自行采购对公支付流程(试行)

1、*文件名称 Process Name :流程（试行）】【自行采购对公支付所属主流程编码Upper-level Process ReferenceNo.:1（子流程时填写）文件央文名称 English Process Name:1】（双语版本英文名称填这里）*业务类别Business Category :【ISC *流程责任人 Process Owner:【惠椿】*业务模块Business Module:【SOURCE PRODUCT * 文件编码 Reference No.:【ISC/S-02-01-10 业务小类Sub Category of Business: 【* 版本 Version

2、: 1.0*适用范围Scope :【全球】*拟制责任人Prepared by :【戴旭容】*适用部门Department :【公司所用部门 】* 生效日期 Effective Date :【2005-11-20 涉及IT系统（ERP系统请写明具体模块）IT System:【】适用客户Customer :1角色Role开）:1（各角色之间请以“，（英文半角逗号）”隔0 定义 Definition自行采购对公支付流程：指申购人在获得批准的情况下，自行采购某些物品或服务，并 向财务部门申请向供应商付款的过程。1 目的 Objective规范自行采购对公支付行为。2适用范围Scope适用于华为投资控股

3、公司、华为技术有限公司及其子公司、分公司。自行采购对公支付的业务范围必须满足华为公司自行采购管理规定。以下情况适用于本流程：申购部门对供应商进行资格认证，同时完成物品/服务价格等其它商务信息的认证及执行采 购、验收和中付，采购和验收部门无需参与，供应商信息由申购部门负责提交申请维护到ERP系统中。3总体要求1、需符合可由员工自行采购物品或服务范围，且得到授权主管审批;2 、验收及费用中付由业务部门负责，并对真实性、合理性负责。4 KPI 指标 KPI Index无5 流程图 Flow Chart见附件 6 流程说明 Instructions of Process活动编R活动名称执行角色活动内容

4、001提出申购需求申购人基于业务需要及部门预算计划，并且符合自行米购物品或服务范围，申 请人以书面或其它合法方式向授权主管提出正式的自行采购需求。002审批申购需求分层审批主管授权主管对申购需求进行审批，具体审批要求见华为公司自行米购管理规定。此活动为流程KCP1 ,监控要素如下：各级审批人员必须在授权范围内对申购的真实性和必要性及流程的符合性进行审批，审批主要关注以卜力面： 根据业务的真实需求判断采购需求的真实性； 根据业务需求、预算、成本效益、有无替代品判断采购的必要性； 符合自行采购业务范围。003选择供应商和购买申购人业务部门对供应商进行资格认证及选择，依据华为公司自行米购管理规定，自

5、行采购金额超出规定要求时，还需将自行采购评审表提交相关专家团及专家团主任进行商务评审。申请人完成购买过程，取得采购物品或服务结果，并对供应商的服务过程实施监督。注：在完成供应商选择后，申购人应填写供应商信息 SBI表，经主管审批后，提交采购运作支持部维护到 ER陈统中。此活动为流程KCP2监控要素如下：应本着“公司最佳利益” 的原则来选择合适的供应商；一般来说，采购过程应由两名员工共同完成， 要求选择两家以上供应商询价，并保留供应商选择记录，确保采购质量的满足性、成本的合理性。004提供产品或服务，并提供发票供应商供应商按要求提供产品或服务，并提供符合要求的发票。005验收申购人申请人对照采购

6、要求，对取得的产品或服务进行验收（必须有2人执行验收）， 对十小符合要求的情况，应要求供应商改正。员工接收发票和相关服务 /货物 验收单据后，款项后续由公司统一对供应商进行支付。此活动为流程KCP3监控要素如卜：申购人审验送货（或服务交付）单据、实物（服务）的一致性，检查实物 （服务）质量，签署验收报告（或在相关单据上签字确认），确保验收数量真 实、准确、选择供应商止确以及质量的符合性，验收主要关注以卜方面： 送货单据（或服务交付单据）数量=实物（服务）数量<=P嗷量 对于实物验收，主要查验供应商提交的送货单、物品包装及标识，核 对物品iT单号/编码/描述与送货单及 PR勺一致性； 对于

7、服务验收，主要查验交付服务内容、计量单位等与PR勺一致性。 实物（服务）质量达到验收标准的要求。 至少用两个人员进行验收。006申付申购人申购人按规定填写费用申付单据，连同发票、验收报告提交授权主管审批。007费用审批授权主管授权主管对申付单据的真实性、正确性进行审批，审批通过的提交财务部应付管理中心。此活动为流程KCP4监控要素如下：业务主管在授权范围内，通过对付款申请进行审核，确保采购的真实性、金额的合理性，主要审核以卜方面： 经过有效验收人员的签字确认； PR是否经过有效权签； “ PR>啜受=发票”（包括数量和金额）008核对发票和相应单据应付管理中心/会计应付管理中心/会计审核

8、申付单据，检查是否符合自行采购对公支付业务范围，查询ER源统，核对供应商资料信息，检查发票是否符合要求。此活动为流程KCP5监控要素如下：1、会计对合同（或协议）、PR发票（或预付申请）及验收信息进行匹配和审核，确保付款信息的完整性、准确性、有效性和一致性及流程的符合性， 主要审核以卜方面： 符合自行采购业务范围； 相关资料（PR付款申请）经过有效审批；合同（或协议）有正确签章。 相关资料来源于规定部门，并由指定人员传递；资料形式符合要求。 验收至少有两人签字，当由需求人独立验收时，必须有第三方复核； 发票填写正确、规范，发票真实、合法； 符合"PR>=g受=发票”（包括数量和

9、金额）原则； PR发票（预付款申请）、合同（或协议）内容一致（包括但不限于采购主 体、供应商名称、帐户、单价、金额、付款条款），其中供应商名称、帐 户必须与系统一致。2、涉及预付款必须及时准确地登记台帐。3、及时进行帐务记录，确保相关费用科目记录准确。4、根据分层审批原则，财务主管对付款进行审批并权签。009帐务处理应付管理中心/会计应付管理中心/会计按规定作帐务处理，在系统中完成帐务信息登记，并将有 关记账单据转出纳部门。010付款出纳出纳部门按记账单据及系统信息，完成向供应商的款项支付工作。此活动为流程KCP6监控要素如下：出纳及出纳主管在授权范围内，通过对付款凭证进行审核，确保付款安全、

10、准确： 会计凭证经过有效的财务分层审批及权签； 财务系统支付、会计凭证、实际银行单据三者记录中供应商名称及帐户、付款金额、币种等的一致性。 对银行付款单据分层权签或进行电子银行支付审批。6 支持文件 Supporting Document序号文件名称文件编码无7 相关文件 Correlative Documents上层文件名称文件编号上下游接口文件文件编号无8 记录的保存 Retention of Record记录名称保存责任者保存场所归档时间保存期限到期处理方式自行米购评审表申购人文档室长期9 补充说明 Supplementary Instructions10 文档历史 History of

11、 Document版本号Version拟制/修改责任人Develop/Change Owner拟制/修改日期Develop/Change Date修改内容及理由Change and Reason批准者Approved by1.0戴旭容2005-10-01新建徐晓晖出师表两汉：诸葛亮先帝创业未半而中道崩殂，今天下三分，益州疲弊，此诚危急存亡之秋也。然侍卫之臣不懈于内，忠志 之士忘身于外者，盖追先帝之殊遇，欲报之于陛下也。诚宜开张圣听，以光先帝遗德，恢弘志士之气，不宜 妄自菲薄，引喻失义，以塞忠谏之路也。宫中府中，俱为一体；陟罚臧否，不宜异同。若有作奸犯科及为忠善者，宜付有司论其刑赏，以昭陛下 平

12、明之理；不宜偏私，使内外异法也。侍中、侍郎郭攸之、费祎、董允等，此皆良实，志虑思纯，是以先帝简拔以遗陛下：愚以为宫中之事， 事无大小，悉以咨之，然后施行，必能裨补阙漏，有所广益。将军向宠，性行淑均，晓畅军事，试用于昔日，先帝称之日 能”，是以众议举宠为督：愚以为营中之事, 悉以咨之，必能使行阵和睦，优劣得所。亲贤臣，远小人，此先汉所以兴隆也；亲小人，远贤臣，此后汉所以倾颓也。先帝在时，每与臣论此事， 未尝不叹息痛恨于桓、灵也。侍中、尚书、长史、参军，此悉贞良死节之臣，愿陛下亲之、信之，则汉室之 隆，可计日而待也-s->臣本布衣，躬耕于南阳，苟全性命于乱世，不求闻达于诸侯。先帝不以臣卑鄙，猥自枉屈，三顾臣于草 庐之中，咨臣以当世之事，由是感激，遂许先帝以驱驰。后值倾覆，受任于败军之际，奉命于危难之间，尔 来二十有一年矣。先帝知臣谨慎，故临崩寄臣以大事也。受命以来，夙夜忧叹，恐托付不效，以伤先帝之明；故