公共部门经济学WorldAreaofFoodB

1、林万龙林万龙中国农业大学经济管理学院Wl-PA核心课程核心课程公共部门经济学公共部门经济学授课内容授课内容n导论：个人与政府导论：个人与政府n（附录：微观经济学基础知识）（附录：微观经济学基础知识）n政府活动的经济基础（公共经济学基础理论）政府活动的经济基础（公共经济学基础理论）n公共支出理论公共支出理论n公共收入理论公共收入理论n公共部门宏观经济理论公共部门宏观经济理论n公共选择理论公共选择理论参考书目参考书目 n公共部门经济学，高培勇、崔军编著，公共管理硕士系列教材，中国人民大学出版社，2001。n公共财政：现代理论在政策中的应用（第六版），大卫N 海曼著，中国

2、财政经济出版社，2001。n公共经济学，安东尼B 阿特金森和约瑟夫E 斯蒂格里茨著，上海三联书店，1998。n公共经济学教程，华民编著，复旦大学出版社，1996年。专题一导论：个人与政府导论：个人与政府n两种国家理论 契约论 阶级论n契约论中的政府 政府是这样一些组织：建立这些组织的目的在于对居住在某一社会内的个人的活动进行管理，提供基本服务并为此类服务提供资金。 政府为了提供这些服务，首先必须有资金，如果不对外掠夺，其来源只能是民众。导论：个人与政府n在政府与私人之间分配资源 每年 提供的政府产品和服务每年提供的私人产品与服务BAOGFCD社会生产可能性曲线生产可能性曲线显示了某一经济可以生

3、产的政府产品和服务与私人产品和服务之间的各种组合。在生产性资源和技术固定时，政府产品的增加将使私人产品减少。导论：个人与政府n现代混合经济中的政府规模 在混合经济中，政府提供相当数量的产品和服务并管理私人经济活动。 若干国家1995年政府当期支出占GNP的比例 国家比例%国家比例%瑞典66.4德国46.7丹麦61.1美国32.2荷兰56.3日本27.0法国50.9韩国15.3导论：个人与政府n现代混合经济中的政府规模 美国政府支出占GNP比重的变化：192919950510152025303519291939194919601970198019901995政府支出占G N P 导论：个人与政府

4、n现代混合经济中的政府规模 中国财政支出规模：198119990%10%20%30%40%50%1981198319851987198919911993199519971999财政收入占GNP的比重预算内、外收入和占GNP的比重导论：个人与政府n讨论：政府的规模应该有多大？ 关键的问题是政府应该完成哪些工作？应将哪些工作留给私人企业通过市场出售并提供服务？ 政府为完成其工作，应如何筹集资金？如何使用资金？ 对上述问题的回答是公共部门经济学的核心问题。专题二微观经济学基础理论微观经济学基础理论微观经济学基础理论 n经济学经济学（economics）的概念的概念 经济学研究的是社会如何利用稀缺的资

5、源以生产有价值的商品，并将他们分配给不同的个人。 经济品（economic goods），即稀缺物品或供给有限的物品。n经济学的两个分支经济学的两个分支 - 微观经济学：主要研究市场、企业、家庭等单个个体的行为。 - 宏观经济学：研究经济的总体运行。 微观经济学基础理论微观经济学基础理论n公共部门经济学公共部门经济学 宏观经济学和微观经济学的研究对象都是经济部门； 公共经济学要研究的是非经济部门政府，但是，它所采用的研究方法和原理均与微观经济学是一致的。 微观经济学基础理论微观经济学基础理论n经济学的逻辑经济学的逻辑 经济学家采用科学的方法来理解经济生活。常常依赖于分析和理论，运用统计分析（计

6、量经济学，econometrics） 重视演绎推理。例如：农民丰产不丰收，这是现象，上升到一般产品高度，就是：需求弹性小的产品，价格灵敏度高。微观经济学基础理论微观经济学基础理论n经济学研究方法 实证研究：力图具有客观性，不对经济活动的优劣做任何假设，只研究“如果那么”； 规范研究：基于一定的价值判断，提出：“什么是有利结果或应采取什么行动来实现有利的结果？” 微观经济学基础理论微观经济学基础理论n经济组织的三个问题经济组织的三个问题 生产什么 如何生产 为谁生产微观经济学基础理论微观经济学基础理论n经济学推理中常见的谬误经济学推理中常见的谬误n后此谬误：一个因果推理错误。 如果我们仅仅因为一

7、件事发生在另一件事之前，就想当然地认为前者是后者地原因，那么，我们就犯了所谓的后此谬误。 1994通货膨胀认为农产品供给紧张是其根本原因，对策是：提高农产品价格刺激其供给。 不能保持其他条件不变 当你分析一个变量对于经济体系的影响时，一定要保持其他条件不变。 例如：不同价格对居民肉类消费的影响微观经济学基础理论微观经济学基础理论n经济学推理中常见的谬误经济学推理中常见的谬误n合成谬误 有时候我们会假定，对局部来说是正确的东西，对总体来说也正确。例如：（1）如果某一农户获得丰收，他的收入会增加；但如果所有农场主的收成都打破记录的话，他们的农场收入却会下降；（2）博弈论（囚徒的困境）A不招供A认罪

8、B不招供无罪释放A：5年B：20年B认罪A：20年B：5年10年需求需求 n需求（需求（demand） 消费者在某一特定时期那在一定的价格水平下愿意并能够购买的商品量，就是消费者对某种商品的需求。 n影响需求的因素影响需求的因素 - 消费者的平均收入 - 市场规模（人口数量和结构） - 相关商品的价格和可获得性，包括互补贴与替代品 - 消费者的偏好 - 特殊因素。如消费者对价格与收入的预期需求需求 n以房地产为例总结需求量的决定因素以房地产为例总结需求量的决定因素 影响需求曲线的因素影响需求曲线的因素以房地产为例以房地产为例1平均收入当收入增加，人们增加房地产购买量2人口人口的增长增加了房地产

9、的购买量3相关物品的价格建筑材料下降，刺激房地产需求4偏好拥有产权的房子成为社会地位的象征5特殊因素征收资产税，降低住房需求需求需求n需求规律与需求曲线需求规律与需求曲线 需求向下倾斜规律：在其他因素不变的情况下，商品价格上涨，需求量就会减少；价格下降，需求量就会增加。即商品价格与供给量呈反向变动关系。 价格需求量10459需求曲线供给供给 n供给供给 是指生产者在某一特定时期在一定价格水平下愿意并且能够出售商品的商品数量。 n影响供给的因素影响供给的因素 - 投入品价格 - 技术进步 例：边际报酬递减规律的避免 - 相关物品价格 特别是那些在生产过程中能够轻易地进行替代的产品 - 政府政策

10、小煤窑的关闭 - 特殊因素 对未来价格的预期 供给供给n供给规律与供给曲线供给规律与供给曲线 在其他因素不变的情况下，商品价格上涨，供给量就会增加；价格下降，供给量就会减少。即商品价格与供给量呈同向变动关系。 PQ0S供给和需求的均衡供给和需求的均衡 n市场均衡市场均衡（market equilibrium） 发生在供给和需求力量达到平衡的价格和数量点上，即供给曲线与需求曲线的交点。n均衡价格的自我调节均衡价格的自我调节n均衡价格的变动均衡价格的变动 - 需求变动对均衡的影响 - 供给变动对均衡的影响 - 需求和供给同时变动对均衡的影响 弹性理论弹性理论 n 弹性（弹性（elasticity）

11、 弹性是用来说明两个经济变量变化关系的指标，等于两个变量相对变化之比。 Y对X的弹性为：YXXYXXYYe/它表明当X每变动1时，所引起Y的变动程度。需求价格弹性需求价格弹性 n需求价格弹性需求价格弹性 表示的是需求量对价格变动的反应程度，即当价格变动1时，需求量的变动幅度。 QPPQPPQQe/QPdPdQPdPQdQe/弧弹性：点弹性 特点：特点：-e1；中点处，需求具有单位弹性， ED1；中点以下，需求缺乏弹性， ED1。Q=a+bP dQ/dP=bED1QP0QPdPdQdP/PdQ/Qe需求价格弹性需求价格弹性n价格弹性的种类价格弹性的种类 ne1：价格变动1%，引起需求量变动超过1

12、%，则该物品就富有需求价格弹性富有需求价格弹性。ne1，总收益与价格变动方向相反，此时降低价格可以增加总收益；相反，E1，高档品 eI1 供给缺乏弹性 es1供给弹性供给弹性n影响供给弹性的因素影响供给弹性的因素 n生产要素改变用途的难易n时间 供给和需求的应用供给和需求的应用n 供给和需求起作用的几个例证供给和需求起作用的几个例证 - 限制种植 - 汽车关税 - 技术进步 玉米的数量玉米的价格DSSEE进口汽车的数量进口汽车价格DSSEE煤的数量煤的价格DSSEE供给和需求的应用供给和需求的应用 价格控制价格控制 最低工资 房租控制 利息上限工资率租金利息率DSSSDD无技术的人往往找不到工

13、作后果：人们租不到房子；房子空置资金供给不足；转向高利贷需求和消费者行为需求和消费者行为 n选择和效用理论n消费者均衡n从个人需求到市场需求n消费者剩余选择和效用理论选择和效用理论 效用理论是消费者行为理论的基础。 在解释消费行为的过程中，依赖于一个基本的前提假定： 人们倾向于选择在他们看来具有最高价值的那些物品和服务。选择和效用理论选择和效用理论n概念概念n效用效用（utility）就是“满足”，表示一个消费者从不同商品的消费中得到的相对满意程度。n基数效用基数效用（cardinal utility）：效用是可以用计量单位来衡量的，效用单位是utils（尤特尔）n序数效用序数效用（ordin

14、al utility）：效用是不可以衡量的，但是有顺序的。 有两个假定： 对消费者来说，消费的商品越多越好； 偏好顺序是可以传递的，如：AB, BC AU2U1（2）无差异曲线不相交无差异曲线分析无差异曲线分析n无差异曲线分析的基本假设无差异曲线分析的基本假设 自由性：个人可以按照其喜好对市场组合进行排序； 传递性：若市场组合A优于市场组合B，而B又优于C，则A优于C； 在其他商品消费量一定的情况下，某种商品数量越多，则消费者获取的效用越大； 随着消费者购买的某种商品的数量增加，其增量效用越小，在保持总效用不变的情况下，他愿意放弃的其他商品就越小。无差异曲线分析无差异曲线分析n预算约束预算约束

15、 在商品价格和收入一定的情况下，消费者所能购买的商品组合。 假定只有两种商品，则有以下公式成立： IPX*QX+PY*QYI ：收入PX ：X商品的价格； QX ：X商品的购买量PY ：Y商品的价格 QY ：Y商品的购买量消费均衡的几何分析n预算线或预算约束预算线或预算约束CF6654321012345衣服食品消费者的预算线即消费者正好花完其收入的几种物品的各种可能组合条件：条件：消费者每天只能花6美元；食品的价格每单位为1.5美元；衣服的价格每单位为1美元.NM食品衣服M4031.52314.5N06可供选择的消费可能性可供选择的消费可能性无差异曲线分析无差异曲线分析n U1U2X商品Y商品

16、I1I2X0Y0ABX1X2Y1Y2预算线无差异曲线n消费者均衡消费均衡的几何分析消费均衡的几何分析n切点的均衡位置切点的均衡位置CF6654321012345衣服NMBU1U2U3消费者均衡状态：消费者均衡状态：当预算线的斜率（食品与衣服的价格之比）正好等于无差异曲线的斜率（两种物品的边际效用之比）时，消费者达到均衡状态。CFCFMUMUPP 替代率消费均衡的几何分析消费均衡的几何分析 收入变化对均衡的影响CF6654321012345衣服NMBU1U2U3CF6654321012345衣服NMBU1U2U3价格变动对均衡的影响 收入和价格的变化收入和价格的变化当收入降低到4.5美元食品价格

17、提高一倍，为每单位3美元消费均衡的几何分析消费均衡的几何分析n推导需求曲线推导需求曲线65432101234PQ消费者的食品需求曲线保持其他条件不变，画出价格与相应的食品购买量的组合点，就得到向下倾斜的需求曲线。从个人需求到市场需求从个人需求到市场需求市场需求曲线是在每一价格水平上的个人需求之和a1a2A=a1+a21212(a)小李的需求(b)小王的需求(c)他们的共同需求1321124320564300PPP555101010d1d2d2d1DD市场需求曲线q1q1Q=q1 +q2消费者剩余消费者剩余n消费者剩余的概念消费者剩余的概念一种物品的总效用与其市场价值之间的差额称为消费者剩余消费

18、者剩余（consumer surplus）。n为什么会存在消费者剩余为什么会存在消费者剩余 由于消费者按照最后一单位的价格支付全部单位的消费品，因此，他们得到了成本之上的效用剩余。消费者剩余衡量的是消费者从某一物品的购买中得到的超过他们为之支付的那部分额外效用。n消费者剩余的应用消费者剩余的应用n价格歧视n对“现代社会公民享受巨大的特权”的理解消费者剩余消费者剩余以水的需求为例说明以水的需求为例说明消费者剩余总的购买成本P=1水的价格和边际效用（用美元衡量）09P8756432Q水的数量生产者行为理论生产者行为理论n生产理论和边际产量n成本分析n长期生产问题：规模经济生产和生产函数生产和生产函

19、数n基本概念基本概念n生产函数生产函数 是指在既定的工程技术知识水平条件下，给定投入之后能够得到的最大产出。 函数形式：Q=f(L, K, N, E)Q：总产量 L：劳动 K：资本 E：资本家才能 生产和生产函数生产和生产函数n总产量、平均产量和边际产量总产量、平均产量和边际产量 总产量总产量（total product）表示生产出来的、用实物单位衡量的产出总量。 一种投入的边际产量边际产量（marginal product）是在其他投入保持不变的情况下，由于增添1单位的该投入而多生产出来的产量或产出。 平均产量平均产量（average product），它等于总产量除以总投入的单位数。生产和

20、生产函数生产和生产函数 从总产量推导边际产量和平均产量从总产量推导边际产量和平均产量(1)(2)(3)(4)劳动单位总产量边际产量平均产量00120002000200023000100015003350050011674380030095053900100780生产和生产函数生产和生产函数边际收益递减规律：边际收益递减规律：当其它的投入不变时，随着某一投入量的增加，获得的产出增量越来越少（或者说，每一单位投入的边际产量会下降）。0321451000200030004000032145100020003000总产量边际产量（每劳动单位）TPMP生产和生产函数生产和生产函数n规模收益规模收益 （r

21、eturns to scale） 即投入的规模增加对产出量的影响。n规模收益不变规模收益不变（constant returns to scale）表示所有投入的增加导致产出的同样比例的增加。n规模收益递增规模收益递增（increasing returns to scale）发生在所有投入的增加导致产出水平以更大比例增加的时候。n规模收益递减规模收益递减（decreasing returns to scale）发生在所有投入的均衡增加导致总产出以较小比例增加的时候。生产和生产函数生产和生产函数规模收益递增LK10050150L1L2L3K1K2K3LK10050150L1L2L3K1K2K3规模

22、收益不变等产量线【练习】画出规模收益递减的图形生产和生产函数生产和生产函数规模经济变化的原因：规模经济变化的原因： 内在经济内在经济是指某个厂商在生产规模扩大时由自身内部因素所引起的收益的增加。 内在不经济内在不经济是指由于企业内部自身不利因素的影响反而引起收益的减少。 外在经济外在经济是指整个行业规模的扩大和产量的增加给个别厂商带来的利益的增加。 外在不经济外在不经济是指整个行业规模过大使个别厂商成本增加，收益减少。成本分析成本分析n成本的经济分析成本的经济分析n总成本总成本(TC)：固定成本和可变成本：固定成本和可变成本 固定成本固定成本（fixed costs, FC），也称为“沉淀成本

23、”，指不随产量变化的那些成本。包括厂房和办公室的租金、合同规定设备的费用、债务的利息支付、长期工作人员的薪水，等等。 可变成本可变成本（variable costs, VC）是随着产出水平的变化而变化的那些成本。它包括：产出所需要的原料；为生产线配置的生产工人；工厂进行生产所需要的能源，等等。 成本分析成本分析固定成本和可变成本固定成本和可变成本(1)(2)(3)(4)产量q固定成本FC可变成本VC总成本TC（美元）（美元）（美元）05505515530852555511035575130455105160555155210655225280成本分析成本分析n边际成本的定义边际成本的定义 边际

24、成本边际成本（marginal cost, MC）表示增加1单位产出的额外的或增加的成本。(1)(2)(3)产量q总成本TC边际成本MC（美元）（美元）05518530211025313020416030521050成本分析成本分析 对于大多数短期生产活动，边际成本曲线是一种U型曲线，在开始阶段下降，接着达到最低点，然后开始上升。MCMCq产量40206080TCTCq产量100200成本分析成本分析（a）总成本、固定成本和可变成本（b）平均成本、边际成本0TCFCAC数量成本AFCAVCACMC平均成本和边际成本数量0（a）总成本是固定成本和可变成本之和（b）AC=AFC+AVCMC曲线分别

25、交于AC、AVC曲线的最低点AB完全竞争市场的行为完全竞争市场的行为n竞争企业的供给行为n竞争产业的供给行为n竞争市场的各种特殊情况n竞争市场的效率和公平竞争企业的供给行为竞争企业的供给行为n竞争企业的行为竞争企业的行为n在完全竞争条件下，有许多规模较小的企业，每一个企业都生产相同的产品，并且，每一个企业的规模都太小，不能影响市场价格。n完全竞争条件下的生产者面临着一条完全水平的需求曲线。n从所增加的每一单位的出售中，企业获得的额外收入正好等于市场价格。竞争企业的供给行为竞争企业的供给行为AQ行业产量企业产量PSDPddqDS行业的需求曲线在A点具有一定弹性；而完全竞争者的需求曲线几乎是水平的

26、（即完全有弹性），完全竞争者能够按市场价格出售他想出售的全部产品。竞争企业的供给行为竞争企业的供给行为n边际成本等于价格时的竞争供给边际成本等于价格时的竞争供给 在完全竞争条件下企业的供给原则为：在完全竞争条件下企业的供给原则为：当企业将其产量确定在边际成本等于价格的水平上时，就实现了利润最大化： 边际成本价格 即MCP竞争企业的供给行为竞争企业的供给行为(1)(2)(3)(4)(5)(6)(7)产量总成本边际成本平均成本价格总收入利润05500010008500027854040000-45000200011000022554080000-3000030001300002143.334012

27、0000-100003999159960.0138.9840.000002540159960-0.01400016000040404016000004001160040.0140.0240.000002540160040-0.015000210000604240200000-10000竞争企业的供给行为竞争企业的供给行为 一个利润最大化的企业将其产量确定在边际成本等于价格的水平上。即企业的边际成本曲线就是它的供给曲线。20406080ACMCABC0Pqdddddd1243567B：收支相抵点或零利润点竞争企业的供给行为竞争企业的供给行为n总成本与停业条件总成本与停业条件 停业原则：停业原则：

28、企业在收入刚好抵补它的可变成本或者损失正好等于固定成本时，停业点就会出现。当价格低于该水平，致使收入无法抵补它的可变成本时，企业就会停业以使其损失最小化。 A：收支相抵点 B：停业点 ACMCPABAVCqPB点以上的边际成本曲线就是供给曲线竞争产业的供给行为竞争产业的供给行为n加总所有企业的供给曲线可得到市场供给曲线加总所有企业的供给曲线可得到市场供给曲线A企业的供给00PPSqBSB企业的供给市场供给qAQ=qA+qBPP01122竞争产业的供给行为竞争产业的供给行为竞争产业的长期行为竞争产业的长期行为 长期的零利润均衡：长期的零利润均衡：当一个产业的供给是由具有完全相同成本曲线的竞争企业

29、所提供，而且这些企业又可以自由地进入或退出该产业时，长期均衡条件就是：对于每一个完全相同的企业来说，价格等于边际成本，又等于最低长期平均成本。即： PMC最低长期AC收支相抵的价格MR 这就是长期的零经济利润条件。经济活动利润最大化的条件n无论在任何市场中，利润最大化的条件都是： MR=MC， 即当某项投资的边际收益等于其边际成本时，利润达到最大。不同市场结构的效率不同市场结构的效率n四类市场四类市场 完全竞争市场；完全竞争市场； 完全垄断市场；完全垄断市场； 垄断竞争市场；垄断竞争市场； 寡头垄断市场。寡头垄断市场。 专题三公共部门经济学基础理论市场与政府n资源利用的规范评价：效率标准 效率

30、就是资源的最优配置，这是经济运行的最优状态； 效率就是帕累托最优：如果社会资源的配置已经达到这样一种状态，即任何重新的调整都不可能在不使其他任何人境况变坏的情况下，而使任何一人的境况更好，那么，这种资源配置的状况就是最佳的，也就是具有效率的，即达到了帕累托最优。市场与政府n帕累托最优的条件是什么？面包产量价格、效益和成本社会边际收益(MSB)社会边际成本(MSC)P2P1P*Q1Q*Q2当MSC=MSB时，达到最优配置市场与政府n完全竞争市场条件下的帕累托最优 完全竞争市场的条件：完全竞争市场的条件： 全部生产资源均为私人所有，私人占有其生产的全部收益并承担全部成本； 全部交易都在市场中进行，

31、并且所交易的商品都是同质的； 对于同一商品，有大量卖主和买主； 市场信息完全透明； 资源完全流动，任何企业均可自由进出该产业。 本质：没有任何一个买者和卖者能控制市场，因而谁都无法左 右价格。市场与政府n完全竞争市场条件下的帕累托最优 任何市场中，厂商追求利润最大化的条件都是PMR=PMC, 即私人边际收益私人边际成本；完全竞争市场也不例外。 可以证明： 在完全竞争市场中，PMR=SMR,PMC=SMC;即任何卖者和买者均可获得交易的全部好处。 因而，在完全竞争市场中，可以自动实现帕累托最优；这也就意味着，完全竞争市场不需要政府的干预。市场与政府n在何种情况下，市场无法实现效率？ 这等于是问：

32、在什么情况下，一个市场不是完全竞争的市场？ 存在垄断：包括对资源、信息和权利的垄断； 存在公共产品或公共服务； 外部效益 上述阻碍效率实现的因素，成为政府介入经济的一个理由。市场与政府n在何种情况下，虽然能够实现效率，但政府仍要介入经济？ABX群体拥有的社会财富Y群体拥有的社会财富 A、B两点都是帕累托最优点，但是在两点,X与Y 的财富拥有量相差悬殊；C点不是帕累托最优点，但是Y宁愿要C状态，而不要A状态，X则相反。C帕累托效率曲线市场与政府n小结：政府介入经济活动的范围 （1）市场失灵效率目标 提供公共产品和公共服务； 矫正外部效应； 维持有效竞争。 （2）调节分配公平目标 (3) 稳定经济

33、外部效应理论外部效应理论 n定义定义指参与某项市场交易的个人或厂商没有获得该项交易的全部收益或没有支付该项交易的全部成本。n实质实质（边际收益或边际成本：每增加一单位生产所增加的成本或收益）私人边际收益社会边际收益或：私人边际成本社会边际成本外部边际成本社会边际成本私人边际成本外部边际效益社会边际效益私人边际效益外部效应理论（续）外部效应理论（续）n外部效应的类型外部效应的类型n正正外部效应（正外部性）外部效应（正外部性）私人边际收益社会边际收益或：私人边际成本社会边际成本例子：植树 n负负外部效应（负外部性）外部效应（负外部性）私人边际收益社会边际收益或：私人边际成本社会边际成本例子：污染外

34、部效应理论（续）外部效应理论（续）n 外部效应与资源配置效率外部效应与资源配置效率 原理：原理：任何私人都是根据生产的私人成本与私人效益来决定其生产量的。n负外部性与资源配置效率负外部性与资源配置效率以对环境造成污染的造纸业为例（附图1）n正外部性与资源配置效率正外部性与资源配置效率以周边民众可以得益的疫苗接种服务为例（附图2）外部效应理论（续）外部效应理论（续）n如何消除外部效用所造成的资源无效配置外如何消除外部效用所造成的资源无效配置外部效用的内部化部效用的内部化n外部效应内部化的含义外部效应内部化的含义即消除交易的外部成本和外部效应。指采取措施使得参与某项市场交易的个人或厂商获得该项交易

35、的全部收益或支付该项交易的全部成本。n负外部性的内部化负外部性的内部化对外部成本制造者征收矫正性税收。（附图3）外部效应理论（续）外部效应理论（续）n如何消除外部效用所造成的资源无效配置外部效用如何消除外部效用所造成的资源无效配置外部效用的内部化的内部化n正外部性的内部化正外部性的内部化对外部效益制造者给予矫正性财政补贴（附图4）n外部边际效益递减的情况外部边际效益递减的情况 在现实经济生活中，某些物品或服务的外部边际效益往往随着消费量的增大而出现递减。如疫苗接种服务（附图5）。因此，对于具有外部效益的产品或服务来说，矫正因此，对于具有外部效益的产品或服务来说，矫正性的补贴并不一定是必须的。性

36、的补贴并不一定是必须的。 外部效应理论（续）外部效应理论（续）n案例：污染的治理案例：污染的治理n背景理论：科斯定理背景理论：科斯定理 政府往往轻率地规定：当A的活动损害了B时，A必须对B予以赔偿。但是，这样做的结果是使A受到了损害；因此，决策者首先必须界定的是：A是否有权进行那些活动？科斯科斯(Coase)定理定理：当交易费用为零时，政府仅仅通过设定资源使用的权力就可以使外部性内部化，此时，资源使用权（产权）属于谁是无关紧要的。交易费用交易费用：为完成一笔交易所要花费的费用，如信息搜索、谈判、监督、时间耗费等。科斯定理的例解科斯定理的例解（附表（附表1）外部效应理论（续）外部效应理论（续）n

37、案例：污染的治理案例：污染的治理 科斯定理的重要性：科斯定理的重要性：n科斯定理的真正含义为：如果交易费用不为零，那么，产权的初始界定就非常重要。n假定交易费用为零，则资源的竞争性使用之间将会出现有效率的混合产出，而与哪一个集团享有使用资源的权力无关。n政府指定财产权为得到权力的一方提供了一项有价值的资源。尽管谁获得这些权力的资源配置是没有区别的，但就交易双方而言，两方的利益差别却很大。因此：n资源的处置权力是有价值的，可以用以交易；n并且只有在市场上交易，才能资源配置的最优效率。 外部效应理论（续）外部效应理论（续）n案例：污染的治理案例：污染的治理n科斯定理的应用：政府的环保政策科斯定理的

38、应用：政府的环保政策 政府的环保政策有三种：排放标准、调节税和可交易的污染权 （1）排放标准 对任何企业一视同仁的排放标准，无法使具有不同边际效益和边际成本的排污企业均达到最佳生产量，并且只要排放量低于排放标准，就可以免费排放而无需对受污染者付费。是最没有效率的环保政策。 （2）调节税 调节税虽对排放者收取了一定的矫正税，但其标准仍是统一的。 （3）可交易的污染权 可交易的污染权创造了一种有价值的资产，使那些能够以低于污染权的成本清除污染的人获得这项有价值的资产，通过污染权的市场交易，可以使政府将污染量控制在所指定的范围内的同时，实现资源的最优配置。 外部效应理论（续）外部效应理论（续）n讨论

39、： 假定不考虑外部边际效益递减的情况，是否政府对任何具有外部效益的生产活动都应提供矫正性补贴？公共产品理论n公共产品与私人产品(Private Goods)n公共产品（Public Goods） 不能排除非购买者享受其收益并且由大量的消费者分享其收益的产品称为公共产品。n消费的非竞争性：消费的非竞争性：某一个消费者对该产品的消费，不会减少其他消费者所享有的消费数量和质量；n受益的非排他性受益的非排他性：即将那些拒绝付款的人排除出该产品的受益者之列是不可能的或实施成本过高或实施成本过高。 公共产品理论n私人产品n消费上具有竞争性；效用上具有可分割性；受益具有排他性。公共产品理论n公共产品的分类类

40、别特征举例1.1 纯公共产品受益难以排他，消费非竞争国防、外交、环保等1.2准公共产品 公共资源受益难以排他，消费有竞争性基本医疗卫生服务、教育、公共卫生 俱乐部产品（拥挤性公共产品）受益可以排他，消费（在一定范围内）没有竞争性各种俱乐部、公路、桥梁、影院、非满载火车讨论：究竟什么是公共产品？（与受益对象的范围有关）公共产品理论n纯公共产品的需求和供给n需求n纯粹私人产品的需求： 若干需求曲线的水平相加，这是因为，消费者是在一定价格水平下消费不同的量。n纯粹公共产品的需求： 若干需求曲线的垂直相加，这是因为，消费者是在同一消费水平下愿意支付不同的价格公共产品理论1002003004005006

41、007008009001234D1D2D3D对纯公共品的需求 当雇佣一个保安时，住户1的效益为200，住户2的效益为300，住户3的效益为400，因而他们愿意支付的费用分别为200，300和400，这样，雇佣1个保安的总费用为900公共产品理论n纯公共产品的需求和供给n纯公共产品的最优配置 公共产品的社会边际效益，等于所有消费者的个人边际效益之和。 与私人产品一样，公共产品的最优配置条件为： 社会边际成本社会边际效益 对个人来说，他只从个人边际效益的角度来考虑他对产品的需求量。如果他所购买的私人产品，那么，产品的私人边际成本与社会边际成本相等，可以自动实现产品的最优配置；而如果他需要的是公共产

42、品，那么，其私人边际收益必定小于社会边际收益，从而无法达到公共产品的最优配置。例子（附表2）：公共产品理论n纯公共产品的需求和供给n纯公共产品的供给(资金筹集)n在成员人数较少的社会中，通过自愿捐献和成本分担的合作方式，有可能使得公共产品的供给量达到最佳水平。每人的捐献额为他从该公共产品中所能得到的边际效益。这被称为“林达尔均衡”。 林达尔均衡的前提：（1）每个人均愿意披露自己从该公共品中所获得的边际效益；（2）每个人都清楚地知道其他人的情况，特别是从该公共品中的获益。 这种前提只有在人数很少的群体中才可能成立。公共产品理论n纯公共产品的需求和供给n纯公共产品的供给(资金筹集)n在一个人数较多

43、的群体中，人们往往希望别人支付公共品的费用，而自己则低报边际效益从而减少其出资份额；由于公共品的消费不具有排他性，单个个人的获益并不会减少。这就是所谓的“搭便车”（free-rider）。其结果是公共服务将因资金不足而无法提供，即出现“公共的悲剧”（休谟）。 在此情况下，自愿捐献的方式就不再适用，只能实行强制性的融资方式筹集公共品供给的资金，这就是税收。 结论：无论如何，纯公共产品的供给都难以用市场化的手段实现。结论：无论如何，纯公共产品的供给都难以用市场化的手段实现。 讨论：从前面的分析来看，你认为最公平的税收分配应遵循什么原则？公共产品理论n准公共产品的供给n 公共资源的供给n由于消费具有

44、竞争性，并且在技术上一般可以实现收费，因此，这类产品的消费者应支付价格；但由于其受益有一定的外部性，因此，政府往往对此类产品的生产或消费给予一定的补贴，以达到其最优供给。n俱乐部产品的供给n由于可以实现受益的排他性，因而实行收费，完全可以由市场提供。公共产品理论n准公共产品的供给n思考1： 对于某些具有俱乐部产品性质的公共品来说，在达到“拥挤点”之前，增加消费的边际成本（MC）为零，根据资源最佳配置的条件MR=MC，供给该产品应该收取的费用（P，即MR）也应该为零，即必须免费供给。 这种观点是否正确？你认为对于类似于俱乐部产品性质的公共设施，是否应该收费？该如何收费？为什么？n思考2：俱乐部产

45、品和公共资源，哪个是政府不一定必须介入的？n思考3（分组讨论）： 你认为公共产品可能转化为私人产品吗？转化的关键条件是什么？你认为公共产品与公共（政府）供给是一回事吗？n思考题： 经济学家们通常认为，航空运营业务由私人航空公司来承担较为有效；但经济学家们也通常认为航空安全的管理应由政府来承担。请问上述观点的理由是什么？专题四公共支出理论公共支出的分类n理论分类n消耗性支出与转移性支出：P94P95n消耗性支出的功能为资源配置，即效率功能；转移性支出的功能侧重于收入调节，即公平功能。n预防性支出与创造性支出n一般利益支出与特殊利益支出公共支出的分类n统计分类（以中国为例）见Excel表：“199

46、8年中国财政预算决算科目及数据”公共支出增长及其经济分析n政府职能范围的变化与公共支出的增长n随着政府对经济干预的加强，各国政府的职能作用不再局限于传统的国家防卫、司法和政府服务了（“治大国，如烹小鲜”），而是通过管理经济、收入再分配和提供社会福利来影响整个社会经济生活；n各国公共支出占GNP的比重在增加公共支出增长及其经济分析n公共支出增长模型n公共支出不断上升的规律n德国，阿道夫瓦格纳提出：政府活动不断扩张所带来的公共支出不断增长是社会经济发展的一个客观规律。n原因（英国，伯德）n公共经济对私人经济的替代作用增强；n社会文化福利增加；n生产规模扩大造成私人垄断力量增强，政府必须抵消其对社会

47、的不利影响。公共支出增长及其经济分析n公共支出增长模型n皮考克和怀斯曼理论n公共支出增长的原因在于：n内在因素：在税率不变时，经济的增长和国民收入的增加必然导致税收的增长，而追求政治权力最大化的政府是喜欢多支出的；n外在原因：战争、饥荒和其他社会灾难。外在原因是公共支出增长速度超过GNP增长速度的主要原因。n公共支出增长的发展模型（穆斯格雷夫和罗斯托）n在整个发展时期，GDP中总投资的比重是上升的，但政府支出的比重是下降的；一旦经济达到成熟阶段，公共支出将从基础设施支出转向教育、保健与福利支出，随着经济的进一步发展，福利再分配的政策性支出的增长将大大加快。公共支出增长及其经济分析n公共支出增长

48、模型n公共支出非均衡增长模型（威廉鲍莫尔） 国民经济分为两个部门，生产率不断提高的部门和生产率提高缓慢的部门，政府部门属于后者。因而政府的规模必然越来越大。n小结n所有模型均认为政府规模将越来越大。n公共支出增长的发展模型有重要借鉴意义。公共支出增长及其经济分析n西方国家公共支出增长的实证分析n各国公共支出规模在增长见导论n转移性支出的比重在相对增加n见附表3n福利性支出增加，传统支出（国防、公共品和一般公共服务）相对减少n见附表4。 公共支出的成本效益分析n私人支出的成本效益分析方法n私人厂商投资的决策步骤n列出可供选择的各种方案；n分析各种方案可能产生的后果，特别是各种方案所要求的投入及可

49、以带来的产出；n估算各种投入和产出的价值；n将投入与产出的价值进行比较，计算出可得利润，并选择可得利润最大的方案；公共支出的成本效益分析n私人支出的成本效益分析方法n投资回报的贴现问题n当项目跨年度时，必须考虑未来利润收入的贴现值，贴现之所以必要，是因为跨时投资时投资存在机会成本，所以不同时间的货币价值实质是不可比的，必须通过贴现转化为现值之后才能比较。公共支出的成本效益分析n私人支出的成本效益分析方法n投资回报的贴现问题年份收益成本净利润贴现系数贴现值1300030001-30002120020010001/1.1=0.9099093120020010001/1.12=0.826826412

50、0020010001/1.13=0.7517515120020010001/1.14=0.683683合计480038001000169公共支出的成本效益分析n公共支出的成本效益分析方法n政府公共支出与私人支出的不同n政府公共支出的主要目标不是利润；n政府的公共支出在很多情况下难以估价n许多情况下政府的投入产出行为不是在市场中进行；n即便有一些政府的公共收支有价格，但它们并不一定反映真实的社会成本和社会收益。公共支出的成本效益分析n公共支出成本效益分析步骤n列举收益和成本n项目收益可分为两类：直接收益和间接收益。直接收益是指由项目所导致的产出或生产率的提高；间接收益是指那些与项目意图没有直接关

51、系的人所获得的收益，例如，一个灌溉项目可能会使毗邻土地肥力的增加。n在列举成本时，还要考虑外部成本。例如，某政府项目使得临近农田的水资源利用减少，那么，由此造成的农产品产量的减少必须作为成本。n讨论：某地区的收入水平因项目的实施提高了，由此带来的该地区零售商的销售收入的增加是否构成项目效益？公共支出的成本效益分析n公共支出成本效益分析步骤n评估收益与成本n必须将项目的所有成本与收益内容折成货币值。必须采用影子价格，即反映资源最优配置的价格。可以采用机会成本方法或采用国际价格调整法。n对未来净收益进行贴现n必须以资金的社会机会成本来设定贴现率，社会机会成本取决于储蓄者和投资者愿意放弃消费或投资而

52、为政府项目提供资金的利率。公共支出的成本效益分析n公共支出成本效益分析步骤n对项目进行排序 通常根据项目净现值（ENPV）或收益现值与成本现值之比(B/C)对项目进行排序。 要求：ENPV大于0； 或 B/C大于1。公共支出的成本效益分析n公共支出成本收益分析法的一个案例见Excel表：“对一个假想的灌溉项目进行成本收益分析”公共支出决策的其他分析方法n机会成本分析n也就是比较资金用于公共支出和用于私人支出的效益。 最优条件为：公共产品或服务的边际效益/公共产品或服务的边际成本私人产品或服务的边际效益/私人产品或服务的边际成本公共支出决策的其他分析方法n最低费用选择法n根据政府确定的建设目标，

53、提出多种备选方案n以货币为统一尺度，分别计算各备选方案的各种有形费用，并予以贴现；n按照费用高低排序，以供决策者选择n公共定价法n平均成本定价法n二部定价法：基本费从量费n负荷定价法公共支出的政策效应n公共支出的挤出效应n财政挤出效应：n政府的财政支出会通过税收机制减少私人部门可支配的收入n公共支出的挤出效应：n政府旨在增加社会福利的某些支出项目可以减少公众有关的支出，从而使得公众的实际可支配收入趋于增加。n案例：政府的社会保险支出n一方面，刺激了被保险人的现期消费支出；另一方面，也可能增加子女的消费支出。公共支出的政策效应n公共支出的收入效应与替代效应n假如政府给某些人以补贴，借以改善他们的

54、境遇，但不改变任何商品的价格，这相当于提高了受补贴者的收入，产生收入效应；n假如政府的某项公共支出导致了价格的下降，那么，就意味者消费者在该产品上的支出将减少，由此产生的节余可增加其他产品的消费，产生替代效应；n一项公共支出既有收入效应又有替代效应，并且，替代效应的效率往往低于收入效应。公共支出的政策效应n公共支出的收入效应与替代效应：案例食品其他商品F1F0OO0O1I1I2EEB1B2 政府对低收入者免费提供食品，等价于提高了其收入，使收入预算线由B1外移至B2，消费者均衡点由E变为E,结果是食品和其他商品的消费量均增加。食品其他商品oH0O0EH1O1EB1B2B3I1I2 B2表明免费

55、给予食品的情况，它产生收入效应；B3表明给予食品券的情况，它产生替代效应。在使消费者的效用由E增至E时，显然给予食品比给予食品券要有效率，因为（B2-B1)要小于（B3-B1),这就意味着要达到同样的目标，前一方案要省钱。公共支出的政策效应公共支出的政策效应n公共支出的分配效应n利益转移n一项公共支出的目标可能不会使该受益的人受益，却使不该受益的人受益了。n案例1：对老人的医疗保健支出，很可能使其子女受益，特别是当老人健康时更是如此。n案例2：新的地铁系统可能使地铁沿线的房租升高，从而使房主受益。n案例3：住房补贴在短期内会造成住房需求的增加并最终导致房价上涨，以致真正获益的是富人而不是穷人。

56、公共支出的政策效应n公共支出的分配效应n累退效应 0年份20406080高收入者生命收入曲线低收入者生命收入曲线 1.低收入者就业早，从而无法享受到高等教育； 2.低收入者寿命短，从而享受到的养老保险服务要少； 3.低收入者自身创造的受益要比高收入者低，而享受到的政府服务比高收入者少。 公共政策的分配效应往往是扭曲的，好的政策目标不一定有好的效果；在有利益集团作用时更是如此。政府的公共保健支出政策n保健市场的失灵n具有健康的身体既对个人有利，也对国家有利；n保健市场的供求关系极为特殊：医生既是保健服务的供给者，又是保健设备和药品的需求者，加上医生所拥有的专业知识和严重的信息不对称，医生对供求关

57、系和供求价格起支配地位；n对某些保健服务来说，具有明显的外部性，如传染病的控制；n疾病的不可预见性需要政府为此提供一定的保障。政府的公共保健支出政策n政府对保健市场干预的方法n直接干预n对老人和穷人的医疗补助；n某些医疗项目的补助；n退伍军人的医疗保险；n对医学研究和试制新医疗技术的资助n政府对药品价格和质量的监管n间接干预n由雇主支付其雇员的医疗费时，这部分支出可以免税；n政府对医疗市场信息的发布政府的公共保健支出政策n政府对保健市场干预的后果保健服务价格保健服务需求量OQ0Q1P1P0EEF 在没有政府干预时，消费量为Q0,价格为P0；政府给予（P1-P0）的补贴后，消费量为Q1，价格为P

58、1，政府的补贴总额为P0P1EF； 但是，消费者增加的福利（消费者剩余）仅为P0P1EE，因此，政府的补助造成了EEF的效率损失。 因此，政府对保健市场的干预不能过度。政府的公共保健支出政策n公共保健支出的改革n供给方面n消除对进入这一领域的限制，允许私人开办医院；n加强医疗信息的透明度；n采取措施使医院降低供给成本。n需求方面n提高消费者支付价格，适当减少政府补贴；n对不同消费者实行差别价格；n可以考虑仅对有特殊困难者给予补助。n政府第三方支付体系的改革n采取措施抑制过度的保健需求政府的公共教育支出政策n政府为什么要对教育进行干预n教育有极大的溢出效应；n人人可以接受教育是社会公平的需要；n

59、人力资本市场是一个不完全的市场，对人力资本进行投资的回报是很不确定的，私人资本不会轻易对其进行投资。政府的公共教育支出政策n公共教育支出如何配置？n方案A：对低收入家庭进行公共教育支出的资助n方案B：对所有家庭公平分配公共教育支出n方案C:不管对何种家庭，政府对基础教育都予以全额资助，而高等教育资助只给贫困家庭（兼顾公平与效率）。公平效率ABC公平与效率转换线政府的公共教育支出政策n对公共教育支出政策能否促进社会公平的怀疑n私立学校的质量好于公立学校，并且得到了社会的承认；n学校是培养人还是识别人的地方？n得到政府教育资助的人往往不是穷人或真正需要帮助的人，出生贫困的年轻人由于面对较高的隐含成

60、本而不得不放弃了上大学的念头，结果，实际得到政府公共教育资助的将是那些家境较好、从而隐含成本较低而又能承受较高明显成本的个人。政府的公共教育支出政策n公共教育政策的改革n政府应尽量减少对高等教育的资助，因为这种资助实际上对贫困人口的帮助不大；n改革公共教育支付体系。政府应将公共教育资助直接给予最需要的个人，而不是给予学校当局。政府的社会保险政策n社会保险中的市场失灵n个人所面临的许多重大风险是无法通过市场来提供保险的，如失业保险与养老保险等；n私人保险公司所提供的保险在降低社会风险的能力方面不如政府；n在私人保险市场上，最需要保险的人，往往是收入最低的人，也就往往是最难以得到商业保险的人。政府