某公司新厂区建设项目监理规划附全套流程图

1、*厂新厂区建设项目监 理 规 划 建设单位： *省*股份有限公司 监理单位：*市*工程建设监理有限公司 总监理工程师： 公司总工： 日 期： 目 录一、工程概况二、监理工作依据三、监理工作范围及目标 （一）监理工作范围 （二）监理工作目标四、监理工作内容五、监理组织机构及岗位职责 （一）监理机构名称 （二）监理机构组织形式 （三）监理人员配备计划 （四）岗位职责六、监理工作方法及措施 （一）进度控制 （二）质量控制 （三）投资控制 （四）合同管理 （五）竣工验收阶段监理 （六）监理工作方法 （七）关键工序控制 （八）检测手段七、监理工作制度 （一）设计文件、图纸审查制度 （二）技术交底制度 （

2、三）开工报告审批制度 （四）材料、构件检验及复验制度 （五）变更设计制度 （六）隐蔽工程检查验收制度 （七）工程质量监理制度 （八）工程质量检验制度 （九）工程质量事故处理制度 （十）施工进度监督报告制度 （十一）投资监督制度 （十二）监理报告制度 （十三）工程竣工验收制度 （十四）监理同志和会议制度 （十五）信息和资料管理制度八、监理设施九、工程监理档案管理十、监理服务质量的检查与考核 （一）监理工程师的自检 （二）总监理工程师对监理工作的检查 （三）公司对监理部的检查 （四）建设单位主管部门的考核十一、监理工作流程 （一）施工监理工作的总程序 （二）分析监理合同及建设工程施工合同程序（三）

3、工程进度控制基本程序（四）工程质量控制工作基本程序（五）工程材料构配件和设备质量控制基本程序（六）分包单位资料审查基本程序（七）分项、分部工程签认基本程序（八）单位工程验收基本程序（九）月工程计量和支付基本程序（十）工程款竣工结算的基本程序（十一）设计变更、洽商管理的基本程序（十二）工程延期管理的基本程序（十三）费用索赔管理的基本程序（十四）合同争议调解的基本程序（十五）违约处理的基本程序一 工程项目概况 1、工程名称：*省*股份有限公司新厂区建设项目2、建设地点：*与*路交口的东北角3、工程规模：包括场内道路、绿化及其它附属配套工程; 新厂办公楼；生产车间230×100总建筑面积约

4、260004、工程投资：暂估3000万5、设计单位：*市建筑设计研究院6、建设单位：*股份有限公司7、施工单位：*建设集团有限公司二 监理工作依据1、中央、省、市和建设业务主管部门颁布的有关工程建设方面的法律、法规、条例的规定。2、工程建设监理有关规定：（1）建设部、国家计委建监（1995）737号关于工程建设监理规定；（2）*省建设厅监管字（1995）378号关于发布“*省工程项目监理业务管理细则（试行）”的通知等。（3）国标建设工程监理规范GB50319-2000；3、国家现行的建筑安装工程质量检验评定标准和施工规范；4、建设部发布实施工程建设强制性标准监理规定；5、国家现行的设备、原材料

5、、成品、半成品的行业标准和国家标准；6、与工程建设相关的各类经济与法律法规；7、监理合同、施工合同、设计合同；8、施工图纸、技术说明、图纸会审记录和其它有关设计文件；9、工程招标、投标文件及业主与相关单位签订的其它合同文件；10、经审批的承包单位编制的施工组织设计、施工技术方案；三 监理工作范围和目标（一）监理工作范围：本工程施工阶段图纸内容的投资、质量、进度控制，合同管理以及有效的协调工作。执行国家的法律、行业法规、遵循“守法、诚信、公正、科学”的监理准则。对施工全过程实行全面监督管理，按照监理程序，采用监理手段，有效地实现工程质量、进度、造价三大控制目标。（二）监理工作目标：1质量目标：协

6、助业主实现施工合同规定的质量目标2进度目标：将实际工期严格控制在计划工期范围内，协助业主实现施工合同中规定的工期；3投资目标：控制工程变更合同价款，确保工程造价在合理的范围内。四 监理工作内容负责授权范围内的“投资控制、质量控制、进度控制，合同信息管理，以及设计单位、承包商、材料设备、供应商等单位的协调工作”。具体内容主要有：1、组织现场监理机构。2、收集工程相关资料，了解工程实际情况，办理移交手续，同时以书面形式通知施工单位，在开工前应做的准备工作内容和完成时间。3、参与设计交底和图纸会审，要求设计单位对提出的施工图纸中存在的问题进行答复。4、审查施工组织设计和施工技术方案，提出修改意见。5

7、、制定具体监理实施细则，并付诸实施。6、审查施工准备情况，下达开工令。7、审查确认承建商选择的分包单位。8、编制总体进度计划和子项控制进度计划。9、审查施工进度计划，对实施性进度计划，按动态控制原理及时进行调整，以达到计划目标的实现。10、连续地进行工程质量的监督检查，批准使用符合设计及规范要求的原材料、构配件、设备以及配合比，检查批准施工方法。11、严格对隐蔽工程进行验收。12、及时做好已完工程量（符合设计和规范要求）的计量工作，确定每月完成实物量，签发付款通知书。13、监督检查计划的执行情况，定期组织工程协调会议，随时了解施工动态，组织协调各相关单位之间工作关系。14、管理以业主名义签订的

8、各类合同，及时向业主汇报合同的履行情况，维护业主的正当权益。15、及时准确了解施工过程中的有关信息，控制变更，认真执行索赔程序。16、检查施工技术措施、组织措施、安全防护措施的落实情况。17、及时完整、清晰地整理各种必须的工程技术资料。18、认真填写监理日志，编制监理月报，每月25日报业主和公司。19、依据施工验收规范和设计要求，参加分部分项工程中间验收和工程竣工验收。20、督促施工单位，报送竣工技术资料，并予以审核，共同做好竣工技术档案的整理归档工作。21、严格审核施工单位提交的工程结算书。22、在工程保修期内，负责保修期的监督管理（根据监理合同）23、协调业主、设计、施工承包及其它有关单位

9、之间的关系，独立、公正地协调出现的矛盾和争议。五 监理组织机构及岗位职责（一）监理机构名称：*市*监理公司颐和监理部（二）监理机构组织形式：总 监总监代表土建工程师电气安装工程师水卫安装工程师信息管理员（三）监理人员配备计划姓 名年龄专业职称学历责任范围备注工民建 工程师大学专科总监工程师国家注册监理工程师省注册监理工程师省注册监理工程师省注册监理工程师省注册监理工程师 监理员（四）岗位职责：1、总监理工程师岗位职责。（1）确定项目监理机构人员的分工和岗位职责；（2）主持编写项目监理规划，审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作；（3）审查分包单位的资质，并提出审查意见；（4）检

10、查和监督人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作；（5）主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；（6）审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；（7）审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算；（8）审查和处理工程变更；（9）主持或参与工程质量事故的调查；（10）调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；（11）组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；（12）审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的

11、竣工验收；（13）主持整理工程项目的监理资料。2、总监理工程师代表应履行以下职责：（1）负责总监理工程师指定或交办的监理工作；（2）按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权力。3、总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表：（1）主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则；（2）签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单；工程开工/复工报审表应符合附录A1表的格式；工程暂停令应符合附录B2表的格式；工程款支付证书应符合B3表的格式；工程竣工报验单应符合附录A10表的格式。（3）审核签认竣工结算；（4）调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔，审批工程

12、延期；（5）根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。4、专业监理工程师应履行以下职责：（1）负责编制本专业的监理实施细则；（2）负责本专业监理工作的具体实施；（3）组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议；（4）审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告；（5）负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；（6）定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；（7）根据本专业监理工作实施情况做好监理日记；（8）负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理

13、月报；（9）核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格进予以签认；（10）负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。5、监理员应履行以下职责：（1）在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；（2）检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录。（3）复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；（4）按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；（5）担任旁站工作，发现问题及进

14、指出并向专业监理工程师报告；（6）做好监理日记和有关的监理记录。六 监理工作方法及措施（一）工期（进度）控制1、工程进度控制工作流程工程进度控制的依据是监理规划确定的目标，在确保工程质量和安全的原则下，其工作流程如下：承包单位编制施工总进度计划填写施工进度计划报审表总监理工程师审批承包单位编制施工月进度计划填写施工进度计划报审表总监理工程师审批按计划组织实施监理工程师对进度实施情况进行检查分析基本实现计划目标严重偏离计划目标承包单位编制下一期计划总监理工程师签发监理通知批示承包单位采取调整的措施N工程进度控制工作流程图（图1）2、主要分部工程进度控制点的设置根据监理规划确定的工期目标，结合本工

15、程具体情况，对工期目标进行分解。设置进度控制点，所有的工程进度控制均围绕下列控制点运作。（1）工程开工日期 （2）桩基础工程完工 （3）桩基承台施工 （4）现浇钢筋砼柱，钢柱结构安装 （5）屋面钢架安装 （6）主体结构验收 （7）楼地面工程完工 （8）吊顶、油漆、涂料完工 （9）供水管道、消防系统、电器安装调试完工 （10）室外工程完工 （11）竣工初验 （12）竣工验收 以上控制点的具体控制日期，待施工招标后，根据施工单位的施工组织设计工期制定。3、工期（进度）控制措施（1）审批总进度计划总监理工程师负责审批承包单位根据建设工程施工合同的要求按实编制的施工总进度计划，全面分析其合理性、科学性

16、和可行性。对承包单位提交的施工进度计划报审批表，签署认可意见，及注意事项，不同意时指出问题所在，要求承包单位修改后重新申报。如总计划为施工组织设计的一部分，可不单独审批。施工总进度计划，经总监理工程师认可，即成为工程总监控计划，如建设单位要求时，总监理工程师可组织编制工程总监控计划。注：根据建设工程施工合同的规定分阶段实施项目的施工进度计划也按本要求执行。（2）审批月度施工计划月度施工进度计划的周期为上月26日至当月25日。总监理工程师在当月底前对承包单位提交的月度报表进行审批，其内容包括：当月计划完成情况分析及下月施工进度计划安排。审批的要求同（1）中项。（3）监督进度计划的实施监理工程师负

17、责本专业施工进度的跟踪检查，总监理工程师负责收集进度的检查情况进行分析与评价。每周协调会前对月度施工进度计划的完成情况，通过协调会议和月进度审批，落实控制措施。对进度计划的跟踪检查，用实际进度线、实际进度前锋线或监理台帐的方法，记录施工计划的执行情况。（4）调整总监控计划当发现工程进度严重偏离计划时，总监理工程师：组织监理工程师进行原因分析、研究措施或提出建议并签发监理通知。开各方协调会议，研究相应的措施，保证目标实现，并形成记录。必须延长工期时，对承包单位申报的延长工期申请表签署审批意见，并对监控计划作必要的调整。（二）质量控制1、工程质量控制工作流程（见图2）NY重报N单项工程开工编写监理

18、细则或填写质量控制计划表通知承包单位整改施工工序的质量控制内容：施工人员到场情况施工设备到场情况材料到场情况材料检验情况分包商（如有）资质情况方法：巡视旁站实测实量检查验收审核承包单位开工签署分项/分部工程报验单通知承包单位整改内容：验收文件是否符合要求，现场质量情况单位工程验收工程质量控制工作流程图（图2）2、制定分阶段质量目标控制计划本工程质量目标为 工程。施工阶段是分部分项工程质量的实际形成阶段，分部分项工程的质量很大程度决定于施工阶段监理工作的质量，为了确保监理目标的实现，根据本工程特点和质量目标要求，对质量目标进行分解，制定分阶段控制目标，划整为零，确保最终质量目标的实现。3、制定质

19、量控制程序通过制定质量控制程序，也就是对施工前期的环节审查，施工过程中的现场巡视，检查验收和签证，推动施工单位质保体系充分发挥作用，消除隐患，防止事故发生，确保目标实现。（1）施工单位机构设置、人员配备审核程序施工单位应在合同签订后7日内书面通报施工组织机构人员的姓名、年龄、性别、职务、职称、上岗证书等，经监理工程师审查，签字确认，才能成为合法的项目管理机构。（2）施工组织设计和技术方案预审程序，无施工组织设计的不得开工，对于重要部位无技术方案的不得施工。（3）施工图预审程序，图纸会审于合同签订后7日内进行。（4）质量保证体系和计量认证预审程序。（5）施工机具设备进场后，应填 报设备报验单，并

20、经安全部门检查验收合格后方可使用（6）原材料进场报验程序：所有的原材料在使用前，监理工程师、业主、施工单位必须进行市场调研，优选3-5家进行比较，确定使用信誉好、质量高的产品或品牌，施工单位在购买前应向监理工程师提交样品并按要求进行试验，合格后方可采购，监理工程师同时封样。进场的材料在报验前必须标识是否报验合格，未报验的不准使用进场的材料报验时应提交产品合格证书和试验报告，监理工程师接到报验材料后到现场，核对产品的规格、型号以及相关参数是否与质保资料相符，同时进行外观检查并按要求进行见证取样送检，合格后监理工程师签署意见方可使用。（7）设备进场程序执行施工合同。（8）各类配合比、钢筋焊接及其他

21、新材料、新技术、新工艺的使用，须事前报送试配、试焊和技术鉴定文件，经监理工程师审核批准后才可使用。（9）隐蔽验收、中间验收程序按监理规范执行。（10）工序验收程序：每道工序开工前应对上道工序进行验收，合格后方可进行下道工序施工。主体工程工序验收如下：轴线标高，垂直度验收；柱框线验收；钢柱焊接验收；柱模板验收；梁板模验收；梁板钢筋验收；砼浇注；模板拆除程序：梁板模在拆除之前必须向监理工程师报验七天强度值，监理工程师根据规范要求签署意见后方可执行。砼验收：砼达到28天强度后，施工单位应对该标高的砼进行报验，内容是：砼强度、轴线、标高、垂直度、几何尺寸以及外观质量。其他分部工程质量控制程序1）必须在

22、主体结构工程验收后才准进行施工；2）开工前报批装饰等施工方案，按审批后的方案精心施工；3）需要隐蔽验收，执行合同条款；4）工序验收执行主体工程验收程序；5）经监理工程师检查验收不符合要求的立即返工。（11）工程变量确认程序,执行施工合同及监理规范的规定。（12）工程质量确认程序，凡质量、技术问题有法律效力的最后签证，只能由项目总监理工程师一人签署（13）工程质量事故处理程序，施工过程中出现质量事故，施工单位不得隐瞒，应立即书面通报监理工程师，发生质量事故的部位、质量事故原因，责任的分析，监理工程师接到报告后，立即上报业主，同时通报设计院。施工单位拿出处理方案，报监理审核批准后并经设计院认可方可

23、处理，重大质量事故还应上报建管局。（14）严把开工关。（15）竣工验收程序，施工单位按合同和图纸内容全部完成后，经过认真自检，认为符合交工条件时，可向监理工程师提交验收申请，经监理工程师复验认可后，转报业主组织正式竣工验收。3、质量控制要点（1）轴线标高和垂直度的质量控制；审查方案并按审批后的方案监督；检查测量仪器；检查施工测量记录和精度要求；进行现场测量检查是否符合规范要求；（2）土方工程质量控制要点审查开挖方案，按审批的方案进行现场监督；检查开挖边线是否符合要求；开挖时按每天的进度检查开挖的范围、尺寸、标高是否符合方案要求；检查预留层的厚度、防水措施是否符合方案要求；检查人工开挖层的边线；

24、开挖到设计标高时要检查轴线、几何尺寸、标高、预留厚度是否符合设计和规范要求。（3）桩基础工程：质量控制要点为位置准确（轴线和标高）；外形几何尺寸要正确；钢筋数量、直径、位置、型号、接头正确，砼强度要符合设计和规范要求。（4）主体结构工程质量控制要点：轴线、标高及垂直度，符合设计和规范要求；断面尺寸要符合要求；钢筋的数量、型号、直径、位置、接头要符合设计和规范要求；施工缝处理符合要求；混凝土强度及配合比、坍落度和浇捣质量符合设计和规范要求；予埋件的型号、位置、数量、锚固正确（5）砌砖工程砂浆标号（配合比）符合要求；灰缝饱满，错缝正确；灰缝厚度和平直符合规范要求；砌体的平整度、垂直度符合要求；门窗

25、孔位置正确；拉接筋符合规范要求；砖砌体组砌方法要符合规范要求；予埋件及埋设管线正确。（6）室内初装修材料配合比正确；室内抹灰厚度、平整度、垂直度符合要求；室内地坪厚度、平整度符合要求（7）门窗工程木门：位置、尺寸准确、平整方正、不翘曲、密缝；铝合金门窗（含塑钢）：嵌填饱满，定位准确，安装牢固，关闭严密，开启灵活；消防防护门：位置、尺寸准确、安装牢固关闭严密开启灵活；生产厂家具备合法的生产许可。（8）屋面防水工程找平层的厚度、坡度、平整度、防裂纹、配合比；防水面层，填嵌严密、粘结牢固、无开裂、不起皱、平整无空鼓；水落管，安装牢固、接头严密、排水畅通、无渗漏（9）室内给排水管道安装工程安装位置及坡

26、度准确、接头严密、管内无杂物；管阀连接位置正确，接头严密；水压试验符合要求；水表、消火栓、卫生洁具、器件完好、安装位置准确、牢固、接头严密；排水系统灌水试验。（10）室内电气线路安装变配电设备安装、位置、标高、线路连接正确；屏柜、附件及线路安装正确；绝缘、接地符合要求。（11）装饰工程饰面板材表面平整，接缝严密，平直，几何尺寸符合要求；骨架位置准确、安装牢固（12）安装管线及室外工程管线位置、标高、坡向、坡度准确；管道安装牢固、接头严密；阀闸、量表安装位置，接头严密；坡道路基密实牢固，坡道泛水准确以上质量控制要点，简要列表如下：质量控制要点一览表控制阶段控制环节控制要点责 任 人控制内容工作依

27、据工作要点施工准备阶段一设计，交底图纸1图纸技术文件自审总监及各专业监理人员图纸资料是否齐全施工图纸自审记录2设计交底图纸会审总监及各专业监理人员了解设计意图对图纸完整、准确进行会审施工图纸、国家技术规范图纸会审记录二施工方案3施工组织设计专项方案总监理工程师方案的可行性准确性施工图国家技术标准验收规范批准的施工组织设计方案三仪器设备材料进场4材料进场监理工程师审核材料的质保书以及现场取样国家各试验规范材料报验表5设备进场监理工程师审核机具设备型号规格保养情况国家现行安全技术规范批准的设备报验表6测量仪器进场监理工程师审查测量仪器的型号规格是否在受控状态现行国家测量规范批准的仪器报验表主体结构

28、阶段四主体工程施工7作业指导书总监理工程师作业指导书的可行性图纸、规范批准的方案报验表8各层轴线标高监理工程师轴线位置间距标高图纸、标准批准则量放线记录9钢筋制作绑扎总监理工程师规格、形状、数量、位置、接头、接头取样图纸、施工规范施工记录隐蔽记录10模板铁件制作安装监理工程师轴线、标高、垂直度、拼缝构件尺寸模板平整度，强度，刚度稳定性图纸、施工规范施工记录质检记录11砼浇筑监理工程师配合比，拌合物振捣程度施工规范施工记录12砼养护监理工程师表面裂纹，强度施工规范施工记录13模板拆除监理工程师拆除时间，砼构件损伤成度规范拆摸令14围护墙体砌筑监理工程师墙体垂直度，平整度接槎墙体拉接筋，灰缝、砂浆

29、强度，饱满度、图纸、规范施工记录质检记录隐蔽记录4、控制质量风险的措施（1）技术对质量的影响：监理工程师必须对施工组织机构进行审查，是否按投标书合同要求派驻现场人员，检查上岗证。（2）对专业工种要审查是否持证上岗（3）因原材料的质量影响工程质量目标，监理工程师严把材料报验关和材料变更关，不符合要求的一律退出现场并详细记录。（4）施工技术方案对工程质量的影响，监理工程师应对施工单位提交的各种方案和措施认真研究，难度较大的要上报公司总师办，审查方案的施工准备条件，方案的可行性及操作性，防止质量通病的措施是否符合要求。（5）施工机械设备对工程质量的影响，监理工程师对所有进场的施工机械设备进行验收，检

30、查合格证技术参数是否符合要求，机械设备的保养和维护记录，检查施工单位对设备运作的管理规章制度，检查设备的外观质量并对设备进行试运转，符合要求方可使用。（6）外围环境对工程质量的影响，本次工程工期要经过梅雨季节、夏天、冬天，它们将会影响工程的质量，为此监理工程师要求施工单位编制冬、雨季施工方案和防范措施，炎热天气下的砼浇捣的防裂措施。（7）审查重要部位的技术方案，如桩基础施工；土方开挖与回填；钢筋制作与绑扎，砼浇筑，砖砌体；模板工程的模板图与支撑图，模板受力验算；钢屋架的制作与安装，钢材与焊条选用，整体变形的观测。防水工程； （8）严把工程变更关。（9）重要部分实行旁站监督（详见监理细则）。（1

31、0）行使质量否决权，为工程进度款的支付签署质量认证意见。（三）投资控制1、概述投资控制依据建设工程施工合同的约定、设计文件、国家和本地区有关造价管理规定和工程质量检验认可意见，严格控制工程款支付，其工作流程如下所示：（图3）NY承包单位提出工程计量支付申请工程计量、质量检验证审核支 付 审 核签发支付凭证报请建设单位支付工程款支付流程图（图3）2、编制资金使用计划根据监理规划确定的总投资控制目标，总监理工程师在工程建设施工合同签订后，组织监理工程师编制资金使用计划进度并报建设单位。资金计划按工程建设施工合同约定的支付周期，表达方式有：（1）按时间支付计划表；（2）时间工作量累计曲线（S曲线）。

32、3、工程计量（1）除工程建设施工合同有明确的结算规定外，一般每月计量一次，周期为上月26日至当月25日。（2）监理工程师收到承包单位在规定时限内提交的（ ）月工程计量申报表后，确定承包单位配合计量的时间并完成计量工作。（3）监理工程师核查实际进度后，审核质量签认情况，对符合合同支付条件的项目签认计量结果。4、签署支付凭证（1）监理工程师在完成工程计量后，根据工程建设施工合同预算清单或合同协议条款规定的单价，审核承包单位提交的合同项目月付款申请表签署审核意见报总监理工程师审批。（2）总监理工程师审查监理工程师计量结果及计算的准确性，审批合同项目月付款申请表作为当月支付工程款的凭证，报送建设单位并

33、退回施工单位一份。5、竣工结算（1）工程竣工，监理工程师督促承包单位在施工合同规定时间内提交竣工结算报告，及时进行审核并与承包单位、建设单位协商和协调，提出审核意见报总监理工程师。（2）总监理工程师根据各方协商的结论，签发竣工结算和结算支付证书，呈报建设单位按施工合同约定办理有关竣工结算事宜。（3）如竣工结算由审计部门最终审计，监理工程师作为公正一方，对有争议的内容，进行施工过程实际情况证明，协助做好审计工作。（四）合同管理1、概述（1）总监理工程师负责组织监理工程师采取预先分析、调查的方法，跟踪合同执行情况，及时通过协调会或监理通知督促和纠正承包单位不符合合同约定的行为和提前向建设单位发出预

34、示，防止偏离合同约定事件的发生。（2）总监理工程师负责督促信息管理档案员建立工程建设施工合同管理台帐，经常检查合同执行情况，针对具体问题进行调查分析签发监理通知或备忘录。（3）凡涉及控制目标的调整，监理部及时将调整的内容报经营部，并配合经营部做好监理合同的修订工作。2、设计变更的管理。（1）设计变更、洽商无论由谁提出和批准，均须按下图设计变更、洽商程序进行处理。（见图4）NY承包单位、设计单位、建设单位任何一方提出设计变更、洽商承包单位申报技术核定申报表经总（副）监理工程师代表签字认可承包单位按设计变更、洽商施工承包单位提交工程变更费用申请单监理工程师审核，总监理工程师签认意见建设单位审批设计

35、变更、洽商程序图（图4） 设计变更、洽商程序图（图4）（2）根据监理规划中监理人员职责分工，总监理工程师/代表签署技术核定认可意见，必须经建设单位、设计单位的讨论认可，并符合有关规范、规程和技术标准。（3）监理工程师督促承包单位在设计变更洽商完成前提出工程变更费用申请单；分包工程的设计变更洽商通过总承包单位办理。（4）监理工程师负责审核承包单位提交的工程变更费用申请单经总监理工程师签认后，报建设单位代表审定。（5）监理工程师负责并督促承包单位及时将设计变更、洽商的内容反映在施工图纸上,在验收合格后按1、2、3、4条的要求办理变更费用的支付手续。3、工程停工复工的管理（1）在下列情况发生时，总监

36、理工程师可以签发工程部分暂停指令。应建设单位的要求，工程需要暂停施工时；由于工程质量问题，必须进行停工处理时；为了避免隐患发生，造成工程质量损失或危及人身安全时；发生必须暂停施工的紧急事件时。（2）发布停、复工令之前向建设单位报告情况，如在紧急情况下未能事先报告时，则在24小时内向建设单位提出书面报告。（3）在工程暂停经处理达到可以继续施工时。由于建设单位或非承包单位原因时，监理工程师在暂停原因消失，具备复工条件时，及时签发复工指令经总监理工程师签认后，指令承包单位复工。由于承包单位的原因时，监理工程师督促承包单位在具备工条件时，填写复工申请并签署审批意见，经总监理工程师签订后通知承包单位继续

37、施工。（4）监理工程师根据工程建设施工合同约定，处理工程暂停所诱发的各类问题，并形成记录。4、工程延期的管理（1）监理工程师根据建设施工合同约定的延期原因，在下列情况下受理承包单位提出的工程延期申请。承包单位工程延期事件发生后，在合同约定期限内提交了工程延期意向报告；按合同约定提交了有关工程延期事件的详细资料和证明资料；工程延期事件终止后，在合同约定期限内提出了延长工期申报表；索赔金额的计算原则与方法，合理、合法。（2）总监理工程师根据审查与评估结果，经与建设单位协商同意后，确认索赔金额，并在索赔申报表上签署审批意见。5、协商工作（1）监理例会总监理工程师组织与主持例行工作会议，参加人员及会议

38、主题在监理规划中予以规定，召开时间、地址、周期在第一次监理例会上确定。监理工程师为召开会议做好准备工作。1）检查、核实上次会议的决定落实情况和存在的问题；2）准备会议资料，确定有关事项的处理原则；3）与有关各方通报情况、交换意见、督促做好准备；会议内容：1）检查、核实上次会议的决定落实情况，检查未完成事项及原因；2）确定下一阶段进度目标，研究承包单位人力、设备投入情况和实现目标的措施；3）材料、构配件和设备供应情况及存在的质量问题和改进要求；4）工程的质量和技术方面的有关问题，明确主要改进措施；5）分包单位的管理与协调；6）其他事项。总监理工程师指定的监理人员负责会议签到、记录，会议纪要以总监

39、理工程师签认后，及时发放与会各方签收并保存记录。2、监理工程师根据工程监理的需要，经总监理工程师同意后召开专题会议，解决必须及时解决的问题。3、合同争议的调解总监理工程师负责对在合同争议发生后，争议任何一方书面提请的调解。收到争议通知后，总监理工程师组织监理工程师在合同规定的期限内进行调查和取证，与双方进行协商后作出决定。在总监理工程师签发监理通知后，如果争议双方在合同规定的期限内对决定未提出异议，则此决定为最后决定，双方必须认真执行。任何一方不同意总监理工程师的决定时，可按合同约定办理。在仲裁（或诉讼）过程中，监理人员公正地向仲裁机关（或法院）提供与争议有关的证据。在争议解决过程中，监理工程

40、师督促承包单位继续施工。4、违约处理监理工程师通过检查分析、合同执行情况或监理过程中发现违约事件可能发生时，及时提醒有关各方，防止或减少违约事件的发生。监理工程师收到受损方提出的违约事件申诉后，以事实为根据、合同约定为准绳，按合同规定的事实公正确定违约事件是否成立。对已发生的违约事件，监理工程师及进行调查、分析，提出处理方案，在与双方协商取行一致的基础上，评估工期及费用损失的情况，由总监理工程师签发必要的凭证（如监理通知）。总监理工程在违约事件处理后，组织监理工程师分析违约事件对工程实施目标的影响，制定针对性措施予以落实。（五）竣工验收阶段监理1、竣工验收必须依据批准的设计文件、设备技术说明书

41、及现行的施工技术验收规范、施工承包合同。2、当工程达到交验条件，项目监理部组织各专业监理工程师对各专业工种的质量情况、使用功能进行全面检查，发现影响竣工验收的问题签发监理通知要求承包单位进行整改。3、对需要进行功能试验的项目（包括无负荷试车），监理工程师现场监督承包单位及进行试验；监理工程师认真审阅试验报告单。4、总监理工程师组织建设单位代表承包单位有关人员及监理人员进行竣工预验收，对检查中发现的问题进行记录，制定整改计划督促承包单位在规定时间内进行整改。5、承包单位在工程项目自检达合格条件时，填写单位工程验收记录并将全部竣工资料（包括分包单位的竣工资料）报项目监理部，申请竣工验收。6、总监理

42、工程师组织监理工程师审查承包单位的竣工资料，并组织监理工程师编制工程质量评估报告，编制方法见监理工作总结编制指南。7、监理部配合建议单位组织设计和承包等单位对工程进行检查验收，符合合同要求后，各方在单位工程验收记录上签字，并评估质量等级。8、竣工验收完成后，由项目总监理工程师和建设单位代表共同签署竣工移交证书，并由监理单位、建设单位盖章后，送承包单位一份。9、总监理工程师负责组织专业监理工程师编写监理工作总结并负责办理监理业务手册，其有关要求见监理工作总结编制指南。10、竣工工程监理资料按工程监理资料及信息管理办法的要求。（六）监理工作方法1、巡视施工过程是工程质量形成阶段，现场监理人员要经常

43、巡视承包单位正在施工的各工序质量情况，发现质量不符要求及时通知施工单位整改，把问题解决在施工过程中，这样能够保证最终质量目标的实现，并且避免了工程最终成果检验不符要求进行返工的损失。2、旁站（1）对重要工序的施工（如砼的浇筑、防水工程等），监理人员要全程旁站监督，监督施工单位是否严格按照图纸及规范要求施工。（2）对原材料，半成品及成品等的检验，在抽样时监理人员要亲自参与取样，以防施工单位不按要求取样送检或弄虚作假，保证材料质量满足要求。3、组织讨论、交底法（1）对于一些特殊的工程部位施工，事先广泛组织施工单位现场人员（参加人员扩大至班长），参加制定施工方案及技术交底，使一线管理人员均能透彻掌握

44、特殊施工方案的内容，以保证该部分工程质量达到要求。（2）对一些工程施工中的质量通病，广泛组织施工单位人员，通过讲解案例，使他们掌握预防通病的技术措施，达到事前控制，消除通病。4、平行检验（随机抽查法）对一些重要的质量控制工序，监理人员按照监理规范的要求，进行随机抽查，检验施工单位实际施工过程中质量控制情况。（七）关键工序控制工序是产品质量形成阶段，工序控制的好坏决定了监理三大目标能否实现的重要因素，因此工序控制特别是关键工序控制即是保证三大目标实现的重要保证。关键工序进度控制详见“监理工作方法与措施”中（一）进度控制，这里着重阐述施工过程中关键工序质量控制措施及要点，关键工序设置及质量控制措施

45、如下： 关键工序控制一览表序号关键工序名称控制要点控制工作依据控制措施1开工条件设计图纸及文件是否齐全并符合要求，有关审核手续是否齐全，施工方案可行性准确性，设计图纸会审及交底，仪器设备型号，规格、保养情况是否符合施工要求。施工图纸，有关管理规定及规范，国家有关法律如建筑法、合同法等。满足开工条件后才能批准工程开工/复工报审表2原材料、成品、半成品进场检查出厂合格证与实物是否吻合，规格是否符合工程要求，见证取样送检等。图纸、规范、标准符合要求后批准工程材料/构配件/设备报审表3基槽(坑)土方基槽（坑）底标高、尺寸、土质、排水，回填土夯实，厚度图纸、规范组织有关单位共同验收，符合要求后方可隐蔽。

46、4钢筋制作绑扎钢筋规格、型号、尺寸、形状、数量、位置、接头，构造要求等。图纸、施工规范验收符合要求后批准“隐蔽记录和钢筋工程报验单”5模板安装轴线、标高、垂直度、拼缝、平整度以及强度、刚度稳定性。图纸、施工规范验收符合要求后批准“模板分项工程报验单”6砼浇筑、养护配合比、拌合物质量，振捣、密实度、浇筑顺序、试块制作、砼养护。设计、施工规范全程旁让监督，见证随机取样、送检7模板拆除拆除时间，砼构件损伤程度规范签署“拆模令”8填充空心砖墙砌筑砂浆配合比，轴线尺寸、拉结筋、构造柱、墙体平整度，垂直度、砂浆饱满度水平灰缝、洞口尺寸图纸、施工规范检查后批准“墙体分项工程报审表”9基础验收质量保证资料，技

47、术管理资料，各分项工程质量状况验收规范、施工规范、图纸验收后报送“基础工程监理评估报告”，并组织有关单位共同验收10主体结构验收资料（质保、技术）、质评状况图纸、验收规范、施工规范验收后报送“主体结构工程监理评估报告”，并组织有关单位共同验收符合要求后方可进入装饰阶段施工。11抹灰抹灰砂浆配合比、样板间引路、构造处理要求等图纸、规范样板间经验收符合要求后方批准大面积粉刷12楼地面配比、平整度、标高、空鼓、泛水、表现图纸、规范质检记录13屋面防水、保温防水层施工工艺材料、泛水坡度、方向，保温材料、厚度，透气孔道设置图纸、规范质检隐蔽记录及报验单14门窗安装制作材质、标高、垂直度、对角度、位置、形

48、装图纸、规范批准质检记录及评定表15水电安装接地体规格、焊接、打入深度；材质、位置、标高、线路连接、通用检查图纸、规范审查、批准隐蔽记录，通水试验16油漆、涂料腻子、施工工艺、原材料质量、样板间外观图纸、规范施工现场检验，质量认定单的批准17竣工验收报验资料，现场实际观感图纸、规范报送“工程竣工监理评做报告”，组织有关单位验收（八）检测手段序号检测项目名称检测目的检测内容检测设备手段实施单位1基槽（坑）土质土质与勘察报告是否一致土质、特殊情况钢钎、目测建设、监理设计，勘察施工，质监共同参与2钢筋性能（包括闪电对焊、电渣压力焊、电弧焊）检测钢筋质量抗拉应力、弯折钢筋应力检测机检测站3水泥检测水泥

49、质量状况安定性、强度等水泥检测设备检测站4混凝土试块强度、抗渗（地下室）28天抗压强度压力机回弹仪检测站5砖砌体检查砌筑质量如何垂直度、平整度砂浆饱满度靠尺百格网监理单位6给排水管安装检验安装质量如何抗压渗情况、水压力机水泵、水压表监理单位施工单位检测站7砂浆试块检验砌筑砂浆强度抗压强度检测站8砖砖质量抗折、抗压强度，外测万能试验机检测站9避雷接地装置接地性能接地电阻兆欧表、万用表检测站、质监站1工程标高、轴线复测检验标高、轴线是否正确标高、轴线水准仪、经纬仪监理单位 七 监理工作制度（一）设计文件、图纸审查制度监理工程师在收在施工设计文件、图纸，在工程开工前，会同施工及设计单位复查设计图纸，

50、广泛听取意见，避免图纸中的差错、遗漏。（二）技术交底制度监理工程师要督促、协助、组织设计单位现场代表向施工单位进行施工设计图纸的全面技术交底（设计意图、施工要求、质量标准、技术措施），并根据讨论决定的事项做出书面纪要交设计、施工单位执行。（三）开工报告审批制度当工程的主要施工准备工作已完成时，施工单位可提出工程开工报告书，经监理工程师现场落实后，报总监代表审批。（四）材料、构件检验及复验制度工程施工前，监理人员应审阅进场材料和构件的出厂合格证明、材质证明、试验化验报告，填写材料、构件合格证。对于有疑问的主要材料进行抽样，在监理工程师的监督下，使用施工单位设备进行复查，不准使用不合格材料。（五）

51、变更设计制度如因设计图错漏，或发现实地情况与设计不符时，由提议单位提出变更设计申请，经施工、设计、监理三方会同意后进行变更设计，设计完成后由设计部门填写变更设计通知单，监理工程师审核无误签发设计变更指令。（六）隐蔽工程检查验收制度隐蔽之前，施工单位应根据，工程质量评定验收统一标准进行自检，并将评定资料报监理工程师，施工单位将需检查的隐蔽工程在隐蔽前三日提出计划报监理工程师，监理工程师排出计划，通知施工单位进行隐蔽工程检查，重点部位或重要项目应同施工，设计等有关单位共同检查签认。（七）工程质量监理制度监理工程师对施工单位的施工质量监督管理责任。监理工程师在检查工作中发现的工程质量缺陷，应及时记入施工日志和监理日志，指明质量部位、问题及整改意见，限期纠正复验。对较严重的质量问题或已形成成隐患的问题，应