第十章 垄断与资源配置

1、第十章第十章 垄断与资源配置垄断与资源配置 垄断的判定 垄断的测量 垄断的效率第一节第一节 垄断的判定垄断的判定一、垄断的内在属性分析一、垄断的内在属性分析 1关于垄断的主体 2垄断的形成基础 3垄断的市场范围 4垄断的内容 5垄断的目的 二、垄断判定与相关市场界定二、垄断判定与相关市场界定 垄断判定的相关市场界定问题。相关市场界定问题是认定不同企业之间是否具有竞争关系以及在此基础上的垄断判定的前提。相关市场（Relevant Market）是指市场主体开展竞争的范围。对该范围的确定被称为市场界定。（一）产品市场（一）产品市场 产品市场（Product Market）是指具有替代关系的产品的范

2、围，所有具有替代关系的产品构成了同一个市场。进行产品市场界定对于垄断的判定非常重要。如果所界定的产品市场范围过宽，就会低估厂商的集中和垄断程度；如果界定的产品市场范围过窄，就会高估厂商的集中和垄断程度。 综观世界各个国家和地区的产品市场的界定标准，产品市场的界定需要考虑以下方面： 1.需求的交叉弹性 2.产品的物理性能 3.价格 4.预定用途 5.供应方面的可转换性（二）地理市场 在产品市场确定后，还必须确定相关地理市场（Geographic Market）。一般说来，界定相关地理市场时需要考虑的因素主要有以下方面： 1.地区间差异 2.产品价格 3.消费者偏好 4.运输费用（三）时间市场 时

3、间对于确定某些产品的相关市场具有重要意义。在某些情况下，某一段时间和某个确定的日期对于产品的销售可能有着决定性的意义。第二节第二节 垄断的测量垄断的测量一、产业集中度一、产业集中度 产业集中度定义为同一产业内，前若干家企业的销售收入(或就业量、资本量等)占整个产业的比重。用公式表示即为: 式中： 产业集中度 前n家企业的销售收入（或就业量、资本量，下同） 产业内其余企业的销售收入)/(QmQnQnCRn 产业集中度指标的Qm即分子所涉及的企业数量，可以为前110家，但一般研究者多取前4家或前8家。这一指标可以表明：按完全竞争市场条件，每个企业的销售收入都非常小，任何少数几个企业的销售收入之和也

4、很小，因此CRn0；按完全垄断市场的条件，市场上只有一家卖主，企业的销售收入就是整个产业的销售收入，所以CRn1；而在垄断竞争市场和寡头垄断市场上，0CRn1。二、产业集中系数二、产业集中系数 产业集中系数是指用CRn法计算的产业集中度与产业平均份额的比值。用公式表示即为: CIn=CRnCn 式中,CIn产业集中系数 CRn 同第一个指标中的产业集中度 Cn该产业每个企业平均拥有的份额(即平均份额) 其中,Cn=(100产业内企业数目) n 产业集中系数这一指标表明，某一产业前若干家企业的集中度为产业平均集中度的倍数。这一倍数越高，说明产业内前若干家企业的垄断程度越高。三、赫希曼三、赫希曼赫

5、芬达尔指数赫芬达尔指数 这一指数是由经济学家赫希曼(A.O.Hirschman)和赫芬达尔(O.C.Herfindahl)先后提出来的。该指数定义为产业内所有企业市场份额的平方和，用公式表示即为:niiniiSXxHHI1212式中：赫希曼赫芬达尔指数 为i企业的市场份额 某企业销售额 该企业所在行业销售总额。 如果设为产业内的企业数量，为平均值，为标准偏差，为变动系数，则上述公式可变为：NuNxzNxzNxxNxxNxXxXxSHHIxxi1122222222222222 由公式可见，NNI指数取决于各企业市场份额的不均等程度和企业数量N。若各企业的市场份额没有差异，则u变为0.在完全垄断市

6、场上，N=1，u=0，垄断度最大，所以HHI=1；在完全竞争市场上，企业之间的市场份额的差异几乎不存在，所以u=0，而市场上企业数量多得无法计数，即N趋向于无穷大，垄断度最小，所以HHI=0。四、汉纳和凯伊指数四、汉纳和凯伊指数 经济学家汉纳和凯伊提出一种具有更一般性的集中指数，这种指数与HHI指数类似，但对大企业所选择的加权方式不同。汉纳和凯伊指数的公式为:0,1aSRniai 式中，为弹性参数。 显然，在指数中，。当R的等价数量可以看作是时，汉纳和凯伊指数的形式为：1, 0,)1/(11aaSHKaniai 可以证明，这个指数满足由汉纳和凯伊提出的4条准则，其优点是衡量集中和垄断程度的灵活

7、性，这种指数通过提高值，给较大企业以较大权数。五、勒纳指数五、勒纳指数 该指数是由经济学家勒纳(A.P.Lerner)提出的。勒纳指数定义为垄断企业所定的价格比其边际成本高多少。以LI 作为勒纳定义的垄断度，其公式为:PMCPLI/ )(式中： 垄断企业的产品价格 垄断企业的边际成本 因为在市场均衡条件下，边际收益等于边际成本，即，而，为需求价格弹性，所以，EdpEdpPEdpPPPMRPLI/1)/11 (1/)/11 (/ )( 垄断度与需求价格弹性成倒数关系，需求价格弹性越大，垄断度越小。 六、贝恩指数六、贝恩指数 该指数是由经济学家贝恩(J.B.Bain)提出的，即以垄断企业所定的价格

8、比其平均成本高多少来测量垄断度的标准。以IB作为贝恩定义的垄断度，其公式为:IB=(P-AC)/P 式中，P垄断企业的产品价格 AC垄断企业的产品平均成本 贝恩指数的优点在于应用上比较简便，但超额利润(P-AC)还与企业的技术水平、经营管理水平、折旧摊销水平等因素有关，因此贝恩指数的大小不一定完全反映垄断度的大小。七、罗斯柴尔指数七、罗斯柴尔指数 该指数是由经济学家罗斯柴尔(K.W.Rothschild)提出，即以个别企业与整个产业的需求曲线的差别，也就是以主观需求曲线与比例需求曲线的差别，作为测量垄断度的标准。以IR作为罗斯柴尔定义的垄断度，则其公式为:IR 公式中，为垄断企业面临的需求曲线

9、的角度，为整个产业面临的需求曲线的角度。由此可见，在完全竞争市场中，需求曲线为水平线， ，所以。在完全垄断市场上，企业面临的需求曲线也就是产业面临的需求曲线，所以，。在垄断竞争市场中，的斜率小于的斜率，所以，。这一指标与勒纳指数相似。 图图10-1 罗斯柴尔指数罗斯柴尔指数OPEdDQ第三节第三节 垄断的效率垄断的效率一、一、 X-低效率低效率 X-低效率(X-inefficiency)是最初由美国经济学家莱伯斯坦(Leibenstein)于1966年提出来的,用以反映企业内部效率低下状态的基本概念。莱伯斯坦认为,以往对厂商行为的假设都是成本极小化的，意即厂商是“有效地”购买和利用了全部要素投

10、入。而X效率理论的主旨就是要说明，免受竞争压力的保护不但会产生市场配置低效率，而且还会产生另外一种类型的低效率，即免受竞争压力的厂商明显存在着超额的单位生产成本。因为这种类型的低效率的性质当时尚不明了，所以称作X-低效率。 X-低效率意味着垄断企业在高于它的理论成本曲线上生产经营。二、福利损失二、福利损失 西方经济学理论认为，垄断结构下的厂商必然产量较低，价格较高，由此造成了垄断的福利损失(Welfare Loss from Monopoly)。据介绍，垄断的福利损失也称无谓损失(Deadweight Loss)，是指实际收入的损失，或由于垄断、关税、配额或其他破坏所引起的消费者剩余和生产者剩

11、余(Producers Surplus)的损失。现以图10-2为例简要说明垄断的福利损失理论。图图10-2 垄断的福利损失垄断的福利损失PnPmPcODAEMCDQmMRQCE三、垄断价格和三、垄断价格和“消费者剩余消费者剩余”的减少的减少 在完全垄断或勾结型的寡头垄断中,垄断企业完全是市场价格的制定者,它们可以实行各式各样的垄断价格。各种实际案例告诉我们，垄断企业的较高利润率中至少包含着消费者损失的成分。四、组织管理低效率四、组织管理低效率 信息是管理决策的依据。而垄断性大企业规模庞大，结构层次多而复杂，管理跨距和幅度都很大。在管理体系内部，信息向上反馈和指令向下传递的流程容易出现偏差和迟滞。如果上层管理机构根据偏差和迟滞的信息作出决策，职工也是根据偏差和不完整的指令而操作，就会导致决策的失误和控制损失，最终使得整个管理体系的效率下降。五、动态技术低效率五、动态技术低效率 垄断势力一经形成，可能会在一定程度上产生守成倾向，尤其是缺少直接竞争对手的