个人应清楚自己职责4.4.1 总则是否进行能源管理策划并形成文件提供手册、程序文件、作业指导书与规程、办法等3层次文件，文件是否符合要求询问组织能源使用和能源消耗基本情况能源使用和消耗基本情况包括重点耗能设备、能源种类能源单耗总耗等询问能源评审相关记录

37、提供能源评审程序文件，其中规定的相关记录齐全，合规，主要看能源评审报告4.5.1 总则是否在实施和运行体系过程中，使用了策划阶段产 生的能源管理实施方案及其他结果在卖廊口运行体系过程中，使用了策划阶段产生的能源管理实施方案及其他结果4.3 能 源方针L企业能源方针的制定是否考虑了部门能源使用和 消耗的特点、规模企业能源方针的制定与部门能源使用和消耗的特点、规模相适应。2,企业是否定期评审和更新：规定了评审周期,并 根据需要组织了评审（或更新）制定了能源评审控制程序、内部审核管理程序、管理评审控制程序程 序文件，规定了评审频次。3是否形成文件，并在组织内部各个层面进行沟通 传达形成程序文件，并以

38、文件发放、组织培训等形式进行了沟通传达。4.4.6 能源目 标、指标 与能源管是否在有关职育湃口层次上，建立、实施和保持了形 成文件的能源目标和指标？提供目标指标和管理方案的程序文件，提供正式下发的目标指标文件和能源管理方 案目标是否完成?截止审核前具体数据是多少了解当前目标完成情况预计年度目标元成值。预计年度目标完成值令湖北京华彩印有限公司文件类别能源管理体系内部审核汇编京华 HUBEI JINGHUA COLOUR PRINTING CO. r LTD文件编号JH-EnMS理实施方 案是否建立能源管理实施方案?方案是否制定相关能 源管理方案，明确职责、权限和措施内容；并对其 进行了有效安排

39、实施情况？评价能源管理方案是否符合程序文件要求（如方案中是否明确职责、权限和时间进 度的要求力提供方案实施的书面证据，变更记录等月案实施结果是否确保了能源目标指标的实现？评价方案实施结果是否确保了能源目标指标的实现4.6.3 能源管理 体系的内 部审核是否定期进行内部审核提供内审程序文件对评价结果，符合程度等进行记录并保存提供内审报告，内审计划，成立内审小组的文件目标指标是否完成关注内审时是否有目己审核自己工作的情况，是否对管理层进行了内亩 评价内审报告是否符合程序文件的要求4.7 管 理评审查管理评审策划、主持与安排，询问方针、目标、 指标的变更情况提供管理评审记录计划查管理评审的输入、输出

40、的内容有哪些？是否充 分？ EnMS变化、承诺和能源管理绩效情况提供管理评审报告报告内容是否包含如下内容：管理评审的输入、输出的内容有哪些？是否充分？ EnMS变化、承诺和能源管理绩 效情况EnMS和节能的持续改进措施如何落实?EnMS和节能的持续改进措施如何落实？管理评审的结果是否形成报告并分发到有关部门？ 查有关决议是否得到及时实施和验证？评审要求落实的决议是否实施注评价结果：符合W不符合"X"问题项"”未发生-令湖北京华彩印有限公司文件类别能源管理体系内部审核汇编京华 HUBEI JINGHUA COLOUR PRINTING CO. r LTD文件编号JH

41、-EnMS现场审核记录编号：受审核部门（部门）： 供应部审核员:标准条款号检查内容客观证据（备查提交资料）评价结果4. 5.7-能源 服务、产品、 设备和能源采 购在业务范围内的能源采购决策是否考虑对能源 绩效的评价要求，查供方评审相关记录（水、电、 气车辆用油），供方是否纳入合格供方名录。 是否建立和实施相关能效评价准则和规范提供评审记录和名录 提供相关程序文件注:评价结果：符合W不符合"X"令湖北京华彩印有限公司文件类别能源管理体系内部审核汇编京华 HUBEI JINGHUA COLOUR PRINTING CO. r LTD文件编号JH-EnMS现场审核记录编号：受审

42、核部门（部门）：营销中心审核员:标准条款号检查内容客观证据（备查提交资料）评价结果4. 5. 5运行控制是否建立了能源使用有效运行的和维护的准 则（如岗位作业指导书）是否根据运行准则（如岗位作业指导）运行和 维护设备、设施、系统和过程查用能设备、设施的认可、使用、控制和维护 更新情况，操作人员资格的鉴定情况操作过程和设备管理过程是否符合相关要求，现场查看是否有违规操作，现场检 查记录是否完整，设备维护保养记录是否完整等作业人员有资格要求的，要提供人员资质证明4. 6. 1 监 测、测量与分 析是否按GB17167标准要求对能源使用配备 能源计量器具？计量器具是否定期校验，且具有相关记录？ 是否

43、策划明确了需要监视测量的关键特性，是 否测量?提供计量器具台账，校准证书查看台账内容是否全面，证书是否有效判断计量器具的配备是否符合GB17167标准要求是否采用规范的表格，建立能源统计报表，保 证数据的可追溯性提供各能源统计报表，报表的格式，内容等是否符合程序文件的要求是否定期对重点用能设备进行检测，并提供检 测报告提供重点用能设备检测和维护保养记录，法规有要求的要提供设备检查证书是否利用能源统计、测量、测试等手段，汇总、 分析用能数据，判断能源目标、指标的实现情 况，并形成记录（节能量指标的完成情况）提供能源能源目标、指标统计分析记录注:评价结果：符合W不符合"X"令湖

44、北京华彩印有限公司文件类别能源管理体系内部审核汇编京华 HUBEI JINGHUA COLOUR PRINTING CO. r LTD文件编号JH-EnMS现场审核记录编号：受审核部门（部门）： 品质部审核员标准条款号检查内容客观证据（备查提交资料）评价结果4. 5. 5运行 控制是否建立了能源使用有效运行的和维护的准 则（如岗位作业指导书）是否根据运行准则（如岗位作业指导）运行和 维护设备、设施、系统和过程查用能设备、设施的认可、使用、控制和维护 更新情况，操作人员资格的鉴定情况操作过程和设备管理过程是否符合相关要求，现场查看是否有违规操作，现场检 查记录是否完整，设备维护保养记录是否完整等

45、作业人员有资格要求的，要提供人员资质证明4. 6. 1 监 测、测量与分 析是否按GB17167标准要求对能源使用配备 能源计量器具？计量器具是否定期校验，且具有相关记录？ 是否策划明确了需要监视测量的关键特性，是 否测量?提供计量器具台账，校准证书查看台账内容是否全面，证书是否有效判断计量器具的配备是否符合GB17167标准要求是否采用规范的表格，建立能源统计报表，保 证数据的可追溯性提供各能源统计报表，报表的格式，内容等是否符合程序文件的要求是否定期对重点用能设备进行检测，并提供检 测报告提供重点用能设备检测和维护保养记录，法规有要求的要提供设备检查证书是否利用能源统计、测量、测试等手段，

46、汇总、 分析用能数据，判断能源目标、指标的实现情 况，并形成记录（节能量指标的完成情况）提供能源能源目标、指标统计分析记录注:评价结果：符合7不符合x令湖北京华彩印有限公司文件类别能源体系内部审核汇编京华 HUBEI JINGHUA COLOUR PRINTING CO. t LTD文件编号JH-EnMS不合格项报告共 项第 项受审部门陪同人员审核依据口标准，条款 程序，条款号手册、条款号 口其它严重程序严重立一般不合格事实描述：审核员（签字） 受审部门代表（签字）日期：年 月 日日期：年 月 日不合格原因及纠正或预防措施计戈IJ（由受审方填报）：制订人（签字） 管理者代表（签字）日期：年 月

47、 日日期：年 月 日纠正措施效果验证审核员（签字） 日期：年 月 日令湖北京华彩印有限公司文件类别能源体系内部审核汇编京华 HUBEI JINGHUA COLOUR PRINTING CO. t LTD文件编号JH-EnMS不合格项报告共 项第 项受审部门陪同人员审核依据口标准，条款 程序，条款号手册、条款号 口其它严重程序严重立一般不合格事实描述：审核员（签字） 受审部门代表（签字）日期：年 月 日日期：年 月 日不合格原因及纠正或预防措施计戈IJ（由受审方填报）：制订人（签字） 管理者代表（签字）日期：年 月 日日期：年 月 日纠正措施效果验证审核员（签字） 日期：年 月 日令湖北京华彩印

48、有限公司文件类别能源体系内部审核汇编京华 HUBEI JINGHUA COLOUR PRINTING CO. t LTD文件编号JH-EnMS不合格项报告共 项第 项受审部门陪同人员审核依据口标准，条款 程序，条款号手册、条款号 口其它严重程序严重立一般不合格事实描述：审核员（签字） 受审部门代表（签字）日期：年 月 日日期：年 月 日不合格原因及纠正或预防措施计戈IJ（由受审方填报）：制订人（签字） 管理者代表（签字）日期：年 月 日日期：年 月 日纠正措施效果验证审核员（签字） 日期：年 月 日令湖北京华彩印有限公司文件类别能源体系内部审核汇编京华 HUBEI JINGHUA COLOUR

49、 PRINTING CO. t LTD文件编号JH-EnMS能源管理体系运行情况汇报公司自2019年5月按照能源管理体系要求(GB/T2331-2012)标准及要 求建立全公司的能源管理体系，推广先进的节能管理方法与技术，实现能源管 理全过程的管理，开展能源管理体系建设。根据国家发改委、国家认监委关于加强万家企业能源管理体系建设工作 的通知，推进本公司的节能降耗工作，以能源管理体系建设促进节能工作标准 化，系统化、规范化和制度化，经研究决定成立湖北京华彩印有限公司能源管 理体系领导小组。公司领导十分重视能源管理体系，成立了领导小组和能源统 计员，聘请了专业老师，对能源统计员进行了标准知识和专业

50、知识的培训，明 确了组织机构，配备了相应资源，编写了能源管理体系文件，并于2019年5月 12日正式发布实施。组织各部门及车间人员学习并贯彻能源管理体系要求(GB/T2331-2012), 有效提高公司能源利用效率，确保完成“十三五”企业节能目标。版本号：1.0发布/修订日期：2019-11-25第41页共40页令湖北京华彩印有限公司文件类别能源体系内部审核汇编京华 HUBEI JINGHUA COLOUR PRINTING CO. t LTD文件编号JH-EnMS第一部分：体系运行绩效情况一、综合指标2019年01至11月份公司累计综合指标都达到了能源管理体系的目标指 标，与2018年同期累

51、计综合指标相比较，柴油能耗有明显下降，详细指标数据 如下表：指标名称2018年1-11月份2019年1-11月份备注电力能耗(万kwh)618. 28690. 44柴油能耗(t)20. 9511.82汽油能耗(t)21. 5125. 04用水能耗(t)3039533236二、节能措施与节能项目2019年制定主要能源使用及改进机会识别的节能优化项目共5项。主要能源使用及改进机会节能项目6项，6项中6项按计划进度实施整改 群不完成。一般能源使用及改进机会节能项目6项，6项中4项已完工、1项实施较 缓慢、其它7项正常进展。重点项目：加装电能测量表及电涌保护装置项目已完成，车间吊灯450W 高压汞灯更

52、换成90W和30W的LED节能灯己完成，车照明使用的普通日光灯 20/30/40W更换成9/12/16W正在缓慢进行。令湖北京华彩印有限公司文件类别能源体系内部审核汇编京华 HUBEI JINGHUA COLOUR PRINTING CO. t LTD文件编号JH-EnMS第二部分：体系运行情况湖北京华彩印有限公司根据能源管理体系要求（GB/T2331-2012）标准 中条款与要素的要求，通过推进能源管理体系工作，使公司能源管理水平显著 提升，节能降效机制的形成，能源利用率的提高，严格按照能源管理体系文件 进行作业，实现公司节能运行的目标。一、能源因素识别相关变量及整改措施:主要工作：1、进行了能源因素识别相关变量。识别出不可控变量和可控变量。2、进行公司的主要设备电力能耗的的情况，